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外汇局总会计师:中国不允许开展外汇保证金交易 建议联合执法

和讯网 2018-09-03 23:10:56
摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《外汇局总会计师:中国不允许开展外汇保证金交易 建议联合执法》的相关文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。

  国家外汇管理局总会计师孙天琦9月2日表示,FinTech会助长跨境金融违法违规的金融服务,导致风险跨境传染。应联合监管打击违法金融机构,机构持牌后不能在中国开展外汇保证金交易。

  在第三届全球金融科技(北京)峰会上,8月初刚刚履新的孙天琦表示,对于服务接受国和服务提供国来讲,对互联网跨境金融服务的监管难度较大,对监管提出很大挑战。而更大的挑战在于:WTO部分成员国对“新的金融服务”持开放态度。即对于在A国尚不存在而在B国存在的金融服务,A国应允许设在其领土内的任何其他成员国的金融服务提供者在其领土内提供该服务。

  孙天琦称,在中国,除特定保险服务、证券服务、金融信息数据服务外,我国未承诺其他金融服务可通过“跨境交付”的方式提供。

  他称,跨境非法金融活动有两个方向:一个是从境外到境内,另一个是从境内到境外。

  从境外到境内包括,境外公司通过互联网平台跨境在我国提供外汇保证金交易,而保证金交易在中国是禁止的;通过互联网平台在我国进行的ICO的交易;境内公司在境外设立公司,披着“洋皮”然后返程通过互联网向国内提供金融服务,比如跨境赌博;从境内到境外则涉及到一些境内机构通过互联网在境外开展现金贷交易。

  他还称,跨境违法违规金融活动可以分为两类:

  一类是机构获得母国金融牌照,但是没有获得服务接受国的相关牌照;另一类是非法交易平台通过互联网提供跨境金融服务的名义集资诈骗,包括通过非法债务品种,比特币、变相彩票、电子黄金等虚拟产品。

  孙天琦指出, 有的在我国境内提供服务的“外汇交易平台”名为开展“外汇保证金交易”,实为非法集资或诈骗。

  孙天琦表示,为了在加大市场开放之际防范金融风险跨境传染,需要匹配监管能力,包括形成数字环境下全球监管标准,推动形成全球最佳监管标准,强调交易留痕。境内境外穿透监管,加强对跨境资金流动的监测,推动监管信息共享、数据共享,推出数据跨境流动规则。

  他建议,各国监管部门、司法部门联手出击,使非法跨境金融服务境内、境外无处遁形,线上、线下无处遁形。

  孙天琦提出开展 联合监管、联合执法,打击违法违规跨境金融活动,比如跨境警告(境外监管部门同意,给其持牌机构发提示函,明确告知外汇保证金交易在中国属于非法,拿上他发的牌照,不能在中国做外汇保证金交易)、移交警方、收紧牌照等措施。

  他举例称,美国的监管最为严格,且长臂管辖在国际上的威慑也非常大。以外汇保证金为例,这些平台给其它国家的投资者提供服务,但是就是不敢给美国和美国人提供服务。

  孙天琦还表示,服务提供国应强调本国出海的企业遵守服务接受国的监管和法律。“大公司社会责任涉及到具体非法外汇保证金交易,我们最近也在跟大的互联网公司对接。”

  此外,孙天琦认为,要强化信息披露,加强金融基础设施建设。完善跨境金融服务的金融消费者、投资者保护体系,开展同行评估,防范国家发展竞赛带来过度创新和监管竞次。

  他还指出,应联手出击,使非法金融服务在境内、境外、线上、线下无处遁形。服务接受国初期可以要求,外资向本国提供金融服务的,必须设立事业部存在。长期看,还需要提高跨境交付模式下,非商业存在模式下的监管体系和监管能力。

  孙天琦称,监管当局也要强调我国企业在境外的合规经营。应提醒东南亚等境外监管当局注意风险隐患。有的在东南亚开展业务的现金贷资金来源于国内非法集资平台。

  强化互联网金融监管

  近期,高层多次发声,强调管控互联网金融风险。

  银保监会在8月29日召开会议部署下半年经济金融工作时强调,继续做好包括防控处置好互联网金融风险。要自觉在互联网金融风险整治的框架下,发挥好银行保险监管部门职责,防控处置好互联网金融风险。加强对互联网金融,特别是涉及网络借贷风险的专项整治。

  两天之后,中国互联网金融协会发布《关于防范非法互联网外汇按金交易风险的提示》,称近期发现一些机构通过互联网非法从事外汇保证金活动,严重违反了国家现行金融法规,扰乱了金融秩序,并形成较大风险隐患。

  互金协会提示公众,应充分认识参与非法互联网外汇按金交易活动的危害,主动提高风险防范意识和能力,谨防因参与此类交易造成财产损失。

  早在7月上旬,时任国家外汇管理局综合司(政策法规司)司长的孙天琦就公开表示,金融服务必须特许,跨境金融服务不能无照驾驶。金融牌照必须有国界。

  他当时就强调了推进跨境金融监管合作的重要性。他建议,一些跨境金融服务宜先采用“正面清单”方式更为稳妥。应严厉打击跨境违法违规行为,研究探索赋予我国监管部门更大的“准司法权”,包括查阅资料、封存文件、问询当事人(已具备);查阅通讯记录;冻结账户;强制划拨资金;搜查;在紧急情况下限制人员离境等。

(责任编辑:王治强 HF013)

《外汇局总会计师:中国不允许开展外汇保证金交易 建议联合执法》 相关文章推荐一:外汇局总会计师孙天琦:正在讨论下一步怎么联合检查、处罚外汇保证金交易

【孙天琦:正在讨论下一步怎么联合检查、处罚外汇保证金交易】国家外汇管理局总会计师孙天琦9月2日在第三届全球金融科技(北京)峰会上表示,在跨境金融服务的全球治理、促进各国市场开放、防范风险跨境传染方面,应联合监管打击违法金融机构,机构持牌后不能在中国开展外汇保证金交易。据他透露,正在讨论下一步如何联合检查以及联合处罚的具体事项,接下来可能移交警方、收紧牌照。(中国证券网)

国家外汇管理局总会计师孙天琦9月2日在第三届全球金融科技(北京)峰会上表示,在跨境金融服务的全球治理、促进各国市场开放、防范风险跨境传染方面,应联合监管打击违法金融机构,机构持牌后不能在中国开展外汇保证金交易。据他透露,正在讨论下一步如何联合检查以及联合处罚的具体事项,接下来可能移交警方、收紧牌照。

从国家外汇管理局实际经验看,跨境非法金融活动涉及两个方向,一个是从境外到境内,另一个是从境内到境外。

孙天琦具体解释说,从境外到境内,一是境外公司通过互联网平台跨境在我国提供外汇保证金交易,保证金交易在我国目前是禁止的;二是通过互联网平台在我国进行ICO交易;三是境内公司在境外设立一个公司,披着“洋皮”,通过互联网向国内提供金融服务。从境内到境外,包括一些境内机构通过互联网在境外开展现金贷交易。

孙天琦指出,从违法违规角度看可以分为两类。第一类是,这些机构获得母国金融牌照,但没有获得服务接受国的相关牌照;另一类是,非法交易平台通过互联网提供跨境金融服务的名义集资诈骗。

孙天琦在谈论金融科技跨境金融服务的全球治理时指出,应匹配监管能力,形成数字环境下全球监管标准,IMF、BIS等国际组织有必要主导推动形成全球最佳监管标准。应强调交易留痕。境内、境外穿透监管,加强对跨境资金流动的监测,推动监管信息共享、数据共享,推出数据跨境流动规则。

此外,他认为,要强化信息披露,加强金融基础设施建设。完善跨境金融服务的金融消费者、投资者保护体系,开展同行评估,防范国家发展竞赛带来过度创新和监管竞次。

他还指出,应联手出击,使非法金融服务在境内、境外、线上、线下无处遁形。服务接受国初期可以要求,外资向本国提供金融服务的,必须设立事业部存在。长期看,还需要提高跨境交付模式下,非商业存在模式下的监管体系和监管能力。

孙天琦直言,监管当局也要强调我国企业在境外的合规经营。应该提醒东南亚等境外监管当局注意风险隐患。据他介绍,有的在东南亚开展业务的现金贷资金来源于国内非法集资平台。

《外汇局总会计师:中国不允许开展外汇保证金交易 建议联合执法》 相关文章推荐二:外汇局总会计师:中国不允许开展外汇保证金交易 建议联合执法

  国家外汇管理局总会计师孙天琦9月2日表示,FinTech会助长跨境金融违法违规的金融服务,导致风险跨境传染。应联合监管打击违法金融机构,机构持牌后不能在中国开展外汇保证金交易。

  在第三届全球金融科技(北京)峰会上,8月初刚刚履新的孙天琦表示,对于服务接受国和服务提供国来讲,对互联网跨境金融服务的监管难度较大,对监管提出很大挑战。而更大的挑战在于:WTO部分成员国对“新的金融服务”持开放态度。即对于在A国尚不存在而在B国存在的金融服务,A国应允许设在其领土内的任何其他成员国的金融服务提供者在其领土内提供该服务。

  孙天琦称,在中国,除特定保险服务、证券服务、金融信息数据服务外,我国未承诺其他金融服务可通过“跨境交付”的方式提供。

  他称,跨境非法金融活动有两个方向:一个是从境外到境内,另一个是从境内到境外。

  从境外到境内包括,境外公司通过互联网平台跨境在我国提供外汇保证金交易,而保证金交易在中国是禁止的;通过互联网平台在我国进行的ICO的交易;境内公司在境外设立公司,披着“洋皮”然后返程通过互联网向国内提供金融服务,比如跨境赌博;从境内到境外则涉及到一些境内机构通过互联网在境外开展现金贷交易。

  他还称,跨境违法违规金融活动可以分为两类:

  一类是机构获得母国金融牌照,但是没有获得服务接受国的相关牌照;另一类是非法交易平台通过互联网提供跨境金融服务的名义集资诈骗,包括通过非法债务品种,比特币、变相彩票、电子黄金等虚拟产品。

  孙天琦指出, 有的在我国境内提供服务的“外汇交易平台”名为开展“外汇保证金交易”,实为非法集资或诈骗。

  孙天琦表示,为了在加大市场开放之际防范金融风险跨境传染,需要匹配监管能力,包括形成数字环境下全球监管标准,推动形成全球最佳监管标准,强调交易留痕。境内境外穿透监管,加强对跨境资金流动的监测,推动监管信息共享、数据共享,推出数据跨境流动规则。

  他建议,各国监管部门、司法部门联手出击,使非法跨境金融服务境内、境外无处遁形,线上、线下无处遁形。

  孙天琦提出开展 联合监管、联合执法,打击违法违规跨境金融活动,比如跨境警告(境外监管部门同意,给其持牌机构发提示函,明确告知外汇保证金交易在中国属于非法,拿上他发的牌照,不能在中国做外汇保证金交易)、移交警方、收紧牌照等措施。

  他举例称,美国的监管最为严格,且长臂管辖在国际上的威慑也非常大。以外汇保证金为例,这些平台给其它国家的投资者提供服务,但是就是不敢给美国和美国人提供服务。

  孙天琦还表示,服务提供国应强调本国出海的企业遵守服务接受国的监管和法律。“大公司社会责任涉及到具体非法外汇保证金交易,我们最近也在跟大的互联网公司对接。”

  此外,孙天琦认为,要强化信息披露,加强金融基础设施建设。完善跨境金融服务的金融消费者、投资者保护体系,开展同行评估,防范国家发展竞赛带来过度创新和监管竞次。

  他还指出,应联手出击,使非法金融服务在境内、境外、线上、线下无处遁形。服务接受国初期可以要求,外资向本国提供金融服务的,必须设立事业部存在。长期看,还需要提高跨境交付模式下,非商业存在模式下的监管体系和监管能力。

  孙天琦称,监管当局也要强调我国企业在境外的合规经营。应提醒东南亚等境外监管当局注意风险隐患。有的在东南亚开展业务的现金贷资金来源于国内非法集资平台。

  强化互联网金融监管

  近期,高层多次发声,强调管控互联网金融风险。

  银保监会在8月29日召开会议部署下半年经济金融工作时强调,继续做好包括防控处置好互联网金融风险。要自觉在互联网金融风险整治的框架下,发挥好银行保险监管部门职责,防控处置好互联网金融风险。加强对互联网金融,特别是涉及网络借贷风险的专项整治。

  两天之后,中国互联网金融协会发布《关于防范非法互联网外汇按金交易风险的提示》,称近期发现一些机构通过互联网非法从事外汇保证金活动,严重违反了国家现行金融法规,扰乱了金融秩序,并形成较大风险隐患。

  互金协会提示公众,应充分认识参与非法互联网外汇按金交易活动的危害,主动提高风险防范意识和能力,谨防因参与此类交易造成财产损失。

  早在7月上旬,时任国家外汇管理局综合司(政策法规司)司长的孙天琦就公开表示,金融服务必须特许,跨境金融服务不能无照驾驶。金融牌照必须有国界。

  他当时就强调了推进跨境金融监管合作的重要性。他建议,一些跨境金融服务宜先采用“正面清单”方式更为稳妥。应严厉打击跨境违法违规行为,研究探索赋予我国监管部门更大的“准司法权”,包括查阅资料、封存文件、问询当事人(已具备);查阅通讯记录;冻结账户;强制划拨资金;搜查;在紧急情况下限制人员离境等。

(责任编辑:王治强 HF013)

《外汇局总会计师:中国不允许开展外汇保证金交易 建议联合执法》 相关文章推荐三:虚假宣称可在线交易外汇 海南大宗商品交易中心两会员单位各被罚50...

南海网、南海网客户端海口7月14日消息(南海网记者姜飞)海南大宗商品交易中心有限责任公司(以下简称:海南大宗商品交易中心)货币兑换电子预约业务没有得到银行授权,更没有国家外汇管理局的备案,不具备外汇在线交易资质。然而,该公司多家会员单位宣称“交易中心外汇业务通过了国家外汇管理局的备案申请,同时拥有了代兑点·兑换点资质,获准开办在境内开展外汇兑换业务”、“可以提供24小时外汇在线交易服务”等内容。7月14日,南海网记者从海口市工商局了解到,海南大宗商品交易中心两家会员单位:海南汇邦外汇资讯有限公司和海南聚鑫鼎汇实业有限公司因上述违法行为分别被处罚50万元。

海南大宗商品交易中心外汇业务通过了国家外汇管理局备案申请?假的!

2017年8月11日,海口市工商局收到省工商局广告监督管理处转办的海南大宗商品交易中心及其会员单位虚假宣传线索后立即进行调查。

查处过程中,执法人员发现海南大宗商品交易中心的会员单位海南汇邦外汇资讯有限公司(以下简称:海南汇邦)在其公司网站(www.hncec-yydh.com)上发布的广告内容违反了《广告法》。

为了查清事实,2017年10月26日,经上级批准海口市工商局对其进行立案调查。

经查,海南汇邦在其公司网站(www.hncec-yydh.com)上发布了内容为:2015年12月,交易中心外汇业务通过了国家外汇管理局的备案申请,同时拥有了代兑点·兑换点资质,获准开办在境内开展外汇兑换业务。根据网站宣传,交易中心外汇业务即为海南大宗商品交易中心货币兑换电子预约业务。

2017年12月18日,海口市工商局向国家外汇管理局海南分局发送了协助调查函,对方在复函中就海南大宗商品交易中心是否拥有了外汇代兑点·兑换点资质,是否获准在境内开展外汇兑换业务的问题明确:2014年12月3日,该分局对中国建设银行秀英支行授权海南大宗商品交易中心作为外币代兑机构进行了备案,外汇代兑机构办理的外币代兑业务品种仅限于可自由兑换货币的现钞及旅行支票。

今年3月7日,海口市工商局又向中国建设银行秀英支行发送了协助调查函,其复函中就海南大宗商品交易中心货币兑换电子预约业务是否通过中国建设银行秀英支行授权。对方复函中明确:“我行与海南大宗商品交易中心签订的《中国建设银行与外币代兑机构合作协议》未涉及货币兑换电子预约。”

综上证实,海南大宗商品交易中心的货币兑换电子预约业务即“外汇业务”既没有得到银行授权,更没有国家外汇管理局的备案,其发布的广告属于虚假广告。海口市工商局认为,海南汇邦发布的“2015年12月,交易中心外汇业务通过了国家外汇管理局的备案申请同时拥有了代兑点·兑换点资质,获准开办在境内开展外汇兑换业务”的广告为虚假广告。

今年1月17日至4月13日期间,海口市工商局执法人员多次拨打海南汇邦当事人联系电话,均无人接听,1月19日执法人员向其邮寄《询问通知书》,1月21日退回。1月23日,海口市工商局工作人员前去注册地址现场核查,亦无法与该公司取得联系。由于当事人无法联系。

今年5月5日,海口市工商向当事人公告送达《行政处罚听证告知书》,当事人在法定期限内未向本局提出陈述申辩及听证申请。目前,工商部门已责令海南汇邦当事人立即停止违法行为,并作出罚款人民币50万元的处罚。

海南聚鑫鼎汇实业有限公司可提供24小时外汇在线交易服务?假的!

除了海南汇邦之外,海南大宗商品交易中心会员单位海南聚鑫鼎汇实业有限公司同样因虚假宣传被处罚金50万元。

据了解,2017年9月12日,海口市工商局根据省工商局广告监督管理处转办的海南大宗商品交易中心及其会员单位虚假宣传线索调查过程中,发现海南大宗商品交易中心会员单位海南聚鑫鼎汇实业有限公司(以下简称:海南聚鑫鼎汇)在其公司网站(www.jxdh888.com)上发布的广告内容涉违法。

2017年10月26日,海口市工商局对海南聚鑫鼎汇公司进行立案调查。

经查,海南聚鑫鼎汇在其公司网站(www.jxdh888.com)上发布了内容为:“目前海南聚鑫鼎汇实业有限公司主推货币兑换,可以提供24小时外汇在线交易服务,主要的外汇品种分别是欧元、澳元、英镑、日元、瑞士法郎、加拿大等六大货币”的广告。

2017年12月,国家外汇管理局海南分局给海口市工商局复函中就“海南大宗商品交易中心是否拥有外汇代兑点·兑换点资质、是否获准在境内开展外汇兑换业务的问题答复:“2014年12月3日,国家外汇管理局海南分局对中国建设银行秀英支行授权海南省大宗商品交易中心作为外币代兑机构进行了备案,外币代兑机构办理的外币代兑业务品种仅限于可自由兑换贷币的现钞及旅行支票。”

今年3月7日,中国建设银行秀英支行向海口市工商局复函中就“外币代兑机构办理兑换货币的现钞及旅行支票是否允许客户或海南大宗商品交易中心通过‘24小时外汇在线交易方式’”操作答复:“我行与海南大宗商品交易中心签订的《中国建设银行与外币代兑机构合作协议》未涉及到此项授权。”

由此可知,银行授权的外币代兑机构办理的外币代兑业务品种仅限于自由兑换货币的现钞及旅行支票,并不包括外汇在线交易。海南聚鑫鼎汇发布“可以提供24小时外汇在线交易服务”的广告属于典型的虚假广告。

掌握上述证据后,今年1月15日至4月12日期间,工商执法人员多次拨打改公司联系电话显示均为空号,1月19日,海口工商局执法人员向该公司邮寄《询问通知书》被退回,执法人员前去注册地址现场核查仍然找不到当事人。

鉴于海南聚鑫鼎汇的违法行为,海口市工商局目前已经作出责令当事人立即停止违法行为,并处罚人民币50万元的决定。

《外汇局总会计师:中国不允许开展外汇保证金交易 建议联合执法》 相关文章推荐四:外汇局总会计师孙天琦:正在讨论下一步怎么联合检查、处罚外汇保证...

外汇局总会计师孙天琦:正在讨论下一步怎么联合检查、处罚外汇保证金交易

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  据中国证券网报道,国家外汇管理局总会计师孙天琦9月2日在第三届全球金融科技(北京)峰会上表示,在跨境金融服务的全球治理、促进各国市场开放、防范风险跨境传染方面,应联合监管打击违法金融机构,机构持牌后不能在中国开展外汇保证金交易。据他透露,正在讨论下一步如何联合检查以及联合处罚的具体事项,接下来可能移交警方、收紧牌照。

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《外汇局总会计师:中国不允许开展外汇保证金交易 建议联合执法》 相关文章推荐五:中国互金协会:防范非法互联网外汇按金交易风险

  中证网讯(记者 彭扬)31日,中国互联网金融协会发布关于防范非法互联网外汇按金交易风险的提示。提示表示,近期,发现一些机构通过互联网非法从事外汇按金(也称外汇保证金,一般指客户投资一定数量的资金作为保证金,按一定杠杆倍数在扩大的投资金额范围内进行外汇交易)活动,吸引一些客户参与投资交易,严重违反了国家现行金融法规,扰乱了金融秩序,并形成较大风险隐患。

  提示指出,为避免造成社会公众财产损失,特提示风险如下:一是目前,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局及其分支机构未批准任何机构在境内开展或代理开展外汇按金业务。

  二是根据《关于严厉查处非法外汇期货和外汇按金交易活动的通知》(证监发字〔1994〕165号),凡未经批准的机构擅自开展外汇按金交易的,均属于违法行为;客户(单位和个人)委托未经批准的机构进行外汇按金交易(无论以外币或人民币作保证金)的,也属违法行为。

  三是请社会公众充分认识参与非法互联网外汇按金交易活动的危害,主动提高风险防范意识和能力,谨防因参与此类交易造成财产损失。

《外汇局总会计师:中国不允许开展外汇保证金交易 建议联合执法》 相关文章推荐六:海南两家公司涉嫌虚假宣传被调查 各领50万元罚单

一个说能提供货币兑换电子预约业务 一个说可以进行外汇在线交易服务

两家公司虚假宣传 各领50万元罚单

南国都市报7月13日讯(记者 林文泉)13日,记者从海口市工商局获悉,海南汇邦外汇资讯有限公司(以下简称汇邦外汇公司)在公司网站宣称可以进行货币兑换电子预约业务,海南聚鑫鼎汇实业有限公司(以下简称聚鑫鼎汇实业公司)在公司网站宣称可以进行外汇在线交易服务,广告内容均违反我国《广告法》,被海口市工商局认定为虚假广告,各被罚款50万元。

据了解,2017年8月份,海口市工商局收到海南省工商局广告监督管理处转办的海南大宗商品有限责任公司(以下简称海南大宗商品交易中心)及其会员单位虚假宣传线索,在查处过程中,发现海南大宗商品交易中心的会员单位汇邦外汇公司,在其公司网站上发布广告内容涉嫌违反《广告法》。为了查清事实,遂立案调查。

经查,汇邦外汇公司在其公司网站上发布内容为:“2015年12月,交易中心外汇业务通过了国家外汇管理局的备案申请,同时拥有了代兑点、兑换点资质,获准开办在境内开展外汇兑换业务。”根据网站宣传,宣传语中“交易中心外汇业务”即为“海南大宗商品交易中心货币兑换电子预约业务”。

2017年12月份,海口市工商局向国家外汇管理局海南分局发送了协助调查函,得知在2014年12月3日,该分局对中国建设银行秀英支行授权海南省大宗商品交易中心作为外币代兑机构进行了备案,外币代兑机构办理的外币代兑业务品种,仅限于可自由兑换货币的现钞及旅行支票。

2018年3月7日,海口市工商局向中国建设银行秀英支行发送了协助调查函,得知该行与海南大宗商品交易中心签订的《中国建设银行与外币代兑机构合作协议》,未涉及货币兑换电子预约业务。

工商部门由此确定,海南大宗商品交易中心的货币兑换电子预约业务即“外汇业务”既没有中国建设银行秀英支行的授权,更没有国家外汇管理局的备案,其发布的广告属于我国《广告法》第二十八条第二款第(五)项所指的虚假广告。海口市工商局依法责令汇邦外汇公司立即停止违法行为,并罚款50万元。

另据了解,2017年9月份,海口市工商局收到海南省工商局广告监督管理处转办的海南大宗商品交易中心及其会员单位虚假宣传线索,在查处过程中,发现海南大宗商品交易中心的另一家会员单位聚鑫鼎汇实业公司,在其公司网站上发布广告内容,涉嫌违反我国《广告法》。为了查清事实,遂立案调查。

经查,聚鑫鼎汇实业公司在其公司网站上发布内容为:“目前海南聚鑫鼎汇实业有限公司主推货币兑换,可以提供24小时外汇在线交易服务,主要的外汇品种分别是欧元、澳元、英镑、日元、瑞士法郎、加拿大等六大货币”的广告。

2017年12月份,海口市工商局向国家外汇管理局海南分局发送了协助调查函,得知在2014年12月3日,国家外汇管理局海南分局对中国建设银行秀英支行授权海南省大宗商品交易中心作为外币代兑机构进行了备案,外币代兑机构办理的外币代兑业务品种,仅限于可自由兑换货币的现钞及旅行支票。

2018年3月7日,海口市工商局向中国建设银行秀英支行发送了协助调查函,得知该行与海南大宗商品交易中心签订的《中国建设银行与外币代兑机构合作协议》,未涉及到“24小时外汇在线交易方式”授权。

工商部门由此认定,中国建设银行秀英支行授权的外币代兑机构办理的外币代兑业务品种,仅限于自由兑换货币的现钞及旅行支票,并不包括外汇在线交易,其发布“可以提供24小时外汇在线交易服务”的广告,属于我国《广告法》第二十八条第二款第(五)项所指的虚假广告。海口市工商局依法责令聚鑫鼎汇实业公司立即停止违法行为,并罚款50万元。

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  南国都市报7月13日讯(记者 林文泉)13日,记者从海口市工商局获悉,海南汇邦外汇资讯有限公司(以下简称汇邦外汇公司)在公司网站宣称可以进行货币兑换电子预约业务,海南聚鑫鼎汇实业有限公司(以下简称聚鑫鼎汇实业公司)在公司网站宣称可以进行外汇在线交易服务,广告内容均违反我国《广告法》,被海口市工商局认定为虚假广告,各被罚款50万元。

  据了解,2017年8月份,海口市工商局收到海南省工商局广告监督管理处转办的海南大宗商品有限责任公司(以下简称海南大宗商品交易中心)及其会员单位虚假宣传线索,在查处过程中,发现海南大宗商品交易中心的会员单位汇邦外汇公司,在其公司网站上发布广告内容涉嫌违反《广告法》。为了查清事实,遂立案调查。

  经查,汇邦外汇公司在其公司网站上发布内容为:“2015年12月,交易中心外汇业务通过了国家外汇管理局的备案申请,同时拥有了代兑点、兑换点资质,获准开办在境内开展外汇兑换业务。”根据网站宣传,宣传语中“交易中心外汇业务”即为“海南大宗商品交易中心货币兑换电子预约业务”。

  2017年12月份,海口市工商局向国家外汇管理局海南分局发送了协助调查函,得知在2014年12月3日,该分局对中国建设银行秀英支行授权海南省大宗商品交易中心作为外币代兑机构进行了备案,外币代兑机构办理的外币代兑业务品种,仅限于可自由兑换货币的现钞及旅行支票。

  2018年3月7日,海口市工商局向中国建设银行秀英支行发送了协助调查函,得知该行与海南大宗商品交易中心签订的《中国建设银行与外币代兑机构合作协议》,未涉及货币兑换电子预约业务。

  工商部门由此确定,海南大宗商品交易中心的货币兑换电子预约业务即“外汇业务”既没有中国建设银行秀英支行的授权,更没有国家外汇管理局的备案,其发布的广告属于我国《广告法》第二十八条第二款第(五)项所指的虚假广告。海口市工商局依法责令汇邦外汇公司立即停止违法行为,并罚款50万元。

  另据了解,2017年9月份,海口市工商局收到海南省工商局广告监督管理处转办的海南大宗商品交易中心及其会员单位虚假宣传线索,在查处过程中,发现海南大宗商品交易中心的另一家会员单位聚鑫鼎汇实业公司,在其公司网站上发布广告内容,涉嫌违反我国《广告法》。为了查清事实,遂立案调查。

  经查,聚鑫鼎汇实业公司在其公司网站上发布内容为:“目前海南聚鑫鼎汇实业有限公司主推货币兑换,可以提供24小时外汇在线交易服务,主要的外汇品种分别是欧元、澳元、英镑、日元、瑞士法郎、加拿大等六大货币”的广告。

  2017年12月份,海口市工商局向国家外汇管理局海南分局发送了协助调查函,得知在2014年12月3日,国家外汇管理局海南分局对中国建设银行秀英支行授权海南省大宗商品交易中心作为外币代兑机构进行了备案,外币代兑机构办理的外币代兑业务品种,仅限于可自由兑换货币的现钞及旅行支票。

  2018年3月7日,海口市工商局向中国建设银行秀英支行发送了协助调查函,得知该行与海南大宗商品交易中心签订的《中国建设银行与外币代兑机构合作协议》,未涉及到“24小时外汇在线交易方式”授权。

  工商部门由此认定,中国建设银行秀英支行授权的外币代兑机构办理的外币代兑业务品种,仅限于自由兑换货币的现钞及旅行支票,并不包括外汇在线交易,其发布“可以提供24小时外汇在线交易服务”的广告,属于我国《广告法》第二十八条第二款第(五)项所指的虚假广告。海口市工商局依法责令聚鑫鼎汇实业公司立即停止违法行为,并罚款50万元。

  

《外汇局总会计师:中国不允许开展外汇保证金交易 建议联合执法》 相关文章推荐八:虚假宣称可在线交易外汇海南大宗商品交易中心两会员单位各被罚50万元

南海网、南海网客户端海口7月14日消息(南海网记者姜飞)海南大宗商品交易中心有限责任公司(以下简称:海南大宗商品交易中心)货币兑换电子预约业务没有得到银行授权,更没有国家外汇管理局的备案,不具备外汇在线交易资质。然而,该公司多家会员单位宣称“交易中心外汇业务通过了国家外汇管理局的备案申请,同时拥有了代兑点·兑换点资质,获准开办在境内开展外汇兑换业务”、“可以提供24小时外汇在线交易服务”等内容。7月14日,南海网记者从海口市工商局了解到,海南大宗商品交易中心两家会员单位:海南汇邦外汇资讯有限公司和海南聚鑫鼎汇实业有限公司因上述违法行为分别被处罚50万元。

  海南大宗商品交易中心外汇业务通过了国家外汇管理局备案申请?假的!

  2017年8月11日,海口市工商局收到省工商局广告监督管理处转办的海南大宗商品交易中心及其会员单位虚假宣传线索后立即进行调查。

  查处过程中,执法人员发现海南大宗商品交易中心的会员单位海南汇邦外汇资讯有限公司(以下简称:海南汇邦)在其公司网站(www.hncec-yydh.com)上发布的广告内容违反了《广告法》。

  为了查清事实,2017年10月26日,经上级批准海口市工商局对其进行立案调查。

  经查,海南汇邦在其公司网站(www.hncec-yydh.com)上发布了内容为:2015年12月,交易中心外汇业务通过了国家外汇管理局的备案申请,同时拥有了代兑点·兑换点资质,获准开办在境内开展外汇兑换业务。根据网站宣传,交易中心外汇业务即为海南大宗商品交易中心货币兑换电子预约业务。

  2017年12月18日,海口市工商局向国家外汇管理局海南分局发送了协助调查函,对方在复函中就海南大宗商品交易中心是否拥有了外汇代兑点·兑换点资质,是否获准在境内开展外汇兑换业务的问题明确:2014年12月3日,该分局对中国建设银行秀英支行授权海南大宗商品交易中心作为外币代兑机构进行了备案,外汇代兑机构办理的外币代兑业务品种仅限于可自由兑换货币的现钞及旅行支票。

  今年3月7日,海口市工商局又向中国建设银行秀英支行发送了协助调查函,其复函中就海南大宗商品交易中心货币兑换电子预约业务是否通过中国建设银行秀英支行授权。对方复函中明确:“我行与海南大宗商品交易中心签订的《中国建设银行与外币代兑机构合作协议》未涉及货币兑换电子预约。”

  综上证实,海南大宗商品交易中心的货币兑换电子预约业务即“外汇业务”既没有得到银行授权,更没有国家外汇管理局的备案,其发布的广告属于虚假广告。海口市工商局认为,海南汇邦发布的“2015年12月,交易中心外汇业务通过了国家外汇管理局的备案申请同时拥有了代兑点·兑换点资质,获准开办在境内开展外汇兑换业务”的广告为虚假广告。

  今年1月17日至4月13日期间,海口市工商局执法人员多次拨打海南汇邦当事人联系电话,均无人接听,1月19日执法人员向其邮寄《询问通知书》,1月21日退回。1月23日,海口市工商局工作人员前去注册地址现场核查,亦无法与该公司取得联系。由于当事人无法联系。

  今年5月5日,海口市工商向当事人公告送达《行政处罚听证告知书》,当事人在法定期限内未向本局提出陈述申辩及听证申请。目前,工商部门已责令海南汇邦当事人立即停止违法行为,并作出罚款人民币50万元的处罚。

  海南聚鑫鼎汇实业有限公司可提供24小时外汇在线交易服务?假的!

  除了海南汇邦之外,海南大宗商品交易中心会员单位海南聚鑫鼎汇实业有限公司同样因虚假宣传被处罚金50万元。

  据了解,2017年9月12日,海口市工商局根据省工商局广告监督管理处转办的海南大宗商品交易中心及其会员单位虚假宣传线索调查过程中,发现海南大宗商品交易中心会员单位海南聚鑫鼎汇实业有限公司(以下简称:海南聚鑫鼎汇)在其公司网站(www.jxdh888.com)上发布的广告内容涉违法。

  2017年10月26日,海口市工商局对海南聚鑫鼎汇公司进行立案调查。

  经查,海南聚鑫鼎汇在其公司网站(www.jxdh888.com)上发布了内容为:“目前海南聚鑫鼎汇实业有限公司主推货币兑换,可以提供24小时外汇在线交易服务,主要的外汇品种分别是欧元、澳元、英镑、日元、瑞士法郎、加拿大等六大货币”的广告。

  2017年12月,国家外汇管理局海南分局给海口市工商局复函中就“海南大宗商品交易中心是否拥有外汇代兑点·兑换点资质、是否获准在境内开展外汇兑换业务的问题答复:“2014年12月3日,国家外汇管理局海南分局对中国建设银行秀英支行授权海南省大宗商品交易中心作为外币代兑机构进行了备案,外币代兑机构办理的外币代兑业务品种仅限于可自由兑换贷币的现钞及旅行支票。”

  今年3月7日,中国建设银行秀英支行向海口市工商局复函中就“外币代兑机构办理兑换货币的现钞及旅行支票是否允许客户或海南大宗商品交易中心通过‘24小时外汇在线交易方式’”操作答复:“我行与海南大宗商品交易中心签订的《中国建设银行与外币代兑机构合作协议》未涉及到此项授权。”

  由此可知,银行授权的外币代兑机构办理的外币代兑业务品种仅限于自由兑换货币的现钞及旅行支票,并不包括外汇在线交易。海南聚鑫鼎汇发布“可以提供24小时外汇在线交易服务”的广告属于典型的虚假广告。

  掌握上述证据后,今年1月15日至4月12日期间,工商执法人员多次拨打改公司联系电话显示均为空号,1月19日,海口工商局执法人员向该公司邮寄《询问通知书》被退回,执法人员前去注册地址现场核查仍然找不到当事人。

  鉴于海南聚鑫鼎汇的违法行为,海口市工商局目前已经作出责令当事人立即停止违法行为,并处罚人民币50万元的决定。

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《外汇局总会计师:中国不允许开展外汇保证金交易 建议联合执法》 相关文章推荐九:重拳打击外汇违规

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【来源:券商中国】罕见集中罚单!从银行到个人罚单高达48起!国有大行都在处罚之列。今日,国家外汇管理局集中通报了21起外汇违法违规案例,合计罚没约5442万元,这是今年以来外汇局第三次集中通报。上次是在7月下旬,外汇局一天之内通报了27起。也就是说,近一个月以来,外汇局对银行、企业及个人通报的违规案例高达48起。

外汇局对外汇违规的打击力度不断加强。数据显示,上半年外汇局共查处外汇违规案件1354件,罚没款3.45亿元,同比分别增长19.7%和59.5%。其中,查处金融机构违规案件455件,企业违规案件340件,个人违规案件559件。

而在7月下旬,外汇局也在一天之内通报27起外汇违规案例,合计处罚金额高达1.03亿元,包括支付宝、财付通等在内的第三方支付机构首次出现在通报中。

据了解,2018年以来,外汇局针对银行、第三方支付机构、企业转口贸易等重点主体和业务开展专项检查,严厉打击各类外汇违法违规行为。

外汇局也在7月下旬表示,下一阶段将继续深化外汇管理改革,推动金融市场开放,服务国家全面开放新格局;保持外汇行政执法跨周期的稳定性、连续性和一致性,严厉打击虚假、欺骗性.交易和非法套利等资金“脱实向虚”行为,严厉打击地下钱庄、非法外汇交易平台等违法违规活动,保持健康良性的外汇市场秩序,维护国家经济金融安全。

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