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上期所举办第二期期货公司合规监管座谈会

中金在线 2018-09-04 23:10:45
摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《上期所举办第二期期货公司合规监管座谈会》的精选文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。

上期所举办第二期期货公司合规监管座谈会

2018-09-04 15:29:12 来源:证券时报 已入驻财经号 作者:陈文斌
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  上期所近日举办了2018年第二期期货公司合规监管座谈会,相关负责人表示,做好期货市场一线监管,需要交易所和会员单位各司其职、各尽其责。下一步,交易所还将继续定期举办合规监管座谈会,加强与会员之间的沟通合作,积极听取市场的意见和建议,继续紧跟市场创新步伐,改进监管工作方式,维护市场安全稳定运行,切实做好保障市场平稳运行和健康发展的各项工作。

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《上期所举办第二期期货公司合规监管座谈会》 相关文章推荐一:奥马电器:更正公告

证券代码:002668 证券简称:奥马电器 公告编号:2018-056 广东奥马电器股份有限公司 更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东奥马电器股份有限公司分别于2018年4月20、23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登了《2017年年度报告》、《2017年年度报告摘要》、《2017年年度审计报告》、《2018年第一季度报告全文》及《2018年第一季度报告正文》等文件,经核查,现对上述披露的部分内容更正如下: 一、《2017年年度报告摘要》中的“三、经营情况讨论与分析:3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况。” 更正前: 单位:元 产品名称 营业收入 营业利润 毛利率 营业收入比上年 营业利润比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 冰箱、酒柜 6,219,425,749.64 4,886,507,481.93 21.43% 32.05% 46.99% -7.99% 冰箱配件 9,490,511.65 7,836,038.49 17.43% -7.54% 1.34% -7.23% 平台服务 532,833,361.92 33,100,800.98 93.79% 79.51% -40.57% 12.55% 技术服务 16,517,424.31 5,036,919.91 69.51% 356.27% 324.01% 2.32% 出租智能POS机 35,796,687.78 34,780,949.84 2.84% 100.00% 100.00% 2.84% 发放贷款收入 137,827,621.97 24,485,623.70 82.23% 2,115.70% 4,733.09% -9.62% 更正后: 单位:元 产品名称 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 冰箱、酒柜 6,219,425,749.64 4,886,507,481.93 21.43% 32.05% 46.99% -7.99% 冰箱配件 9,490,511.65 7,836,038.49 17.43% -7.54% 1.34% -7.23% 平台服务 532,833,361.92 33,100,800.98 93.79% 79.51% -40.57% 12.55% 技术服务 16,517,424.31 5,036,919.91 69.51% 356.27% 324.01% 2.32% 出租智能POS机 35,796,687.78 34,780,949.84 2.84% 100.00% 100.00% 2.84% 发放贷款收入 137,827,621.97 24,485,623.70 82.23% 2,115.70% 4,733.09% -9.62% 二、《2017年度报告》中的“第四节 经营情况讨论与分析:二、主营业务分析,(2) 占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况” 更正前: 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年营业成本比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 分行业 家电行业 6,228,916,261.294,894,343,520.42 21.43% 31.96% 46.88% -7.98% 信息及技术服务 549,350,786.23 38,137,720.89 93.06% 82.84% -32.96% 11.99% 出租智能POS机 35,796,687.78 34,780,949.84 2.84% - - 2.84% 发放贷款收入 137,827,621.97 24,485,623.70 82.23% 2115.70% 4733.09% -9.62% 分产品 冰箱、酒柜 6,219,425,749.644,886,507,481.93 21.43% 32.05% 46.99% -7.99% 冰箱配件 9,490,511.65 7,836,038.49 17.43% -7.54% 1.34% -7.23% 平台服务 532,833,361.92 33,100,800.98 93.79% 79.51% -40.57% 12.55% 技术服务 16,517,424.31 5,036,919.91 69.51% 356.27% 324.01% 2.32% 出租智能POS机 35,796,687.78 34,780,949.84 2.84% - 2.84% 发放贷款收入 137,827,621.97 24,485,623.70 82.23% 2115.70% 4733.09% -9.62% 分地区 国内 2,678,886,715.241,397,599,551.31 47.83% 38.44% 27.32% 4.56% 国外 4,273,004,642.033,594,148,263.54 15.89% 38.20% 56.82% -9.98% 更正后: 单位:元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年营业成本比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 分行业 家电行业 6,228,916,261.294,894,343,520.42 21.43% 31.96% 46.88% -7.98% 信息及技术服务 549,350,786.23 38,137,720.89 93.06% 82.84% -32.96% 11.99% 出租智能POS机 35,796,687.78 34,780,949.84 2.84% - - 2.84% 发放贷款收入 137,827,621.97 24,485,623.70 82.23% 2115.70% 4733.09% -9.62% 分产品 冰箱、酒柜 6,219,425,749.644,886,507,481.93 21.43% 32.05% 46.99% -7.99% 冰箱配件 9,490,511.65 7,836,038.49 17.43% -7.54% 1.34% -7.23% 平台服务 532,833,361.92 33,100,800.98 93.79% 79.51% -40.57% 12.55% 技术服务 16,517,424.31 5,036,919.91 69.51% 356.27% 324.01% 2.32% 出租智能POS机 35,796,687.78 34,780,949.84 2.84% - 2.84% 发放贷款收入 137,827,621.97 24,485,623.70 82.23% 2115.70% 4733.09% -9.62% 分地区 国内 2,691,349,987.561,397,766,766.73 48.06% 37.41% 27.33% 4.37% 国外 4,273,004,642.033,594,148,263.54 15.89% 38.20% 56.82% -9.98% 三、《2017年度报告》中的“第十一节 财务报告:一、审计报告” 更正前: 一、审计报告 …… (三)关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为 背景,我们不对这些事项单独发表意见。 我们在审计中识别的关键审计事项包括: (1)营业收入; (2)货币资金 1、营业收入 (1)事项描述 奥马电器2017年度营业收入6,964,354,629.59元,其中家电行业收入6,228,916,261.29元,占营业收入比重89.60%。由于家电行业收入对奥马电器财务报表的影响较为重大,为此我们将家电行业收入识别为关键审计事项。本年度奥马电器收入确认会计政策及账面金额信息请参阅合并财务报表附注四、(二十五)收入确认原则及附注六、注释36。 (2)审计应对 我们针对家电行业收入确认实施的重要审计程序包括: 1.了解、测试奥马电器与销售及收款相关的内部控制制度、财务核算制度的设计和执行。 2.获取营销中心销售台账、销售合同、销售发票、凭证等资料,以判断实际销售情况,以及与财务数据是否相符。 3.比较年度收入波动情况、月度收入波动情况,业务产品分析以及毛利率分析,同时通过与管理层进行访谈,以判断其销售结构是否发生变化及变化的原因。 4.对于出口销售,将销售记录与出口报关单、货运提单、销售发票等出口销售单据进行核对,向海关函证,查验收入的真实性和完整性。 5.针对资产负债表日前后确认的销售收入执行抽样测试,以评估销售收入是否在恰当期间确认。 根据已执行的审计工作,我们得出审计结论,管理层对收入的确认符合奥马电器的会计政策。 2、货币资金 (1)事项描述 本年度奥马电器合并财务报表中货币资金1,384,748,469.47元,由于金额较大对财务报表的影响程度高,为此我们将货币资金识别为关键审计事项。请参阅合并财务报表附注四、(七)及附注六、注释1。 (2)审计应对 我们针对货币资金科目实施的重要审计程序包括: 1.监盘库存现金,将监盘金额与库存现金日记账余额进行核对; 2.获取《已开立银行结算账户清单》,以确认公司账面记录的银行人民币结算账户是否完整;获取加盖银行印章的银行对账单,检查银行存款发生的真实性和完整性;获取并检查银行存款余额调节表,确认是否存在未达账项; 3.函证银行存款余额,编制银行函证结果汇总表,检查银行回函,确定公司账面余额与银行函证结果的差异,调查不符事项,确定是否表明存在错报; 4.对其他货币资金实施审计程序,检查各类受限制的保证金存款,关注公司存在质押、冻结等对变现有限制或存在境外的款项,并在审计报告附注中进行披露; 5.抽查大额银行存款收支的原始凭证,检查原始凭证是否齐全、记账凭证与原始凭证是否相符、账务处理是否正确、是否记录于恰当的会计期间等;检查银行存款的收支截止是否正确; …… 更正后: 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2018年04月19日 审计机构名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 审计报告文号 大华审字[2018]005765号 注册会计师姓名 胡志刚、韩军民 审计报告正文 …… (三)关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重 要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见背 景,我们不对这些事项单独发表意 见。 我们在审计中识别的关键审计事项包括: (1)应收账款的减值; (2)存货跌价准备。 1、应收账款的减值 (1)事项描述 请参阅合并财务报表附注四、(十)及附注六、注释 4。截至 2017年 12 月 31 日,奥马电器应收账款账面余额为人民币 253,922.15 万元,坏 账准备为 15,067.46 万元,占资产总额的 22.94%。 管理层定期对重大客户进行单独的信用风险评估。对该等评估重点关 注客户的历史结算 记录及当前支付能力,并考虑客户自身及其所处行业的 经济环境的特定信息。对于无须进行 单独评估或单独评估未发生减值的应 收款项,管理层在考虑该等客户组账龄分析及发生减值 损失的历史记录基 础上实施了组合减值评估。 由于应收款项可收回性的确定需要管理层识别已发生减值的项目和 客观证据、评估预期 未来可获取的现金流量并确定其现值,涉及管理层运 用重大会计估计和判断,且应收款项的 可收回性对于财务报表具有重要性,因此,我们将应收款项的可收回性认定为关键审计事项。 (2)审计应对 我们针对应收账款的减值实施的重要审计程序包括: 1.对与应收账款日常管理及可收回性评估相关的内部控制的设计 及运行有效性进行了 解、评估及测试。 2.复核管理层在评估应收账款的可收回性方面的判断及估计,关 注管理层是否充分识别 已发生减值的项目。 3.将前期坏账准备的会计估计与本期实际发生的坏账损失及坏账 准备转回情况、坏账准 备计提情况进行对比,以评估管理层对应收款项可收回性的可靠性和历史准确性,并向管理层询问显着差异的原因。 4.通过检查原始凭证,如银行进账单等,测试账龄核算的准确性,通过检查各账龄的历 史还款记录和坏账率,评价坏账计提的方法及比例是 否适当。 5.抽样检查了期后回款情况。 基于已执行的审计工作,我们得出审计结论,管理层对应收账款的可 收回性的相关判断 及估计是合理的。 2、存货跌价准备 (1)事项描述 请参阅合并财务报表附注四、(十一)及附注六、注释8。截至 2017年 12月 31 日, 奥马电器存货的账面余额为人民币 91,621.10 万元,存货 跌价准备的金额为 5,434.78万 元,占资产总额的 8.28%。存货的可变现净值的确定,要求管理层对存货的售价,至完工时 将要 发生的成本、销售费用以及相关税费的金额进行估计。由于存货对奥马电 器资产的重 要性,且期末估值涉及重大的管理层判断和估计,因此我们将 存货跌价准备的估计认定为关 键审计事项。 (2)审计应对 我们针对存货跌价准备实施的重要审计程序包括: 1.了解与评价管理层对存货可变现净值估计相关的内部控制设计 合理性,并测试相关内 部控制运行的有效性。 2.与公司管理层讨论存货可变现净值测试过程中所使用的方法、关键评估的假设、预测 未来收入及现金流折现率等的合理性。 3.取得公司存货清单,对存货盘点进行监盘,对存货的外观形态 进行检视,以了解其物 理形态是否正常,并关注残次冷背的存货是否被识别; 4.通过检查原始凭证对于存货货龄的划分进行测试; 5.检查计提存货跌价准备的依据、方法,检查存货跌价准备的计 算和会计处理是否正确, 本期计提或转销是否与有关损益科目金额核对一 致。 基于获取的审计证据,我们得出审计结论,奥马电器管理层对存货跌价准备的列报与披露是适当的。 …… 四、《2017年度报告》中的“第十一节 财务报告:七、合并范围的变更,(一)非同一 控制下企业合并”及《2017年年度审计报告》中的“2017年度财务报表附注:七、合并范围的变更,(一)非同一控制下企业合并” 更正前: 本期未发生同一控制下企业合并。 更正后: 本期未发生非同一控制下企业合并。 五、《2018年第一季度报告全文》及《2018年第一季度报告正文》中的“第二节 公司 基本情况:一、主要会计数据和财务指标” 更正前: 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 基本每股收益(元/股) 0.14 0.21 -33.33% 稀释每股收益(元/股) 0.14 0.21 -33.33% 更正后: 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 基本每股收益(元/股) 0.14 0.08 75.00% 稀释每股收益(元/股) 0.14 0.08 75.00% 六、《2018年第一季度报告全文》及《2018年第一季度报告正文》中的“第三节 重要 事项:一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因” 更正前: 科目 2018年3月31日 2017年12月31日 变动金额、幅度 说明 /2018年1-3月 /2017年1-3月 变动金额 变动幅度(%) 经营活动产生的现金流量净额 316,338,754.58 -500,308,808.46 816,647,563.04 -163.23 (23) 筹资活动产生的现金流量净额 -575,487,982.14 3,216,110,292.98 -3,791,598,275.12 -117.89 (25) …… (18财务费对币汇值响较汇兑损导财务费 (23经营动产现净额发贷垫导经营动现净额 (24资动产现净额财产导资动产现净额 更正后: 科目 2018年3月31日 2017年12月31日 变动金额、幅度 说明 /2018年1-3月 /2017年1-3月 变动金额 变动幅度(%) 经营活动产生的现金流量净额 320,338,754.58 -500,308,808.46 820,647,563.04 164.03 (23) 筹资活动产生的现金流量净额 -579,487,982.14 3,216,110,292.98 -3,795,598,275.12 -118.02 (25) …… (18)财务费用的增加,主要是汇率波动的影响,导致本期较上期汇兑损失增加增加所致; (23)经营活动产生的现金流量净额的增加,主要是本期收回前期发放的贷款及垫款,导致经营活动现金流净额的增加;(24)投资活动产生的现金流量净额的增加,主要是本期理财产品到期收回导致投资活动产生的现金流量净额的增加; 七、《2018年第一季度报告全文》及《2018年第一季度报告正文》中的“第四节 财务 报表:一、财务报表,3、合并利润表” 更正前: 项目 本期发生额 上期发生额 八、每股收益: (一)基本每股收益 0.14 0.21 (二)稀释每股收益 0.14 0.21 更正后: 项目 本期发生额 上期发生额 八、每股收益: (一)基本每股收益 0.14 0.08 (二)稀释每股收益 0.14 0.08 本次更正不对已经披露的公司2017年度及2018年第一季度经营结果和资产状况产生影响,由于此次因工作人员失误造成的更正给投资者带来的不便公司深表歉意,敬请广大投资者谅解。今后公司将加强定期报告编制过程中的审核工作,努力提高信息披露的质量。 更正后的《2017年年度报告》、《2018年第一季度报告全文》、《2017年年度审计报告》将在公司指定信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露;更正后《2017年度报告摘要》、《2018年第一季度报告正文》将在公司指定信息披露报刊《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和指定信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露,敬请投资者查阅。 特此公告。 广东奥马电器股份有限公司 董事会 二〇一八年六月八日

《上期所举办第二期期货公司合规监管座谈会》 相关文章推荐二:上期所燃料油期货将迎新生

原文来源: 国际商报

6月26日,上海期货交易所发布的《关于180燃料油期货合约终止交易以及保税380燃料油期货合约挂牌有关事项的通知》明确,自6月27日起,180燃料油期货合约终止交易,新的380燃料油期货合约将于7月16日挂牌交易。这意味着,上期所燃料油期货即将迎来新生。

  记者了解到,2004年8月25日,上海期货交易所(上期所)上市了燃料油期货品种。2008年,燃料油期货迎来鼎盛时期,日成交突破百万手。至2009年8月25日,五年间燃料油期货成交21亿吨,累计交易金额6.8万亿元。2010年,燃料油期货交易规模大幅降低,全年累计成交合约2136.44万手,同比降低76.65%,占全国期货市场总成交量的0.68%。2011年,上期所将燃料油期货合约的交割标准由发电用燃料油调整为船用燃料油。同时,期货合约标准由每手10吨调整为每手50吨。2012年5月24日,燃料油期货首现零成交。2014年6月以来,燃料油期货经常出现零成交。2017年8月15日,上期所发布通知自9月1日起收盘结算时,燃料油期货合约的交易保证金水平由20%调整为40%,交易手续费由成交金额的万分之零点二调整为成交金额的千分之二。上期所将零成交的燃料油期货保证金水平提高1倍,交易手续费提高了100倍,旨在保障合约和规则修改期间的市场平稳运行。自此,上期所燃料油名存实亡。“此次,上期所燃料油期货合约交割品级拟由180燃料油调整为保税380燃料油,自7月16日起保税380燃料油期货合约正式挂牌,目前燃料油期货合约及业务规则修改方案已经理事会审议通过。”隆众资讯分析师田秋瑾表示,上期所公布了《上海期货交易所燃料油期货合约》以及相关实施细则修订案,对交易单位、报价单位、合约月份、交割品级、交易时间、最后交易日、交割单位这7项内容进行了明显修订。“中国的船用燃料油市场目前分为内贸市场和保税市场两大部分,这两大市场受税收及经营政策因素影响,为两个完全割裂的市场空间和操作模式。其中,内贸市场的船燃产品提供者主要是调油商,交易品种主要为内贸180cst燃料油;而保税船燃市场产品主要依靠进口,品种主要是380cst燃料油,同时必须由获得资质的保税玩家来经营。”田秋瑾表示,从近几年这两个市场的份额来看,保税燃料油销量占中国内贸和保税船燃市场总销量的55%~60%,而保税380cst燃料油又占到保税船燃总销量的80%以上,是船燃市场的主要消耗品种。

  田秋瑾指出,本次交割品种调整为保税380cst燃料油,是中国燃料油市场交易流通最活跃的产品,同时将因国内税收引起的市场波动因素排除在外。针对受关注的IMO2020影响船舶燃料油的后期应用品种,上期所也曾提到会跟进市场变化来调整具体指标产品。在新的燃料油期货上市后,或将助推浙江自贸试验区打造东北亚保税燃料油加注中心这一目标加快达成。

 

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公司代码:600086 公司简称:东方金钰 东方金钰股份有限公司 2018 年第一季度报告 目录 一、 重要提示......3 二、 公司基本情况......3 三、 重要事项......5 四、 附录......7 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人赵宁、主管会计工作负责人宋孝刚及会计机构负责人(会计主管人员)曹霞保证 季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第一季度报告未经审计。 二、公司基本情况 2.1主要财务数据 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 12,933,431,558.65 12,520,579,897.90 3.30 归属于上市公司股东的净 3,343,628,522.48 3,207,437,841.88 4.25 资产 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量 -102,475,788.18 -963,453,418.01 89.36 净额 年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%) 营业收入 1,713,527,110.45 2,206,909,332.14 -22.36 归属于上市公司股东的净 136,190,680.60 133,112,129.55 2.31 利润 归属于上市公司股东的扣 136,187,334.54 133,867,527.01 1.73 除非经常性损益的净利润 加权平均净资产收益率(%) 4.16 4.33 减少0.17个百分点 基本每股收益(元/股) 0.1009 0.0986 2.33 稀释每股收益(元/股) 0.1009 0.0986 2.33 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目 本期金额 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金 -8,405.62 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,867.03 所得税影响额 -1,115.35 合计 3,346.06 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 股东总数(户) 38,068 前十名股东持股情况 期末持股 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东名称(全称) 数量 (%) 条件股份数 股份 数量 股东性质 量 状态 云南兴龙实业有限公司 424,132,942 31.42 0 质押 403,390,000 境内非国 有法人 瑞丽金泽投资管理有限 293,154,984 21.72 293,154,984 冻结 293,154,984 境内非国 公司 有法人 中央汇金资产管理有限 34,169,700 2.53 0 未知 0 国有法人 责任公司 西部信托有限公司-西 26,990,000 2.00 0 0 其他 部信·君景6号证券 未知 投资事务管理类集合资 金信托计划 韩耀宇 21,300,000 1.58 0 未知 0 境内自然人 华宝信托有限责任公司 17,431,526 1.29 0 0 其他 -“辉煌”178号单一 未知 资金信托 中国证券8f969317ca204c51870fde64c289e48d份有限 16,930,293 1.25 0 未知 0 国有法人 公司 张承乾 15,922,500 1.18 0 未知 0 境内自然人 长安国际信托股份有限 14,027,000 1.04 0 0 其他 公司-长安信托-长安 未知 投资629号证券投资集 合资金信托计划 华宝信托有限责任公司 13,223,246 0.98 0 0 其他 -大地14号单一资金 未知 信托 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股的数量 种类 数量 云南兴龙实业有限公司 424,132,942 人民币普通股 424,132,942 中央汇金资产管理有限责任公司 34,169,700 人民币普通股 34,169,700 西部信托有限公司-西部信托·君景 26,990,000 26,990,000 6号证券投资事务管理类集合资金信 人民币普通股 托计划 韩耀宇 21,300,000 人民币普通股 21,300,000 华宝信托有限责任公司-“辉煌”178 17,431,526 人民币普通股 17,431,526 号单一资金信托 中国证券金融股份有限公司 16,930,293 人民币普通股 16,930,293 张承乾 15,922,500 人民币普通股 15,922,500 长安国际信托股份有限公司-长安信 14,027,000 14,027,000 托-长安投资629号证券投资集合资 人民币普通股 金信托计划 华宝信托有限责任公司-大地14号 13,223,246 人民币普通股 13,223,246 单一资金信托 前海开源基金浦发银行-华宝信托 12,250,399 12,250,399 -华宝-浦发金钰1号集合资金信托 人民币普通股 计划 上述股东关联关系或一致行动的说明 兴龙实业、瑞丽金泽均为实际控制人赵宁控制的公司。 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表 □适用 √不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 资产负债表项目 本期(末)金额 上期(末)金额 增减百 变动原因 分比(%) 应收账款 833,028,849.29 256,956,271.96 224.19 主要系对长期合作信用较好客户部分 赊销增加所致 应收利息 14,667,239.40 3,904,668.76 275.63 主要系小额贷款公司应收客户贷款利 息增加所致 在建工程 114,748,505.48 30,256,517.72 279.25 主要系土地使用权转入在建工程所致 无形资产 42,160,987.62 127,447,228.71 -66.92 主要系土地使用权转入在建工程所致 短期借款 1,132,000,000.00 1,707,290,000.00 -33.70 主要系向金融机构偿还借款所致 预收款项 21,328,559.45 49,746,989.20 -57.13 主要系完成销售合同结算所致 应交税费 96,714,163.62 61,119,169.55 58.24 主要系计提所得税增加所致 其他应付款 1,569,725,603.17 424,753,811.26 269.56 主要系向兴龙实业借款增加所致 一年内到期的非流3,178,148,000.00 1,926,448,000.00 64.97 主要系长期借款转入增加所致 动负债 长期借款 1,717,242,917.21 3,197,800,000.00 -46.30 主要系转入一年内到期的非流动负债 所致 利润表项目 本期(末)金额 上期(末)金额 增减百分 变动原因 比(%) 管理费用 12,457,748.63 17,806,641.91 -30.04 主要系中介机构费用减少所致 公允价值变动收益 - -998,666.67 100.00 主要系上年受黄金金价波动影响所致 投资收益 -8,405.62 -1,617,638.24 99.48 主要系上年归还银行租借黄金产生投 资损失所致 现金流量表项目 本期(末)金额 上期(末)金额 增减百分 变动原因 比(%) 经营活动产生的现 主要系购买商品和小贷公司向客户发 金流量净额 -102,475,788.18 -963,453,418.01 89.36 放贷款减少,导致经营活动产生的现金 流量净额较上年增加。 投资活动产生的现 -496,621.00 5,680,257.00 -108.74 主要系较上年收到投资款减少所致 金流量净额 筹资活动产生的现 138,407,509.79 2,381,098,639.23 -94.19 主要系偿还债务增加,较上年向金融机 金流量净额 构借款、发行债券减少所致 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 公司于2018年1月19日起因筹划重大事项停牌,于2018年2月2日起正式进入重大资产重组停牌程序,已于2018年4月19日披露重组预案,本次重组将以现金方式收购瑞丽姐告金龙房地产开发有限公司100%股权、瑞丽金星翡翠珠宝交易市场及云南泰丽宫珠宝交易市场。本次交易完成后,金龙房地产将成为上市公司的全资子公司,瑞丽金星翡翠珠宝交易市场、泰丽宫珠宝市场将注入上市公司。公司产业链将向珠宝加工以及珠宝零售等领域拓展。此举有利于充分发挥公司主营业务的现有优势,加快产业链的发展步伐,进一步改善公司经营业绩、增强持续经营能力和抗风险能力。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用 √不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明 □适用 √不适用 公司名称 东方金钰股份有限公司 法定代表人 赵宁 日期 2018年4月19日 四、附录 4.1财务报表 合并资产负债表 2018年3月31日 编制单位:东方金钰股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 426,359,521.36 390,924,618.93 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 833,028,849.29 256,956,271.96 预付款项 72,990,368.86 58,166,860.00 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 14,667,239.40 3,904,668.76 应收股利 其他应收款 25,758,940.19 26,268,084.83 买入返售金融资产 存货 9,404,351,815.45 9,653,677,683.48 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 410,395,569.81 493,444,265.25 流动资产合计 11,187,552,304.36 10,883,342,453.21 非流动资产: 发放贷款和垫款 896,648,500.00 778,640,500.00 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 13,267,068.55 13,275,486.06 投资性房地产 98,316,869.16 99,219,003.99 固定资产 244,577,923.01 247,835,872.93 在建工程 114,748,505.48 30,256,517.72 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 42,160,987.62 127,447,228.71 开发支出 283,018.86 283,018.86 商誉 20,000.00 20,000.00 长期待摊费用 23,452,416.14 29,868,579.83 递延所得税资产 37,287,565.47 35,424,836.59 其他非流动资产 275,116,400.00 274,966,400.00 非流动资产合计 1,745,879,254.29 1,637,237,444.69 资产总计 12,933,431,558.65 12,520,579,897.90 流动负债: 短期借款 1,132,000,000.00 1,707,290,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 643,526,310.00 643,526,310.00 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 386,287,081.14 436,269,974.71 预收款项 21,328,559.45 49,746,989.20 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,444,065.92 2,725,846.96 应交税费 96,714,163.62 61,119,169.55 应付利息 75,053,676.30 96,437,685.29 应付股利 7,797.38 7,797.38 其他应付款 1,569,725,603.17 424,753,811.26 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 3,178,148,000.00 1,926,448,000.00 其他流动负债 流动负债合计 7,105,235,256.98 5,348,325,584.35 非流动负债: 长期借款 1,717,242,917.21 3,197,800,000.00 应付债券 744,230,885.08 743,910,534.10 其中:优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 2,461,473,802.29 3,941,710,534.10 负债合计 9,566,709,059.27 9,290,036,118.45 所有者权益 股本 1,350,000,000.00 1,350,000,000.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 633,049,873.65 633,049,873.65 减:库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 44,997,224.66 44,997,224.66 一般风险准备 未分配利润 1,315,581,424.17 1,179,390,743.57 归属于母公司所有者权益合计 3,343,628,522.48 3,207,437,841.88 少数股东权益 23,093,976.90 23,105,937.57 所有者权益合计 3,366,722,499.38 3,230,543,779.45 负债和所有者权益总计 12,933,431,558.65 12,520,579,897.90 法定代表人:赵宁 主管会计工作负责人:宋孝刚 会计机构负责人:曹霞 母公司资产负债表 2018年3月31日 编制单位:东方金钰股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产: 货币资金 51,691,017.32 73,548,408.04 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 54,922,895.35 3,302,244.00 预付款项 28,375,624.46 3,698,942.80 应收利息 37,365,452.42 30,743,942.48 应收股利 56,800,000.00 56,800,000.00 其他应收款 4,830,142,363.64 5,448,272,109.98 存货 317,847,958.18 388,517,100.71 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 12,529,068.40 24,262,481.72 流动资产合计 5,389,674,379.77 6,029,145,229.73 非流动资产: 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 2,559,621,418.50 2,559,629,836.01 投资性房地产 固定资产 68,887.99 59,338.08 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 40,925,200.00 40,925,200.00 开发支出 商誉 长期待摊费用 16,401,999.24 21,443,165.63 递延所得税资产 5,387,616.26 6,326,326.37 其他非流动资产 非流动资产合计 2,622,405,121.99 2,628,383,866.09 资产总计 8,012,079,501.76 8,657,529,095.82 流动负债: 短期借款 679,000,000.00 970,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损 47,752,250.00 47,752,250.00 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 201,200.00 201,200.00 预收款项 应付职工薪酬 899,575.78 885,889.84 应交税费 356,564.23 314,052.21 应付利息 39,706,116.69 72,485,063.43 应付股利 7,797.38 7,797.38 其他应付款 594,863,911.08 687,236,970.68 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 2,888,148,000.00 1,866,448,000.00 其他流动负债 流动负债合计 4,250,935,415.16 3,645,331,223.54 非流动负债: 长期借款 1,017,242,917.21 2,267,800,000.00 应付债券 744,230,885.08 743,910,534.10 其中:优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 1,761,473,802.29 3,011,710,534.10 负债合计 6,012,409,217.45 6,657,041,757.64 所有者权益: 股本 1,350,000,000.00 1,350,000,000.00 其他权益工具 其中:优先股 永续债 资本公积 566,259,151.34 566,259,151.34 减:库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 44,997,224.66 44,997,224.66 未分配利润 38,413,908.31 39,230,962.18 所有者权益合计 1,999,670,284.31 2,000,487,338.18 负债和所有者权益总计 8,012,079,501.76 8,657,529,095.82 法定代表人:赵宁 主管会计工作负责人:宋孝刚 会计机构负责人:曹霞 合并利润表 2018年1—3月 编制单位:东方金钰股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 1,713,527,110.45 2,206,909,332.14 其中:营业收入 1,713,527,110.45 2,206,909,332.14 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,539,378,936.67 2,040,800,318.00 其中:营业成本 1,317,486,694.64 1,854,469,478.64 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 1,191,610.15 904,451.34 销售费用 10,190,755.78 12,540,043.06 管理费用 12,457,748.63 17,806,641.91 财务费用 168,570,206.12 131,165,861.35 资产减值损失 29,481,921.35 23,913,841.70 加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -998,666.67 投资收益(损失以“-”号填列) -8,405.62 -1,617,638.24 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 -8,417.51 资产处置收益(损失以“-”号填列) 汇兑收益(损失以“-”号填列) 其他收益 三、营业利润(亏损以“-”号填列) 174,139,768.16 163,492,709.23 加:营业外收入 12,867.03 减:营业外支出 8,529.94 四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 174,152,635.19 163,484,179.29 减:所得税费用 37,973,915.26 30,393,621.89 五、净利润(净亏损以“-”号填列) 136,178,719.93 133,090,557.40 (一)按经营持续性分类 1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) 136,178,719.93 133,090,557.40 2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) (二)按所有权归属分类 1.少数股东损益 -11,960.67 -21,572.15 2.归属于母公司股东的净利润 136,190,680.60 133,112,129.55 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产 的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损 益的其他综合收益中享有的份额 (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进 损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融 资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 136,178,719.93 133,090,557.40 归属于母公司所有者的综合收益总额 136,190,680.60 133,112,129.55 归属于少数股东的综合收益总额 -11,960.67 -21,572.15 八、每股收益: (一)基本每股收益(元/股) 0.1009 0.0986 (二)稀释每股收益(元/股) 0.1009 0.0986 本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0元,上期被合并方实现 的净利润为:0元。 法定代表人:赵宁 主管会计工作负责人:宋孝刚 会计机构负责人:曹霞 母公司利润表 2018年1—3月 编制单位:东方金钰股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 89,296,935.62 84,144,132.65 减:营业成本 70,669,425.55 68,647,750.48 税金及附加 98,204.25 264,881.32 销售费用 管理费用 1,312,071.69 8,553,516.62 财务费用 13,967,090.38 10,133,717.59 资产减值损失 3,120,081.89 168,853.76 加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列) 投资收益(损失以“-”号填列) -8,405.62 -387,401.90 其中:对联营企业和合营企业的投资收益 -8,417.51 资产处置收益(损失以“-”号填列) 其他收益 二、营业利润(亏损以“-”号填列) 121,656.24 -4,011,989.02 加:营业外收入 减:营业外支出 8,529.94 三、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 121,656.24 -4,020,518.96 减:所得税费用 938,710.11 -971,136.14 四、净利润(净亏损以“-”号填列) -817,053.87 -3,049,382.82 (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列) -817,053.87 -3,049,382.82 (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列) 五、其他综合收益的税后净额 (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的 变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的 其他综合收益中享有的份额 (二)以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损 益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资 产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 -817,053.87 -3,049,382.82 七、每股收益: (一)基本每股收益(元/股) (二)稀释每股收益(元/股) 法定代表人:赵宁 主管会计工作负责人:宋孝刚 会计机构负责人:曹霞 合并现金流量表 2018年1—3月 编制单位:东方金钰股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 1,320,851,792.40 1,962,531,509.80 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 109,950,000.00 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 18,859,070.00 32,534,400.00 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 433,599,477.67 4,102,656,636.67 经营活动现金流入小计 1,883,260,340.07 6,097,722,546.47 购买商品、接受劳务支付的现金 1,309,483,843.35 2,635,618,815.29 客户贷款及垫款净增加额 119,200,000.00 485,200,000.00 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 10,302,900.60 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 9,745,958.49 14,965,762.45 支付的各项税费 6,025,043.14 16,046,190.22 支付其他与经营活动有关的现金 530,978,382.67 3,909,345,196.52 经营活动现金流出小计 1,985,736,128.25 7,061,175,964.48 经营活动产生的现金流量净额 -102,475,788.18 -963,453,418.01 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 30,000,000.00 投资活动现金流入小计 30,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资 496,621.00 2,269,743.00 产支付的现金 投资支付的现金 2,050,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 20,000,000.00 投资活动现金流出小计 496,621.00 24,319,743.00 投资活动产生的现金流量净额 -496,621.00 5,680,257.00 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 其中:子公司吸收少数股东投资收到的 现金 取得借款收到的现金 1,665,091,781.17 2,500,970,000.00 发行债券收到的现金 742,500,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,665,091,781.17 3,243,470,000.00 偿还债务支付的现金 1,340,699,082.79 720,366,830.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 185,985,188.59 116,065,530.77 其中:子公司支付给少数股东的股利、 利润 支付其他与筹资活动有关的现金 25,939,000.00 筹资活动现金流出小计 1,526,684,271.38 862,371,360.77 筹资活动产生的现金流量净额 138,407,509.79 2,381,098,639.23 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 35,435,100.61 1,423,325,478.22 加:期初现金及现金等价物余额 88,011,404.84 123,095,142.27 六、期末现金及现金等价物余额 123,446,505.45 1,546,420,620.49 法定代表人:赵宁 主管会计工作负责人:宋孝刚 会计机构负责人:曹霞 母公司现金流量表 2018年1—3月 编制单位:东方金钰股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 47,173,114.50 98,448,635.20 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 1,279,469,345.36 4,722,047,561.11 经营活动现金流入小计 1,326,642,459.86 4,820,496,196.31 购买商品、接受劳务支付的现金 23,502,520.00 74,184,410.00 支付给职工以及为职工支付的现金 1,112,773.84 1,849,072.83 支付的各项税费 633,371.75 1,037,381.39 支付其他与经营活动有关的现金 1,431,404,802.70 4,301,486,318.20 经营活动现金流出小计 1,456,653,468.29 4,378,557,182.42 经营活动产生的现金流量净额 -130,011,008.43 441,939,013.89 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额 收到其他与投资活动有关的现金 30,000,000.00 投资活动现金流入小计 30,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资 16,380.00 30,400.00 产支付的现金 投资支付的现金 2,050,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额 支付其他与投资活动有关的现金 20,000,000.00 投资活动现金流出小计 16,380.00 22,080,400.00 投资活动产生的现金流量净额 -16,380.00 7,919,600.00 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 200,000,000.00 1,991,680,000.00 发行债券收到的现金 742,500,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 988,570,000.00 筹资活动现金流入小计 1,188,570,000.00 2,734,180,000.00 偿还债务支付的现金 719,857,082.79 440,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 160,542,919.50 84,942,196.82 支付其他与筹资活动有关的现金 200,000,000.00 1,717,217,883.33 筹资活动现金流出小计 1,080,400,002.29 2,242,160,080.15 筹资活动产生的现金流量净额 108,169,997.71 492,019,919.85 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -21,857,390.72 941,878,533.74 加:期初现金及现金等价物余额 23,548,408.04 86,196,464.86 六、期末现金及现金等价物余额 1,691,017.32 1,028,074,998.60 法定代表人:赵宁 主管会计工作负责人:宋孝刚 会计机构负责人:曹霞 4.2审计报告 □适用 √不适用

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  金融界基金07月13日讯 博时中证银行指数分级证券投资基金(简称:博时银行分级,代码160517)公布最新净值,上涨1.73%。本基金单位净值为0.901元,累计净值为0.9648元。

  最新定期报告显示,本基金规模为1.77亿元,上期规模为20.24亿元,减少91.27%。

  博时中证银行指数分级证券投资基金成立于2015-06-09,业绩比较基准为“中证银行指数*95.00% + 银行活期存款*5.00%”。 本基金成立以来收益-3.52%,今年以来收益-10.40%,近一月收益-3.79%,近一年收益-3.95%,近三年收益-7.20%。近一年,本基金排名同类(244/504),成立以来,本基金排名同类(355/634)。

  金融界基金定投排行数据显示,近一年定投基金的收益为-8.98%,近两年定投该基金的收益为-1.35%,近三年定投该基金的收益为3.33%,近五年定投该基金的收益为--。(点此查看定投排行

  基金经理赵云阳,自2015年10月08日管理该基金,任职期内收益16.38%。

  最新定期报告显示,该基金前十大重仓股招商银行持仓比例14.53% )、兴业银行(持仓比例10.08% )、民生银行(持仓比例9.15% )、交通银行(持仓比例8.22% )、农业银行(持仓比例7.24% )、浦发银行(持仓比例6.62% )、工商银行(持仓比例6.36% )、北京银行(持仓比例4.93% )、平安银行(持仓比例4.53% )、中国银行(持仓比例4.01% ),合计占资金总资产的比例为75.67%,整体持股集中度(高)。

  最新报告期的上一报告期内,该基金前十大重仓股为招商银行(持仓比例14.16% )、兴业银行(持仓比例10.06% )、民生银行(持仓比例9.41% )、交通银行(持仓比例8.14% )、浦发银行(持仓比例7.04% )、农业银行(持仓比例6.90% )、工商银行(持仓比例6.33% )、平安银行(持仓比例5.41% )、北京银行(持仓比例4.96% )、中国银行(持仓比例3.96% ),合计占资金总资产的比例为76.37%,整体持股集中度(高)。

  报告期内基金投资策略和运作分析

  2018年1季度,国内宏观经济仍在筑底阶段,官方制造业PMI相对上一季度稍弱一些,12月官方制造业PMI为51.50。PPI继续下行,2018年2月CPI同比为3.7;受春节影响,CPI同比大幅上行,2018年2月CPI同比为2.9%。汇率方面,人民币汇率在延续调升趋势,并在高位徘徊,资金外流压力较轻。但国内资金面稍宽松,国债收益率触顶回落。A股行情较为集中,创业板表现较好,其他板块表现较差,上证50沪深300分别下跌4.83%、3.28%,中证500下跌2.18%,中证1000下跌3.12%,而创业板指上涨8.43%。板块方面,受引进独角兽政策影响,计算机板块表现抢眼,而周期、白马板块表现较差。从行情来看,季度涨跌幅为正的行业有计算机、餐饮旅游、医药上涨,涨幅分别是11.42%、6.78%、6.66%;跌幅较大的行业有综合、煤炭、非银金融、农林牧渔、电力设备,跌幅分别是11.16%、10.38%、8.43%、7.56%、7.39%。本基金为被动跟踪指数的基金,以期获得和跟踪标的指数所表征的市场平均水平的收益。在本报告期内我们严格按照基金合同要求,力求组合成份股紧密跟踪指数,利用量化的手段分析跟踪误差产生的原因,并在最小化交易成本的同时适时调仓,尽可能地减少跟踪误差。展望2018年第2季度,宏观经济方面,2018年经济总体平稳,预计2018年二季度经济仍将在低位徘徊。利率方面,尽管货币政策仍处紧平衡,但流动性相对去年可能会更宽松。政策方面,受中美***影响,特别是中国对美国大豆等农产品征惩罚型关税,CPI可能有上行的风险。综合考虑,风险偏好回落、叠加CPI回升,投资者可关注农林牧渔、餐饮旅游、医药板块投资机会。落实到股票市场,结构上,风格均衡配置为主。主题方面,主题紧抓政策推进+产业革新:其一、抓住改革预期下政策推进层面的边际提升,布局催化将至、预期升温的政策主题,推荐:雄安新区粤港澳湾区;其二,符合独角兽概念,同时具有大增量、有壁垒的产业发展趋势和确定性成长,推荐:中国芯、新能源车人工智能等板块。在投资策略上,博中证银行分级基金作为一只被动的指数基金,我们会以最小化跟踪误差为目标,紧密跟踪中证银行指数。同时我们仍然看好中国长期的经济增长,希望通过博时中证银行指数分级基金投资人提供分享中国长期经济增长的机会。

  报告期内基金的业绩表现

  截至2018年03月31日,本基金基金份额净值为0.9856元,份额累计净值为1.0554元。报告期内,本基金基金份额净值增长率为-1.99%,同期业绩基准增长率-2.03%

  管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

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《上期所举办第二期期货公司合规监管座谈会》 相关文章推荐五:诺安新经济股票净值下跌3.04% 请保持关注

  金融界基金06月22日讯 诺安新经济股票型证券投资基金(简称:诺安新经济股票,代码000971)公布最新净值,下跌3.04%。本基金单位净值为0.67元,累计净值为0.67元。   最新定期报告显示,本基金规模为3.76亿元,上期规模为20.24亿元,减少81.42%。   诺安新经济股票型证券投资基金成立于2015-01-26,业绩比较基准为“沪深300指数*80.00% + 中证全债指数*20.00%”。 本基金成立以来收益-33.13%,今年以来收益-22.63%,近一月收益-20.80%,近一年收益-31.07%,近三年收益-59.57%。近一年,本基金排名同类(487/492),成立以来,本基金排名同类(541/624)。   金融界基金定投排行数据显示,近一年定投该基金的收益为-24.07%,近两年定投该基金的收益为-29.59%,近三年定投该基金的收益为-32.13%,近五年定投该基金的收益为--。(点此查看定投排行)   基金经理为史高飞,自2015年01月26日管理该基金,任职期内收益-31.04%。   最新定期报告显示,该基金前十大重仓股为东方财富(持仓比例9.21% )、广誉远(持仓比例9.14% )、红相股份(持仓比例8.64% )、神州泰岳(持仓比例7.78% )、风华高科(持仓比例7.64% )、中航飞机(持仓比例6.81% )、金运激光(持仓比例6.31% )、中国长城(持仓比例6.25% )、唐人神(持仓比例6.02% )、海兰信(持仓比例5.56% ),合计占资金总资产的比例为73.36%,整体持股集中度(高)。   最新报告期的上一报告期内,该基金前十大重仓股为春秋航空(持仓比例8.53% )、开元股份(持仓比例7.97% )、招商银行(持仓比例7.90% )、东方财富(持仓比例7.41% )、广誉远(持仓比例7.06% )、唐人神(持仓比例6.95% )、中科曙光(持仓比例6.72% )、国电南瑞(持仓比例6.41% )、神州泰岳(持仓比例6.13% )、金运激光(持仓比例5.83% ),合计占资金总资产的比例为70.91%,整体持股集中度(高)。   报告期内基金投资策略和运作分析  报告期内,本基金的净值增长率为-1.27%。具体而言,在报告期内,本基金仓位为92.14%,重仓配置的前三大行业是军工、TMT和医药,各行业平均持有市值占资产净值的比重分别为30.74%、27.09%、9.16%。从2018年一季度股市走势看,先涨后跌成为市场主要趋势,因此仓位和结构是决定两只基金差异的主要原因。国内经济数据一季度表现依旧平稳,居民消费稳定,但投资明显受到压制,两会后对新经济、新产业、新业态的期待成为政策支持主流。抛开经济数据看,经济政策扰动依然是资本市场核心风险来源。一季度的国内焦点事件是两会召开以及中美***的对峙,受此影响,大资管政策预期有所延期,管理层对支持独角兽企业IPO的表态让市场既有的蓝筹价值路径有所偏移,这点带来机会同时也带来了风险,需要密切观察,总体看,增量风险可控,经济持续复苏的动力在增强。从高层对经济的表态及判断看,中国经济已进入了以质量提升为核心的阶段,供给侧改革已进入了去杠杆深化期,政策映射到资本市场上的最深刻的变化将是上市公司质量正在进行系统的提升,中国资本市场长期投资价值的基础在牢牢构筑。短期看,经过一季度的深幅调整,二季度市场大概率指数将以反弹态势出现,但大概率将由结构性机会为主,向上的超预期的因素大概率将体现在增量资金的加速进场,但这种概率可控,向下的超预期因素大概率仍将体现在海外市场的向下波动,但外因以内因起作用,从资本市场长期趋势发生根本性变化的角度进行合理布局,并紧围绕高层提法角度进行微调,将是本月结构操作的核心主题。估值方面看,截止3月28日,沪深300的PE估值(TTM)为14.5倍(PE历史最低估值9.9倍),PB估值为2.40倍(PB历史最低估值为1.50倍),剔除银行股的估值为28倍左右,相比较历史估值,全市场估值低于历史中枢水平。综合国内外形势,我们的操作策略将紧盯业绩的确定性和政策的变化来选择品种配置。  报告期内基金的业绩表现  截至报告期末,本基金份额净值为0.855元。本报告期基金份额净值增长率为-1.27%,同期业绩比较基准收益率为-2.15%。  管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望   我要购买:诺安新经济股票(000971)   基金投资工具箱:   必读资讯:24小时要闻滚动 基金经理后市观点 基金深度研究   基金赚钱榜:基金排行 主题基金

《上期所举办第二期期货公司合规监管座谈会》 相关文章推荐六:融通创业板指数C净值下跌1.56% 请保持关注

  金融界基金09月03日讯 融通创业板指数增强型证券投资基金(简称:融通创业板指数C,代码004870)公布最新净值,下跌1.56%。本基金单位净值为0.692元,累计净值为0.692元。

  最新定期报告显示,本基金规模为7.84亿元,上期规模为39.06亿元,减少79.92%。

  融通创业板指数增强型证券投资基金成立于2017-07-05,业绩比较基准为“创业板指数(收益)*95.00% + 银行活期存款*5.00%”。 本基金成立以来收益-22.51%,今年以来收益-15.09%,近一月收益-7.86%,近一年收益-21.36%,近三年收益--。近一年,本基金排名同类(386/510),成立以来,本基金排名同类(509/637)。

  金融界基金定投排行数据显示,近一年定投该基金的收益为-16.60%,近两年定投该基金的收益为--,近三年定投该基金的收益为--,近五年定投该基金的收益为--。(点此查看定投排行

  基金经理蔡志伟,自2017年07月05日管理该基金,任职期内收益-22.51%。

  最新定期报告显示,该基金前十大重仓股温氏股份(持仓比例7.61% )、东方财富(持仓比例4.67% )、乐普医疗(持仓比例3.04% )、汇川技术(持仓比例2.93% )、爱尔眼科(持仓比例2.43% )、三环集团(持仓比例2.31% )、信维通信(持仓比例2.21% )、机器人(持仓比例2.17% )、沃森生物(持仓比例2.12% )、碧水源(持仓比例2.09% )、快乐购(持仓比例0.78% )、中际旭创(持仓比例0.71% )、国瓷材料(持仓比例0.67% )、光威复材(持仓比例0.43% )、景嘉微(持仓比例0.32% ),合计占资金总资产的比例为34.49%,整体持股集中度(低)。

  最新报告期的上一报告期内,该基金前十大重仓股为温氏股份(持仓比例6.14% )、东方财富(持仓比例4.00% )、汇川技术(持仓比例2.93% )、乐普医疗(持仓比例2.50% )、信维通信(持仓比例2.35% )、三聚环保(持仓比例2.29% )、碧水源(持仓比例2.20% )、三环集团(持仓比例2.12% )、沃森生物(持仓比例2.02% )、机器人(持仓比例1.99% ),合计占资金总资产的比例为28.54%,整体持股集中度(低)。

  报告期内基金投资策略和运作分析

  在严格遵守基金合同的前提下实现持有人利益的最大化是本基金管理的核心思想,并将此原则贯彻于基金的运作之中。本基金运用指数化投资方式,采取量化策略进行指数增强和风险管理,在控制基金相对创业板指数基金基准的跟踪误差下,力求最终为投资者带来超越基金基准的收益。

  报告期内基金的业绩表现

  截至本报告期末融通创业板指数A/B基金份额净值为0.769元,本报告期基金份额净值增长率为-5.88%;截至本报告期末融通创业板指数C基金份额净值为0.768元,本报告期基金份额净值增长率为-5.77%;同期业绩比较基准收益率为-7.84%。

  管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  回顾2018年上半年,国内宏观经济总体保持平稳,GDP同比增长6.8%,连续12个季度保持在6.7%-6.9%的区间,经济韧性强;物价保持温和上涨,CPI同比上涨2%,6月PPI上涨4.7%,通胀压力不大。展望下半年,宽货币和紧信用仍将是货币政策的主基调,但是央行会对货币宽松的程度相机抉择,防止市场对信用违约过度恐慌。同时,在中美长期博弈的影响下,市场流动性环境整体偏紧、风险偏好不时受到扰动。从市场估值的角度看,在上半年宏观去杠杆以及***的扰动下,当前估值已回到历史底部区域,继续往下空间有限;而从盈利的角度看,伴随中国2016年度过产能周期拐点后,A股盈利能力持续处于较高水平,体现在经济新常态下量增长平稳,而质提升明显。而从政策的角度看,从三去到一补,预计下半年有望开启。从全球范围看制造业是中国优势产业,智能制造既能够提升传统制造业的竞争力,又能够形成新的增长点,将是中国产业发展的重点方向。我国的产业升级将以互联网、大数据人工智能和实体经济深度融合为突破口,推动我国产业向产业链中高端转移。在此宏观产业背景下,展望2018年下半年,A股有望震荡上行。这主要源于市场估值已处历史底部,本轮企业盈利回升将可持续。从结构来看,优秀成长股盈利趋势向好,预计下半年将能产生较好的Alpha。从行业的角度看,符合中国产业升级的智能制造如新能源汽车5G、AI、医疗健康和有自主可控替代迫切性的集成电路大飞机、信息安全等将有较好的投资机会。具体到本基金跟踪的创业板指,估值水平已回到历史底部,而从中报业绩预告来看,创业板指成分股总体盈利正在稳步恢复,预计年内将恢复至历史中位水平,创业板当前具有较高的投资价值。且基于当前中国经济转型的大背景,从三去到一补中,作为新兴行业龙头集中的创业板指数将可能享受一定成长的溢价。

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《上期所举办第二期期货公司合规监管座谈会》 相关文章推荐七:滇草六味2018上半年营收2159.16万元

  08月28日消息,滇草六味(证券代码:872185)近日公布的2018年半年报显示,截至2018年6月30日,企业实现营收2159.16万元;归属于挂牌公司股东的净利润为426,292元。

  1、营业收入

  2018 年 01-06 月份营业收入 21,591,608.29 元,比去年同期下降了 6.35%。营业收入下降的主要原因,公司目前正积极拓展新的市场销售渠道,前期开发客户需要一定的时间、周期。

  2、营业成本

  2018 年 01-06 月份营业成本 6,207,084.56 元,比去年同期下降 24.34%。营业成本减少的主要原因是公司加强成本费用管理,产品结构调整,溢价能力较强的产品上半年实现销售较多。

  3、净利润

  2018 年 01-06 月份净利润 426,292.66 元,比去年同期下降 53.73%。净利润下降的主要原因是上半年市场营销费支出较大所致。

  4、经营活动产生的现金流量净额

  2018 年 01-06 月份经营活动产生的现金流量净额 2,670,685.18 元,比去年同期减少 65,872.09 元。经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因是应收账款收回金额比上期减少所致。

  5、资产总额

  2018 年 06 月 30 日资产总额 121,352,349.04 元,比去年同期增长 13.52%。资产总额增加主要是因为货币资金定增投资款增加 10,010,000.00 元所致。

  6、负债总额

  2018 年 06 月 30 日负债总额 83,666,982.10 元,比去年同期增加了 20.14%。负债总额增加主要是定增尚未结束,定增投资款不能进入股本,暂摆其他应付款投资款 10,010,000.00 元所致。

  资料显示,滇草六味公司属于医药制造业,目前公司在经营过程中以研发、采购、生产、销售为一体的商业模式。

《上期所举办第二期期货公司合规监管座谈会》 相关文章推荐八:汇丰晋信大盘A净值下跌1.72% 请保持关注

  金融界基金07月06日讯 汇丰晋信大盘股票证券投资基金(简称:汇丰晋信大盘A,代码540006)公布最新净值,下跌1.72%。本基金单位净值为2.8104元,累计净值为2.8704元。

  最新定期报告显示,本基金规模为62.08亿元,上期规模为20.24亿元,增长 206.65%。

  汇丰晋信大盘股票型证券投资基金成立于2009-06-24,业绩比较基准为“沪深300指数*90.00% + 同业存款*10.00%”。 本基金成立以来收益197.75%,今年以来收益-14.91%,近一月收益-12.62%,近一年收益-7.09%,近三年收益34.69%。近一年,本基金排名同类(220/501),成立以来,本基金排名同类(13/632)。

  金融界基金定投排行数据显示,近一年定投该基金的收益为-12.92%,近两年定投该基金的收益为-1.73%,近三年定投该基金的收益为9.20%,近五年定投该基金的收益为57.07%。(点此查看定投排行

  汇丰晋信大盘A基金成立以来分红2次,累计分红金额1.25亿元。

  基金经理郭敏,自2018年04月28日管理该基金,任职期内收益-12.11%。

  最新定期报告显示,该基金前十大重仓股中国石化(持仓比例9.67% )、华润双鹤(持仓比例7.73% )、农业银行(持仓比例5.70% )、工商银行(持仓比例5.67% )、海信电器(持仓比例5.41% )、华泰股份(持仓比例3.34% )、中国太保(持仓比例3.28% )、新华保险(持仓比例3.26% )、中信证券(持仓比例2.89% )、兴业银行(持仓比例2.87% ),合计占资金总资产的比例为49.82%,整体持股集中度(中)。

  最新报告期的上一报告期内,该基金前十大重仓股为华润双鹤(持仓比例9.88% )、工商银行(持仓比例6.90% )、中国石化(持仓比例5.95% )、海信电器(持仓比例5.13% )、兴业银行(持仓比例4.81% )、华泰股份(持仓比例4.06% )、华夏银行(持仓比例3.76% )、省广股份(持仓比例2.96% )、双星新材(持仓比例2.90% )、农业银行(持仓比例2.73% ),合计占资金总资产的比例为49.08%,整体持股集中度(中)。

  报告期内基金投资策略和运作分析

  第一季经济数据温和放缓,制造业景气季节性回升但力度偏弱,房地产销售下滑日渐显著,地方融资和非标融资受限将制约基建投资,投资表现承压。人民币升值和***的影响将逐步释放,但发达国家经济向好,短期内出口可能维持在较高水平。部分上市公司业绩持续不达预期,迭加外围市场波动加大,后周期投资趋势明显,整体流动性仍偏紧。从盈利来看,一季度沪深300盈利预期增速仍维持较高位水平,一方面反映了企业盈利的继续回升,特别是偏周期及地产后周期行业的盈利增长预期较高,但从盈利周期性角度来看,我们认为未来高盈利增长预期的风险在累积,周期性反转的压力加大。估值上看,沪深300指数在本期海内外波动大的压力下,表现较差,虽估值来到历史均值水平下方,但迭加盈利增长下修的压力、利率和流动性中性偏紧带来的不确定性、海内外经济冲突加大的风险,目前板块估值隐含风险补偿较不具吸引力,风险补偿回落至历史均值水平下方,权益类资产风险补偿降低。从个股层面,依据我们的价值标准要求,选择同时符合基本面优秀、风险小,估值低、隐含回报率高的股票难度加大。我们积极调整股票持仓结构,降低估值已显著回升或基本面不及预期的行业和个股配置,持续买入基本面不错、业绩可持续、估值相对低且合理的公司,如非银、军工等行业,而根据市场和股价的上涨,我们持续减持了部分表现相对突出、估值较高的板块,包括了医药、TMT的公司,整体股票维持标配权重。短期来看,我们持续关注个股风险,尤其是前期涨幅较大的行业和公司估值风险,同时积极配置低估值、盈利优于预期的个股,以获得更好的风险回报,并严格控制下行风险,积极等待更好的投资时机

  报告期内基金的业绩表现

  本报告期内,本基金A类份额净值增长率为-1.02%,同期业绩比较基准收益率为-2.94%;本基金H类份额净值增长率为-0.99%,同期业绩比较基准收益率为-2.94%。

  管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

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《上期所举办第二期期货公司合规监管座谈会》 相关文章推荐九:仙果科技2018上半年营收6468.09万元_新三板公司动态_新三板市场_...

  09月3日,仙果科技近日公布的2018年半年报显示,截至2018年6月30日,企业实现营收6468.09万元;归属于挂牌公司股东的净利润为-3,613,694元。 报告期内,公司实现营业收入64,680,886.01,较上期增长2.48%;公司实现扣除非经常性损益后的净利润-4,228,155.03元,较上期减少139.04%。

  据挖贝新三板研究院资料显示,仙果科技公司主营业务为移动精准营销广告平台(Goalmobi平台),商业模式可简述为:呈现在手机等移动终端上的,借助公司大数据能力为不同的用户画像,从而以千人千面方式展示出不同广告主投放的广告,从而达到广告效果最大化,核心为程序化DSP及大数据平台。

  精准营销广告平台商业模式的上下游为:1、上游客户:包括广告主或广告代理商,目前公司主要广告主客户为手机APP、手机游戏及手机电商等效果类广告主或广告代理公司。2、下游供应商:包括广告媒介及SSP、ADX模式接入的程序化流量聚合方,其中广告媒介包括手机APP及游戏、自媒体等。公司媒介部门向媒介供应商采购大量广告位资源。

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