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揭秘最新骗局:年化收益68%,今天捞钱明天跑路

之家哥 2017-11-09 15:10:41
摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《揭秘最新骗局:年化收益68%,今天捞钱明天跑路》的精选文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。

《揭秘最新骗局:年化收益68%,今天捞钱明天跑路》 精选一

在“无股权不富”的投资概念冲击下,一个个“上市公司”正在导演着原始股售卖大戏。继担保公司带来的民间资本链条崩裂之后,一批投资人开始讲述他们投资“原始股”,从一夜暴富的美梦骤然深陷惊魂乃至血本无归的经历。在人们的印象中,原始股几乎是与发财并肩对等的代名词。但问题是,你买到的真的是“原始股”吗?

近年来,许多投资者亲身经历了股市热潮,“人无股权不富”俨然已经成为多数投资者深信不疑的“座右铭”。犯罪分子敏锐地捕捉到投资人的财富增长需求,其通过“原始股”等手段非法集资,严重破坏了我国的金融管理秩序与投资人合法权益。

涉案企业在某些中介机构协助下,宣称已经或者即将在区域性股权市场“上市”,向社会公众发售或转让“原始股”,有的还承诺固定收益。另外,有些在区域性股权市场获得会员资格的中介机构,通过设立“股权众筹”融资平台从事非法发行股票活动。众所周知,区域性股权市场不得公开或者变相公开发行或转让证券,发行证券应当经过严格的法定程序。未经监管机构许可擅自发行证券属于非法集资,情节严重的,可能构成相应犯罪。

案例:擅自发行股票,高息非法集资

广东某科技发展有限公司成立于2011年。2014年4月,该公司由广东某区域性股权市场核准挂牌交易。之后,其在某市召开“定向增资扩股”发布会。

该公司在发布会中声称,其是国内一家专注风力发电的高科技领先企业,产业遍布全国,并于当年5月在某区域性股权市场完成“挂牌上市”。该公司同时声称,此轮通过“股权众筹”方式的定增资金主要用于进一步开展企业相关业务。

在发布会上,公司提出“原始股受让”方案:投资者通过认购“股份”受让相应数量原始股。之后,以投资资金为基数,以3个自然月为期限,逐月按5分息支付,并承诺原始股投资年化收益率68%,相当于银行一年期存款利率(约2.25%)的20倍。

该消息一经发布,立刻引起投资人认购狂潮。

据有关媒体报道,发布会现场,有500余人签约股权众筹定增协议,该公司收取约1亿元金额。然而,发布会结束不久,该公司便发生兑付危机。

两个月后,该公司“跑路”。

本案中,涉案企业便是一起典型的“原始股”骗局。涉案企业已构成非法集资

案例:编造上市信息 诱骗公众购买

段国帅是河南漯河人,由他控制的上海优索环保科技发展有限公司在河南多地设立分公司,自称“环保产业的先锋企业”。通过互联网宣传造势,不少投资者以为这是一家潜在的“绩优股”企业。

“利用该企业在上海某地方股权交易市场挂牌的身份,对外宣称‘上市公司’,是不法分子得手的关键。”办案人员介绍,段国帅等人在河南召开“增资扩股”发布会,宣布该“上市公司”将定向发行“原始股”。同时,这家所谓的“上市公司”还一度发售股权理财集资,承诺年收益达48%,超过同期银行存款收益20多倍。

据初步了解,上海优索环保科技发展有限公司利用“原始股”共向群众非法融资2亿多元,涉及上千名投资者。“几十万元都打了水漂。”郑州市民王先生说,“当时听信了他们所说的企业马上要在上海证券交易所上市,原始股能获得几倍甚至几十倍的收益。

案例:非法机构违规销售未上市公司股票

上海中证资产管理有限公司(以下简称“中证公司”)注册资本人民币1000万元,实缴资本300万元。股东为自然人沈某(占股90%)、杨某(占股10%)。公司经营范围包括投资咨询、企业营销策划、产权经纪及管理咨询等。

中证公司以连锁加盟的形式,“抱团”向社会公众销售未上市公司股权。各分公司从中证公司的总部获得非上市公司的股票,各自独立对外销售,并按约定比例与中证公司分成。任何各人或销售团队,只要有办法能卖出未上市公司股权,只要愿意和中证公司总部分成,都可以获得中证公司的许可,以其名义开设分公司。

后根据有关线索,上海证监局迅速介入调查,并将其列为重点打击对象,其后上海市公安局第一时间对上海中证资产管理有限公司非法经营案案犯采取了刑事强制措施。

案例:声称“有关系”能购买原始股

38岁的耿海平时爱好炒股,一次他结识了徐经理,之后耿海结识了徐经理的上司魏总,和魏总对话后,耿海称想与其合作炒股。但魏总的合作条件是:耿海必须要把和徐经理的合作利润分红先打过去才推荐股票。

“我同意了,他就给我推荐了新华龙和新大洲A两只股票,并打了分红给他。”耿海说,之后却没有实现先前约定的3-5天实现5-10%的收益。

“我当时也质疑了这个问题,他们给我的回复是,为了弥补我的损失,魏总决定帮我进行‘股权转让’,弄一些原始股。”耿海说。

今年1月,魏总致电耿海,以每股2.14元的价格给他配了47万股“包钢股份”。按照约定,耿海当天通过手机银行向对方提供的银行卡转账100.58万元。

1月8日,耿海接到徐经理通过一个座机打来的电话,称股权转让过程中出了点问题。“他说是他们另外的经理私下转让原始股太多,被证监会盯上了,要缓两天到。”耿海说,对方称最迟1月12日到。但1月12日,耿海没等来电话,也没等来股权,给徐经理和魏总打电话,全部打不通了。

案例:以货币充当原始股

一起以秘鲁币充当港股原始股的行骗案件在浙江告破。据悉,4名犯罪嫌疑人短短一个月,以同样手段合谋骗得了50多万元。报案人何女士在陈述被骗过程时表示,开始,两名犯罪嫌疑人以结交朋友为名请她吃饭。席间,其中一人称另一人是香港老板,手里有原始股,他们这次碰面就是为了交易。

随后,“香港老板”将一摞看起来很正规的票子拿出来,而另一人立刻拿起手机,给冒充收购大户的另一犯罪嫌疑人打起了电话,几句话下来,貌似其从中轻松赚取了4000元差价。陈女士也心动了,拿出10万元买了2万股。然而,当她去收购大户那里出手时,才发现人去楼空,联系方式中断,后经验证,这些“原始股”为兑换价值很低的秘鲁币。

案例:明着澄清暗里诱人

投资者向女士在一股票论坛中看到一则转让原始股的信息,好奇的她随手点下了下面的链接,首先映入眼帘的就是很大幅的《郑重声明》,称“公司上市工作正在有条不紊地进行,近日发现有机构冒用本公司名义进行股份转让,目前公司只转让第三大股东蒋女士的股份,除此之外没有转让其他任何股东股份……”这引起了向女士进一步了解这家公司的兴趣。

在看过网页之后,她致电公司询问原始股如何购买,原本也只是简单的询问,但当公司说蒋女士的股份已转让完毕后,向女士认定是自己错过了机会,感到很失望。于是,在公司让她留下电话说如果有其他股东转让再通知她时,她毫不犹豫地答应了。4天后,公司打来电话说有新股东出售原始股,但股价稍高,且数量不多,赚钱心切的向女士最终花费16万元买进了2万股。

过了一段时期,向女士发现公司网页已无法打开,原来的电话却没存下;3个月过去了,网站一直没有打开,她不得不相信自己被骗了。

警方提示:“原始股”投资骗局的实质是从事非法发行股票和非法证券活动。

“如果有公司自称定向增资扩股,又通过电话、网络等渠道向不特定的公众销售股票,实际上已涉嫌违反证券法关于‘不得变相公开发行股票’的规定。”在我国,投资者只有在上海证券交易所、深圳证券交易所以及承担新三板交易结算的全国中小企业股份转让系统可以买卖股票,网络推销交易的所谓 “原始股”并不受法律保护。

六招识骗局

第一,选择合法的证券经营机构。证券市场中挂牌交易的证券投资品种,都有严格的上市准入门槛。凡是投资者遇到“没有管理层批准文件的证券”应避而远之。

第二,注意推销人员的推销行为。凡是非公开发行的证券,一般都是较为隐蔽的,并不为市场所熟知,更没有固定的经营场所和合法的经营证件,其来电、信函、上门服务等应当谨慎看待。

第三,股份只能流入不能流出,这样的“原始股”存在明显欺骗投资者之嫌。作为一个规范的证券市场,其挂牌交易的证券投资品种,流动性是第一位的。而“原始股”则因其根本就不具有合法的流动渠道,只能通过“私下转让”的方式进行,这正是其“软肋”所在。

投资者在投资“原始股”时,由于对证券的高流动性估计不足,从而陷入“只要能够转让就可以购买”的误区。虽然投资者可以从中间转让环节中获取一定差价或得到一定的分红,但却无法判断自己手中的“原始股”在多次转让后,是不是接到了最后一棒,而最终使“股权证”成为废纸一张。

第四,高额分红应引起警觉。为了更好地吸引投资者入会购买“原始股”,不法中介或咨询机构往往会有一至两年的分红承诺,并积极进行兑现,从而诱使投资者投入更多的资金。其实这只是一个“诱饵”和精心编制的“圈套”。面对“原始股”中的高分红,投资者应进行一番细致地实地调查和了解,并对其投资运作水平进行研究和论证,从而避免走入误区。

第五,法律中的“模糊概念”应搞清。只要稍有法律常识的投资者,都会对《证券法》和《公司法》中有关股份有限公司发行的条款有所了解。并不是所有带有“股份”字样的公司都是允许发行上市的公司。

上市股份和非上市股份最根本的区别是可流通和不可流通的问题。另外,以修改后的新《公司法》第142条“发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让”等条款作为投资者持有“原始股”的合法外衣,也应三思而后行。

第六,签订合同应谨慎。为防止购买“原始股”过程中产生不必要的风险,投资者即便没有投资眼光,也要有防范风险、维护自身权益的技能。在选择“原始股”进行投资时,应当把签订合同这一重要环节作为解决纠纷的重要手段。签订合同时一定要把“股东身份”、“款项结算”、“承诺事项”、“违约责任”等重要内容界定清楚,从而在发生纠纷时能够争取维权上的主动。

最后提醒:真正的原始股早就内部消化了,根本就轮不到外人。而拉你购买所谓原始股的不过就是拿你当垫背的,用心何其歹毒!保持本心不被贪婪蒙蔽双眼,你就不会被骗

来源:防骗大数据(FPData)综合新华网、招远市金融办

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《揭秘最新骗局:年化收益68%,今天捞钱明天跑路》 精选二

一、新三板股权激励上市公司股权激励的区别

类别

上市公司

新三板挂牌公司

禁止性条件

有一定的禁止性条件,如最近一个会计年度财务会计报告及其内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告

无明确规定

激励对象范围

上市公司的董事、高级管理人员、核心技术人员或者核心业务人员,以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工,但不应当包括独立董事和监事。

无明确限制规定,监事也可以作为股权激励对象,普通员工也可以作为激励对象,但受到新三板投资者适当性的影响。

股票来源

增发和回购股份为主要手段

定向发行、大股东转让为主要手段

价格

授予价格不得低于股票票面金额,且原则上不得低于下列价格较高者:

(一)股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%;

(二)股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。

上市公司采用其他方法确定限制性股票授予价格的,应当在股权激励计划中对定价依据及定价方式作出说明。

无明确规定,因新三板挂牌企业无连续竞价交易,股票价格难以确定,实务中多为低价股票期权进行激励,甚至出现0元股份转让进行激励。

是否需要出具法律意见书

上市公司应当聘请律师事务所对股权激励计划出具法律意见书

无明确要求,实践中大部分挂牌企业未出具法律意见书

业绩考核

强制业绩考核考核指标包括公司业绩和个人绩效

无特别要求,实践中大部分挂牌企业股权激励要求公司业绩和个人绩效双重标准

上市/挂牌前处理

公司不得带有期权性质的股权激励上市

允许期权未行权完毕的公司挂牌

二、新三板挂牌企业股权激励计划价格情况

股权激励价格方面,上市公司根据《上市公司股权激励管理办法》(证监会[2016])第23条:“上市公司在授予激励对象限制性股票时,应当确定授予价格或授予价格的确定方法。授予价格不得低于股票票面金额,且原则上不应低于下列价格较高者:(一) 股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价的50%;(二)股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。上市公司采用其他方法确定限制性股票授予价格的,在股权激励计划中对定价依据及定价方式做出说明。而新三板挂牌企业则无法律法规可直接遵循,实践中大部分企业参照最近一期每股净资产,或者进行无偿转让、低价授予,少数企业参照最近一次定向增发价格或者市场价格,下面会详细叙述。

目前,新三板挂牌企业采用的股权激励方式主要包括股票激励、期权激励股票增值权,股票增值权目前仅有一例,合全药业(832159)于2017年8月29日股东大会通过,因股票增值权价格难以衡量,此处不进行详述。

(一)新三板挂牌企业股权激励计划(股票)价格

根据新三板挂牌企业股权激励计划案例统计(股票),其价格如下:

数据来源:wind

根据案例统计,近半年已经实施的股票股权激励方式主要包括股东转让股票和公司定向发行股票,其价格由1元至8.5元不等。同时,通过股权转让方式的单次股权激励价格有不同价位的案例未发现,根据公司法关于同股同权的原则,同次股权激励只能相同价格,可以通过不同批次价格进行股权激励。

是否存在0元或低于1元进行股权激励转让的案例呢?

数据来源:wind

上述统计中,邦德激光、超凡股份、卓网信息、众恒志信通过股东无偿转让给激励对象的方式实现股权激励,转让对价为0元/股;瑞星信息、艾科新材股权激励价格均低于1元。不过仔细观察可以发现,该部分股权激励均未实施,仍处于股东大会通过阶段并且仅以股东转让的方式进行,无定向增发方式。

(二)新三板挂牌企业股权激励计划(期权)价格

根据新三板挂牌企业股权激励计划案例统计(期权),其价格如下:

数据来源:wind

根据案例统计,近半年已经实施或通过股东大会决议期权股权激励方式主要包括股东转让股票和公司定向发行股票,其价格由1元至25.04元不等。而近期通过董事会决议的德利中天(872075)、ST一起网(870343)股票期权激励方案则规定了激励对象的行权价格为0元,具体情况如下:

数据来源:wind

由此可见,新三板期权激励计划的行权价格与股票激励计划股票价格最低价均可低至0元。

三、新三板股权激励实施的阻碍及其解决途径

新三板对于挂牌公司投资者适当性的规定,使得新三板挂牌企业在实施股权激励的时候不得不考虑如何绕开该障碍将一部分员工纳入到股权激励计划中去。

(一)股权激励阻碍——新三板关于投资者适当性的规定

于2017年6月28日公布的《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(以下简称“细则”)第五条,规定了自然人投资者同时符合下述具体条件可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

1、在签署协议之日前,投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券基金份额资产管理计划银行理财产品信托计划保险产品期货及其他衍生产品等。

2、具有2年以上证券、基金期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款规定的证券公司期货公司基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

《细则》第六条规定了挂牌公司定向发行的具体对象:

1、《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工,以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织;

2、符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者。

新三板投资者适当性的规定导致了不符合要求的员工难以通过股权公开转让和参与定增的方式获得股权激励。若通过公开转让的方式获得股权,员工需要满足自然人股东投资者适当性的要求;若通过定向发行的方式获得股权激励(包括股票、期权),员工需满足新三板定增的要求,作为董监高和股东的员工自然满足,但是其他员工除少数员工符合公开转让条件之外,只能通过认证为核心员工。

但实际操作中,绕开该障碍的途径远不止一种方法。

(二)解决途径

1、受让持股平台合伙份额间接持股——英普环境(870484)、恒域股份(870366)、厨壹堂(837427)、迷你仓(837066)

在英普环境(870484)公告的股权激励计划中,对于股票来源的描述为:

本计划股票来源为宁波保税区英普恩润咨询管理合伙企业(有限合伙)(以 下简称“英普恩润”或“持股平台”)所持有的公司股票,激励对象通过持有英 普恩润的出资份额间接持有公司股票并享受相关权益,承担相关义务。

在恒域股份(870366)公告的期权授予激励方案中,其公布了期权的股票来源是员工持股平台持有的公司股票。

厨壹堂(837427)的股权激励计划则采用了新设员工持股平台的方式:本次股权激励计划通过设立持股平台方式实现,即股东高永升及其他激励对象共同投资设立海宁广融投资合伙企业(有限合伙)(合伙企业名称以工商核定为准),合伙企业通过股权转让方式受让公司股东高永升所持有的厨壹堂部分股份,作为公司股东记载于公司股东名册,激励对象成为作为合伙企业的合伙人,通过持有合伙企业份额的方式间接持有公司股份。

迷你仓(837066)的规定为:本激励计划的激励股份来源为公司原始股东的股权转让,由拟激励对象共同发起设立有限责任公司(即持股平台)受让原始股东转让的股权。本股权激励方案拟授予激励对象的标的为拟激励对象共同发起设立有限责任公司的注册资本份额,激励对象通过持有该有限公司份额,间接持有公司的权益。

2、向授予对象直接发行——华邦科技(833693)、盟星科技(871681)、国佳新材(833295)、博善生物(838565)、瑞德传媒(838208)

华邦科技(833693)、盟星科技(871681)股权激励计划都规定了股票来源为向授予对象(董事、监事、高级管理人员及核心员工)定向发行股票作为股权激励。

国佳新材(833295)的股权激励计划规定了:本激励计划股票来源为公司向激励对象定向发行新股。本激励计划的股票将由符合条件的核心员工以及在公司任职的其他符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》规定的合格投资者直接持有。

博善生物(838565)的股权激励计划规定了:实施股票期权激励的股票来源于公司向激励对象增发的新股。激励对象的范围为公司董事、监事、高级管理人员、核心业务人员,以及综合评估岗位职务、个人能力、历史贡献、未来潜力、服务年限等各项因素后经董事会审议认定的其他员工。激励对象中,核心员工由公司董事会提名、并向全体员工公示和征求意见,由监事会发表明确意见后,经股东大会审议批准。

瑞德传媒(838208)对于股票期权激励计划的描述为:本激励计划的期权股票来源为公司向激励对象定向发行新股,价格为2018年年报每股净资产价格

3、股份转让+参与定增——海金格(834524)

海金格(834524)股权激励计划的设计包括两种,股份转让+定向增发:本计划的股票来源分为两部分。一部分为激励对象通过参与公司2017年股权激励股票发行并认购股份的方式直接持有公司股票。一部分为激励对象通过持股平台间接持有的公司股票。持股平台普通合伙人齐学兵、有限合伙人闫晓霞将其持有的一部分持股平台的财产份额转让给激励对象,激励对象通过持有该持股平台财产份额间接持有公司的股票。

总而言之,若员工可以认定为核心员工或为挂牌企业董监高、股东、满足公开转让自然人投资者条件,则可以通过挂牌公司直接定向增发的方式获得股权激励,若不满足,则可以通过挂牌公司的持股平台(如有限合伙企业和有限公司)进行间接持股从而获得股权激励。

四、新三板挂牌企业股权激励的优缺点分析
(一)优点

1、优化股权结构,完善公司治理

挂牌企业多为处在成长初期的中小企业,往往存在“一股独大”的现象,股权结构较为单一。随着企业的发展、壮大,公司的股权结构也需要得到优化和规范。股东人数的增加也减少了大股东独断决策的可能性,使得股东决策更民主,公司治理结构更加完善。股权的分散程度,未来也可能成为衡量挂牌企业是否适合引入竞价交易的标准之一。

2、实现个人与企业共同发展、最终实现共赢

大多数新三板挂牌企业属于较为优质的未上市企业,发展潜力较大。在这样的企业中持有股权,一方面可以获得企业快速成长带来的分红,另一方面也可以等待企业上市之后股价暴涨后的巨大升值。将个人利益与企业利益绑定后,企业的发展来自于内部的阻力将**减少,其生产效率、管理效率和企业文化、人员素质等软实力方面将会有较大的提升。

3、企业融资的需要

由于信息的不对称,外部投资者在股权投资之前会进行的一系列谈判、尽调和协调,而企业内部员工的股权激励带来的资本投入则显得更加便捷;机构投资者为了防范风险,一般都会要求与企业签订对赌协议,保证最低收益和其他如一票否决权、优先清算权、反稀释条款等等,甚至会干预企业的正常运营;员工的股权激励则完全没有这方面担忧。

对比之下,企业发展需要融资时,可以吸引激励对象对公司进行股权投入,获得一部分运营资本,从而在实现融资需要的同时,将对公司员工进行股权激励,一举两得。

4、增强企业凝聚力,提升投资者和客户、供应商对企业的印象

对于实施员工股权激励的新三板挂牌企业,因员工低价持有公司股权导致双方利益绑定,企业发展的好坏直接影响了激励对象的个人利益,从而使企业凝聚力得到加强。

除了上述优势之外,股权激励也向外界间接展示了企业的值得信赖和发展潜力。员工的大量持股,直接表明了其对企业未来发展的看好,且利益绑定后,受到股权激励的员工会对企业认真负责,带动企业发展的良性循环。由此可以吸引更多的外部资金流入,也对企业的文化的股权结构的合理性更加认可,从而提升投资者和客户、供应商对企业的印象,对企业的未来发展愿景充满信心。

(二)缺点

1、新三板企业大多处于快速成长期,抗风险能力弱

新三板挂牌企业虽然大多属于行业内较为优质的企业,但是发展较为迅速,抗风险能力弱,内控制度、运营资金、研发投入和公司治理都不太完善,一旦出现行业波动风险或合规风险,公司经营将出现较大波动,不能保证持有激励股权的员工获得相应的收益,甚至会面临公司亏损、破产的情况。股权激励虽然是公司针对部分员工和董监高入股企业所实施的吸引措施,但员工持有新三板挂牌公司股权因公司在快速成长期的不稳定性也将面临一定的投资风险

2、期权股权激励对新三板公司未来发展IPO上市的障碍

新三板市场目前的缺点是流动性不足,企业融资需求和市场供给不平衡,按目前的新三板市场融资情况,优质的新三板企业未来势必要走上IPO。

截至10月17日,同花顺iFinD统计数据显示,今年以来共有326家新三板企业拟进行转板。其中,前三季度将闯关A股纳入公司计划表中的有316家,相较于去年同期的195家而言,同比增幅超过62.05%。

由于期权激励会带来公司股本大小和股本结构的不确定性,同时由于待上市公司股权价值不确定造成期权激励计划的成本不容易确定,从而导致公司在上市前的经营业绩不易确定。在申请新三板挂牌时,存在期权激励是被允许的,但是在申请IPO上市时,期权激励则会成为企业申请上市的障碍,必须进行清理。

五、比较4种新三板股权激励模式

在整理并分析股转系统披露的所有新三板股权激励方案过程中,可发现新三板挂牌企业的股权激励方案相比较上市企业而言,无论从实施条件、激励模式还是股票的来源等,其形式都更为灵活且丰富。

其中主流的激励模式主要为股票期权限制性股权、股票增值权、虚拟股权等,这些模式或被单一使用,或被混合使用。对于员工持股计划、激励基金等其他激励模式,或被主流激励模式所包含、或不具有股权激励的性质,本文便不再铺开赘述。下面顶呱呱整理了关于4种新三板股权激励模式的解读,希望对你们有用。

1、股票期权

股票期权指股份公司赋予激励对象购买本公司股票的选择权,具有这种选择权的人,可以在规定的时期内以事先确定的价格(行权价)和条件购买公司一定数量的股票,也可以放弃购买股票的权利,但股票期权本身不可转让、抵押、质押、担保和偿还债务。

案例分析:

截至目前,上海仁会生物制药股份有限公司(以下简称为“仁会生物”,代码:830931)仍是唯一一家挂牌前开始实施股权激励计划而后成功挂牌的新三板企业。2014年2月仁会生物通过了股权激励方案,激励计划的有效期为自股票期权首次授予日起十年,公司分四次授予股票期权,股票期权总数为317万股,占当时股本总额3.52%,股票来源为公司向激励对象定向发行普通股股票

(1)首次授予股票期权情况:

首次授予日为2014年2月24日,授予股票期权76万份,行权价格为1元/股

此次行权条件为公司在2015年12月31日前获得“谊生泰注射液”新药证书、“谊生泰注射液”生产批件、“谊生泰注射液”通过GMP认证并获得相关证书。如在2015年12月31日前未达到上述“三证齐全”的目标,则首次期权激励对象所获得的期权数量按一定比例进行折扣后分期行权;

此次激励对象为7人,均系在公司工作满6年且为公司主要产品“谊生泰”研究和开发工作作出重大贡献的高级管理人员、中级管理人员及核心研发技术人员;

此次激励计划的可行权日为首次授予日起满24个月后。

2014年11月20日,首次授予的期权已在中国证券登记结算有限责任公司完成登记。截至目前,首次授予股票期权约定的行权条件中的期限未到。2015年5月公司通过了该次股票期权激励计划二次授予方案,确定了第二次股票期权授予的行权条件。

(2)该激励模式之于公司与员工的利弊(包括股权激励的共性与该激励模式的个性)

☆于公司而言

效率——调动员工的积极性,规范公司的治理机制,提高公司的整体效率。该次股权激励的对象均为公司的经理、主管等,为公司的中高级管理员工,而这些“中坚力量”正代表公司的管理效率,股票期权的授予带来的财富以及“主人翁”心理必定提高他们的积极性,使激励对象在心理上从“员工”变成“老板”,进而提高公司的凝聚力与效率。这一效率直接体现在加快了公司实现短期目标的进程。首次股票期权授予的行权条件为公司在2015年12月31日前实现“三证齐全”,虽然截至目前仍无法确定该目标是否能够实现,但是至少该股权激励方案潜在的巨大利差对该目标的实现起到了加速的作用;

人才——固定并约束现有人才,吸收并引进外来人才。该次股权激励将一批管理者变成了股东,使他们在享有公司剩余价值分配权的同时也承担公司的经营风险,对于激励对象既是诱惑(股价上涨),也是约束(股价下跌)。同时公司巨大的股权激励力度势必会吸引更多的人才前来,从而不断优化公司的人力资源,成为公司加速发展的不竭动力。

资金——获得一批投资款,客观上增加了公司的注册资本。相比其他激励模式,股票期权成本较低。仁会生物首次股票期权授予的股票来源于公司向激励对象以1元/股的价格定向发行普通股股票,员工购买该股票的款项来源于自有资金,公司不提供任何资金保障或担保服务。虽然公司的初衷不在于这些少量资金,但是毋庸置疑的是,这批新增股东将是公司遭遇危机时资金的保障,这批人的“股东和员工”双重身份正是他们选择与公司共存亡的关键引导因素。

弊端——股权激励最大的弊端便是股权的分散,公司决策效率降低,可能导致企业价值的减损。决策效率的降低是因股权的分散,企业价值的减损是因管理者持股比例的增加,即所谓的“管理防御假说”。截至目前仁会生物公司股东已超过150个,显然,每次股东大会的召开以及对重要事项的审议都较难形成集中的意见,这一大弊端是该次股权激励的股票来源方式(定向发行)造成的后果。故现在大多挂牌企业选择成立有限公司或者合伙企业(须符合股转系统关于合格投资者的规定,注册资本须500万以上)作为股权激励的员工持股平台(例如三星股份、同兴股份等),这样可有效地避免该弊端。且股权激励的效果可能保持较为短暂,一旦员工行权后成为股东,则无从限制,其势必可能依仗股东身份,谋取个人私利,背弃公司价值目标。

☆于员工而言

财富——直接获得财富。首次股票期权授予确定的行权价格为1元/股,其他三次的预留股票期权的行权价格为5元/股,而根据公司目前最近的一次股票发行价格(2015年6月,公司定向发行400万股,发行价格为25元/股,且股票价格一直处于稳步上升阶段),员工可以直接获得股票价格之间巨大的利差,如果股票发行价格跌破行权价格,员工可以自主放弃行权。

价值——管理地位更加牢固,可一定程度上通过自己的想法实现价值。股东的身份可以提出自己的想法,员工的身份可以执行自己的想法,如执行不力,股东的身份还可以保障自己的地位与报酬。股权激励具有一般奖励无法比拟的优势,其不只是激励员工“尽本分”,更是鼓励他们敢于“不安分”去实现自己的价值。

弊端——股权激励固然是公司给予员工的福利,但是该种福利的特殊性便在于其具有风险,可能最终“不得其利,反受其害”。股票期权授予一般设置行权条件,例如仁会生物的“三证齐全”目标,如未能按时实现条件可能获得的股权比例将大打折扣;如可行权日开始时股价跌破行权价格,员工可能放弃行权,到头来也只是空欢喜一场;如员工按原计划行权,用自有资金购买股权后股价跌破行权价格,对于员工来说却是“卖力又折本”的生意。

2、限制性股

限制性股权是指挂牌公司以低于二级市场上的价格授予激励对象一定数量的本公司股票,激励对象以自筹资金购买公司股票。限制性股权一般会设定股票锁定期(即持有股票但不能出售),在公司业绩达到预先设定的考核指标后,方可按照约定的期限和比例将股票进行解锁。

3、虚拟股权

虚拟股权指公司授予被激励对象一定数额的虚拟股份,被激励对象不需出资而可以享受公司价值的增长,利益的获得需要公司支付。被激励者没有虚拟股票的表决权、转让权和继承权,只有分红权。虚拟股权享有的收益来源于股东对相应股权收益的让渡。在虚拟股票持有人实现既定目标条件下,公司支付给持有人收益时,既可以支付现权,将他们的长期收益与企业效益挂钩。

案例分析

北京精冶源新材料股份有限公司(以下简称为“精冶源”,代码:831091)于2015年5月披露《虚拟股权激励方案》,开创了新三板挂牌企业股权激励模式的先河,目前也仍是唯一一家实施虚拟股权实施激励的挂牌企业。

(1)虚拟股权激励具体方案如下:

本激励计划的有效期限为三年,即2015年-2017年,激励对象无偿享有公司给予一定比例的分红权,计划有效期满后,公司可根据实际情况决定是否继续授予激励对象该等比例的分红权。

该激励方案还明确激励对象的确定标准、授予数量、业绩考核等。在实现公司业绩目标的情况下,按照公司该年度净利润和虚拟股权占比核算和提取股权激励基金。即:当年激励基金总额=考核年度净利润×加权虚拟股权总数/加权实际总股本。金、等值的股票,也可以支付等值的股票和现金相结合。虚拟股票是通过其持有者分享企业剩余索取

虚拟股权的每股现金价值:每股现金价值=当年激励基金总额÷实际参与分红的虚拟股权总数。

公司处于收购、兼并或转板上市阶段的,虚拟股权可以通过一定的对价方案转化为股票或者现金补偿,具体转换方案另行制定。

从激励方案来看,我们能够很清晰地得知虚拟股权的实质,其本质在于以虚拟股权形式取代传统的“绩效等级”给予员工分红权。只是该种虚拟股权在特定条件下有转为股票的可能,且分红额度与企业效益息息相关。截至目前,精冶源针对该激励计划未作进一步披露,预估须2016年5月进行第一次年度分红。

(2)该激励模式之于公司与员工的利弊

虚拟股权相对于其他股权激励模式是最为特殊的一种,因为其实质为一种年度分红凭证,缺乏股权变动的实质性内容。

4、股票增值权

股票增值权指公司授予经营者一种权利,与虚拟股权具有一定的相似性,如果经营者努力经营企业,在规定的期限内,公司股票价格上升或公司业绩上升,经营者就可以按一定比例获得这种由股价上扬或业绩提升所带来的收益。收益为行权价与行权日二级市场股价之间的差价或518272b7dbffee747ded7f28a46bb4d2的增值,激励对象不用为行权支付现金,行权后由公司支付现金、股票或股票和现金的组合。

六、2017新三板股权激励乱象

新三板实行股权激励企业数量出现急剧下滑,去年前9个月共计有193家公布股权激励,而今年同期仅有82家推出激励方案。与此同时,新三板股权激励遭遇到执行难,82家公布股权激励的公司,到目前为止仅有9家的方案落地。

其中,苏州沪云最慷慨,参与股权激励的核心员工,3个月不到平均浮盈接近30万。金力股份26名核心员工最悲催,平均每人浮亏超过20万,其中张伟浮亏达到100万。

股权激励企业数量大幅下降

资料显示,2017年以来,共有82家新三板挂牌公司公布了90份股权激励方案。其中夏阳检测(831228)、美心翼申(833959)、华卓精科(834733)等多家公司公布了多份激励方案。不过,与去年同期的193家相比,今年数量大幅下降。

不仅数量大幅下降,在实施上也明显力度不够。到目前为止,在已公布股权激励方案的企业中,共有9家已完成实施,占比仅11%。剩余大多数方案还处在董事会预案或股东大会通过阶段。

创新层公司在股权激励方面明显优于基础层公司。创新层公司23家,占创新层公司总数的1.7%,基础层59家,占基础层公司总数的0.6%。其中,采用做市转让的公司17家,占做市转让公司总数的1.12%,采用协议转让的公司65家,占协议转让公司总数的0.6%。

激励方案也大为不同。在90份股权激励方案中,53份方案激励为股票,其中,5份方案为股东转让股票,48份方案为定向发行股票。此外,还有36份激励为期权,1份为股票增值权。在53份股票激励方案中,用于激励的限制性股票为1.66亿股,总价值为4.66亿元。

苏州沪云最慷慨

53家授予激励对象限制性股票的企业中,苏州沪云无疑是最慷慨的。参与的核心员工,3个月不到平均浮盈近30万元。

2017年7月26日,苏州沪云以每股1元的价格向8名激励对象发行股票33.19万股。据交易数据显示,当时公司股票交易价格一直维持在23元/股。按此计算,此次8名激励对象浮盈不少。

其中,董事兼常务副总经理邓世平浮盈510万元,其共认购23.2万股。此外,监事会**冯海梅认购1.32万股,监事刘乾认购1.56万股。3名核心员工洪瑜、江传亮、鱼刚分别认购1.32万股,曹宇、李勇等两名核心员工各认购1.56万股。5名核心员工浮盈都接近30万元。

苏州沪云的股权激励对象还是以研发人员为主,8名激励对象中有一半是公司主要研发人员。刘乾是化学合成部部长、曹宇为质量分析部部长、李勇为天然药化部部长、洪瑜均为科研质量部部长。

苏州沪云股权激励对象一览表

资料显示,苏州沪云的主营业务是抗肿瘤药物的研发、销售,于2015年9月7日挂牌新三板。由于主营产品HT07尚未上市销售,目前,公司经营状况并不理想,营业收入连续两年半为0,净利润亏损持续扩大,2015年至2017年上半年,分别亏损767万元、805万元、449万元。

金力股份26名核心员工被套

股权激励原本是提升员工士气,提高企业经营业绩的一种有效方式,但也有弄巧成拙的,激励的目的没达到,反而把核心员工套住。金力股份26名员工参与激励就被套,张伟被套了100万。

2017年8月31日,金力股份发布股权激励计划,包括中公司董事4人、监事2人、高级管理人员3人、核心员工26人在内的35名投资人以6元/股的价格共认购475万股。交易数据显示,在金力股份发布股权激励计划之前,公司股票最高价仅为1.5元/股。

资料显示,董事长袁海朝在激励方案中认购200万股,占总发行股票数量的42%。最为悲催的是26名核心员工共认购118万股,按照目前的1元/股价格,浮亏额度达到590万元,平均每人浮亏超过20万元。浮亏最严重的核心员工是张伟,其共认购20万股,出资金额120万元,按现在的股价计算,张伟浮亏高达百万元。

金力股份股权激励对象一览表

《揭秘最新骗局:年化收益68%,今天捞钱明天跑路》 精选三

每天早晨出品的互联网金融最新资讯须知,来看今天的早报:

1.上市公司引入团贷网及其团队 发力互金业务

团贷网集团在资本运作方面近日又有了新动作。10月30日,A股上市公司广东鸿特精密技术股份有限公司(鸿特精密,300176.SZ)发布了《关于间接控股股东签订战略合作协议的公告》称,接到间接控股股东广东万和集团有限公司(以下简称:万和集团)的通知,万和集团与派生集团(全称“派生科技集团股份有限公司”)、北京派生(全称“北京派生科技股份有限公司”,原新三板挂牌企业“光影侠”)签署了深度、全面战略合作协议。

根据协议,万和集团将取得北京派生100%股权,作为交易对价;派生集团将持有万和集团14.8%的股权,成为万和集团重要股东。同时,派生集团同意将其“团贷网”商标给万和集团及旗下企业永久无偿使用。【网贷之家

2.汉鼎宇佑1.7亿转让微贷网股权 拟增利6100万

10月30日晚间,微贷网第二大股东“汉鼎宇佑(300300)”发布公告称,公司全资子公司浙江汉鼎金服拟向深圳华声前海投资有限公司转让微贷(杭州)金融信息服务有限公司(即微贷网)2%的股权,交易价款1.7亿元。从此次作价来看,微贷网的最新估值为85亿元,较今年6月份的52.25亿元,增加了近33亿元。【网贷之家】

3.北京网贷备案暂无时间表

10月30日有消息称,监管或将在明年一季度启动P2P备案工作,且备案公司数量有限。目前,互联网金融正掀起一轮上市热潮,分析人士表示,如果网贷平台无经营资质,对于许多拟上市公司都会有影响。

北京商报记者向北京监管部门求证上述消息,监管部门相关负责人表示,目前关于网贷备案并无具体时间表,对于备案进程,该人士指出,已征求完市场意见,上报**部门。【北京商报】

4.银行理财投资管理费惊人 某产品投管费竟为兑付收益的45.2%

近日,投资者张女士向《证券日报》记者吐槽,自己购买的某款银行理财产品,银行截留了高额的托管费和投资管理费。

张女士所吐槽的产品是西南地区某城商行发行的一款理财产品,该产品已经于10月19日到期。兑付公告显示,产品募集额度为42533.8万元,存续期为163天,共获得投资收益1293.06万元。其中,兑付给客户的收益为892.14万元,客户表面上获得的年化收益率为4.7%,银行收取管费和投资管理费合计400.93万元,按照该产品的募集额度计算,年化收益率为2.11%,客户实际收益与银行收益的比值约为2.23:1,投资管理费高达兑付收益的45%。【证券日报】

5.银行借记卡开卡易销卡难

银行销卡究竟有多难?本报记者走访了北京地区多家银行,了解各家银行对于借记卡销卡的规则和要求,得到的答案几乎如出一辙。据了解,大部分银行销卡条件限制多,基金理财、第三方存管、短信通知以及代缴代扣等业务都会影响销卡的进度。

某国有大行的理财经理告诉记者:“如果办理银行卡时绑定了某些业务和功能,一般情况销卡顺利的话至少要跑两趟银行,有时遇到基金账户没销成功的甚至要跑三趟银行。”【证券日报】

6.银行陆续清理“双零”账户

近日,不少银行陆续开始清理长期沉睡的“双零”账户。继招商银行之后,近期浦发银行也公告表示,从2017年11月起,对在2016年12月31日之前(含)发卡且今年前3个季度未发生任何交易的“双零”卡进行账户信息管理升级,升级后“双零”账户将无法正常使用。银行业内人士预计,未来将有越来越多银行对这种“双零”的“沉睡账户”进行清理。【南方日报】

7.上市银行基本面全面回暖 能否支撑银行股继续飙?

银行三季报显示,今年前三季度,部分国有大行和股份制银行,营业收入降幅已经收窄,或者增速略有加快。在收入构成上,利息收入和非息收入止降、回升。部分股份制银行、城商行的营收、净利润增速也出现全面回暖,资产减值损失则大幅下降,资产回报率等盈利能力指标也在回升。

“目前的经营环境还是比较困难,金融市场业务萎缩得很厉害,但比去年要好得多。”多名银行业人士均向第一财经称,市场流动性稳定,融资需求相对旺盛,抬升了银行的息差,银行业基本面改善,将是一个持续的过程。【第一财经

8.三大比特币交易平台发布清退公告

比特币清退期限10月31日只剩最后一天。10月30日,OKCoin(币行)、火币网比特币中国三家比特币交易平台均发布清退公告,在做出清退声明的同时,或表明后续计划,或调整资产保存费率。相同的是,用户如果未能及时清退,后续平台仍可以提现。【北京商报】

来源:网贷之家

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《揭秘最新骗局:年化收益68%,今天捞钱明天跑路》 精选四

图片来源:视觉中国

10月17日,一年一度的“国家扶贫日”来临。我们对于多达27家券商的扶贫行动进行了调研,扶贫几多艰辛,效果如何,券商做了哪些,这两年有何变化,我们为您一一展现。

扶贫是2016年以来在券商圈一个热门的词汇,因为截至目前几乎是全行业都积极投入了这项工作,证券公司亦从一把手到基层员工亦开始广泛动员,深入一线参与扶贫工作。目前政策方面亦开始向此工作进行倾斜,监管方设立了多项加分等政策鼓励证券公司去积极开展扶贫工作。

扶贫亦是一项“技术活”。授人以鱼不如授人以渔,亦或从“输血”变“造血”,证券公司扶贫方式亦从单纯的捐赠捐赠等方式开始向金融扶贫、产业扶贫迈进,并更多地结合自身的专业性对贫困地区进行业务支援、帮扶,目前已有一定成效。

证券公司结对帮扶已超一年

中国证券业协会统计数据显示,自2016年8月中国证券业协会发起证券公司“一司一县”结对帮扶行动倡议以来,已有93家证券公司与187个国家级贫困县结对帮扶,其中52家公司结对帮扶的贫困县还不止一个。各证券公司因“县”制宜,发挥自身独特优势,将普及金融知识与推进普惠金融相结合,以产业扶贫为主导,增强贫困地区自身造血能力,产业扶贫、金融扶贫效果显现。

据中国证券业协会统计,证券公司2016年帮助贫困地区企业融资828.92亿元。其中,帮助贫困地区企业IPO项目4个,融资16.45亿元;帮助贫困地区上市公司非公开发行股票融资项目5个,融资37.19亿元;在贫困地区完成并购重组项目6个,融资174.87亿元;通过“新三板”股权融资项目47个,融资35.10亿元;为贫困地区企业发行债券(含资产支持证券)融资项目68个,融资536.32亿元;开展私募股权融资项目6个,融资1.49亿元;设立贫困地区产业基金6个,筹集资金27.50亿元。

在证券业协会于去年发起“一司一县”结对帮扶之前,亦有不少券商已经开始自身的扶贫或公益行动。去年以来,更是有不少券商开始加入到了扶贫的工作中来,更有不少券商加大了扶贫的力度。这跟监管方的政策分不开。

证券公司人士向券商中国记者表示,目前监管层对券商扶贫的具体要求如下:

一是发挥行业优势。要求证券公司牢记“为实体经济服务是金融的天职”,不忘初心、回归本业,加大对贫困地区产业发展支持力度,开展产业扶贫,充分发挥资本市场在服务国家脱贫攻坚战略中的作用,为打赢脱贫攻坚战、全面建成小康社会做出应有的贡献。

二是深化精准扶贫。 要求证券公司在“一司一县”结对帮扶工作基础上,继续将精准扶贫工作做实、做细,积极推动“一县一企”,深化精准扶贫;要求证券公司发挥金融资金的引导和协同作用,因地制宜,因企施策,通过引进产业投资、设立产业扶贫基金、并购重组等方式,至少帮助结对帮扶贫困县内一家企业规范公司治理,改善融资状况,因地制宜探索现代产业精准扶贫新模式。

而在监管政策方面的倾斜中,证券公司分类监管评估中新增社会责任专项加分。 有券商人士向记者表示,从去年分类评价中涉及的企业社会责任加分项看,监管部门对券商扶贫主要集中在:

1、贫困县企业的IPO;2、帮扶贫困县或者贫困县企业利用资本市场融资的金额;3、招聘新疆地区少数民族应届生;4、绿色债券、双创债券的融资金额;5、券商公益性支出的金额占营业收入的比例;6、结对帮扶贫困县的家数。

券商扶贫真“走心”了

扶贫工作在券商内部的重要性愈发凸显出来,当然这不仅仅是因为扶贫是“加分项”的原因。走心的表现之一是,多家券商从最高层开始建立了扶贫专项小组。

据券商中国记者了解,平安证券已经在公司层面成立了扶贫工作办公室,由党委书记、董事长曹实凡、党委副书记、总经理兼CEO刘世安牵头,党委副书记、副总经理张汉玉作为总协调人,全面牵头推进扶贫工作。平安证券总经理助理杨敬东、总经理助理于春洪、投资银行事业部联席总经理王建阳、河北分公司张旭东负责金融扶贫,协调各方资源推动项目落地。

联储证券的扶贫专项工作小组,亦由公司董事长、总裁任组长,公司相关业务部门一把手任组员。民生证券亦表示,该公司领导班子高度重视扶贫工作,成立了以公司党委书记、董事长冯鹤年为组长、总裁苏刚为副组长的扶贫工作领导小组,在政策上、人员上、经费上、方案上给予具体支持,确保扶贫工作落到实处,2016年10月民生证券向公司董事会申请年度专项公益捐助款50万元。

中泰证券亦专门成立了由党委书记、董事长挂帅的领导小组,设立了由投行委、经管委、党务部、人力资源部、计划财务总部以及相关分支机构主要负责人为成员的工作小组;成立了山东中泰慈善基金会,形成了运行顺畅的扶贫工作机制。

东北证券亦表示,该公司成立了公司董事长为组长的扶贫领导小组,成立了公司党群工作部、机构业务部和驻贫困县的4个分支机构负责人组成的扶贫工作小组,公司主要业务条线抽调专人负责扶贫工作的具体落实。同时,公司派贫困县所在地分支机构负责人赴贫困县挂职。

中信建投证券董秘王广学向券商中国记者表示,该公司成立了由董事长任组长、监事会**任常务副组长,其他公司领导为小组成员的扶贫工作领导小组,日常工作由公司办公室、党委办公室、工会和综合管理部等有关部门的人员推动和落实。

华龙证券相关人士亦表示,该公司为加强扶贫工作组织领导,成立了“扶贫帮扶工作领导小组”,形成公司党委书记兼董事长任组长,高管人员轮流分管主抓,扶贫小组与办公室全面协调,各部门、分支机构支持配合,全体干部员工踊跃参与,驻村挂职干部落实扶贫项目的组织架构,有效推动扶贫工作开展。自2010年以来,公司累计派出优秀管理干部10人,在少数民族贫困乡镇负责扶贫工作或在少数民族贫困村挂职村支部书记。

一把手挂帅的领导小组是一方面,不少贫困地区常常位于生态脆弱、地质灾害频发、自然环境恶劣的地方,而负责扶贫工作的券商人士在贫困山区长时间挂职,甚至多次证券公司工作人员多次往返于悬崖边的公路、大雪峰山的山路,滑车甚至翻车之事时有发生,甚至有券商员工献出了宝贵的生命。据记者了解,2010年12月9日,在赴贡山县落实扶贫项目和开展调研返程途中,太平洋证券党群工作部原总经理马永俐、公司员工鲁新同志因交通意外献出了宝贵的生命,党群工作部副总经理刘荣同志身受重伤。

当然,记者调研获悉,券商员工在扶贫工作中更多的感动来自于和贫困山区孩子们的互动,山区小朋友在过节时的问候,或者一个微笑、一点小进步都让参加扶贫工作的券业人感受到了自身工作的价值。

以下为券商中国记者调研的27家证券公司的扶贫案例,在这些案例中,券商的投入、采取的何种方式进行扶贫等等,目前收到的效果甚至下一步的计划等,都将一一呈现。

◆西南证券

2012年以来,西南证券对国家级贫困区县重庆酉阳、城口、彭水、巫溪等县进行扶贫帮扶,向巫溪、城口等贫困县捐赠扶贫资金1450万元,主要用于高山生态扶贫搬迁、特色产业、医疗救助、扶贫基础设施,以及村级居住、饮水等。

西南证券的扶贫方式包括对口支援、发挥行业优势开展专业帮扶、践行公益扶贫。

在精准对接贫困区县开展对口支援公司方面,西南证券已累计向结对帮扶的重庆城口县捐赠1350万元,其中,2015捐赠扶贫项目资金1000万元,2016年捐赠扶贫开发项目资金350万元。2017年,西南证券将继续向城口县捐赠350万元,用于扶贫开发项目。同时西南证券还积极组建金融扶贫工作站,西南证券于2017年5月正式组建西南证券城口金融扶贫工作站,主动与当地**部门建立长效帮扶的协调联络机制,积极争取地方支持并对接城口县相关企业和扶贫项目。

发挥行业优势开展专业帮扶方面,西南证券一方面在贫困地区设立分支机构,截至目前,该公司在重庆城口、奉节、巫山等14个国家级贫困区县设立了营业部;同时,西南证券充分利用股权融资、债权融资、并购重组三位一体的大投行平台,多层次服务贫困地区产业结构的升级转型。该公司积极参与农发债、地方**债的承销,累计承销农发债逾 450亿元,并在2016年承销规模达4 亿元的两期扶贫专项金融债;承销宁夏地方**债券 5000 万元。

另外在公益扶贫方面,西南证券有多笔公益捐款。其中,西南证券通过中国证券业协会向汾西县等贫困地区的贫困大学生提供帮扶资金和修建图书馆等设施,合计捐赠资金29.64万元。

山西证券

早在2010年开始,山西证券营业部就开展了送温暖活动,送米面油等生活用品以及春联下乡。山西证券投入扶贫资金2407.7万余元,用于贫困地区的教育、消费、产业扶贫,公司成立了以领导班子为带头的扶贫工作组,下设消费扶贫、产业扶贫、公益扶贫等专项工作小组,从人力投入上到资源保障,精准对接贫困的真实需求。

山西证券与山西汾西县、山西临县、云南沧源县分别签订了一司一县定点帮扶协议。同时派驻扶贫干部在山西柳林县、临县等地开展扶贫工作。各自公司、分支机构在各地积极开展扶贫工作,分别在贵州、云南、四川等地开展扶贫工作。

各种扶贫措施包括不限于:

2014年选定为汾西县僧念小学教学楼捐建项目,共投入156万元,该教学楼于2015年9月投入使用,改善了330名学生、覆盖所在地近15个自然村孩子的上学环境问题。

2016年9月与中国扶贫基金会正式签订认捐书,开始投入建设汾西县太阳山村光伏发电扶贫项目。公司对63户建档立卡的贫困户共194人定向捐资 131.04万元。

2016年12月,山西证券与人保汾西支公司签订了《帮扶服务协议书》,共同为汾西县建档立卡的9625户贫困户提供了的房屋保险产品,公司出资共计192500元购买了住房保险产品。

◆中山证券

自1992年成立以来,中山证券就以多种方式广泛开展公益帮扶活动。2016年9月,中山证券响应中国证券业协会号召,集中开展精准扶贫和结对帮扶工作。开展扶贫工作以来,中山证券累计投入金额近100万元,分批次投入人力达20人次,其中长期安排2名工作人员专门负责扶贫工作组织、对接与落实等具体工作。

中山证券坚持以产业扶贫为核心抓手,消费扶贫、公益扶贫为补充的扶贫工作模式,充分发挥产业扶贫的牵引作用,积极探索“造血式”的精准帮扶特色之路。

中山证券重点支持帮扶贫困地区企业利用多层次资本市场拓宽融资渠道,帮助企业在全国中小企业股份转让系统挂牌、定增、融资及债券融资,已帮助来自国家级贫困县的3家企业在全国中小企业股份转让系统挂牌,发行股票已募集资金人民币4160.20万元;其中注册地在国家级贫困县的企业已发行债券项目共9个,募集资金共60亿元。同时,中山证券还积极响应中国证券业协会的要求,大力发展绿色公益债券,承销金额19.80亿元,排名行业第4名。

◆平安证券

2016年12月,平安证券正式结对帮扶1个国家级贫困县:河北省承德市平泉县。同时,在消费扶贫上支援新疆喀什麦盖提县。开展扶贫工作以来累计投入金额800多万。平安证券扶贫办公室负责常规扶贫工作,包括日常沟通、参观考察、组织培训、消费扶贫、教育公益等。

该公司主要进行金融、消费和公益扶贫。其中金融扶贫包括:在 2016-2017年,平安证券通过债券、资产证券化无息贷款等金融产品及服务,为贫困地区企业提供融资支持。其中包括16广交停车场项目收益债、中信富通租赁ABS项目

消费扶贫举措包括:经与平泉县沟通确认,平安证券选取了以食用菌、杏仁和白酒作为重点扶贫产品。按照证券业协会要求,在2017年2月底报送中证扶贫系统,上架多款扶贫产品。同时,平安证券积极发挥平安集团的协同优势,将多款扶贫产品,通过平安集团内的壹钱包、前海金星等内部渠道,进行上架销售。

此外,平安证券已向新疆喀什麦盖提县,直接采购扶贫专用瓶装水,首批采购款项25万元。

除了消费扶贫外,平安证券还积极赞助各项社会公益活动,连续赞助2015、2016年两届“中国创新创业大赛”。 平安证券共出资500万元赞助,现场对接比赛企业融资、上市服务支持,并为参赛企业进行专业指导、点评。2017年7月,平安证券安排了3位投行专家,为平泉市150多位机关干部及企业代表开展资本市场专题培训。

◆联储证券

2016年9月7日,联储证券南京江东北路营业部的“爱心水杯”项目,为玉树县小苏莽乡中心寄宿制学校的孩子们赠送了 500 个爱心水杯。到后期响应协会号召,与安徽省阜南县、河南省宜阳县签署结对帮扶协议后,联储证券进一步加大了对贫困工作的投入力度。

目前心联心公益计划已经走进两个国家级贫困县安徽阜南县和云南景东彝族自治县,帮助了103名双失儿童,累计进行了32个课时的生命课程。同时,联储证券与教育NGO歌路营合作“新一千零一夜”公益项目,累计花费约50万。2017年7月,“上海宋庆龄基金会-联储证券公益基金”成立后,联储证券拨付了50万元的项目初始公益资金,日后将进行更多的公益项目探索。

联储证券积极响应证券行业号召,与国家级贫困县安徽阜南县和河南宜阳县签署了结对帮扶协议,以金融行业特有的方式进行扶贫,包括为贫困地区的优质企业进行IPO、债券融资等造血式服务。目前三支贫困地区企业IPO和债券发行正在推进阶段。

同时,2017年3月联储证券有限责任公司组织发起心联心公益计划,以关注贫困地区的双失儿童(即孤儿)、农村留守儿童及其他弱势儿童的心灵成长为初衷,通过嫁接优质资源为运作模式,邀请专业的心理咨询师和培训师,为孩子引入著名的生命教育课程等心理课程,

成立半年来,心联心志愿者们已经走进了两个国家级贫困县阜南县和景东彝族自治县,帮助了103名双失儿童,累计进行了32个课时的生命课程。

2017年7月,“上海宋庆龄基金会-联储证券公益基金”正式成立,未来借鉴基金会更加专业的管理经验和丰富的社会资源,心联心计划将会日臻完善与成熟。

◆太平洋证券

太平洋证券从2007年2月起,持续参与云南省新农村建设和扶贫工作。十年来,太平洋证券先后选派9任新农村指导员和扶贫工作队员参与云南省新农村建设和脱贫攻坚工作,累计投入新农村建设及扶贫资金279余万元,各类捐赠物资40余万元,十年10人次人力成本。为了扶贫事业,公司2位同事献出了宝贵的生命,1位同事身负重伤(3名同事均为党员)。

在参与新农村建设和扶贫工作的同时,公司积极履行社会责任,参与大量公益活动。汶川、玉树、彝良、盈江、鲁甸地震,舟曲、贡山特大山洪泥石流等自然灾害,公司第一时间参与其中,累计捐款568万元。

太平洋证券成立了“挂包帮”“转走访”工作领导小组,由该公司主要领导亲自挂帅,公司党群工作部具体负责落实扶贫工作,相关部门协助参与,保障扶贫工作常态化开展。

一是开展教育扶贫。公司持续关注云南省乡村教师和贫困学生的学习、生活状况,在前几年扶持云南省怒江州贡山县普拉底乡中心学校,多次捐赠物资、改善办学条件的基础上,2016年经过充分调研形成了《太平洋证券资助贡山县乡村教师和贫困学生实施方案》,在“十三五”期间每年投入80万元,对贡山县乡村教师和贫困学生实施资助行动。此项活动已连续实施2年。

二是从“输血”到“造血”,精准施策产业扶贫。2016年,公司通过对建档立卡贫困户进行评议和识别,在贡山县普拉底乡力透底村确定38户贫困户作为帮扶对象,由公司2个党支部的38名党员与贫困户“结对子”。公司制定了《太平洋证券股份有限公司结对帮扶贫困户计划》,计划在“十三五”期间在产业扶贫上每年投入相应的扶贫资金帮助挂钩点贫困户顺利脱贫。2016年,投入20万元帮助力透底村4个村小组38户贫困户种植羊肚菌22亩。

三是热心做好公益扶贫。2017年3月1日,为在更大范围内调动更多人的力量参与扶贫献爱心,公司以“坚守与未来”为主题设立太平洋证券“爱心暖洋洋”公益扶贫计划,以公司微信公众号为载体进行宣传,目前共收到捐款11.15万元。所筹资金将全部用于持续推动贡山县教育事业的发展。

四是完善基础设施建设。从2007年开始,公司持续为当地群众完善基础设施建设,修建3条乡村道路,修缮了力透底村党员活动室和普拉底乡中心学校学生浴室。此外,2007年还出资11.28万元为文山州西畴县西洒镇骆家塘村委会修建38口人畜水窖,2015年出资10万元帮助宁洱县德化镇那迁村修建1条排水沟。

◆民生证券

从2016年9月开始,民生证券先后与江西省赣州市南康区、新疆克孜勒苏州阿克陶县、内蒙古太仆寺旗等三个县级单位签订了结对帮扶合作协议。2016年10月民生证券向公司董事会申请年度专项公益捐助款50万元。

民生证券扶贫工作围绕产业扶贫、消费扶贫和公益扶贫三个方面展开,会立足当地资源禀赋和产业基础,为当地企业和特色企业发展提供专业化的金融服务,民生证券投行、企融、研究院等部门已确定具体帮扶项目。与当地**签订了结对帮扶合作协议。

比如,民生证券全面支持新疆地区经济发展。2015年以来,民生证券逐步加大对新疆地区业务开拓的力度。截至2016年末,该公司已累计为19家新疆企业提供各类融资服务,完成融资额46亿,仍有约70亿融资规模的各类项目正在有序进行中。

在拓展业务的同时,公司积极谋求设点布局。2016年7月,公司直投子公司民生通海公司新疆分公司注册成立。目前,民生证券在新疆地区已完成多项IPO、公司债、非公开发行、资产证券化、新三板、股权质押融资等项目。

◆国融证券

国融证券自2016年8月25日成立由公司总裁担任组长的公司扶贫工作领导小组,正式拉开了扶贫工作的序幕。开展扶贫工作以来,公司直接向贫困县捐助现金及物资20余万元,同时与长安投资公益基金会、北京彩虹公益基金会联合发起爱心公益项目——为大别山老区留守儿童建设“融爱彩虹之家”,我公司捐款近200万元。

在人力方面,国融证券向武川县派驻了1名挂职干部,并安排了20余人次的培训队伍前往各贫困县为当地企业及干部进行金融培训,同时,接收一名挂职干部。

国融证券亦从产业扶贫、智力扶贫、消费扶贫和慈善扶贫四个方面开展。在产业扶贫方面,帮助贫困地区融资。帮助武川引入3亿元中证焦桐扶贫产业基金;帮助江西赣州南康区发行2016年赣州市南康区城市建设发展有限责任公司小微企业增信集合债券,融资金额9.815亿元;帮助湖北郧阳区新三板企业定增融资1500万元。同时,协调优质企业迁入贫困地区。经过国融证券的努力,已有友云通讯,科尔沁羊业三家企业迁入武川,蒙驴牧业也在迁址当中,北大青鸟集团内蒙古青青科技有限公司、希有科技选择在武川县注册,将**改善当地的企业生态。

在智力扶贫方面,为贫困地区提供人力和智力支持。与武川县互派挂职干部,加强贫困地区的金融业务能力水平;通过为各贫困县企业及干部进行金融培训,帮助企业理顺了经营思路,确立了经营目标,目前有多家贫困地区企业启动了新三板挂牌的工作。

尽己所能,开展消费扶贫及慈善扶贫。公司直接向贫困县捐助现金及物资约20万元,同时与长安投资公益基金会、北京彩虹公益基金会联合发起爱心公益项目——为大别山老区留守儿童建设“融爱彩虹之家”,将以该项目继续深耕公益事业。

◆长城证券

自2016年以来,长城证券扶贫累计投入金额约112万元,包含捐赠和扶贫费用等。长城证券成立了扶贫工作办公室,并为5家结对帮扶贫困县确定了5个责任帮扶部门,投入扶贫的人力超过50人。

长城证券签约帮扶贫困县之后,确立了产业扶贫、消费扶贫、公益扶贫、资本市场教育四个方面的安排。公司先后召开多次扶贫政策解读会议,并成立扶贫工作办公室,配备专员,划拨专项扶贫费用,明确帮扶贫困县的责任部门,制定扶贫工作考核激励制度。在产业扶贫方面,公司为贫困县**或企业募资47亿元,通过债券发行为贫困县**或企业募资11.5亿元,通过并购重组为贫困县企业募资11.96亿元,通过新三板为贫困县企业募资1.4亿元,并通过旗下投资公司投资贫困县企业1000万元。消费扶贫方面,公司荣获中证互联颁发的“最佳消费扶贫支持奖”光荣称号。公益扶贫方面,公司共捐赠了7万元的物资用于帮扶贫困县学校及学生,并在帮扶贫困县共开展了4次资本市场教育活动。

◆华林证券

华林证券从创立之初就一直非常关注慈善公益,近两年更是加大了扶贫助困的力度。据近两年统计情况来看,2016年至今,华林证券在扶贫方面共计投入人民币13,113,200元。人力方面,公司成立了扶贫工作专项小组,在具体的扶贫项目工作中,针对扶贫项目的不同需要再组建工作小组,目前已共计投入上百人次。

近年来,华林证券开展了“华林公益行”系列活动,积极参与定点对口帮扶、产业扶贫、教育扶贫、医疗健康扶贫、专业融资帮扶等,通过定点捐赠钱物,通过向各级慈善基金捐赠、成立专项公益基金等方式帮助贫困地区。在西藏地区,华林证券依托西藏当地资源和产业基础,稳步践行产融结合模式,帮助培养金融专业人才、培育上市公司、促进产业转型升级,带动更多贫困群众脱贫致富。华林证券还与中国儿童少年基金会展开深度合作,先后向中国儿童少年基金捐赠了人民币共1100万元,助力“儿科医师专项培训”与“倾听花开声音•春蕾女童夏令营”项目。

◆国海证券

2011年起,国海证券与来宾市忻城县思练镇厂上村结为帮扶对子; 2015年10月,国海证券定点扶贫点由来宾市忻城县思练镇厂上村改为百色市右江区阳圩镇六丰村、巴部村;2016年12月,国海证券积极响应中国证监会“一司一县”结对帮扶的倡议,与桂林市资源县河口乡葱坪村,江西省赣县签订帮扶协议。

国海证券开展扶贫工作以来,累计派出3名贫困村第一书记和3名“美丽广西•清洁乡村”工作队员参与到扶贫工作中;通过广西国海扶贫助学基金会捐赠、员工捐款及公司拨款累计投入金额1133.1万元用于当地的基础设施建设和产业扶持,开展捐资助学活动帮助广西籍贫困大学生圆梦大学,并帮助定点扶贫点的中小学贫困生就学。

国海证券的扶贫工作包括产业扶贫、基础设施建设、公益扶贫、金融扶贫几方面。

产业扶贫方面,国海证券在定点扶贫点百色市右江区阳圩镇六丰村积极培育特色产业,开展网箱养鱼、辣椒种植等项目,并成立阳圩镇六丰村国海种养农民专业合作社,吸纳29户贫困户筹资发展网箱养鱼,2016年入股的贫困户每户已享受合作社分红3000元。 公益扶贫方面,利用国海扶贫助学基金会,每年资助30名成绩优秀的广西籍贫困大学生每人5000元。金融扶贫方面,国海证券投行团队承办的安徽太湖县IPO扶贫项目安徽集友新材料股份有限公司(首发)于2016年12月21日获证监会通过,使其成功上市;积极推进与贫困县江西赣县腾远钴业新材料股份有限公司IPO上市项目。

◆中泰证券

中泰证券自成立以来陆续向全运会、地震灾区、多个公益基金会、高等学校等捐款资助。2016年以来积极响应“一司一县”结对帮扶国家级贫困县倡议,通过产业扶贫、公益扶贫、消费扶贫等方式助力国家打赢脱贫攻坚战。中泰证券开展扶贫工作以来累计投入约9000万元。公司陆续向全运会、地震灾区、多个公益基金会、高等学校等捐款资助,累计金额近7000万元;采购安徽六安县、新疆疏勒县农副产品850万元;先后向新疆疏勒县幼儿园建设项目、宁夏固原市原州区建档立卡贫困户脱贫项目、原州区爱心助学项目、安徽裕安区建档立卡贫困户定向援助项目等实施资金捐助,累计捐款270万元;2016年11月,出资1000万成立山东中泰慈善基金会,创建了公益事业的集中统一平台。

中泰证券采用产业扶贫、公益扶贫、消费扶贫、开展行业培训等多种方式开展扶贫工作,取得了良好成效。

产业扶贫方面,中泰证券积极发挥专业优势,全力支持有关贫困县区企业通过IPO、企业债、新三板挂牌等方式直接融资。公益扶贫方面,中泰证券向新疆疏勒县捐赠100万元人民币专项用于幼儿园建造项目;向宁夏固原市原州区捐赠100万元人民币专项用于建档立卡贫困户脱贫项目;在宁夏固原市原州区开展了“中泰情,爱心行——爱心助学捐赠活动”,向当地教育局捐赠价值50万元的幼儿园文具;向安徽省裕安区分路口镇捐赠20万元,定向帮扶40个建档立卡贫困户发展养殖、种植等产业。

消费扶贫。2016年,公司工会在新疆疏勒采购价值325万干果,帮助当地果农销售农产品约23吨,受惠贫困户50户;2017年,在新疆疏勒、安徽舒城县采购农产品约520万,解决了两地农产品滞销的难题。公司从国家级贫困县安徽省舒城县采购农副产品,帮助当地茶农销售茶叶3吨,山野菜3.5吨,受惠贫困户100户,新增农工100人,带动贫困户人均增收3000元,这项工作有力推进了茶叶生产加工和销售,为该县产业扶贫工作做出了一定的贡献。

同时,中泰证券还开展行业培训。公司陆续在临泉县、宁夏原州区、银川市、龙里县等多地开展资本市场相关知识培训,累计培训500余人次。

◆华泰证券

自1994年开始,华泰证券开展扶贫工作已经有23年。在“五方挂钩”结对帮扶苏北贫困县的过程中,华泰证券每年安排一名挂职干部驻村扶贫;在与安徽金寨县进行“一司一县”结对帮扶过程中,成立金融扶贫工作站,指定专人对接金寨扶贫需求。

华泰证券开展扶贫的方式包括开展金融知识培训、提供产业扶贫服务、积极推介当地特色资源、选派人员挂职等。

效果:在睢宁县古邳镇官庄村与当地农民专业合作社联合建设了1万平方米的标准化肉鸡养殖小区,直接带动了当地贫困人口就业脱贫,每年为村集体带来不低于5万元的租赁收入;2016年在丰县梁寨镇红楼村,帮助建设“600吨果蔬保鲜储存库”,项目建成后不仅能够推动农业产业化经营,还可安置部分农村富余劳动力,带动包装、运输、维修等相关产业发展。2016年,红楼村集体经济收入达到22.5万元,超过江苏省18万元的脱贫标准,建档立卡的低收入农户39户、109人人均收入达到6000元以上。

扶贫扶智。2016年12月公司资深讲师应邀在金寨县委党校举办一场资本市场专题培训会,培训人员近500人次,对我国资本市场现状、扶贫政策解读与操作、IPO条件及关注要点作了详细解读,根据金寨实际情况在招商引资方面给出合理化建议。公司及投行子公司多次以电话沟通、上门拜访、实地调研的形式,了解当地企业需求,对金寨拟上市企业进行辅导培育,帮助规范企业治理。公司积极推介金寨丰富的红色教育资源,将金寨作为定点红色教育基地,将在组织公司2000余名党员赴金寨进行轮训,2017年上半年金寨第一期党员教育培训班已圆满完成。

◆招商证券

在实际工作中,招商证券重造血而非输血。该公司的精准扶贫工作主要是通过产业扶贫、金融扶贫、消费扶贫、教育扶贫等手段,帮助贫困县实现“造血机能”,推动贫困县自身能力建设,支持他们立足自身力量脱贫。

在主要做好公司的两家结对帮扶县的扶贫工作基础上,招商证券还号召该公司遍及28个省市226个证券营业部对全国500多个贫困县进行了金融需求摸查,争取通过产业帮扶、金融帮扶、公益帮扶等手段帮助更多贫困县脱贫。招商证券的精准扶贫工作亦主要围绕产业帮扶、金融帮扶和公益扶贫和消费扶贫四个方面展开。

◆兴业证券

兴业证券自1991年成立以来持续关注教育、救灾等公益扶贫事业,截止2016年底公益性总支出超过2亿元。2016年9月,兴业证券响应国家精准扶贫号召,成立扶贫办公室,逐步探索可复制的结对帮扶扶贫模式。

截止2017年6月,兴业证券精准扶贫累计总支出2800万元。兴业证券还成立了扶贫工作领导小组与扶贫办公室,派出2名核心骨干挂职担任彝良县副县长与**办副主任,派出首批9名公司志愿者赴彝良县5所乡村小学支教一个学期,并根据扶贫项目需要派出多批次短期志愿者。

兴业证券扶贫方式亦包括教育扶贫、产业金融扶贫、民生扶贫和消费扶贫几种。在教育扶贫方面,兴业证券捐资2000万元设立“彝良县革命老区教育扶贫专项基金”,建设完成首批10所兴证梦想中心与首批500个乡村图书角,为400名彝良教师开展教学能力提升培训,直接惠及约3万名学生,同时派出首期9名支教志愿者赴彝良支教。产业金融扶贫方面,兴业证券与昭通市金融办联合举办金融培训会,当地**干部及企业家代表共计650余人参加;对接贫困县企业融资需求,成立5个与企业一对一帮扶的产业金融扶贫工作组。民生扶贫方面,兴业证券捐资800万元建设彝良县奎香乡安全饮水工程,项目已开工并将于年底竣工,完工后将惠及约5300名建档立卡贫困户。消费扶贫方面,兴业证券积极认购彝良县特色农产品,总计金额超过25万元。

同时,兴业证券于2016年为国家级贫困县企业融资25.96亿元,位列行业第8位。2017年上半年,为国家级贫困县融资超过5亿元。2017年7月底,作为独家保荐机构和牵头联席主承销商发行完成洛阳钼业180亿元定增项目。

2016年以来,兴业证券与云南省彝良县确定结对帮扶关系,扎实推进教育、产业金融、民生、消费扶贫等工作,同时公司通过股票增发发行债券等途径,累计帮助河南栾川、湖南安化、陕西耀州等8个国家级贫困县完成融资超过210亿元。

◆广发证券

广发证券自2010年便开始开展扶贫工作,至今已经八年时间。广发证券先后对口帮扶了粤北山区三个贫困村,其中两个已顺利脱贫,目前是对第三个贫困村进行帮扶的第二年。

开展扶贫工作以来,广发证券累计投入扶贫资金1300万元。为做好扶贫工作,公司成立扶贫工作领导小组和扶贫工作办公室,指定扶贫工作联络员和扶贫驻点联系人,派出驻村工作组开展扶贫对接工作和落实具体的扶贫项目,合计投入人力超过50人。

广发证券通过资产收益扶贫、产业扶贫、公益扶贫、智力扶贫等方式,推动贫困地区经济发展和贫困户增产增收。其中收购或入股水电站,建设种植养殖基地是广发证券因地制宜采取的扶贫方式。经过八年帮扶,广发证券帮扶了3个行政村、26个自然村,实现180户贫困户共677名贫困人员的脱贫摘帽,帮扶成效显著。贫困人口脱贫率达到100%,贫困地区集体年收入达到10万元以上。无劳动能力的贫困户和五保户等,得到最基本的生活保障。贫困户住房完成改建或修缮,生产生活用水安全,卫生环境、学习环境和办公环境焕然一新,实现了村组织活动阵地有牌子、有活动场所、有电教设备、有宣传栏。村民能够享用文化室、卫生室、垃圾收集设施和室外文体设施等公共服务设施。

◆东北证券

东北证券于2016年10月开展“一司一县”精准扶贫工作。2017年,东北证券投入40万元,帮助4个贫困县建档立卡贫困户学生;出资100万元支持东丰县仁义村脱贫项目。

东北证券在产业扶贫、消费扶贫、智力扶贫公益扶贫等方面助力扶贫县脱贫攻坚。在产业扶贫方面,已经帮助丝路林牧完成挂牌新三板,帮助金鲵生物完成新三板定增;帮助江西省修水县企业申报IPO项目;协助安徽世华化工等6家企业进行规范治理。

消费扶贫方面,利用中证普惠帮助企业推广特色品牌。目前已上线靖宇县宝兰山野菜、皇封参、康达林业人参、汪清中华参、椴树蜜等18款产品,正在发动公司员工及社会购买平台产品,拓宽了销售渠道。智力扶贫方面,公司驻贫困县分支机构已经成为当地**信赖的金融服务顾问,为**决策出谋划策。同时,在大安、和龙等贫困县开展4次资本市场交流培训,提升贫困县企业“造血”功能。公益扶贫方面,帮扶云南省昭通市永善县细沙乡石坪小学,捐赠近6万元购买学校办公、食堂及校园广播设备。 在吉林省贫困县设立“东北证券励志班”,计划3年投入120万,帮助建档立卡贫困户学生完成学业。帮扶东丰县东丰镇仁义村扶贫项目,2017-2018各投入100万元,助力仁义村脱贫攻坚。

◆中信建投证券

中信建投证券自2013年5月响应中国证券业协会的号召,派出第一位在山西省临汾市汾西县挂职副县长的扶贫干部以来,到现在扶贫工作已经有进行有4年半的时间,累计投入资金600余万元。

中信建投证券采取的扶贫方式包括:

以捐助资金和购买产品等方式切实解决贫困人口面临的各种实际困难。2016年初至今,公司共计捐助人民币600余万元用于贫困地区人民的教育、生活保障等方面,切实解决了部分村民上学难、生活困难的问题。

在消费扶贫方面,公司工会2016年出资12万元购买了吉县建档立卡农户的苹果,公司去年出资20万元购买了新疆喀什地区麦盖提县的矿泉水,今年出资13万元购买新疆贫困县的哈密瓜等。

发挥公司自身业务优势,努力为贫困地区企业提供综合金融服务。2016年初至今,公司共推荐7家企业实现新三板挂牌,完成定向增发5单,筹资总金额2.3亿余元。

举办资本市场专题讲座,努力提高当地各级干部和企业家的金融意识,促进当地企业和产业的发展。公司分别在吉县、安远县、礼县和贵州省安顺市关岭县举办5场大型“资本市场专题培训”及新三板知识培训活动。

通过派遣挂职干部,更好对接公司资源和当地需求,努力促进贫困地区脱贫攻坚进程。

◆华融证券

2016年,华融证券与江西省瑞金市启动对口扶贫项目。2017年2月27日,华融证券与瑞金市正式结成“一司一县”帮扶关系。

华融证券对江西瑞金开展“一司一县”帮扶工作具体包括:1、牵头发起华融瑞金希望小学(筹)建设,华融瑞金希望小学(筹)建设于2017年5月启动,华融证券出资150万元,中国华融合计捐赠金额900万元以及价值100万元的电脑;出资30万元为十所乡镇小学捐建校园图书室。2、结对帮扶,传递员工爱心。公司各单位或员工个人与瑞金50名今年入学的贫困大学生,结成“牵手帮扶”对象,每学年为这50名大学生每人提供3000元助学金,直至其大学毕业;3、发挥专业优势,助推金融扶贫。2016年,华融证券与江西省瑞金市启动对口扶贫项目,出资9000万元,发起设立华融瑞泽投资管理有限公司,协助瑞金市城市建设发展投资集团有限公司发行12亿元公司债,支持金力永磁等企业实现新三板挂牌及资本市场融资,借助资本市场力量助推瑞金企业快速发展。

◆天风证券

公司从2015年开始在湖北省重点贫困乡镇徐古镇将军山村开展产业扶贫,截至2016年底,在天风的帮助下,当地贫困人口人均年收入由3000余元增至7000余元,用时一年,实现收入翻番。自开展扶贫工作以来,天风证券累计投入金额达到1500万元,人力投入逾300人次,其中约20位帮扶人员长期驻扎贫困地区。

天风证券从产业扶贫、消费扶贫、智慧扶贫、公益扶贫四个方面入手,建立四位一体的金融扶贫帮扶体系,在贫困地区建立了企业项目库,为企业建档立卡,设置专人追踪企业发展和需求。同时,天风证券正在与高校和科研机构合作,探索建立“金融扶贫指数”,以全面考核评估扶贫成效,并为资本市场开展金融扶贫提供参考。

截至2016年底,天风证券在贫困地区共建立3个金融扶贫工作站,协助5家贫困地区企业对接资本市场,并作为主承销商协助发行了四川省首例国家级贫困县**平台债券,2016年全年通过多种金融工具帮助贫困地区企业融资逾20亿元。此外,在天风证券的产业帮扶下,湖北省将军山村的贫困村民人均年收入由3000余元增长至7000余元,用时一年,实现收入翻番。

◆财通证券

财通证券最早于2008年开始启动“浙江省天台县锋乡精准扶贫”项目。自开展扶贫工作以来,财通已累计投入近1300万元。

其中包括雷锋乡精准扶贫项目,财通证券进行实地考察、调研、分析,制定“输血”和“造血”相结合的帮扶思路,走访、收集1928户低收入农户信息,形成“一户一档”。2016年,财通证券走进西部,与四川剑阁县、甘肃甘谷县签署精准帮扶战略合作协议,计划在5年内向两县总计捐助1000万帮扶资金。

财通证券扶贫采用的方式有三种:“造血+输血”的精准扶贫、“联乡结村”帮扶和智力扶贫。

“造血+输血”的精准扶贫。2008年开始,财通证券为浙江雷锋乡极困户直接提供资金扶持,组织十余类数十次实用技术培训,受训农民3200余人次;引导低收入农户开展增收项目,资助当地基础设施建设,超过1/3农户生活得到显著改善。

“联乡结村”帮扶。财通证券结对帮扶淳安县文昌镇,2011年至2016年主要帮扶浪岭移民点基础工程,扩建大棚蔬菜(200亩)基地、“龙井”43茶叶基地(60亩)、油茶基地(500亩),资助文昌镇中心小学和潭头完小开发“素质教育特色课程”、国画课程,更新图书5000余册,改善校园文化环境,装修舞蹈室,改造学生宿舍楼(安装空调和更新门窗、高低床)等。此项扶贫工作已结束。

智力扶贫。2017年4月10日至14日,财通证券金融扶贫支持培训班成功举办。

◆国泰君安

国泰君安证券在该公司合并成立前,1998年公司就捐助50多万元新建甘肃渭源希望小学教学楼。多年以来,公司不断加大援助力度,扩大扶贫范围。自开展扶贫工作以来,国泰君安证券累计投入近3500万元,分别用于城乡对接产业帮扶(2500万元)、教育和人才帮扶(612万元)、公益援助项目(330万元)等。近年来投入金额不断增加,人员参与度不断提高。目前,由国泰君安证券总部牵头扶贫工作已深入各条线、各分公司,累计参与达13200多人次(含自愿者活动、参与资助活动、参与慰问活动等)。

国泰君安证券采取的扶贫方式包括产业帮扶、对口援建帮扶、发起精准扶贫项目和公益资助支援等。具体包括:

(1)产业帮扶:国泰君安证券公司近年来积极贯彻落实针对贫困地区的资本市场服务,成功完成了12个贫困县服务项目,合计募集资金106.82亿元,另有6个项目正在进行中,执行中的项目拟募集资金30.50亿元。公司城乡对接参与产业帮扶,每年投入500万元,已连续5年,共计2500万元。

(2)对口援建帮扶:公司在“一司一县”结对帮扶行动中帮扶三个国家级贫困县(江西省吉安县、四川省普格县、安徽省潜山县),在产业、教育、人才和公益等多方位全面合作。持续援建甘肃渭源、江西晓坑、云南丹丹三所希望小学,为学生和教师提供物质及资金援助。连续多年城乡对口帮扶上海市奉贤区,为贫困家庭、老人及学生提供帮扶资助。

(3)发起精准扶贫项目:公司关爱留守儿童、贫困山区的孩子们的身心健康,发起“在一起”留守儿童关爱项目、“天使支教”活动,为结对帮扶三个贫困县十一万余名师生购买国泰君安定制保险;积极帮助贫困地区提升对资本市场的理解,邀请和组织贫困县职能部门、企业人员来沪参加金融知识专题培训讲座等。

(4)公益资助支援:公司持续为上海四所大学、深圳、重庆等十一所大学310名贫困学生提供助学资助,慰问敬老院的孤寡老人,资助建档立卡贫困户等。

◆九州证券

九州证券自2015年正式开展精准扶贫工作。截止目前,九州证券已在全国范围共计捐款160.75万元;在人力投入方面,九州证券成立扶贫工作小组,由九州证券副总裁蓝东玫担任扶贫工作小组组长,九州证券办公室主任张运焕、资本市场部总经理龚志国、品牌发展部总经理苗慧等均为小组成员;此外,正式成立“笔芯”公益平台,九州证券各地分支机构将依此在全国各地组织开展公益活动。

九州证券精准扶贫在公益扶贫、产业扶贫方面均有发力,并在2017年正式成立笔芯公益平台,以生命教育、儿童关爱、公益助学和财商培养为方向,以传递核心价值观。

在公益扶贫方面,九州证券深入关注青海教育事业,相继投入百余万元;设立“一帮一”公益扶贫助学金,目前已为青海省幼儿园到高中不同学龄百名同学发放助学金。“笔芯”公益行首站走进祁连,为祁连孩子们带去了主题班会、绘本捐赠、见字如面等公益活动。

在产业扶贫方面,九州证券支持贫困地区产业经济发展,已在铜仁、瓮安等地发行数支债券,累计发债额21亿元;九州期货积极参与上海期货交易所、大连商品交易所和郑州商品交易所的“保险+期货”项目,通过与3家交易所密切合作探索精准扶贫道路。

◆华龙证券

华龙证券自2012年始,先后对甘肃省甘南藏族自治州舟曲县果耶乡和甘肃省天水市武山县两个国家级贫困县开展精准扶贫、精准脱贫帮扶行动。公司还在2008年南方冰雪灾害、四川汶川地震以及2010年青海玉树地震、舟曲特大泥石流等重大自然灾害发生后第一时间,捐款捐物,救助灾民,积极履行企业公民的社会责任。公司2012年开始的精准扶贫工作以及历次重大自然灾害后的捐款捐物,累计投入3500万元以上。

华龙证券“以金融扶贫为中心,智力扶贫和产业扶贫相辅相成”的主体思路,坚持“输血”与“造血”相结合,积极探索“金融扶贫、智力扶贫、产业扶贫、基建帮扶、党建帮扶、特殊困难户帮扶”等相结合的扶贫“组合拳”打法,力求注重扶贫实效。

金融扶贫方面,公司通过ipo、新三板挂牌、产业基金投资地方股权交易中心等金融工具提高县域企业竞争力,引导人才、资本、技术等“活水”流入,激发市场主体各方活力,共同浇灌干涸的贫瘠土地,带来令人欣喜的勃勃生机。

智力扶贫方面,公司通过连续五年的“一对一”结对帮扶贫困学生,累计开展1167人次的捐助,以教育为抓手,持续多年帮扶、改善山村小学教育教学条件。目前,全校藏汉适龄儿童入学率连续多年达到100%!

产业扶贫方面,公司从原粮收购、加工包装、运输物流等环节全程介入,打造健康绿色品牌“藏乡荞麦”,开辟产业帮扶之路。公司溢价50%,优先收购建档立卡贫困户以及孤寡老人、残疾智障等困难户的原粮,在收购环节给予农户高额补贴,引导和鼓励农户种植积极性。“藏乡荞麦”出品后,公司发出爱心义购倡议,遍布全国的分支机构和各级部门等全体干部员工近2000人积极认购,爱心义购让“藏乡荞麦”走出大山,迈向全国。据统计,2015年、2016年两次“藏乡荞麦”产业帮扶项目实施,涉及400余户,总共溢价收购原粮近10万斤。

◆国开证券

自中国证监会发布《关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》后,公司积极响应号召,在原有扶贫工作的基础上,与陕西省安康市汉滨区、湖北省黄冈市蕲春县建立了定点帮扶关系,并通过多种方式全面推进扶贫工作,至今历时3年左右。目前国开证券累计投入资金近20万元。近期将分阶段投入约130万元资金用于支持贫困县发展。

国开证券采取的多种扶贫方式中亦包括:一是积极推动实地调研,公司高管多次赴扶贫县调研,与扶贫县**深入洽谈并签订《扶贫工作框架协议》,对重点企业进行调研走访,推动项目合作;二是积极推动产业扶贫,通过新三板股权融资、企业债、扶贫地区产业基金等金融手段,累计服务贫困地区融资达9.83亿元;三是分别在两个扶贫县派驻挂职扶贫干部;四是积极推动公益扶贫,公司员工前往汉滨区冉砭小学、蕲春县茅山小学、张家口达官营小学开展捐资助教活动;五是积极推动消费扶贫,认购扶贫县农副产品4万余元。六是积极推动融智扶贫,公司选派业务骨干赴扶贫县开展金融知识讲座,陕西分公司会同国家开发银行陕西分行完成了汉滨区十三五融资规划报告,并向区**正式提交;公司研究部、湖北分公司赴蕲春实地调研,编制提交了蕲春县产业扶贫研究报告。

◆东吴证券

两年来,东吴证券已向精准扶贫地区资助教育公益资金1440678元(其中50万捐赠给春晖励志基金;60万元员工捐助300名学生的助学金;30万元援建小学教学楼;捐献物品价值40678元)。

◆东方证券

东方证券早在2015年就发起设立了上海东方证券心得益彰公益基金会,系统、专业、持续地开展公益活动。东方证券积极落实“一司一县”结对帮扶倡议,自2016年11月开始,开展精准扶贫工作已有近1年的时间。2016年以来,东方证券累计投入金额1053.35万元,通过企业债、公司债等方式为贫困地区融资56.8亿元,发行承销绿色债券21.2亿元。

东方证券成立了扶贫工作组,成员涵盖公司主要领导和部门负责人,在扶贫县派驻了挂职干部。

东方证券采取的扶贫方式亦包括金融扶贫、产业扶贫、公益扶贫和消费扶贫四种,具体如下:

(1)金融扶贫,借助金融工具为贫困地区融资,举办金融知识专题培训。成立帮扶基金发挥资金杠杆扶贫作用。有效为贫困地区注入资金活水。

(2)产业扶贫,东方证券选择莫旗特色菇娘产业作为产业扶贫的重点方向,携手国内著名生鲜电商本来生活,重点打造优质菇娘品牌。帮助贫困地区打造的优质产业品牌现已成功上市。通过菇娘产业扶贫项目,也培育了带动莫旗贫困人口脱贫的菇娘加工经济实体,实现了扶贫方式由“输血”救济到“造血”自救的转变。

(3)公益扶贫,资助贫困学子,今年资助学生高考考取本、专科上线率达97%,启动持续10年的贫困县社工儿童陪伴项目,爱心助学成果初现。资助贫困县非遗传承人培训计划,帮助当地增强文化造血功能。

(4)消费扶贫,购买贫困县特色产品帮助贫困家庭脱贫。

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《揭秘最新骗局:年化收益68%,今天捞钱明天跑路》 精选五

公司声明

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本报告书及摘要内容真实、准确、完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承诺对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司财务负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本报告书及摘要中财务会计资料真实、完整。本次发行股份购买资产并募集配套资金完成后,公司经营与收益的变化由本公司负责;因本次发行股份购买资产并募集配套资金引致的投资风险,由投资者自行负责。

本公司提醒投资者注意:本本报告书及摘要的目的仅为向公众提供有关本次交易的实施情况,投资者如欲了解更多信息,请仔细阅读《北京金一文化发展股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)(修订稿)》及其他相关文件。投资者若对本报告书及摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。

特别提示及声明

一、发行股票数量及价格

发行股票数量:125,208,763 股人民币普通股(A 股)

发行股票价格:14.62元/股

发行股票性质:有限售条件流通股

二、新增股票上市安排

股票上市数量:125,208,763股

股票上市时间:2017年10月24日

本次发行新增股份上市首日公司股价不除权,股票交易设涨跌幅限制,本次新增股票的限售期从新增股票上市首日起算。

三、股权结构情况

本次非公开发行股份实施完成后,公司股权分布仍具备《证券法》、《公司法》和《上市规则》等法律法规规定的股票上市条件

释义

一、上市公司基本情况

二、本次交易基本情况

(一)交易概述

上市公司拟发行股份及支付现金购买资产。其中:

1、上市公司拟以非公开发行A股股票及支付现金的方式向黄奕彬购买金艺珠宝90%股权、拟以非公开发行A股股票的方式向黄壁芬购买金艺珠宝10%股权,即合计购买金艺珠宝100%股权;

2、上市公司拟以非公开发行A股股票的方式向菲利杜豪购买捷夫珠宝70%股权、拟以支付现金的方式向法瑞尔购买捷夫珠宝30%股权,即合计购买捷夫珠宝100%股权;

3、上市公司拟以非公开发行A股股票及支付现金的方式向张广顺、博远投资、飓风投资、黄育丰、范奕勋、郑焕坚、黄文凤、陈昱、陈峻明等9名交易对方购买臻宝通93.50%股权、拟以非公开发行A股股票的方式向三物投资购买臻宝通5.56%股权,即合计购买臻宝通99.06%股权;

4、上市公司拟以非公开发行A股股票及支付现金的方式向熙海投资购买贵天钻石30%股权、拟以非公开发行A股股票以支付现金的方式向领秀投资购买贵天钻石19%股权,即合计购买贵天钻石49%股权。

同时,公司拟采用询价发行方式向包括钟葱在内的不超过10名符合条件的特定对象非公开发行股份募集配套资金,总金额不超过本次交易以发行股份方式购买资产的交易价格的100%。本次募集配套资金的生效和实施以本次资产重组的生效和实施为条件,但最终配套融资发行成功与否不影响本次发行股份及支付现金购买资产行为的实施。

(二)发行股份及支付现金购买资产

标的资产的交易对价以具有证券、期货相关业务许可资格的资产评估机构出具的资产评估报告结果为基础,由交易双方协商确定。

金艺珠宝100%股权的评估值为70,230.47万元;捷夫珠宝100%股权的评估值为84,515.24万元;臻宝通100%股权的评估值为70,008.74万元;贵天钻石100%股权的评估值为56,042.07万元。

在评估值的基础上,交易双方最终商定本次交易价格为251,478.89万元,各家标的公司的交易对价如下:

根据金一文化与交易对方签订的《资产购买协议》,本次购买资产交易价格为251,478.89万元,购买价格中的现金总对价为68,423.67万元。

本次发行股份购买资产的股票发行定价基准日为公司第三届董事会第三十三次会议决议公告日,每股发行价格为定价基准日前二十个交易日公司A股股票交易均价的90%,即14.62元/股。

本次交易金一文化支付给交易对方的股份对价为183,055.22万元,按每名交易对方将获得的股票对价及发行价格折算,本次购买资产交易合计发行股份125,208,763股,具体情况如下:

注:公司向标的公司原股东非公开发行新股数量按照如下方式计算:向该名对象非公开发行新股数量=股票对价/发行价格,剩余不足以认购一股新股的部分,将自愿放弃。

本次发行完成前公司如有派息、送股、资本公积金转增股本除权除息事项,则依据深圳证券交易所相关规定对本次发行价格作相应除权除息处理,本次发行数量也将根据发行价格的情况进行相应调整。

1、发行股份的种类和面值

本次发行股份为境内上市人民币普通股(A股),每股面值为人民币1.00元。

2、发行方式及发行对象

本次交易发行股份及支付现金购买资产的股份发行对象为黄奕彬、黄壁芬、菲利杜豪、张广顺、博远投资、飓风投资、三物投资、黄育丰、范奕勋、郑焕坚、黄文凤、陈昱、陈峻明、熙海投资和领秀投资。

3、定价原则及发行价格

本次发行股份购买资产的股票发行的定价基准日为上市公司第三届董事会第三十三次会议决议公告日。

根据《重组办法》等有关规定,上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。本次发行股份购买资产的定价依据为不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%,即14.62元/股。

经交易各方友好协商,本次发行股份价格为14.62元/股。

4、发行数量

根据本次拟购买资产成交价以及上述发行价格定价原则计算得出,公司拟向各交易对方合计发行股份125,208,763股。

5、锁定期

根据《资产购买协议》的约定,本次交易中交易对方以股权认购而取得的金一文化股份锁定期安排如下:

(1)黄奕彬本次认购股份的锁定期

黄奕彬本次认购的金一文化5,601,915股股份(包括在股份锁定期内因金一文化分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的股份)自本次交易股份发行结束之日起12个月不转让。

黄奕彬本次认购的金一文化28,009,576股股份自本次交易股份发行结束之日起36个月不转让,以下列最晚的日期为可申请解锁时间,但按照《业绩补偿协议》进行回购的除外:

①由具有证券、期货相关业务许可的会计师事务所对金艺珠宝补偿期限第三年度实际实现的净利润与承诺净利润的差异情况出具专项审核报告之次日;

②由具证券、期货相关业务许可的会计师事务所对金艺珠宝补偿期限第三年度期末标的资产进行减值测试并出具减值测试报告之次日;

③按照约定《业绩补偿协议》履行完毕补偿义务(如需)之次日;

④金一文化本次交易股份发行结束之日起届满36个月之次日。

本次交易中,黄奕彬以其持有金艺珠宝90%的股权认购金一文化股份,在本次发行实施完成后,黄奕彬取得的股份数合计为33,611,491股。其中,以2015年12月31日前取得的15.00%股权认购的股份数为5,601,915股,上述股份(包括在股份锁定期内因金一文化分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的股份)自股份发行结束之日起12个月不转让,符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条的规定。

此外,黄奕彬以2016年9月5日取得的75.00%股权认购的股份数为28,009,576股。黄奕彬取得本次发行的股份时,无论其持有上述75.00%股权的时间是否超过12个月,上述28,009,576股股份(包括在股份锁定期内因金一文化分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的股份)自本次交易股份发行结束之日起36个月不转让,均符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条的规定。

(2)三物投资本次认购股份的锁定期

三物投资本次认购的金一文化全部股份自本次交易股份发行结束之日起36个月不转让,以下列最晚的日期为可申请解锁时间,但按照《业绩补偿协议》进行回购的除外:

①由具有证券、期货相关业务许可的会计师事务所对臻宝通补偿期限第三年度实际实现的净利润与承诺净利润的差异情况出具专项审核报告之次日;

②由具有证券、期货相关业务许可的会计师事务所对臻宝通补偿期限第三年度期末标的资产进行减值测试并出具减值测试报告之次日;

③按照约定《业绩补偿协议》履行完毕补偿义务(如需)之次日;

④金一文化本次交易股份发行结束之日起届满36个月之次日。

本次交易中,三物投资以其持有的臻宝通5.56%股权认购2,659,998股金一文化股份。三物投资取得上述臻宝通5.56%股权的时间为2016年9月5日。

三物投资取得本次发行的股份时,无论其持有上述5.56%股权的时间是否超过12个月,上述2,659,998股股份(包括在股份锁定期内因金一文化分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的股份)自本次交易股份发行结束之日起36个月不转让,均符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条的规定。

(3)菲利杜豪本次认购股份的锁定期

菲利杜豪、法瑞尔均为实际控制人周凡卜、刘影夫妇设立的企业,本次交易中,菲利杜豪取得全部股份对价(占总对价的70%),法瑞尔取得全部现金对价(占总对价的30%)。根据菲利杜豪、法瑞尔增资时间的核查,捷夫珠宝37.89%的股权是菲利杜豪、法瑞尔在2016年通过增资形式取得。因此,菲利杜豪取得全部股权对价的37.89%(即15,328,913股金一文化股份)的锁定期自愿延长至36个月,其余股份锁定期为12个月,符合第四十六条第(三)款的规定,具体锁定安排如下:

菲利杜豪本次认购的金一文化15,328,913股股份(包括在股份锁定期内因金一文化分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的股份)自本次交易股份发行结束之日起36个月不转让。以下列最晚的日期为可申请解锁时间,但按照《业绩补偿协议》进行回购的除外:

①由具有证券业务资格的会计师事务所对捷夫珠宝补偿期限第三年度实际实现的净利润与承诺净利润的差异情况出具专项审核报告之次日;

②由具有证券业务资格的会计师事务所对捷夫珠宝补偿期限第三年度期末标的资产进行减值测试并出具减值测试报告之次日;

③按照约定《业绩补偿协议》履行完毕补偿义务(如需)之次日;

④金一文化本次交易股份发行结束之日起届满36个月之次日。

菲利杜豪本次认购的金一文化25,129,363股股份(包括在股份锁定期内因金一文化分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的股份)自股份发行结束之日起12个月不转让,上述股份的整体解锁时间和解锁数量还应符合如下规定,但按照《业绩补偿协议》进行回购的除外,之后根据中国证监会和深交所的有关规定执行:

(4)除黄奕彬、三物物资、菲利杜豪以外其他交易对方本次认购股份的锁定期

除黄奕彬、三物物资、菲利杜豪以外其他交易对象本次认购的金一文化股份(包括在股份锁定期内因金一文化分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的股份)自本次交易股份发行结束之日起12个月不转让。锁定期满后,该等交易对方认购的股份的解锁时间和解锁数量安排如下(见下表),但按照《业绩补偿协议》进行回购的除外,之后根据中国证监会和深交所的有关规定执行:

本次发行结束后,发行对象由于金一文化分红派息、送股、转增股本等原因增持的公司股份,亦应遵守上述约定。

6、业绩补偿协议的原则性安排

上市公司与交易对方签署了《资产购买协议》及《业绩补偿协议》,对本次交易标的资产的业绩承诺及补偿事宜做出了详细安排,详见重组报告书“第七节 本次交易合同的主要内容”之“二、关于《业绩补偿协议》的主要内容”。

7、上市地点

本次发行的股份拟在深圳证券交易所上市

8、标的资产未分配利润及过渡期间损益安排

(1)标的资产未分配利润安排

根据《资产购买协议》,各方同意,截至交易基准日各标的的账面未分配利润由标的资产交割完成日后的股东按照持股比例享有。

(2)标的资产过渡期间损益安排

根据《资产购买协议》,“在过渡期内,标的资产自交易基准日至交割完成日当月月末的期间的收益或因其他原因而增加的净资产部分由甲方(金一文化)享有,期间亏损或其他原因而减少的净资产部分,由乙方(交易对方)在资产交割审计报告出具当日以现金方式向标的公司补足。过渡期损益的确定以资产交割审计报告为准。”

(三)募集配套资金

金一文化拟向包括实际控制人钟葱在内的不超过10名特定对象非公开发行股份募集配套资金,募集配套资金总额不超过700,796,668元,其中钟葱认购金额不低于募集配套资金总额的10%。本次募集配套资金总额不超过本次交易中以发行股份方式购买资产的交易价格(不包括交易对方在本次交易停牌前六个月内及停牌期间以现金增资入股标的资产部分对应的交易价格)。募集配套资金扣除相关中介机构费用以及其他交易税费后,全部用于支付本次交易现金对价。

如配套融资未能实施或融资金额低于预期,不足部分由公司自筹资金解决。

1、发行股份的种类和面值

本次非公开发行募集配套资金的股票为人民币普通股(A股),每股面值人民币1.00元。

2、发行方式及发行对象

本次募集配套资金的发行方式为非公开发行,发行对象为包括钟葱在内的不超过10名符合条件的特定投资者。

除实际控制人钟葱外的其他发行对象为符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、保险机构投资者信托投资公司、财务公司、合格境外机构投资者及其他合法投资者。

3、定价原则及发行价格

根据《发行管理办法》第三十八条规定:上市公司非公开发行股票,发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年2月15日修订),本次募集配套资金的定价基准日为发行期首日。

根据上述定价原则,本次募集配套资金的发行的定价依据为不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90%。定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的计算公式为:定价基准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额÷定价基准日前20个交易日公司股票交易总量。

最终发行价格在公司取得中国证监会关于本次重组的核准批文后,由公司董事会根据股东大会的授权,依据有关法律、行政法规及其他规范性文件的规定及市场情况,并根据发行对象申购报价的情况,与本次募集配套资金发行的主承销商协商确定。钟葱不参与配套资金非公开发行的询价和竞价,且接受最终确定的发行价格。

在本次发行的定价基准日至本次发行日期间,公司如再有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项,本次发行价格亦将按照深交所的有关规定对发行价格作相应调整。

4、发行数量

本次募集配套资金非公开发行股票数量=本次拟募集配套资金÷本次募集配套资金的发行价格。若依据上述公式计算后所能换取的公司股份数不为整数时,则对于不足一股的情况时应向下调整为整数。

本次募集配套资金的规模为不超过700,796,668元,其中钟葱认购金额不低于募集配套资金总额的10%。本次募集配套资金发行股份的数量不超过公司本次发行前总股本的20%,即本次募集配套资金发行股份的数量不超过129,607,200股。如本次募集配套资金700,796,668元将导致发行股份数量超过本次发行前公司总股本的20%即129,607,200股,则本次募集配套资金发行的股份数量将按照前述发行上限确定,本次募集配套资金总金额将进行相应调减,各认购对象于本次募集配套资金中认购的募集配套资金金额及公司股份数量也将进行相应调整。

本次募集配套资金非公开发行股票数量,以中国证监会最终核准的发行数量为准。股份发行定价日至本次交易发行日期间,公司如有派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项,发行数量将根据发行价格的调整情况进行相应调整。

5、锁定期

实际控制人钟葱本次募集配套资金中认购的金一文化股份自股份发行结束之日起36个月内不得转让。其他投资者本次募集配套资金中认购的金一文化股份自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

限售期届满后按中国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。本次募集配套资金结束后,特定投资者因公司送红股、转增股本等原因获得的公司股份,亦应遵守此规定。

6、上市地点

本次发行的股份拟在深圳证券交易所上市。

(四)本次发行前滚存未分配利润的处置方案

本次发行股票完成后,公司发行前滚存的未分配利润将由本次发行后公司新老股东按照发行后的股份比例共享。

(五)决议的有效期

本次交易发行股份决议自提交股东大会审议通过之日起十二个月内有效。如果公司已于该有效期内取得中国证监会关于本次配套融资的核准文件,则该有效期自动延长至本次配套融资完成日。

三、本次交易实施情况

(一)本次交易履行的决策程序

1、金一文化已取得的授权和批准

2016年12月5日,金一文化召开第三届董事会第十八次会议,会议审议通过了本次重大资产重组事项的相关议案。

2016年12月22日,金一文化召开2016年第八次临时股东大会,会议审议通过了本次重大资产重组事项的相关议案。

2017年4月4日,金一文化召开第三届董事会第三十次会议,会议审议通过了关于调整发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案。

2017年4月27日,金一文化召开第三届董事会第三十三次会议,会议审议通过了本次调整后的重大资产重组事项的相关议案。

2017年5月15日,金一文化召开2017年第二次临时股东大会,会议审议通过了本次重大资产重组事项的相关议案。

2、交易对方已取得的授权和批准

2017年4月26日,菲利杜豪召开股东会,同意将其持有的捷夫珠宝70%的出资额(对应11,270万元的注册资本)转让给金一文化,同意签署《资产购买协议》、《业绩补偿协议》等文件。

2017年4月26日,法瑞尔召开股东会,同意将其持有的捷夫珠宝30%的出资额(对应4,830万元的注册资本)转让给金一文化,同意签署《资产购买协议》等文件。

2017年4月26日,博远投资召开股东会,同意将其持有的臻宝通26.44%的出资额(对应2,800万元的注册资本)转让给金一文化,同意签署《资产购买协议》、《业绩补偿协议》等文件。

2017年4月26日,飓风投资召开合伙人会议,同意将其持有的臻宝通7.56%的出资额(对应800万元的注册资本)转让给金一文化,同意签署《资产购买协议》、《业绩补偿协议》等文件。

2017年4月26日,三物投资召开合伙人会议,同意将其持有的臻宝通5.56%的出资额(对应588.24万元的注册资本)转让给金一文化,同意签署《资产购买协议》、《业绩补偿协议》等文件。

2017年4月26日,熙海投资召开合伙人会议,同意将其持有的贵天钻石30%的出资额(对应801.7636万元的注册资本)转让给金一文化,同意签署《资产购买协议》、《业绩补偿协议》等文件。

2017年4月26日,领秀投资召开股东会,同意将其持有的贵天钻石19%的出资额(对应507.7836万元的注册资本)转让给金一文化,同意签署《资产购买协议》、《业绩补偿协议》等文件。

3、标的公司已获得的批准和授权

2017年4月26日,金艺珠宝召开股东会,同意黄奕彬将其持有的金艺珠宝90%的股权(对应18,000万元注册资本)转让给金一文化;同意黄壁芬将其持有的金艺珠宝10%的股权(对应2,000万元注册资本)转让给金一文化;其他股东放弃优先受让权

2017年4月26日,捷夫珠宝召开股东会,同意菲利杜豪将其持有的捷夫珠宝70%的股权(对应11,270万元注册资本)转让给金一文化;同意法瑞尔将其持有的捷夫珠宝30%的股权(对应4,830万元注册资本)转让给金一文化;其他股东放弃优先受让权。

2017年4月26日,臻宝通召开股东会,同意张广顺将其持有的臻宝通43.92%的股权(对应4,650万元注册资本)转让给金一文化;同意黄育丰将其持有的臻宝通4.25%的股权(对应450万元注册资本)转让给金一文化;同意范奕勋将其持有的臻宝通3.78%的股权(对应400万元注册资本)转让给金一文化;同意郑焕坚将其持有的臻宝通2.83%的股权(对应300万元注册资本)转让给金一文化;同意黄文凤将其持有的臻宝通1.89%的股权(对应200万元注册资本)转让给金一文化;同意陈昱将其持有的臻宝通1.89%的股权(对应200万元注册资本)转让给金一文化;同意陈峻明将其持有的臻宝通0.94%的股权(对应100万元注册资本)转让给金一文化;同意博远投资将其持有的臻宝通26.44%的股权(对应2,800万元注册资本)转让给金一文化;同意飓风投资将其持有的臻宝通7.56%的股权(对应800万元注册资本)转让给金一文化;同意三物投资将其持有的臻宝通5.56%的股权(对应588.24万元注册资本)转让给金一文化;其他股东放弃优先受让权。

2017年4月26日,贵天钻石召开股东会,同意熙海投资将其持有的贵天钻石30%的股权(对应801.7636万元注册资本)转让给金一文化;同意领秀投资将其持有的公司19%的股权(对应507.7836万元注册资本)转让给金一文化;其他股东放弃优先受让权。

臻宝通少数股东周玉忠出具放弃对臻宝通其他股东持有臻宝通股权优先受让权的《同意函》。

2017年2月28日,黄奕彬和黄壁芬分别出具《深圳市金艺珠宝有限公司股东放弃股权优先购买权声明》,同意放弃其他股东对外转让股权的优先受让权。

2017年2月28日,菲利杜豪和法瑞尔分别出具《深圳市捷夫珠宝有限公司股东放弃股权优先购买权声明》,同意放弃其他股东对外转让股权的优先受让权。

2017年2月28日,张广顺、黄育丰、范奕勋、郑焕坚、黄文凤、陈昱、陈峻明、博远投资、飓风投资和三物投资分别出具《臻宝通(深圳)互联网科技有限公司股东放弃股权优先购买权声明》,同意放弃其他股东对外转让股权的优先受让权。

2017年2月28日,越王珠宝、熙海投资和领秀投资分别出具《深圳市贵天钻石有限公司股东放弃股权优先购买权声明》,同意放弃其他股东对外转让股权的优先受让权。

4、本次交易其他已获得的授权、核准、同意和备案

2017年2月21日,商务部反垄断局出具商反垄审查函[2017]第8号《审查决定通知》,对金一文化收购捷夫珠宝股权案不予禁止,从即日起可以实施集中。

2017年2月21日,商务部反垄断局出具商反垄审查函[2017]第9号《审查决定通知》,对金一文化收购臻宝通股权案不予禁止,从即日起可以实施集中。

2017年6月14日,商务部反垄断局出具商反垄审查函[2017]第145号《不实施进一步审查通知》,对金一文化收购金艺珠宝股权案不予禁止,从即日起可以实施集中。

2017年9月25日,金一文化收到中国证监会《关于核准北京金一文化发展股份有限公司向黄奕彬等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可【2017】1711号),核准金一文化向黄奕彬发行33,611,491股股份、向黄壁芬发行4,801,641股股份、向哈尔滨菲利杜豪贸易有限公司发行40,458,276股股份、向张广顺发行14,344,167股股份、向瑞金市博远投资有限公司发行8,637,348股股份、向天津飓风文化产业投资合伙企业(有限合伙)发行2,467,813股股份、向珠海市横琴三物产业投资基金(有限合伙)发行2,659,998股股份、向黄育丰发行1,388,145股股份、向范奕勋发行1,233,906股股份、向郑焕坚发行925,430股股份、向黄文凤发行616,953股股份、向陈昱发行616,953股股份、向陈峻明发行308,476股股份、向深圳熙海投资合伙企业(有限合伙)发行8,043,775股股份、向深圳领秀奇乐投资管理有限公司发行5,094,391股股份购买相关资产;核准金一文化非公开发行股份募集配套资金不超过700,796,668元。

本次交易已取得了必要的授权和批准;该等已取得的批准和授权事项,符合 相关的法律、法规、规章和规范性文件的规定,合法有效。本次重大资产重组可 按照已经获得的授权和批准组织实施。

(二)本次交易实施过程

1、标的资产过户情况

黄奕彬和黄壁芬合计持有的金艺珠宝100%的股权过户至金一文化名下的工商变更登记手续已办理完毕,金艺珠宝已取得深圳市市场监督管理局于2017年9月28日换发的《营业执照》(统一社会信用代码:914403007432415340)。

菲利杜豪和法瑞尔合计持有的捷夫珠宝100%的股权过户至金一文化名下的工商变更登记手续已办理完毕,捷夫珠宝已取得深圳市市场监督管理局于2017年9月28日换发的《营业执照》(统一社会信用代码:91440300552133127T)。

张广顺、黄育丰、范奕勋、郑焕坚、黄文凤、陈昱、陈峻明、博远投资、飓风投资、三物投资合计持有的臻宝通99.06%的股权过户至金一文化名下的工商变更登记手续已办理完毕,臻宝通已取得深圳市市场监督管理局于2017年9月30日就上述股权变更事宜出具的变更(备案)通知书。

熙海投资和领秀投资合计持有的贵天钻石49%的股权过户至金一文化名下的工商变更登记手续已办理完毕,贵天钻石已取得深圳市市场监督管理局于2017年9月30日就上述股权变更事宜出具的变更(备案)通知书。

2、验资情况

根据瑞华会计师于2017年9月30日出具的瑞华验字[2017]01570008号《验资报告》:“截至2017年9月30日,贵公司实际收到黄奕彬等16名股东股权出资人民币1,830,552,224.00元,其中新增注册资本和股本均为人民币125,208,763.00元,计入资本公积人民币1,705,343,461.00元。

本次增资前注册资本人民币648,036,000.00元,股本人民币648,036,000.00元。截至2017年9月30日止,变更后的累计注册资本人民币773,244,763.00元,股本人民币773,244,763.00元。”

3、期间损益安排

自交易基准日起至交割完成日当月月末的期间为过渡期。经各方同意,截至交易基准日各标的公司的账面未分配利润由标的资产交割完成日后的股东享有;在过渡期内,标的资产自交易基准日至交割完成日当月月末的期间的收益或因其他原因而增加的净资产部分由上市公司享有,期间亏损或其他原因而减少的净资产部分,由各交易对方在《资产购买协议》第6.6条提及的资产交割审计报告出具当日以现金方式向标的公司补足,各交易对方之间就此补偿责任互相承担连带责任。过渡期损益的确定以《资产购买协议》第6.6条提及的资产交割审计报告为准。

金一文化拟聘请审计机构对标的资产自评估基准日至交割日期间的损益进行专项审计,并按照上述约定由相关交易对方享有或承担。

4、股份发行登记事项的办理情况

2017年10月9日,金一文化已就本次增发股份向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提交相关登记材料。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司发行人业务部于2017年10月18日出具的《股份登记申请受理确认书》(业务单号:101000005882),本次发行新股数量为125,208,763股,相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册

四、本次发行股份上市情况

(一)新增股份上市批准情况

经向深交所申请,深交所已批准本次非公开发行的股份于2017年10月24日上市。

(二)新增股份的证券简称、代码和上市地点

证券简称:金一文化

证券代码:002721

上市地点:深圳证券交易所

(三)新增股份上市时间

本次新增股份的上市日期为2017年10月24日。

(四)新增股份限售安排

关于新增股份限售安排详见“第二节 本次交易基本情况”之“一、本次发行股份情况”之“(二)发行股份及支付现金购买资产”之“5、锁定期”。

五、本次交易对上市公司的影响

(一)本次交易对上市公司股权结构的影响

本次交易前上市公司总股本为648,036,000股,按照本次交易方案,标的资产交易作价为2,514,788,892.00元,预计公司本次将发行125,208,763股用于购买标的公司股份。同时,公司拟向包括实际控制人钟葱在内的不超过10名特定对象非公开发行股份募集配套资金,募集配套资金总额不超过700,796,668元,其中钟葱认购金额不低于募集配套资金总额的10%。发行股份购买资产的发行价格为14.62元/股,由于募集配套资金发行股份的定价基准日为发行期首日,最终发行股份价格、发行数量均无法确定,暂不考虑募集配套资金对上市公司股权结构的影响,本次交易前后公司的股权结构变动如下表所示:

注:在本次用于购买资产所发行的股份,在发行定价基准日至发行日期间,若公司发生派息行为,则发行价格及发行股数相应调整;若公司发生送红股、转增股本、增发新股或配股等除权行为,则发行价格及发行股数将随之进行调整。(二)董事、监事、高级管理人员持股变化

除公司董事长钟葱以外,公司其他董事、监事和高级管理人员均不是本次发行股份购买资产的对象。本次发行后,公司董事、监事和高级管理人员直接持股数量如下表:

本次交易前,钟葱直接和间接持有上市公司41.58%股份的表决权,为公司的实际控制人;本次交易完成后(不考虑配套融资),钟葱持有上市公司34.85%股份的表决权,本次交易未导致公司控制权变化。除此之外,其他董事、监事和高级管理人员的持股数量不会因本次发行出现变动。

(三)本次交易对上市公司主要财务指标的影响

根据本次交易完成后的备考审计报告,本次发行前后上市公司主要财务数据比较如下:

单位:万元

本次交易完成后,上市公司总资产规模、收入规模、净利润水平将有明显增加。同时由于本次交易完成后归属母公司股东的净利润增长幅度高于公司股本增幅,每股收益得到较大提升。

六、董事、监事、高级管理人员的更换情况及其他相关人员的调整情况

(一)上市公司董事、监事、高级管理人员的更换情况

在本次交易实施过程中,截至本报告书摘要出具之日,金一文化的董事、监事人员未发生更换。2017年9月21日,原副总经理兼董事会秘书徐巍女士因工作变动原因辞职,辞职后将不在公司担任其他职务。2017年9月25日召开第三届董事会第四十五次会议,审议通过了《关于聘任公司副总经理兼董事会秘书的议案》,同意聘任胡奔涛女士为公司副总经理兼董事会秘书,任职期限自董事会审议通过之日起至公司第三届董事会任期届满。

(二)标的公司董事、监事、高级管理人员的更换情况

本次交易不涉及标的公司员工安置事项。标的公司董事、监事情况更换如下:

七、相关后续事项的合规性及风险

(一)后续工商变更登记事项

上市公司尚需就本次重组发行股份涉及的新增注册资本事宜修改公司章程并向工商登记机关办理工商变更登记手续。

(二)支付现金购买资产

金一文化尚需向交易对方支付现金对价,并就发行股份购买资产并募集配套资金相关认购方发行的股份办理新增股份登记及上市手续。

(三)相关方需继续履行承诺

本次交易过程中,相关各方签署了多项协议,出具了多项承诺,对于协议或承诺期限尚未届满的,需继续履行;对于履行协议或承诺前提条件尚未出现的,需视条件出现与否,确定是否需要实际履行。上述未尽事项在合规性方面不存在重大障碍;本次交易 相关后续事项不存在重大风险。

(四)非公开发行股票募集配套资金

金一文化尚需就本次重组向包括钟葱在内的不超过十名特定投资者非公开发行股份募集配套资金。

(五)期间损益安排

上市公司将聘请审计机构对标的资产自评估基准日至交割日期间的损益进行专项审计,并根据专项审计结果执行《发行股份及支付现金购买资产协议》中关于期间损益归属的有关约定。

八、本次交易相关证券服务机构

(一)独立财务顾问

(二)上市公司法律顾问

(三)财务审计机构

(四)资产评估机构

九、中介机构关于本次交易实施过程的结论性意见

(一)独立财务顾问意见

独立财务顾问经核查后认为:金一文化本次交易事项的实施程序符合《公司法》、《证券法》、《重组管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定;金一文化已依法履行信息披露义务;金一文化向黄奕彬、黄壁芬、菲利杜豪、张广顺等共16名交易对方发行股份及支付现金购买的资产已经验资机构验资并办理完毕了相应的工商变更登记手续;金一文化向黄奕彬、黄壁芬、菲利杜豪、张广顺等交易对方非公开发行125,208,763股股份已办理股份登记手续。标的资产相关实际情况与此前披露的信息不存在差异,本次交易中出具的各项承诺及协议合法有效,继续履行不存在实质性障碍。重组实施过程中,未发生上市公司资金、资产被实际控制人或其他关联人占用的情形,亦未发生上市公司为实际控制人及其关联人提供担保的情形。没有迹象表明相关后续事项的办理存在风险和障碍。

(二)法律顾问意见

中伦律师经核查后认为:本次交易已经获得必要的批准和授权,具备实施的法定条件。本次交易涉及的标的资产已完成工商过户手续。金一文化已按照相关协议的约定办理发行股份购买资产涉及的验资和股份发行登记手续。在交易各方按照相关协议和承诺履行各自义务的情况下,上述后续事项的办理不存在实质性法律障碍。金一文化已就本次交易履行了相关信息披露义务,符合相关法律、法规及规范性法律文件的要求。

十、备查文件

1、上市申请书

2、本次交易相关资产过户证明文件;

3、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》及《上市公司股份未到帐结构表》;

4、本公司与招商证券股份有限公司签署的《北京金一文化发展股份有限公司与招商证券股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金项目之财务顾问、持续督导及承销协议》;

5、独立财务顾问招商证券股份有限公司出具的《关于北京金一文化发展股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金实施情况之独立财务顾问核查意见》;

6、法律顾问北京市中伦律师事务所出具的《北京市中伦律师事务所关于北京金一文化发展股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之实施情况的法律意见书》。

特此公告。

北京金一文化发展股份有限公司

2017年10月23日

《揭秘最新骗局:年化收益68%,今天捞钱明天跑路》 精选六

囿于做市商数目的不足,不少企业的交易方式被强制变更为协议转让。与此同时,也有一部分新三板公司选择主动将做市转让变更为协议转让。在业内人士看来,除市场流动性不足以外,IPO等其他因素也是许多公司将转让方式变更为协议转让的原因之一。做市转让的初衷就是为了增加新三板市场的交易量,做市制度是新三板交易方式的发展趋势。

强制变更交易方式掀高潮

2017年以来,强制变更转让方式的企业呈现总体上升趋势,10月更是掀起小高潮。

今年以来,被全国股转公司强制变更交易方式的案例越来越多,北京商报记者在全国股转系统粗略统计发现,今年以来共有15家企业被强制由此前的做市转让转变为协议转让的交易方式。其中,10月以来更是达到6家,占2017年以来总数的40%。而前8个月,这一被股转公司强制变更交易方式的企业数目合计为6家。也就是说,10月以来不到一个月的时间,被股转公司强制变更交易方式的公司总数就与前8个月合计数目相当。

具体来看,10月19日,股转公司发布公告称,鉴于为ST行悦提供做市报价服务的做市商在公司暂停转让期内未恢复两家以上,且ST行悦未提出股票转让方式变更申请,根据股转相关规定,ST行悦强制变更为协议转让方式。与此类似,股转公司在10月17日发布的关于佳瑞高科股票强制变更为协议转让方式的公告中也表示,因为佳瑞高科在暂停期间为该公司股票提供做市报价服务的做市商未恢复为两家以上,且该公司未提出股票转让方式变更申请,根据相关规定,自10月18日起,佳瑞高科股票强制变更为协议转让方式。据了解,因提供做市报价服务的做市商不足两家,佳瑞高科自8月30日起暂停转让。

对此,知名财经学者布娜新在接受北京商报记者采访时表示,被股转强制变更转让方式一般是企业业绩大幅下滑或基本面出现问题,导致做市商出逃。布娜新坦言也有例外情况,存在做市商的原因而非企业方面的原因。

纵观这些被强制转变交易方式的新三板公司大多业绩表现并不理想,处于被ST的公司有6家,在15家公司中所占比例同样达到四成。举例而言,数据显示,ST行悦在2016年以及2017年上半年实现归属于挂牌公司股东的净利润分别约为-978.89万元和-2417.67万元,今年上半年实现的归属净利润同比下滑幅度达到618%。此外,该公司还因为涉嫌信息披露违法违规,正在接受证监会立案调查。

中国新三板投资联盟创始人许小恒坦言,一般在公司业绩惨淡的背景下,做市商会存在不愿为其提供做市商报价服务的可能,所以出现低于两家或以上做市商,从而面临从做市转让变更为协议转让的处境。回溯ST行悦历史公告可知,7月26日,ST行悦连发多则公告,其中就包括天风证券、兴业证券、万联证券3家做市商退出为ST行悦提供做市报价服务的3则公告。

不乏主动变更者

值得一提的是,变更交易方式的新三板公司,不仅仅存在被强制变更的情况,其中也不乏主动为之者。在业内人士看来,这与市场流动性不足以及公司拟IPO等多种因素不无关系。

北京商报记者在全国股转系统官网不完全统计发现,仅在今年10月以来,主动将做市转让方式变更为协议转让方式的新三板企业就有14家。诸如,优依购公告称,自10月20日起由做市转让方式变更为协议转让方式。广安车联也表示,自10月20日起将交易方式由做市转让变更为协议转让。

针对上述情况,许小恒表示,目前出现从做市转让变更协议转让的原因是多方面的。许小恒具体解释道,其中原因之一就是新三板市场流动性以及做市交易活跃度不足导致不少企业做市意愿降低,纷纷选择回归协议转让。除此之外,有些优质企业变更交易方式则是为了冲刺IPO,清理不合格的股东。许小恒进一步表示,诸如契约型私募股权基金、大量的二级市场小股东等,根据相关政策,股东人数超过200人的企业申请公开发行和上市需向证监会申请行政许可。此外,证监会还对股东人数超过200人的公司合法存续与股权清晰进行审核。因而做市企业决定进入IPO辅导阶段后,为避免造成额外行政审批事项、加大企业IPO风险,做市企业更倾向于转回协议转让以控制股权分散程度。

据了解,国豪股份在7月7日发布公告称,自7月11日起将转让方式由做市转让转变为协议转让。在时隔3个月之后,国豪股份于10月18日发布公告称,公司正在接受券商的上市辅导

布娜新亦表示,做市制度推出的初衷是为一些挂牌企业的股票提供二级市场交易的机会,同时引入专业的做市商为企业进行估值定价。但在实际操作过程中,一方面,新三板的投资者准入门槛与A股存在差异,这就导致新三板企业打算IPO时“三类股东”问题直接成为拦路虎。而做市交易无法阻止三类股东进入。“另一方面,成功的做市需要做市和经纪业务的高度协同,而目前,做市与经纪业务存在部门分割,这就会引发诸多问题。”布娜新如是说。

做市转让是发展趋势

在布娜新看来,做市制度是新三板交易方式的发展趋势。不过,做市制度仍有一些需要完善的地方,数据显示,截至10月23日,新三板共有11618家挂牌企业,有1415家做市企业。当日,新三板做市指数最终报收于1014.33点,下降0.1%。市场总成交金额约为5.59亿元,其中做市转让部分约为1.27亿元,协议转让部分4.32亿元。做市转让涨跌幅排名前三的分别为金童股份、硕泉园林和五轮电子。其中,金童股份以涨幅18.82%居首。成交金额居于前三的分别为联讯证券、网高科技、芍花堂。其中,联讯证券成交金额最大约为1273.92万元。

许小恒告诉北京商报记者,采取协议转让灵活交易、简单高效,便于股权激励,并购、重组相对便利。但协议转让中的成交方式,既有互报成交确认委托成交方式,又有定价委托和成交确认委托成交方式,对协议转让不熟悉的投资人,在二级市场股份转让的过程中更容易操作失误,而且协议转让中的互报成交确认委托成交,已经是现有制度中的鸡肋,本质上不是市场交易。这给新三板市场带来了很多不利影响,如涉嫌避税、虚假价格等。做市商转让可以让更多的投资人持有公司股票,使得公司股票在流动中获得快速升值空间。做市的功能是发现价格和维持价格,是价值发现的工具,做市商给股票带来的明显好处就是成交量提升,流动性加强。

许小恒坦言,在交易规模方面,挂牌企业在进行做市转让时,提供给做市商的股票规模很有限;但挂牌企业却可以通过协议转让进行的交易规模更大。

其次,在交易价格方面,目前新三板市场的定价机制不合理,还是根据传统的企业估值和定价工具来定,并不具有主动性。这就导致做市企业的股价较主板同类企业出现较大折价,而协议转让企业则可以协商来定价。

做市商制度的建立和有效运行,首先需要有一个完善的规则和监管体系,有一套健全而独立自主的报价、托管、清算、结算系统和相互制衡监督的做市商制度体系,从而保证做市商切实履行其对市场的买卖承诺。”许小恒如是说。

来源:北京商报

《揭秘最新骗局:年化收益68%,今天捞钱明天跑路》 精选七

重要提示

本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于2013年6月14日证监许可2013【781】号文核准募集。

本基金基金合同生效日期为2013年9月18日。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的风险和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金分为股票型基金混合型基金债券型基金货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的收益风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的收益风险也越大。本基金属于债券型证券投资基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较低的品种,其预期风险和预期收益水平高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

本基金按照基金份额初始面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于基金份额初始面值。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险,管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险以及本基金特有的风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以及相关公告。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年9月18日,有关净值表现截止日为2017年9月30日,所披露的投资组合为2017年第3季度的数据(财务数据未经审计)。

一、基金管理人概况及主要人员情况

(一)基金管理人概况

华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2亿元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例49%)、第一创业证券股份有限公司(出资比例29%)、东北证券股份有限公司(出资比例21%)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例1%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。

公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员会”四个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。

公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。

公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、研究部、市场营销部、机构业务部、产品开发部、境外投资部、交易管理部、养老金业务部、风险管理部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部投资银行部、公司办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部、内部审计部、战略发展部、养老金投资部、FOF投资管理部等25个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公司。此外,公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老金投资决策及基金中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。

(二)主要人员情况

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员

王珠林先生:董事长,***博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师,甘肃省证券公司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理、董事会秘书,西南证券副总裁,中国银河证券副总裁,西南证券董事、总裁;还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长,兼任中国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系统股份有限公司董事、中国航发动力股份有限公司独立董事、中国中材股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员会委员。

钱龙海先生:董事,***硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理;佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁,兼任第一创业投资管理有限公司董事长,第一创业摩根大通证券有限责任公司董事;并任中国证券业协会第五届理事会理事,中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员,深圳市证券业协会副会长。

李福春先生:董事,中共党员,研究生,高级工程师。曾任一汽集团公司发展部部长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长春市副市长、吉林省发展和改革委员会主任、吉林省**秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。

吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员,重庆市证券监管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管理集团有限公司党委委员、副总经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长,重庆机电股份有限公司董事,重庆上市公司董事长协会秘书长,西南证券有限责任公司董事,安诚财产保险股份有限公司副董事长,重庆银海融资租赁有限公司董事长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长,华融渝富股权投资基金管理有限公司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事,西南证券股份有限公司董事,西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司总裁,重庆股份转让中心有限责任公司董事长,西证国际投资有限公司董事,西证国际证券股份有限公司执行董事,重庆仲裁委仲裁员。

王立新先生:董事,总经理,***博士。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部;参与筹建南方基金管理有限公司,并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总经理、银华财富资本管理(北京)有限公司董事长。此外,兼任中国基金业协会理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副会长。

郑秉文先生:独立董事,***博士后,教授,博士生导师,曾任中国社会科学院培训中心主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委书记、所长,中国社科院世界社会保障中心主任,中国社科院研究生院教授、博士生导师,**特殊津贴享受者,中国人民大学劳动人事学院兼职教授,武汉大学社会保障研究中心兼职研究员,西南财经大学保险学院暨社会保障研究所兼职教授,辽宁工程技术大学客座教授。

刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教授、博士生导师、国务院“**特殊津贴”获得者,全国先进会计(教育)工作者,中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计学会对外学术交流专业委员会副主任,中国会计学会教育分会前任会长,中国管理现代化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。

邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(后更名为信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天达共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律师协会副会长。

封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部所属中华财务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人,普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副**;还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华永道高级顾问,北京注册会计师协会第五届理事会常务理事。

王芳女士:监事会**,研究生学历。2000年至2004年任大鹏证券有限责任公司法律支持部经理,2004年10月起历任第一创业证券有限公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁。现任第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官,兼任第一创业摩根大通证券有限公司董事。

李军先生:监事,管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师,西南证券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业务总监,西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。此外,还曾先后担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长,并曾兼任重庆渝富资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。

龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责人,泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理,湘财证券有限责任公司稽核经理,交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。

杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管,北京赛特饭店财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。

封树标先生:副总经理,工学硕士。曾任平安证券综合研究所副所长,平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司(筹)总经理、广发基金机构投资部总经理等职,2011年3月加盟银华基金管理有限公司任公司总经理助理。现任公司副总经理,兼任投资管理二部总监及投资经理

周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职,曾任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。

凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限责任公司;2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。

杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华财富资本管理(北京)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。

2、本基金基金经理

邹维娜女士,硕士学位。历任国家信息中心下属中经网公司宏观经济分析人员;中再资产管理股份有限公司固定收益部投资经理助理、自有账户投资经理。2012年10月加入银华基金管理有限公司,曾担任基金经理助理职务。现担任投资管理三部副总监兼基金经理。自2014年5月22日至2017年7月13日担任银华永益分级债券型证券投资基金基金经理,自2013年8月7日起担任银华信用四季红债券型证券投资基金基金经理,自2013年9月18日起兼任本基金基金经理,自2014年1月22日起兼任银华永利债券型证券投资基金基金经理,自2014年10月8日起兼任银华纯债信用主题债券型证券投资基金(LOF)基金经理,自2016年3月22日起兼任银华添益定期开放债券型证券投资基金基金经理,自2016年11月11日起兼任银华添泽定期开放债券型证券投资基金基金经理,自2017年3月7日起兼任银华添润定期开放债券型证券投资基金基金经理。

本基金历任基金经理:

于海颖女士,2013年9月18日至2014年10月8日期间担任本基金基金经理。

胡娜女士,2015年1月29日至2016年10月18日期间担任本基金基金经理。

3.公司投资决策委员会成员

委员会**:王立新

委员:封树标、周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦

王立新先生:详见主要人员情况。

封树标先生:详见主要人员情况。

周毅先生:详见主要人员情况。

王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划部、基金经理部工作,曾任银华保本增值证券投资基金银华货币市场证券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金银华富裕主题混合型证券投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资经理、投资管理一部总监及A股基金投资总监。

姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数增强分级证券投资基金银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金投资总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理(北京)有限公司董事。

王世伟先生,硕士学位,曾担任吉林大学系统工程研究所讲师;平安证券兴华营业部总经理;南方基金公司市场部总监;都邦保险股权投资部总经理;金元证券资本市场部总经理。2013年1月加盟银华基金管理有限公司,曾担任银华财富资本管理(北京)有限公司副总经理,现任银华财富资本管理(北京)有限公司总经理。

倪明先生,***博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任债券信用分析师债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司,曾任银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理。现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金和银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金基金经理。

董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010年10月加盟银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究部副总监。现任研究部总监。

肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理,天同(万家)基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币基金基金经理,太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年金,在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016年8月加入银华基金管理股份有限公司,现任总经理助理。

周可彦先生,硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员,申万巴黎基金管理有限公司高级分析师,工银瑞信基金管理有限公司高级分析师,嘉实基金管理有限公司高级分析师,曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务,华夏基金管理有限公司投资经理,天弘基金管理有限公司投资部总经理,曾担任天弘精选混合型证券投资基金基金经理职务。2013年8月加盟银华基金管理有限公司,现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金及银华沪港深增长股票型证券投资基金基金经理。

4.上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人概况

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

法定代表人:易会满

注册资本:人民币35,640,625.71万元

联系电话:010-66105799

联系人:郭明

(二)主要人员情况

截至2017年3月末,中国工商银行资产托管部共有员工205人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产保险资产社会保障基金基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2017年3月,中国工商银行共托管证券投资基金709只。自2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的53项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、A类基金份额直销机构

(1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心

(2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统

投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。

2、A类基金份额销售机构

(1)中国建设银行股份有限公司

(2)中国银行股份有限公司

(3)中国工商银行股份有限公司

(4)中国农业银行股份有限公司

(5)交通银行股份有限公司

(6)招商银行股份有限公司

(7)中国民生银行股份有限公司

(8)平安银行股份有限公司

(9)上海浦东发展银行股份有限公司

(10)中信银行股份有限公司

(11)杭州银行股份有限公司

(12)吉林银行股份有限公司

(13)上海农村商业银行股份有限公司

(14)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

(15)大连银行股份有限公司

(16)广东顺德农村商业银行股份有限公司

(17)哈尔滨银行股份有限公司

(18)昆仑银行股份有限公司

(19)河北银行股份有限公司

(20)渤海证券股份有限公司

(21)大同证券有限责任公司

(22)东北证券股份有限公司

(23)东兴证券股份有限公司

(24)国都证券股份有限公司

(25)恒泰证券股份有限公司

(26)申万宏源西部证券有限公司

(27)华龙证券股份有限公司

(28)华融证券股份有限公司

(29)华西证券股份有限公司

(30)江海证券有限公司

(31)开源证券股份有限公司

(32)联讯证券股份有限公司

(33)联储证券有限责任公司

(34)中泰证券股份有限公司

(35)国融证券股份有限公司

(36)瑞银证券有限责任公司

(37)山西证券股份有限公司

(38)天相投资顾问有限公司

(39)西部证券股份有限公司

(40)新时代证券股份有限公司

(41)信达证券股份有限公司

(42)中国民族证券有限责任公司

(43)中国银河证券股份有限公司

(44)中国国际金融股份有限公司

(45)中天证券股份有限公司

(46)中信建投证券股份有限公司

(47)中信证券股份有限公司

(48)中信证券(山东)有限责任公司

(49)爱建证券有限责任公司

(50)长城证券股份有限公司

(51)长江证券股份有限公司

(52)第一创业证券股份有限公司

(53)东莞证券股份有限公司

(54)东海证券股份有限公司

(55)东吴证券股份有限公司

(56)方正证券股份有限公司

(57)光大证券股份有限公司

(58)广发证券股份有限公司

(59)广州证券股份有限公司

(60)国海证券股份有限公司

(61)国金证券股份有限公司

(62)国盛证券有限责任公司

(63)国泰君安证券股份有限公司

(64)国元证券股份有限公司

(65)海通证券股份有限公司

(66)华安证券股份有限公司

(67)华宝证券有限责任公司

(68)华福证券有限责任公司

(69)华鑫证券有限责任公司

(70)金元证券股份有限公司

(71)南京证券股份有限公司

(72)平安证券股份有限公司

(73)长城国瑞证券有限公司

(74)上海证券有限责任公司

(75)上海华信证券有限责任公司

(76)申万宏源证券有限公司

(77)太平洋证券股份有限公司

(78)天风证券股份有限公司

(79)万联证券有限责任公司

(80)五矿证券有限公司

(81)西藏东方财富证券股份有限公司

(82)西南证券股份有限公司

(83)湘财证券股份有限公司

(84)兴业证券股份有限公司

(85)招商证券股份有限公司

(86)中国中投证券有限责任公司

(87)中航证券有限公司

(88)中山证券有限责任公司

(89)首创证券有限责任公司

(90)中信期货有限公司

(91)深圳众禄金融控股股份有限公司

(92)上海长量基金销售投资顾问有限公司

(93)北京展恒基金销售有限公司

(94)上海好买基金销售有限公司

(95)浙江同花顺基金销售有限公司

(96)上海天天基金销售有限公司

(下转B68版)

《揭秘最新骗局:年化收益68%,今天捞钱明天跑路》 精选八

【重要提示】

本基金经中国证券监督管理委员会2012年9月18日证监许可[2012]1237号文核准募集。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因**、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金为股票型基金和被动投资型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。

在满足相关条件(具体相关条件请见本基金基金合同“第十八部分、修改基金合同变更为ETF联接基金”一章)的前提下,无需召开基金份额持有人大会,基金管理人将根据基金合同的约定,修改本基金的基金合同,使本基金从国联安中证医药100指数证券投资基金变更为以国联安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF的ETF联接基金。变更完成后,本基金更名为国联安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金,运作方式为契约型开放式。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2017年8月21日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年6月30日(财务数据未经审计)。

一、基金合同生效日:

2013年8月21日

二、基金管理人

(一)基金管理人概况

名称:国联安基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

法定代表人:庹启斌

成立日期:2003年4月3日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]42号

组织形式:有限责任公司

注册资本:1.5亿元人民币

存续期限:五十年或股东一致同意延长的其他期限

电话:(021)38992888

联系人:茅斐

股权结构:

(二)主要人员情况

1、董事会成员

(1)庹启斌先生,董事长,***博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。现任国联安基金管理有限公司董事长。

(2)谭晓雨女士,公司总经理,***硕士,国务院特殊津贴专家,高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。

(3)Jiachen Fu(付佳晨)女士,董事,工商管理学士。2007年起进入金融行业,历任安联集团董事会事务主任、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创始人,忠利保险公司内部顾问,戴姆勒东北亚投资有限公司金融及监控部成员,美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员。现任安联资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监,管理董事会成员。

(4)Eugen Loeffler先生,董事,经济与**学博士。2017年3月底退休前,担任安联投资管理新加坡公司行政总裁/投资总监,负责监督安联亚洲保险实体的投资管理事务。1990年起进入金融行业,他历任安联全球投资韩国公司董事总经理/投资主管、安联全球投资亚太区投资总监、安联苏黎世公司投资总监、安联苏黎世房地产及安联资产管理苏黎世公司行政总裁、安联投资管理公司环球股票团队主管、安联全球投资韩国公司**及行政总裁、安联人寿韩国公司投资总监、安联资产管理香港办事处投资总监兼主管、安联资产管理欧洲股票研究部主管、安联慕尼黑总部财务部工作(股票/长期参与计划投资管理)。

(5)汪卫杰先生,董事,***硕士,会计师职称。1994年起进入金融行业,历任君安证券有限责任公司财务部主管、稽核部副总经理、资金计划部副总经理、长沙营业部总经理、财务总部总经理、深圳分公司总经理助理、计划财务总部总经理、国泰君安证券股份有限公司计划财务总部总经理、资产负债管理委员会专职主任委员、子公司管理小组主任。现任国泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。

(6)程静萍女士,独立董事,高级经济师职称。历任上海市财政局副科长、副处长、处长、局长助理,上海市财政局、税务局副局长,上海市计划委员会、上海市发展计划委员会副主任兼上海市物价局局长、上海市发展和改革委员会副主任、第十届全国****、上海市决策咨询委员会专职委员。现任上海银行独立董事。

(7)王鸿嫔女士,独立董事,法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富证券投资信托有限公司副总经理、怡富证券投资顾问公司总经理,中国摩根资产管理董事总经理、上投摩根基金管理有限公司总经理。现任上海富汇财富投资管理有限公司董事长。

(8)胡斌先生,独立董事,特许金融分析师(CFA),美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管理硕士(MBA)、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁,Coefficient Global公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起,担任梅隆资产管理中国区负责人。2010年7月起,于纽银梅隆西部基金管理有限公司担任首席执行官(总经理)。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业(有限合伙)担任总经理。

2、监事会成员

(1)王越先生,监事会**,大专学历。1975年3月参加工作,历任上海民生中学会计、上海城市建设学院财务科副科长等职务。1993年7月加入原国泰证券,历任国泰证券国际业务部副经理、国际业务部经理、国际业务部副总经理等职务,1999年8月公司合并后至2000年9月任国泰君安证券公司会计部副总经理;现任国泰君安证券稽核审计部副总经理。

(2)Uwe Michel先生,监事,法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE亚洲业务部主管、**办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.**及日本全国主管、德国慕尼黑Group OPEX安联集团内部顾问主管。现任慕尼黑Allianz SE业务部H3投资与亚洲主管。

(3)朱慧女士,职工监事,***学士,历任国泰证券有限公司、国泰君安证券股份有限公司财务部副经理,现任国联安基金管理有限公司财务部总监。

(4)刘涓女士,职工监事,***学士,现任国联安基金管理有限公司基金事务部副总监。

3、高级管理人员

(1)庹启斌先生,董事长,***博士。历任华东师范大学国际金融系讲师、君安证券有限公司万航渡路营业部经理、资产管理公司研究部经理、香港公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、副总裁,国泰君安证券股份有限公司副总裁。国联安基金管理有限公司董事长。

(2)谭晓雨女士,公司总经理,***硕士,国务院特殊津贴专家,高级经济师。历任君安证券有限公司研究所行业部研究员、二级研究员及高级研究员;国泰君安证券股份有限公司研究所副所长、咨询部总经理及财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。

(3)刘轶先生,督察长,法学博士。曾先后任职于中国建设银行辽宁省分行、中国民生银行北京管理部、中国证券监督管理委员会、全国****大会财政经济委员会证券法修改工作小组,并曾在南开大学等从事研究工作。

(4)李柯女士,副总经理,***学士。历任中国建设银行上海分行国际业务部、上海联合财务有限公司资金财务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理有限公司财务总监、总经理助理,现担任国联安基金管理有限公司副总经理。

(5)魏东先生,副总经理,***硕士。曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券股份有限公司;2003年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司,先后担任交易部总经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理和华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金经理、投资副总监及国内投资部总经理职务。2009年6月加入国联安基金管理有限公司,先后担任总经理助理、投资总监的职务。2009年9月起,担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。2009年12月至2011年8月,兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。2014年3月起,兼任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。现担任国联安基金管理有限公司副总经理。

(6)满黎先生,副总经理,研究生学历。曾任职于华安基金管理有限公司,先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、北京总部高级董事总经理;2012年9月加盟国联安基金管理有限公司,担任市场总监。自2012年11月起,担任国联安基金管理有限公司副总经理。

4、基金经理

(1)本基金现任基金经理:

黄欣先生,伦敦***院会计金融专业硕士。2003年10月起加入国联安基金管理有限公司,先后担任产品开发部经理助理、总经理特别助理、投资组合管理部债券投资助理、国联安德盛精选股票证券投资基金及国联安德盛安心混合型证券投资基金基金经理助理。2010年4月起担任国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金经理,2010年5月至2012年9月兼任国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金经理,2010年11月起兼任上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2010年12月起兼任国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理,2016年8月起兼任国联安中证医药100指数证券投资基金和国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF)基金经理。

(2)本基金历任基金经理:

5、投资决策委员会成员

投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公司总经理、主管投资的副总经理、投资组合管理部负责人、固定收益业务负责人、研究部负责人及高级基金经理1-2人(根据需要)组成。投资决策委员会成员为:

谭晓雨(总经理)投委会**

魏东(投资总监、副总经理)投委会执行**

邹新进(投资组合管理部总监)

杨子江(研究部总监)

高级基金经理1-2人(根据需要)

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

三、基金托管人

一、基金托管人基本情况

(一)基金托管人概况

公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:牛

住 所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

邮政编码:200120

注册时间:1987年3月30日

注册资本:742.62亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号

联系人:陆志俊

电 话:95559

交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2016年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第13位,较上年上升4位;根据2016年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第153位,较上年上升37位。

截至2017年3月31日,交通银行资产总额为人民币87337.11亿元。2017年一季度,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币193.23亿元。

交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。

(二)主要人员情况

牛锡明先生,董事长、执行董事。

牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事,2013年5月至2013年10月任本行董事长、执行董事、行长,2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999年享受国务院颁发的**特殊津贴。

彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。

彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事,2013年10月起任本行行长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究生部获***硕士学位。

袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。

袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。

(三)基金托管业务经营情况

截至2017年3月31日,交通银行共托管证券投资基金288只。此外,交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金保险资金全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、QFII证券投资资产RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产和QDLP资金等产品。

二、基金托管人的内部控制制度

(一)内部控制目标

交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。

(二)内部控制原则

1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。

2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。

3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。

4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。

5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。

6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。

(三)内部控制制度及措施

根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资料管理制度》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关信息披露由专人负责。

托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控制评审。

三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行须报告中国证监会。

交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。

四、其他事项

最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。

四、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

(1)直销机构

名称:国联安基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

法定代表人:庹启斌

联系人:茅斐

客户服务电话:400-700-0365(免长途通话费)、86-21-3878 4766

网址:www.GTJA-Allianz.com

(2)销售机构

1)名称:交通银行股份有限公司

住所:上海市银城中路188号

办公地址:上海市银城中路188号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

联系人:张宏革

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

2)名称:上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市中山东一路12号

办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:高国富

电话:(021)61616192

联系人:吴斌

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

3)名称:中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号

法定代表人:李庆萍

电话:010-89937333

联系人:迟卓

客服电话: 95558

网址: bank.ecitic.com

4)名称:招商银行股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-82960167

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

5)名称:中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:洪崎

电话:(010)57092592

联系人:徐野

客服电话:95568

网址: www.cmbc.com.cn

6)名称:东亚银行(中国)有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路66号25楼2501室、26楼、27楼2701室、28楼、37楼、38楼(名义楼层28楼2801室、29楼、30楼3001室、31楼、41楼、42楼)

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区花园石桥路66号东亚银行金融大厦

法定代表人:李国宝

电话:021-38663713

联系人:顾文君

客服电话:95382

网址:www.hkbea.com.cn

7) 名称:国泰君安证券股份有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德红

联系电话:021-38032284

联系人:钟伟镇

客户服务电话: 95521

网址: www.gtja.com

8)名称:中信证券股份有限公司

住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑军

电话: 010-60834772

联系人:周雪晴

客户服务电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

9)名称:国信证券股份有限公司

住所:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦

法定代表人:何如

电话:0755-82133066

联系人:李颖

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

10)名称:第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25832583

联系人:毛诗莉 王立洲

客户服务电话:95358

网址:www.firstcapital.com

11)名称:天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人:余磊

电话:027-87618882

联系人:翟璟

客户服务电话:95330

网址: www.tfzq.com

12)名称:德邦证券有限责任公司

住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市福山路500号城建国际中心19楼

法定代表人:姚文平

联系人:刘熠

电话:021-68761616

客服电话:400-8888-128

网址:www.tebon.com.cn

13)名称:中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

法定代表人:丁学东

联系人:杨涵宇

联系电话:010-65051166

客户服务电话:4009101166

网址:www.cicc.com.cn

14)名称:中山证券有限责任公司

住所:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7层、8层

办公地址:深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8楼

法定代表人:黄扬录

联系电话:0755-82570586

联系人:罗艺琳

客户服务电话:95329

网址:www.zszq.com

15)名称:中国国际期货有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

法定代表人:王兵

联系人:李昊恒

电话:010-65807856

客服电话:95162、400-8888-160

网址:www.cifco.net

16)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

法定代表人:陈共炎

电话:010-66568292

联系人:邓颜

客服电话:95551或400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn

17)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558038

联系人:郑向溢

客服电话:95517

网址:www.essence.com.cn

18)申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人:韩志谦

电话:0991-2307105

联系人:王怀春

客服电话:400-800-0562

网址:http://10028284134.qymgc.com/

19)名称:天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701室

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

电话:010-66045182

联系人:谭磊

客户服务电话:010-66045678

网址:www.txsec.com

20)名称:上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903—906室

法定代表人:杨文斌

电话:021-58870011

联系人:张茹

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

21)名称:上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998

联系人:朱玉

客户服务电话:400-181-8188

网址:www.1234567.com.cn

22)名称:北京展恒基金销售股份有限公司

住所:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088

联系人:翟飞飞

客户服务电话:400-818-8000

网址:www.myfund.com

23)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客服电话:4000-766-123

公司网址:www.fund123.cn

24)名称:深圳众禄金融控股股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址:广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

法定代表人:薛峰

电话:0755-33227950

联系人:童彩平

客户服务电话:400-678-8887

网址:www.zlfund.cn

25)名称:和讯信息科技有限公司

办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室

法定代表人:王莉

电话:01085650628

联系人:刘洋

客户服务电话:400-920-0022

网址:licaike.hexun.com

26)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

法定代表人:张跃伟

联系电话:021-20691832

联系人:胡雪芹

客户服务电话:400-820-2899

网址:www.erichfund.com

27)名称:北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

法定代表人:罗细安

电话:010-67000988

联系人:李皓

客户服务电话:400-001-8811

网址: http://www.zcvc.com.cn

28)名称:上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:李兴春

电话:021-50583533

联系人:曹怡晨

客户服务电话:400-921-7755

网址: www.leadfund.com.cn

29)名称:浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818

联系人:吴强

客户服务电话:4008-773-772

网址:www.5ifund.com

30)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

法定代表人:周斌

电话:400-898-0618

联系人:张晔

客户服务电话:400-898-0618

网址: www.chtfund.com

31)名称:北京钱景基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱SOHO1006-1008

法定代表人:赵荣春

电话:010-57418813

联系人:崔丁元

客户服务电话:400-893-6885

网址:www.qianjing.com

32)名称:浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

办公地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

法定代表人:徐黎云

电话:0571-88337529

联系人:邵俊

客户服务电话:400-068-0058

网址:www.jincheng-fund.com

33)名称:海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼B单元

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

法定代表人:刘惠

电话:021-80133828

联系人:徐烨琳

客户服务电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

34)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层A区

法定代表人:马勇

电话:15810206817

联系人:张燕

客户服务电话:400-166-1188

网址:http://8.jrj.com.cn/

35)名称:上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

法定代表人:鲍东华

电话:021-20665952

联系人:宁博宇

客户服务电话:400-821-9031

网址:www.lufunds.com

36)名称:北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心B座裙房2层

法定代表人:胡伟

电话:010- 85643600

联系人:葛亮

客户服务电话:400-068-1176

网址:www.hongdianfund.com

37)名称:上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

法定代表人:燕斌

电话:021-52822063

联系人:兰敏

客户服务电话: 4000-466-788

网址:http://www.66zichan.com

38)名称:大泰金石基金销售有限公司

注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层

法定代表人:袁顾明

电话:021-22267943

联系人:朱真卿

客户服务电话:4009-282-266

网址:www.dtfunds.com

39)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

法定代表人:吴雪秀

电话:88312877

联系人:段京璐

客户服务电话:400-001-1566

网址:http://www.yilucaifu.com/

40)名称:珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

法定代表人:肖雯

电话:020-89629099

联系人:吴煜浩

客户服务电话:020-89629066

网址:www.yingmi.cn

41)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室

法定代表人: TAN YIK KUAN

联系人:叶健

电话:0755-8946 0507;0755-8946 0500

客户服务电话:400-684-0500

网址:www.ifastps.com.cn

42)名称:深圳市金斧子投资咨询有限公司

注册地址:广东省深圳市南山区智慧广场第A栋11层1101-02

办公地址:广东省深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼

法定代表人:赖任军

电话:0755-84034499

联系人:张烨

客户服务电话:4009-500-888

网址:http://www.jfzinv.com/

43)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4号

法人代表:陶捷

电话: 027-87006003(8026)

联系人:陆锋

客户服务电话:400-027-9899

网址:www.buyfunds.cn

44)名称: 上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼

法人代表:王廷富

电话: 021-51327185

联系人:021-50710161

客户服务电话:400-821-0203

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45)名称:深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

法人代表:刘鹏宇

电话: 0755-83999907-819

联系人:马力佳

客户服务电话:0755-83999907

网址:www.jinqianwo.cn

46)名称:北京微动利投资管理有限公司?(北京微动利)

注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341?

办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341?

法人代表:梁洪军

电话:010-52609656

联系人:季长军

客户服务电话:400-819-6665?

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47)名称: 北京电盈基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号36层3603室

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

法人代表:程刚

电话:010-56176118

联系人:张旭

客户服务电话:400-100-3391

网址:www.dianyingfund.com

48)名称: 北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室

法人代表:王伟刚

电话:010-62680827

联系人:丁向坤

客户服务电话:400-619-9059

网址:www.hcjijin.com

49)名称:北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座2128层

法人代表:蒋煜

电话:010-58170876

联系人:徐晓荣/刘聪慧

客户服务电话:400-818-8866

网址:http://www.shengshiview.com/

50)名称:深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

法人代表:顾敏

电话: 0755-89462447

联系人:罗曦

客户服务电话:400-999-8877

网址:www.webank.com

51)名称:上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室

法人代表:王翔

电话: 021-65370077-209

联系人:俞申莉

客户服务电话:021-65370077

网址:www.jiyufund.com.cn

52)名称:杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

法人代表:陈刚

电话:0571-85267500

联系人:胡璇

客户服务电话:0571-86655920

网址:www.cd121.com

53)名称:上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

法人代表:陈继武

电话: 021-63333389

联系人:王哲宇

客户服务电话:4006-433-389

网址:https://www.ling**anfund.com

54)名称:深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

法人代表:高锋

电话: 0755-83655588

联系人:廖苑兰

客户服务电话:400-804-8688

网址:www.keynesasset.com

55)名称:贵州华阳众惠基金销售有限公司

注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区C栋标准厂房

办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼

法人代表:李陆军

电话: 0851-86909950

联系人:陈敏

客户服务电话:400-839-1818

网址:www.hyzhfund.com

56)名称: 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

法人代表: 钟斐斐

电话:010-61840688

联系人: 戚晓强

客户服务电话: 4000618518

网址:https://danjuanapp.com/

(二)注册登记机构

名称:国联安基金管理有限公司

住所及办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼

法定代表人:庹启斌

联系人:茅斐

电话:021-38992888

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人:韩炯

联系人:安冬

电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:吕红、安冬

(四)审计基金资产的会计师事务所

名称:毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

住所及办公地址:上海市静安区南京西路1266号恒隆广场50楼

负责人:蔡廷基

联系人:王国蓓

联系电话:021-22122428

传真:021-62881889

经办注册会计师:王国蓓、戴丽

五、基金的名称

国联安中证医药100指数证券投资基金

六、基金的类型

股票型证券投资基金

七、基金的投资目标

本基金进行被动式指数化投资,通过严谨的数量化管理和投资纪律约束,力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%,为投资者提供一个投资中证医药100指数的有效工具,从而分享中国经济中长期增长的稳定收益。

八、基金的投资范围

本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份股、新股(首次公开发行或增发,包含创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、到期日在一年之内的**债券债券回购股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例为85%-100%,其中投资于股票的资产市值不低于基金资产的85%,投资于标的指数成份股和备选成份股的资产市值不低于股票资产的90%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的**债券;其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

九、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%,以实现对中证医药100指数的有效跟踪。

当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或因其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,并结合合理的投资管理策略等,最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。

1、股票组合的构建方法

本基金按照成份股在中证医药100指数中的基准权重构建股票投资组合。如有股票停牌的限制、股票流动性、法律法规限制等因素,使基金管理人无法依指数权重购买某成份股,基金管理人将搭配使用其他合理方法(如买入非成分股等)进行适当替代。

针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股认购

2、股票指数化投资日常投资组合管理

(1)组合调整原则

本基金为指数型基金,基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化,对基金投资组合进行适时调整,以保证基金净值增长率与标的指数间的跟踪误差最小化。

(2)投资组合调整方法

本基金将对标的指数进行定期与不定期跟踪调整。

1)定期调整

本基金根据所跟踪的中证医药100指数成份股定期调整而进行相应调整。

2)不定期调整

当成份股发生增发、送配等情况对成份股在指数中的权重影响较大时,本基金将根据指数公司公布的指数权重文件进行相应调整;

根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;

若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。(3)跟踪偏离度的监控与管理

每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。

3、债券的投资策略

基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年之内的**债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性同时提高基金资产的投资收益。

4、股指期货的投资

本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点,通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地调整,并提高投资组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时,可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距;在本基金发生大额净赎回时,可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成本,从而确保投资组合对指数跟踪的效果。

(二)投资决策过程

1、投资依据

(1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定;

(2)经济运行态势和证券市场走势。

2、投资管理体制

本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制定基金投资方面的整体投资计划投资原则;决定有关标的指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;基金经理根据投资决策委员会的决策,负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。

3、投资程序

(1)首先运用数量化模型以及各种风险监控指标,结合公司内外的研究报告,对市场预期风险和指数化投资组合风险进行风险测算与归因分析,提出研究分析报告。

(2)投资决策委员会依据相关研究分析报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。

(3)基金经理根据标的指数,结合研究分析报告,原则上依据指数成份股的权重构建资产组合。在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适当的技术和方法,降低交易成本,控制投资风险

(4)交易部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的交易。

(5)根据市场变化,定期和不定期评估基金投资绩效。风险管理部对基金投资计划的执行进行日常监督和风险控制。

(6)基金经理密切跟踪标的指数的变动,结合成份股情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、绩效评估报告等,对投资组合进行监控和调整,以实现对跟踪误差的有效控制。

(7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序,并予以公告。

十、标的指数和业绩比较基准

1、标的指数

本基金的标的指数为中证医药100指数。

中证医药100指数是由中证指数有限公司编制和计算(关于指数值和成分股名单的所有版权归属中证指数有限公司),由中证指数公司于2011年3月18日正式发布的反映医药行业公司股票走势的指数。中证医药100指数以沪深A股为样本空间,根据中证行业分类,从医药卫生行业和药品零售行业中挑选日均总市值前100位的公司股票为成份股,设置等权重因子以使每个样本权重相等,采取派许加权法编制而成。中证医药100指数以2004年12月31日为基日,以该日所有股票样本的调整市值为基期,基点均为1000点。

中证医药100 指数具有市场代表性好、历史业绩表现突出、编制规则透明度高、成份股数目适合跟踪、流动性强、未来创新潜力较大等综合优势。

如果中证医药100指数被停止编制及发布,或中证医药100指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致中证医药100指数不宜继续作为标的指数,或本基金变更为以国联安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金为目标ETF的ETF联接基金后,该目标ETF变更标的指数的,本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,通过履行适当程序更换本基金的标的指数、投资对象、业绩比较基准和基金名称等,并根据《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。

其中,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在指定媒体上刊登公告;若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案并及时公告。

2、业绩比较基准

本基金业绩比较基准为:95%×中证医药100指数收益率+5%×活期存款利率(税后)。

如果今后法律法规或基金合同发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开持有人大会。

十一、风险收益特征

本基金为被动投资型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。

十二、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人——交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2017年6月30日,本报告财务资料未经审计师审计。

1 报告期末基金资产组合情况

注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1积极投资按行业分类的股票投资组合

注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

2.2指数投资按行业分类的股票投资组合

注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

4 报告期末按债券品种分类债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货,没有相关投资政策。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。

11投资组合报告附注

11.1本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

11.3其他资产构成

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

11.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

11.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

十四、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费

2、基金托管人的托管费;

3、标的指数许可使用基点费;

4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、基金的开户费用;

10、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;

11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×0.8 %÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

本基金修改基金合同变更为国联安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金后,本基金基金财产中投资于目标ETF 的部分不收取管理费。在通常情况下,按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下:

H=E×0.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分;

若为负数,则E 取0。

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。

托管费的计算方法如下:

H=E×0.2%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

本基金修改基金合同变更为国联安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金后,本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下,按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若为负数,则取0)的0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下:

H=E×0.1%÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的剩余部分;若为负数,则E取0。

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

3、基金合同生效后的指数许可使用基点费

指数许可使用基点费的计费时间从基金合同生效日起开始计算。指数许可使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付,收取标准和方法为:

H=E×0.02%/当年天数

H=每日应付的指数许可使用基点费;E=前一日本基金的资产净值

指数许可使用基点费收取下限为每季度 5 万元,即不足 5 万元时按照 5 万元收取。

本基金修改基金合同变更为国联安中证医药100股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金后,不收取指数许可使用基点费。

4、除管理费、托管费和指数使用许可费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支付。

(三)不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

3、基金合同生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整上述基金费用。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依据《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。

(五)基金税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十五、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2017年4月6日刊登的本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。

2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。

3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。

4、更新了“八、基金份额的申购和赎回”部分的内容。

5、更新了“九、基金的投资”部分的内容。

6、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。

7、更新了“十二、基金资产的估值”部分的内容。

8、更新了“二十三、其他应披露事项”部分的内容。

国联安基金管理有限公司

二〇一七年九月三十日

《揭秘最新骗局:年化收益68%,今天捞钱明天跑路》 精选九

摘要:万和集团将取得北京派生100%股权,作为交易对价;派生集团将持有万和集团14.8%的股权;北京监管部门相关负责人表示,目前关于网贷备案并无具体时间表。

每天早晨出品的互联网金融最新资讯须知,带有最新鲜、最有价值的营养,来看今天的早报:

上市公司引入团贷网及其团队 发力互金业务

团贷网集团在资本运作方面近日又有了新动作。10月30日,A股上市公司广东鸿特精密技术股份有限公司(鸿特精密,300176.SZ)发布了《关于间接控股股东签订战略合作协议的公告》称,接到间接控股股东广东万和集团有限公司(以下简称:万和集团)的通知,万和集团与派生集团(全称“派生科技集团股份有限公司”)、北京派生(全称“北京派生科技股份有限公司”,原新三板挂牌企业“光影侠”)签署了深度、全面战略合作协议。

根据协议,万和集团将取得北京派生100%股权,作为交易对价;派生集团将持有万和集团14.8%的股权,成为万和集团重要股东。同时,派生集团同意将其“团贷网”商标给万和集团及旗下企业永久无偿使用。【网贷之家】

汉鼎宇佑1.7亿转让微贷网股权 拟增利6100万

10月30日晚间,微贷网第二大股东“汉鼎宇佑(300300)”发布公告称,公司全资子公司浙江汉鼎金服拟向深圳华声前海投资有限公司转让微贷(杭州)金融信息服务有限公司(即微贷网)2%的股权,交易价款1.7亿元。从此次作价来看,微贷网的最新估值为85亿元,较今年6月份的52.25亿元,增加了近33亿元。【网贷之家】

北京网贷备案暂无时间表

10月30日有消息称,监管或将在明年一季度启动P2P备案工作,且备案公司数量有限。目前,互联网金融正掀起一轮上市热潮,分析人士表示,如果网贷平台无经营资质,对于许多拟上市公司都会有影响。

北京商报记者向北京监管部门求证上述消息,监管部门相关负责人表示,目前关于网贷备案并无具体时间表,对于备案进程,该人士指出,已征求完市场意见,上报**部门。【北京商报】

银行理财投资管理费惊人 某产品投管费竟为兑付收益的45.2%

近日,投资者张女士向《证券日报》记者吐槽,自己购买的某款银行理财产品,银行截留了高额的托管费和投资管理费。

张女士所吐槽的产品是西南地区某城商行发行的一款理财产品,该产品已经于10月19日到期。兑付公告显示,产品募集额度为42533.8万元,存续期为163天,共获得投资收益1293.06万元。其中,兑付给客户的收益为892.14万元,客户表面上获得的年化收益率为4.7%,银行收取托管费和投资管理费合计400.93万元,按照该产品的募集额度计算,年化收益率为2.11%,客户实际收益与银行收益的比值约为2.23:1,投资管理费高达兑付收益的45%。【证券日报】

银行借记卡开卡易销卡难

银行销卡究竟有多难?本报记者走访了北京地区多家银行,了解各家银行对于借记卡销卡的规则和要求,得到的答案几乎如出一辙。据了解,大部分银行销卡条件限制多,基金理财、第三方存管、短信通知以及代缴代扣等业务都会影响销卡的进度。

某国有大行的理财经理告诉记者:“如果办理银行卡时绑定了某些业务和功能,一般情况销卡顺利的话至少要跑两趟银行,有时遇到基金账户没销成功的甚至要跑三趟银行。”【证券日报】

银行陆续清理“双零”账户

近日,不少银行陆续开始清理长期沉睡的“双零”账户。继招商银行之后,近期浦发银行也公告表示,从2017年11月起,对在2016年12月31日之前(含)发卡且今年前3个季度未发生任何交易的“双零”卡进行账户信息管理升级,升级后“双零”账户将无法正常使用。银行业内人士预计,未来将有越来越多银行对这种“双零”的“沉睡账户”进行清理。【南方日报】

上市银行基本面全面回暖 能否支撑银行股继续飙?

银行三季报显示,今年前三季度,部分国有大行和股份制银行,营业收入降幅已经收窄,或者增速略有加快。在收入构成上,利息收入和非息收入止降、回升。部分股份制银行、城商行的营收、净利润增速也出现全面回暖,资产减值损失则大幅下降,资产回报率等盈利能力指标也在回升。

“目前的经营环境还是比较困难,金融市场业务萎缩得很厉害,但比去年要好得多。”多名银行业人士均向第一财经称,市场流动性稳定,融资需求相对旺盛,抬升了银行的息差,银行业基本面改善,将是一个持续的过程。【第一财经】

大比特币交易平台发布清退公告

比特币清退期限10月31日只剩最后一天。10月30日,OKCoin(币行)、火币网、比特币中国三家比特币交易平台均发布清退公告,在做出清退声明的同时,或表明后续计划,或调整资产保存费率。相同的是,用户如果未能及时清退,后续平台仍可以提现。【北京商报】

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《揭秘最新骗局:年化收益68%,今天捞钱明天跑路》 精选十

重要提示

本基金经2012年12月31日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1762号文核准募集。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2013年3月6日正式生效。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。本基金属股票型基金,其风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金在股票型基金中属于指数型基金,主要采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现,本基金的业绩表现与沪深300指数的表现密切相关。

证券投资基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

本基金按照基金份额初始面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,基金份额净值可能低于基金份额初始面值。

因折算、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。本基金以1元初始面值开展基金募集或因折算、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1元附近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险、管理风险、技术风险、本基金特有风险及其他风险等。特有风险包括:指数化投资的风险、标的指数的风险、跟踪偏离度和跟踪误差的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、本基金场内外份额申购赎回对价方式不同的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险套利风险、申购赎回清单差错风险、二级市场流动性风险、退市风险、第三方机构服务的风险等。

对于场内申购:投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回;即在目前结算规则下,T日申购的基金份额当日可卖出,T日申购当日未卖出的基金份额,T+1日不得卖出和赎回,T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响。

场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等相关交易成本的变动而调整。投资者在办理场外申购、赎回业务时之前仔细阅读本基金的招募说明书及基金管理人的相关公告。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得会高于或低于投资人先前所支付的金额。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。

投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2017年9月6日,有关财务数据截止日为2017年6月30日,净值表现截止日为2017年6月30日。(本报告中财务数据未经审计)

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、基金管理人:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

法定代表人:刘晓艳

设立日期:2001年4月17日

注册资本:12,000万元人民币

联系人:贺晋

联系电话:400 881 8088

2、股权结构:

(二)主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股有限公司董事长。

刘晓艳女士,***博士,董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基金管理有限公司总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长;易方达国际控股有限公司董事。

秦力先生,***博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事。

陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。

王海先生,***、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;工商银行广东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。

刘韧先生,***硕士,董事。曾任湖南证券发行部经理助理;湘财证券投资银行总部总经理助理;财富证券投资银行总部副总经理;五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员;深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事;新晟期货有限公司副董事长;广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。

朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任。

忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。

谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。

陈国祥先生,***硕士,监事会**。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会**。

李舫金先生,***硕士,监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记;中国证监会广州证管办处长;广州市广永国有资产经营有限公司董事长;广州股权交易中心有限公司董事长;广州立根小额再贷款股份有限公司董事长;广州银行副董事长;广州中盈(三明)基金管理有限公司董事长;广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团有限公司党委书记及董事长;万联证券有限责任公司董事长;广州金控资本管理有限公司董事长;广金期货有限公司董事;立根融资租赁有限公司董事长;广州农村商业银行股份有限公司董事;广州股权投资行业协会法人代表。

廖智先生,***硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事。

陈彤先生,***博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达资产管理有限公司董事;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、RQFII/QFII产品投资决策委员会委员;中债资信评估有限责任公司独立董事。

吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。

张南女士,***博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督察长。

范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产品官;易方达资产管理(香港)有限公司董事、另类投资决策委员会委员。

关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养老保险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官。

2、基金经理

余海燕女士,***硕士。曾任汇丰银行Consumer Credit Risk信用风险分析师,华宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理,易方达基金管理有限公司投资发展部产品经理。现任易方达基金管理有限公司易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2013年9月23日起任职)、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2014年6月26日起任职)、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2015年1月22日起任职)、易方达上证50指数分级证券投资基金基金经理(自2015年4月15日起任职)、易方达国企改革指数分级证券投资基金基金经理(自2015年6月15日起任职)、易方达军工指数分级证券投资基金基金经理(自2015年7月8日起任职)、易方达证券公司指数分级证券投资基金基金经理(自2015年7月8日起任职)、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(自2016年4月16日起任职)、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2016年4月16日起任职)、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理(自2016年4月16日起任职)、易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年1月4日起任职)、易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金基金经理(自2017年7月14日起任职)、易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年7月27日起任职)。

杨俊先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司北京分公司渠道经理、指数与量化投资部高级账户经理。现任易方达基金管理有限公司易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(自2017年6月23日起任职)、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理(自2017年6月23日起任职)、易方达国企改革指数分级证券投资基金基金经理(自2017年6月23日起任职)、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年6月23日起任职)。

本基金历任基金经理情况:林飞先生,管理时间为2013年3月6日至2015年6月5日;林伟斌先生,管理时间为2013年3月6日至2017年6月22日。

3、指数与量化投资决策委员会成员

本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、王建军先生。

林飞先生,***博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理,易方达基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资管理总部总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、投资经理,易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、证券交易负责人员(RO)、RQFII / QFII产品投资决策委员会成员。

张胜记先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金(原易方达沪深300指数证券投资基金)基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普500指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理,兼任易方达资产管理(香港)有限公司基金经理。

王建军先生,***博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师,易方达基金管理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、投资经理。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人情况

1、基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

成立时间:2004年09月17日

组织形式:股份有限公司

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

联系人:田青

联系电话:(010)67595096

三、相关服务机构

(一)基金份额销售机构

1、场内申购、赎回代办证券公司(以下排序不分先后)

(1) 广发证券

注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客户服务电话:95575

网址:www.gf.com.cn

(2) 长城证券

注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:丁益

联系人:金夏

联系电话:0755-83516289

客户服务电话:400-6666-888

传真:0755-83516199

网址:www.cgws.com

(3) 长江证券

注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

联系电话:027-65799999

客户服务电话:95579或4008-888-999

传真:027-85481900

网址:www.95579.com

(4) 东方证券

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

法定代表人:潘鑫军

联系人:胡月茹

联系电话:021-63325888

客户服务电话:95503

传真:021-63326729

网址:www.dfzq.com.cn

(5) 东海证券

注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

联系电话:021-20333333

客户服务电话:95531;400-8888-588

传真:021-50498825

网址:www.longone.com.cn

(6) 光大证券

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

联系人:何耀、李芳芳

联系电话:021-22169999

客户服务电话:95525、400-8888-788

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

(7) 广州证券

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人:邱三发

联系人:梁微

联系电话:020-88836999

客户服务电话:95396

传真:020-88836654

网址:www.gzs.com.cn

(8) 华安证券

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:李工

联系人:范超

联系电话:0551-65161821

客户服务电话:95318

开放式基金业务传真:0551-65161672

网址:www.hazq.com

(9) 华宝证券

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

法定代表人:陈林

联系人:刘闻川

联系电话:021-20515589

客户服务电话:400-820-9898

传真:021-20515593

网址:www.cnhbstock.com

(10) 平安证券

注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

法定代表人:曹实凡

联系人:石静武

联系电话:021-38631117

客户服务电话:95511-8

传真:021-58991896

网址:stock.pingan.com

(11) 申万宏源西部证券

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

法定代表人:韩志谦

联系人:王怀春

联系电话:0991-2307105

客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085195

网址:www.hysec.com

(12) 申万宏源证券

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

联系电话:021-33388229

客户服务电话:95523、4008895523

传真:021-33388224

网址:www.swhysc.com

(13) 西南证券

注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:吴坚

联系人:张煜

联系电话:023-63786633

客户服务电话:4008096096或95355

传真:023-63786212

网址:www.swsc.com.cn

(14) 银河证券

注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:陈共炎

联系人:辛国政

联系电话:010-83574507

客户服务电话:4008-888-888或95551

传真:010-83574807

网址:www.chinastock.com.cn

(15) 中泰证券

注册地址:济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

联系电话:021-20315290

客户服务电话:95538

传真:0531-68889095

网址:www.zts.com.cn

(16) 中信建投证券

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:王常青

联系人:刘畅

联系电话:010-65608231

客户服务电话:95587或4008-888-108

传真:010-65182261

网址:www.csc108.com

(17) 中信证券

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:郑慧

联系电话:010-60838888

传真:010-6083 6029

客户服务电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

2、二级市场交易代办证券公司

投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易

3、场外份额销售机构

直销机构:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F

法定代表人:刘晓艳

电话:020-85102506

传真:4008818099

联系人:李红枫

网址:www.efunds.com.cn

直销机构网点信息:

(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

电话:020-85102506

传真:400 881 8099

联系人:李红枫

(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座1703室

电话:010-63213377

传真:400 881 8099

联系人:刘蕾

(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

电话:021-50476668

传真:400 881 8099

联系人:于楠

(二)登记结算机构

1、场内份额登记结算机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系人:郑奕莉

电话:(021)58872935

传真:(021)68870311

2、场外份额登记结算机构

名称:易方达基金管理有限公司

注册地址:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F

法定代表人:刘晓艳

成立时间:2001年4月17日(下转B115版)

关键字: 跑路 年化收益 骗局
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