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...公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书

中国财经信息网 2018-09-21 18:11:04
摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《...公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书》的相关文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。
时间:2018年09月19日 20:40:22&nbsp中财网

广东华商律师事务所

关于

江西金力永磁科技股份有限公司

首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的

法律意见书

二〇一八年九月

广东
华商律师事务所

CHINA COMMERCIAL LAW FIRM. GUANG DONG

深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 23 层 邮政编码(P.C.):518048

23/F,Hong Kong CTS Tower, No.4011,ShenNan Avenue, ShenZhen, P.R.C.

电话(Tel):0086-755-83025555. 传真(Fax):0086-755-83025068

网址 http://www.huashang.cn


广东华商律师事务所

关于江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票

并在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书

致:江西金力永磁科技股份有限公司

广东华商律师事务所(以下简称“本所”)受江西金力永磁科技股份有限公司(以
下简称“发行人”)的委托,担任发行人首次公开发行人民币普通股股票并在深圳证券
交易所(以下简称“深交所”)创业板上市的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华
人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》(以下
简称“《公司法》”)、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(以下简称“《管
理办法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“上市规则”)、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试
行)》等法律、法规和规范性文件的有关规定,就发行人申请股票在深交所上市事宜出
具本《法律意见书》。

为出具本《法律意见书》,本所及本所律师声明如下:

1、本所律师已依据本《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的事实和我国现
行法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定发表
法律意见。

2、本所律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对发行人的
行为以及本次发行上市申请材料的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证,保
证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

3、本所律师同意将本《法律意见书》作为发行人本次发行上市申请所必备的法律
文件,随同其他申报材料一同提交深交所,并依法对本所发表的法律意见承担相应的法
律责任。

4、发行人保证其已向本所律师提供了为出具本《法律意见书》所必需的真实、完
整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言,无任何重大遗漏及误导性陈述,其


所提供的复印件与原件一致。

5、对于本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实,本所律
师依赖于有关**部门、发行人、主承销商或其他有关单位出具的证明文件发表法律意
见。

6、本所律师仅就与本次发行上市有关的法律问题发表法律意见,并不对有关会计、
审计、资产评估等专业事项发表意见。在本《法律意见书》中对有关会计报告、审计报
告中某些数据和结论的引述,并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出
任何明示或默示保证。本所并不具备核查和评价该等数据的法定资格。

7、本《法律意见书》仅供发行人为本次发行上市之目的使用,不得用作任何其他
目的。

8、如无特别说明,本《法律意见书》中的简称与本所为发行人本次发行上市出具
的《律师工作报告》、《法律意见书》中的简称具有相同含义。

本所律师遵循审慎性及重要性原则,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神,在对发行人提供的有关文件和事实进行核查的基础上,现出具法律意见如
下:



本次发行上市的批准和授权

(一)发行人内部决策程序

2017 年 4 月 7 日,发行人召开 2017 年第二次临时股东大会,出席本次股东大会的
股东及股东代表共 11 人,代表股份 335,373,794 股,占发行人股份总数的 90.20%。大
会以逐项表决方式审议通过了《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司首次公开发行股票并在创业板上市
有关事宜的议案》等与本次发行上市相关的议案。

经核查,本所律师认为,根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法
规、规范性文件以及发行人《公司章程》的有关规定,前述会议的召集、召开、表决及
相关决议合法、有效。发行人本次发行上市已取得发行人股东大会的批准,且发行人股
东大会授权董事会办理本次发行上市具体事宜的程序和授权范围合法、有效。

(二)中国证券监督管理委员会核准


2018 年 8 月 23 日,中国证监会出具《关于核准江西金力永磁科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》(证监许可[2018] 1379 号),核准发行人公开发行不超过 4,160
万股新股。本次发行新股应严格按照报送中国证监会的招股说明书及发行承销方案实
施。该批复自核准发行之日起 12 个月内有效。

(三)本次发行上市尚需取得深交所同意

本所律师认为,发行人本次发行上市已获得发行人内部批准和授权,其首次公开发
行股票已获得中国证监会的核准,本次发行上市尚需取得深交所的审核同意。



发行人本次发行上市的主体资格

发行人系以金力永磁有限的 4 名股东作为发起人,以截至 2014 年 12 月 31 日金力
永磁有限经审计的净资产 264,722,288.36 元中的 150,000,000 元作为全体发起人对股份公
司投入的股本,净资产值超过股本部分 114,722,288.36 元计入股份公司的资本公积整体
变更设立的股份有限公司,现持有赣州市工商行政管理局核发的《营业执照》(统一社
会信用代码:913607006779749909),目前依法有效存续,不存在法律、法规、规范性
文件或公司章程规定的需要终止的情形。

金力永磁有限系于 2008 年 8 月 19 日在赣州市依法设立的有限责任公司,自金力永
磁有限设立至今,发行人持续经营时间已超过三年。

综上,本所律师认为,发行人具备本次发行上市的主体资格。



本次发行上市的实质条件

(一)根据中国证监会出具的《关于核准江西金力永磁科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2018]1379 号),发行人本次发行已取得中国证监会的核
准,符合《证券法》第五十条第一款第(一)项的规定。

(二)根据中国证监会出具的《关于核准江西金力永磁科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2018] 1379 号)、《江西金力永磁科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、立信会计师事务所出具的《验资报告》(信
会师报字[2018]第 ZC10470 号)、《江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市发行公告》、《江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公告》等相关文件,发行人的股票已公开发


行,符合《上市规则》第 5.1.1 条第(一)项的规定。

(三)根据立信会计师事务所出具的《验资报告》(信会师报字[2018]第 ZC10470
号),本次发行完成后,发行人的股本总额为人民币 41,342.4188 万元,股本总额不少
于人民币 3,000 万元,符合《证券法》第五十条第一款第(二)项和《上市规则》第 5.1.1
条第(二)项的规定。

(四)发行人本次公开发行前总股本为 37,182.4188 万股,本次公开发行新股 4,160
万股,公开发行的股份达到公司股份总数的 10%以上,符合《证券法》第五十条第一款
第(三)项和《上市规则》第 5.1.1 条第(三)项的规定。

(五)根据相关**主管部门出具的证明、立信会计师事务所出具的《审计报告》
并经本所律师核查,发行人在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载,
符合《证券法》第五十条第一款第(四)项和《上市规则》第 5.1.1 条第(五)项的规
定。

(六)经本所律师核查,本次发行完成后,发行人股东人数不少于 200 人,符合《上
市规则》第 5.1.1 条第(四)项的规定。

(七)经本所律师核查,发行人已按照有关规定编制上市报告书,符合《上市规则》
第 5.1.2 条的规定。

(八)发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员已经根据深交
所的有关规定,在本所律师的见证下,签署了《上市公司控股股东、实际控制人声明及
承诺书》、《上市公司董事声明及承诺书》、《上市公司监事声明及承诺书》、《上市
公司高级管理人员声明及承诺书》,并报深交所和发行人董事会备案,符合《上市规则》
第 3.1.1 条的规定。

(九)根据发行人及其董事、监事、高级管理人员出具的承诺,发行人及其董事、
监事、高级管理人员保证向深交所提交的上市申请文件内容真实、准确、完整,不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,符合《上市规则》第 5.1.4 条的规定。

(十)本次发行前,发行人全体股东及发行人董事、监事、高级管理人员均已根据
各自情况就其所持发行人股份锁定及限制转让事宜作出承诺,符合《上市规则》第 5.1.5
条的规定。

(十一)本次发行前,发行人控股股东、实际控制人已就其所持发行人股份锁定及


限制转让事宜作出承诺,符合《上市规则》第 5.1.6 条的规定。

综上,本所律师认为,发行人本次发行上市符合《证券法》、《上市规则》等法律、
法规、规范性文件规定的实质条件。


、发行人
本次上市的保荐机构和保荐代表人

(一)发行人本次股票上市由保荐机构海通证券股份有限公司(以下简称“海通证
券”)保荐。海通证券是经中国证监会注册登记并被列入保荐机构名单的保荐机构,同
时具有深交所会员资格,符合《证券法》第四十九条和《上市规则》第 4.1 条的规定。

(二)海通证券已指定吴俊、石迪两名保荐代表人具体负责本次发行上市的保荐工
作,上述两名保荐代表人均为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人,
符合《上市规则》第 4.3 条的规定。



结论意见

综上所述,本所律师认为,发行人本次发行上市已经获得发行人内部合法、有效的
批准和授权,并已取得中国证监会的核准;发行人为依法设立并合法存续的股份有限公
司,具备本次发行上市的主体资格;发行人本次发行上市符合《公司法》、《证券法》、
《管理办法》及《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的股票上市的实质条件;
发行人已聘请具有保荐资格的保荐机构进行保荐,本次发行上市尚需深交所审核同意。

本法律意见书一式三份,经本所盖章及经办律师签字后生效。

(正文完)


  中财网

《...公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书》 相关文章推荐一:福建星云电子股份有限公司关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

●本次解除限售的股份数量为4,800,000股,占公司总股本的3.5451%;实际可上市流通的数量为4,800,000股,占公司总股本的3.5451%。

●本次限售股份可上市流通日期为2018年7月2日(星期一)。

一、首次公开发行前已发行股份情况及上市后公司股份演变情况

1、经中国证券监督管理委员会《关于核准福建星云电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]477号文)核准,并经深圳证券交易所同意,福建星云电子股份有限公司(以下简称“公司”或“星云股份”)首次公开发行人民币普通股(A股)17,000,000股,发行价格为每股15.74元,公司股票已于2017年4月25日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行股票前,公司总股本为50,700,000股;首次公开发行股票后,公司总股本为67,700,000股。

2、公司于2018年4月16日召开第二届董事会第五次会议、2018年5月9日召开2017年度股东大会审议通过《关于2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。公司2017年利润分配及资本公积金转增股本方案为:以截止2017年12月31日的公司总股本67,700,000股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币1.00元(含税),合计派发现金股利为人民币6,770,000.00元(含税);同时,以资本公积金向全体股东每10股转增10股,共计转增67,700,000股,转增后公司总股本增加至135,400,000股。公司上述利润分配及资本公积金转增股本方案已于2018年5月23日实施完毕。

3、截至本公告日,公司总股本为135,400,000股,其中首发前限售股数量为86,636,090股,占公司总股本的63.9853%;无限售条件股份数量为48,763,910股,占公司总股本的36.0147%。

二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况

1、本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出如下限售安排、自愿锁定股份的承诺:

公司法人股东深圳市达晨创丰股权投资企业(有限合伙)、自然人股东肖冰承诺:在下述期限内并以在后到期的日期为准,不转让或委托他人管理其在本次发行前已直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购其直接或间接持有的上述股份:(1)自公司股票在证券交易所上市之日起,至增资(指2015年6月公司注册资本从4,830万元增至5,070万元的增资)的工商变更登记完成之日起满三年之日(即2018年6月29日)止;或(2)自公司股票在证券交易所上市之日起,至公司股票在证券交易所上市之日起满一年之日止。

2、截止本公告日,本次申请解除股份限售的股东除上述承诺外,无后续追加承诺。

3、本次申请解除股份限售的股东均严格履行了做出的上述各项承诺,并严格遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2018年修订)》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等法律、法规及规范性文件。

4、本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市资金的情形,公司也不存在为上述股东违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期:2018年7月2日(星期一)。

2、本次解除限售股份的数量为4,800,000股,占公司总股本的3.5451%;实际可上市流通的数量为4,800,000股,占公司总股本的3.5451%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数共计2名,其中境内法人股东1名、自然人股东1名。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下:

注1:股东深圳市达晨创丰股权投资企业(有限合伙)持有公司首次公开发行前已发行股份2,057,432股,前述股份参与公司2017年度权益分派后增至4,114,864股。

注2:股东肖冰持有公司首次公开发行前已发行股份342,568股,前述股份参与公司2017年度权益分派后增至685,136股。

四、保荐机构的核查意见

经核查,保荐机构兴业证券股份有限公司认为:星云股份本次解除限售股份的股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺;星云股份本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《上市公司证券发行管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2018年修订)》等有关法律、法规及规范性文件规定。

截至本核查意见出具之日,星云股份对本次解除限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;保荐机构兴业证券对公司本次限售股份解除限售、上市流通事项无异议。

五、备查文件

1、限售股份上市流通申请书;

2、限售股份上市流通申请表;

3、股份结构表和限售股份明细表;

4、保荐机构的核查意见。

特此公告。

福建星云电子股份有限公司

董 事 会

二〇一八年六月二十八日

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时间:2018年09月19日 20:40:22&nbsp中财网

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关于

江西金力永磁科技股份有限公司

首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的

法律意见书

二〇一八年九月

广东
华商律师事务所

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深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 23 层 邮政编码(P.C.):518048

23/F,Hong Kong CTS Tower, No.4011,ShenNan Avenue, ShenZhen, P.R.C.

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广东华商律师事务所

关于江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票

并在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书

致:江西金力永磁科技股份有限公司

广东华商律师事务所(以下简称“本所”)受江西金力永磁科技股份有限公司(以
下简称“发行人”)的委托,担任发行人首次公开发行人民币普通股股票并在深圳证券
交易所(以下简称“深交所”)创业板上市的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华
人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》(以下
简称“《公司法》”)、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(以下简称“《管
理办法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称“上市规则”)、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试
行)》等法律、法规和规范性文件的有关规定,就发行人申请股票在深交所上市事宜出
具本《法律意见书》。

为出具本《法律意见书》,本所及本所律师声明如下:

1、本所律师已依据本《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的事实和我国现
行法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定发表
法律意见。

2、本所律师已严格履行法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对发行人的
行为以及本次发行上市申请材料的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证,保
证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

3、本所律师同意将本《法律意见书》作为发行人本次发行上市申请所必备的法律
文件,随同其他申报材料一同提交深交所,并依法对本所发表的法律意见承担相应的法
律责任。

4、发行人保证其已向本所律师提供了为出具本《法律意见书》所必需的真实、完
整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言,无任何重大遗漏及误导性陈述,其


所提供的复印件与原件一致。

5、对于本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实,本所律
师依赖于有关**部门、发行人、主承销商或其他有关单位出具的证明文件发表法律意
见。

6、本所律师仅就与本次发行上市有关的法律问题发表法律意见,并不对有关会计、
审计、资产评估等专业事项发表意见。在本《法律意见书》中对有关会计报告、审计报
告中某些数据和结论的引述,并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出
任何明示或默示保证。本所并不具备核查和评价该等数据的法定资格。

7、本《法律意见书》仅供发行人为本次发行上市之目的使用,不得用作任何其他
目的。

8、如无特别说明,本《法律意见书》中的简称与本所为发行人本次发行上市出具
的《律师工作报告》、《法律意见书》中的简称具有相同含义。

本所律师遵循审慎性及重要性原则,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤
勉尽责精神,在对发行人提供的有关文件和事实进行核查的基础上,现出具法律意见如
下:



本次发行上市的批准和授权

(一)发行人内部决策程序

2017 年 4 月 7 日,发行人召开 2017 年第二次临时股东大会,出席本次股东大会的
股东及股东代表共 11 人,代表股份 335,373,794 股,占发行人股份总数的 90.20%。大
会以逐项表决方式审议通过了《关于公司申请首次公开发行股票并在创业板上市的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司首次公开发行股票并在创业板上市
有关事宜的议案》等与本次发行上市相关的议案。

经核查,本所律师认为,根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法
规、规范性文件以及发行人《公司章程》的有关规定,前述会议的召集、召开、表决及
相关决议合法、有效。发行人本次发行上市已取得发行人股东大会的批准,且发行人股
东大会授权董事会办理本次发行上市具体事宜的程序和授权范围合法、有效。

(二)中国证券监督管理委员会核准


2018 年 8 月 23 日,中国证监会出具《关于核准江西金力永磁科技股份有限公司首
次公开发行股票的批复》(证监许可[2018] 1379 号),核准发行人公开发行不超过 4,160
万股新股。本次发行新股应严格按照报送中国证监会的招股说明书及发行承销方案实
施。该批复自核准发行之日起 12 个月内有效。

(三)本次发行上市尚需取得深交所同意

本所律师认为,发行人本次发行上市已获得发行人内部批准和授权,其首次公开发
行股票已获得中国证监会的核准,本次发行上市尚需取得深交所的审核同意。



发行人本次发行上市的主体资格

发行人系以金力永磁有限的 4 名股东作为发起人,以截至 2014 年 12 月 31 日金力
永磁有限经审计的净资产 264,722,288.36 元中的 150,000,000 元作为全体发起人对股份公
司投入的股本,净资产值超过股本部分 114,722,288.36 元计入股份公司的资本公积整体
变更设立的股份有限公司,现持有赣州市工商行政管理局核发的《营业执照》(统一社
会信用代码:913607006779749909),目前依法有效存续,不存在法律、法规、规范性
文件或公司章程规定的需要终止的情形。

金力永磁有限系于 2008 年 8 月 19 日在赣州市依法设立的有限责任公司,自金力永
磁有限设立至今,发行人持续经营时间已超过三年。

综上,本所律师认为,发行人具备本次发行上市的主体资格。



本次发行上市的实质条件

(一)根据中国证监会出具的《关于核准江西金力永磁科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2018]1379 号),发行人本次发行已取得中国证监会的核
准,符合《证券法》第五十条第一款第(一)项的规定。

(二)根据中国证监会出具的《关于核准江西金力永磁科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可[2018] 1379 号)、《江西金力永磁科技股份有限公司首次
公开发行股票并在创业板上市招股说明书》、立信会计师事务所出具的《验资报告》(信
会师报字[2018]第 ZC10470 号)、《江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市发行公告》、《江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票并在
创业板上市网上定价发行申购情况及中签率公告》等相关文件,发行人的股票已公开发


行,符合《上市规则》第 5.1.1 条第(一)项的规定。

(三)根据立信会计师事务所出具的《验资报告》(信会师报字[2018]第 ZC10470
号),本次发行完成后,发行人的股本总额为人民币 41,342.4188 万元,股本总额不少
于人民币 3,000 万元,符合《证券法》第五十条第一款第(二)项和《上市规则》第 5.1.1
条第(二)项的规定。

(四)发行人本次公开发行前总股本为 37,182.4188 万股,本次公开发行新股 4,160
万股,公开发行的股份达到公司股份总数的 10%以上,符合《证券法》第五十条第一款
第(三)项和《上市规则》第 5.1.1 条第(三)项的规定。

(五)根据相关**主管部门出具的证明、立信会计师事务所出具的《审计报告》
并经本所律师核查,发行人在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载,
符合《证券法》第五十条第一款第(四)项和《上市规则》第 5.1.1 条第(五)项的规
定。

(六)经本所律师核查,本次发行完成后,发行人股东人数不少于 200 人,符合《上
市规则》第 5.1.1 条第(四)项的规定。

(七)经本所律师核查,发行人已按照有关规定编制上市报告书,符合《上市规则》
第 5.1.2 条的规定。

(八)发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员已经根据深交
所的有关规定,在本所律师的见证下,签署了《上市公司控股股东、实际控制人声明及
承诺书》、《上市公司董事声明及承诺书》、《上市公司监事声明及承诺书》、《上市
公司高级管理人员声明及承诺书》,并报深交所和发行人董事会备案,符合《上市规则》
第 3.1.1 条的规定。

(九)根据发行人及其董事、监事、高级管理人员出具的承诺,发行人及其董事、
监事、高级管理人员保证向深交所提交的上市申请文件内容真实、准确、完整,不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,符合《上市规则》第 5.1.4 条的规定。

(十)本次发行前,发行人全体股东及发行人董事、监事、高级管理人员均已根据
各自情况就其所持发行人股份锁定及限制转让事宜作出承诺,符合《上市规则》第 5.1.5
条的规定。

(十一)本次发行前,发行人控股股东、实际控制人已就其所持发行人股份锁定及


限制转让事宜作出承诺,符合《上市规则》第 5.1.6 条的规定。

综上,本所律师认为,发行人本次发行上市符合《证券法》、《上市规则》等法律、
法规、规范性文件规定的实质条件。


、发行人
本次上市的保荐机构和保荐代表人

(一)发行人本次股票上市由保荐机构海通证券股份有限公司(以下简称“海通证
券”)保荐。海通证券是经中国证监会注册登记并被列入保荐机构名单的保荐机构,同
时具有深交所会员资格,符合《证券法》第四十九条和《上市规则》第 4.1 条的规定。

(二)海通证券已指定吴俊、石迪两名保荐代表人具体负责本次发行上市的保荐工
作,上述两名保荐代表人均为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人,
符合《上市规则》第 4.3 条的规定。



结论意见

综上所述,本所律师认为,发行人本次发行上市已经获得发行人内部合法、有效的
批准和授权,并已取得中国证监会的核准;发行人为依法设立并合法存续的股份有限公
司,具备本次发行上市的主体资格;发行人本次发行上市符合《公司法》、《证券法》、
《管理办法》及《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的股票上市的实质条件;
发行人已聘请具有保荐资格的保荐机构进行保荐,本次发行上市尚需深交所审核同意。

本法律意见书一式三份,经本所盖章及经办律师签字后生效。

(正文完)


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《...公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书》 相关文章推荐三:广东惠伦晶体科技股份有限公司公告(系列)

证券代码:300460 证券简称:惠伦晶体 公告编号:2018-023

广东惠伦晶体科技股份有限公司

关于首次公开发行前已发行股份

解除限售上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、本次解除限售的股份数量为64,359,042股,占公司总股本的38.25%;于解禁日实际可上市流通的股份数量28,779,042股,占公司总股本的17.10%。

2、本次限售股份可上市流通日期为2018年5月16日(星期三)。

一、公司股本和股票发行情况

广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督管理委员会《关于核准广东惠伦晶体科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》“证监许可[2015]712号”文核准,首次公开发行4,208万股人民币普通股(A股)股票。经深圳证券交易所同意,公司股票于2015年5月15日起在创业板上市交易。公司首次公开发行前股本总额为126,194,200股,发行后股本总额为168,274,200股。

截至本公告日,公司总股本为168,274,200股,其中尚未解除限售的股份数量为72,435,471股,占公司总股本的43.05%;无限售条件流通股95,838,729股,占公司总股本的56.95%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

(一)本次申请解除股份限售的股东在招股说明书及上市公告书中所作的承诺。

新疆惠伦股权投资合伙企业(有限合伙)承诺:

“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内,我公司将不转让或者委托他人管理我公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购我公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

我公司所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6 个月。”

“本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的,在不违反发行人实际控制人赵积清、监事张金荣、高级管理人员韩巧云、高级管理人员邢越、高级管理人员王军已作出的相关承诺前提下,减持的股份数量不超过发行人上市之日登记在本公司名下股份总数的 20%(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,减持数量作相应调整),且股票减持不影响实际控制人对惠伦晶体的控制权;

本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的,将提前 5 个交易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明,并由公司在减持前 3 个交易日予以公告。”

发行人实际控制人赵积清先生承诺:

“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内,本人将不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份;且在发行人任职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有的发行人股份总数的 25%;在离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的发行人股份;申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占本人直接或间接持有公司股份总数的比例不得超过百分之五十。

本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6个月。上述承诺不因本人职务的变更或离职等原因而改变。”

“本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,在不违反本人已作出的相关承诺前提下,减持的股份数量不超过发行人上市之日本人间接持有股份总数的20%(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,减持数量作相应调整),且股票减持不影响本人对惠伦晶体的控制权;

本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,将提前 5 个交易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明,并由公司在减持前 3 个交易日予以公告。 ”

发行人监事张金荣和高级管理人员韩巧云、邢越、王军承诺:

“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内,本人将不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份;且在发行人任职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有的发行人股份总数的 25%;在离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的发行人股份;申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占本人直接或间接持有公司股份总数的比例不得超过百分之五十。

在发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月内申报离职,自申报离职之日起十八个月内本人将不转让所直接或间接持有的发行人股份;在首次公开发行股票并在创业板上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职,自申报离职之日起十二个月内本人将不转让所直接或间接持有的发行人股份。

本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6个月。上述承诺不因本人职务的变更或离职等原因而改变。”

(二)截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东无后续追加承诺。

(三)本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。

(四)本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司也未对本次解除股份限售的股东存在违规担保的情形。

(五)公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺,并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通时间为2018年5月16日(星期三)。

2、本次解除限售的股份数量为64,359,042股,占公司总股本的38.25%;于解禁日实际可上市流通的股份数量28,779,042股,占公司总股本的17.10%。

3、本次解除股份限售股东共计1名。

具体情况如下表所示:

备注1:新疆惠伦股权投资合伙企业(有限合伙)本次解除限售股份数量为64,359,042股,其中35,580,000股处于质押冻结状态,故本次实际可上市流通数量为28,779,042股。另合伙人之发行人实际控制人赵积清及发行人监事张金荣和高级管理人员韩巧云、邢越、王军承诺在发行人任职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有的发行人股份总数的 25%。

四、保荐机构核查意见

经核查,保荐机构招商证券认为:

1、公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;

2、公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求;

3、公司本次解禁限售的股东均严格履行了首次公开发行并上市时做出的承诺。

截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意惠伦晶体本次相关解除限售股份在创业板上市流通。

五、备查文件

1、限售股份上市流通申请书;

2、股份结构表和限售股份明细表;

3、保荐机构的核查意见;

4、深交所要求的其他文件。

特此公告。

广东惠伦晶体科技股份有限公司董事会

2018年5月14日

招商证券股份有限公司关于广东惠伦

晶体科技股份有限公司首次公开发行前

已发行股份上市流通的核查意见

招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)作为广东惠伦晶体科技股份有限公司(以下简称“惠伦晶体”或“公司”)首次公开发行股票持续督导的保荐机构,根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求,对惠伦晶体首次公开发行前已发行股份解除限售上市流通的事项进行了核查,具体核查情况如下:

一、公司股本和股票发行情况

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准广东惠伦晶体科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》“证监许可[2015]712号”文核准,首次公开发行4,208万股人民币普通股(A股)股票。经深圳证券交易所同意,公司股票于2015年5月15日起在创业板上市交易。公司首次公开发行前股本总额为126,194,200股,发行后股本总额为168,274,200股。

截至本核查意见出具之日,公司总股本为168,274,200股,其中尚未解除限售的股份数量为72,435,471股,占公司总股本的43.05%;无限售条件流通股95,838,729股,占公司总股本的56.95%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

(一)本次申请解除股份限售的股东在招股说明书及上市公告书中所作的承诺。

新疆惠伦股权投资合伙企业(有限合伙)承诺:自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内,我公司将不转让或者委托他人管理我公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购我公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

我公司所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6 个月。”

“本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的,在不违反发行人实际控制人赵积清、监事张金荣、高级管理人员韩巧云、高级管理人员邢越、高级管理人员王军已作出的相关承诺前提下,减持的股份数量不超过发行人上市之日登记在本公司名下股份总数的 20%(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,减持数量作相应调整),且股票减持不影响实际控制人对惠伦晶体的控制权;

本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的,将提前 5 个交易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明,并由公司在减持前 3 个交易日予以公告。 ”

发行人实际控制人赵积清先生承诺:

“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内,本人将不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份;且在发行人任职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有的发行人股份总数的 25%;在离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的发行人股份;申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占本人直接或间接持有公司股份总数的比例不得超过百分之五十。

本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6个月。上述承诺不因本人职务的变更或离职等原因而改变。 ”

“本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,在不违反本人已作出的相关承诺前提下,减持的股份数量不超过发行人上市之日本人间接持有股份总数的20%(若公司股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的,减持数量作相应调整),且股票减持不影响本人对惠伦晶体的控制权;

本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,将提前 5 个交易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明,并由公司在减持前 3 个交易日予以公告。”

发行人监事张金荣和高级管理人员韩巧云、邢越、王军承诺:

“自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个月内,本人将不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份;且在发行人任职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有的发行人股份总数的 25%;在离职后半年内,不转让本人直接或间接持有的发行人股份;申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占本人直接或间接持有公司股份总数的比例不得超过百分之五十。

在发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起六个月内申报离职,自申报离职之日起十八个月内本人将不转让所直接或间接持有的发行人股份;在首次公开发行股票并在创业板上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职,自申报离职之日起十二个月内本人将不转让所直接或间接持有的发行人股份。

本人所持股票在锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价;公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6个月。上述承诺不因本人职务的变更或离职等原因而改变。 ”

(二)截至本核查意见出具之日,本次申请解除股份限售的股东无后续追加承诺。

(三)本次申请解除股份限售的股东严格履行了做出的上述各项承诺。

(四)本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形,公司也未对本次解除股份限售的股东存在违规担保的情形。

(五)公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺,并在定期报告中持续披露股东履行股份限售承诺情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通时间为2018年5月16日(星期二)。

2、本次解除限售的股份数量为64,359,042股,占公司总股本的38.25%;于解禁日实际可上市流通的股份数量28,779,042股,占公司总股本的17.10%。

3、本次解除股份限售股东共计1名。

具体情况如下表所示:

备注1:新疆惠伦股权投资合伙企业(有限合伙)之合伙人发行人实际控制人赵积清先生及发行人监事张金荣和高级管理人员韩巧云、邢越、王军承诺在发行人任职期间每年转让的股份不超过所直接或间接持有的发行人股份总数的 25%。

四、保荐机构核查意见

经核查,本保荐机构招商证券认为:

1、公司本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求;

2、公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求;

3、公司本次解禁限售的股东均严格履行了首次公开发行并上市时做出的承诺。

截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意惠伦晶体本次相关解除限售股份在创业板上市流通。

保荐代表人:陈轩壁 孙坚

招商证券股份有限公司

2018年5月14日

《...公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书》 相关文章推荐四:金氪丨A股大宗交易日报7.3前三甲:广博股份/上海凤凰/广田集团

数据统计,截至2018年7月3日18点,沪深两市当天共47家上市公司发生大宗交易,累计成交额10.65亿。其中成交额千万元以上的公司26家。

大宗交易市值占比前十具体名单如下表:

大宗交易金额前十名单如下表 :

No.1 广博股份(002103)

大宗市值占比:1.87%,成交额:0.54亿元,成交量:1080万股,折溢价率:-5.12%,成交均价:5元

20180702公司披露《关于公司控股股东、实际控制人部分股份解除质押的公告》公司于近日接到公 司控股股东、实际控制人、董事长王利平先生的通知,因其提前 归还部分借款,故其对应部分的股份提前购回并解除质押,具体 情况如下:

截至本公告披露日,王利平先生共直接持有公司股份 122,987,603股,占公司总股本的22.3934%。截止本公告披露日,王利平先生累计质押股份99,244,623股,占其持有公司股份总数的80.6948%,占公司总股本的18.0703%。

20180702公司披露《关于股份回购进展情况的公告》。公司”)分别于2018年5月13日、2018年5月30日召开公司第六届董事会第十三次会议及2018年第二次临时股东大会,审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的预案》等相关事项,并于2018年6月7日披露了《回购报告书》。

公司于2018年6月7日首次以集中竞价方式实施回购股份。公司于2018年6月21日回购股份比例达到总股本的1%。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》、《深圳证券 交易所上市公司以集中竞价方式回购股份业务指引》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》的相关规定,公司对股份回购进展情况公告如下:

2018年6月7日至2018年6月30日期间,公司累计回购股份数量8,779,198股,占公司总股本的1.5985%,最高成交价为5.76 元/股,最低成交价为4.76元/股,支付的总金额为4,598.42万元(含交易费用)。

No.2 上海凤凰(600679)

大宗市值占比:1.02%,成交额:0.46亿元,成交量:462万股,折溢价率:-11.45%,成交均价:9.98元

20180627公司披露《关于股东解除股票质押并部分重新质押的公告》:公司于2018年6月26日收到公司股东江苏美乐投资有限公司(以下简称:江苏美乐)的《关于上海凤凰股票解除质押并部分重新质押的告知函》,现将有关情况公告如下:

2018年6月25日,江苏美乐因生产经营需要,将其质押给上海浦东发展银行股份有限公司镇江支行(以下简称:浦发银行镇江支行)的43,959,395股上海凤凰A股股票解除质押。同日,江苏美乐将上述解除质押的股票中39,339,505股上海凤凰A股股票重新质押给浦发银行镇江支行。

江苏美乐已在中国证券登记结算有限责任公司办理了上述股票的解除质押登记手续(编号为ZYD163193、ZYD163194、ZYD170070、ZYD170071)和质押登记手续(编号为ZYD181232、ZYD181233),质押登记解除日期和质押登记日期均为2018年6月25日。

截至本公告日,江苏美乐持有上海凤凰A股股票43,959,485股,占公司总股本的10.9298%。其中:有限售条件流通股39,339,505股,占公司总股本的9.7811%,无限售条件流通股4,619,980股,占公司总股本的1.1487%;已质押股票合计39,339,505股,占公司总股本的9.7811%。

20180626公司披露《股票交易异常波动公告》。公司A股股票在2018年6月22日、6月25日连续两个交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过20%,根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定,属于股票交易价格异常波动情况。

二、公司关注并核实的相关情况

(一)经公司自查: 1、公司目前经营状况正常,内外部经营环境亦未发生重大调整或变化。 2、公司不存在应披露而未披露的重大信息,包括但不限于并购重组、发行股份、股权转让、债务重组、业务重组、整体上市、资产剥离和资产注入等重大事项。公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

(二)经向公司控股股东及实际控制人发函询证确认: 截至本公告日,公司控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的影响上市公司股价的重大信息,包括但不限于并购重组、发行股份、股权转让、债务重组、业务重组、整体上市、资产剥离和资产注入等重大事项。

No.3广田集团(002482)

大宗市值占比:0.89%,成交额:0.79亿元,成交量:1573.99万股,折溢价率:-13.17%,成交均价:5.01元

20180530公司披露《关于控股股东部分股份解除质押的公告》:公司于2018年5 月29日接到公司控股股东广田控股集团有限公司(以下简称“广田控股”)的通 知,获悉广田控股将原质押给深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司的本公司股份2,430万股(占公司股份总数的1.58%)解除质押,并已于近期在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除质押登记手续。具体事项如下:

20180330公司披露《2017年年度报告》。报告期内,面对行业日趋成熟,竞争日益激烈的现状,公司积极采取多种措施跟紧行业新发展趋势、应对国内外市场需求变化,2017年业务取得了较大幅度的增长。全年实现营业收入125.35亿元,同比增长23.96%;实现归属于上市公司股东的净利润6.47亿元,同比增长60.58%;经营活动产生的现金流量净额10.51亿元,同比增长389.19%。

《...公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书》 相关文章推荐五:[股东变动]深圳惠程:关于控股股东及其一致行动人增持公司股份计划的进展公告

[股东变动]深圳惠程:关于控股股东及其一致行动人增持公司股份计划的进展公告 时间:2018年09月13日 08:41:07 中财网 证券代码:002168 证券简称:深圳惠程 公告编号:2018-132 关于控股股东及其一致行动人增持公司股份 计划的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 深圳市惠程电气股份有限公司(以下简称“公司”或“深圳惠程”)于2018年9月12 日接到公司控股股东中驰惠程企业管理有限公司(以下简称“中驰惠程”)的通知,中驰 惠程的一致行动人共青城信中利宝信投资合伙企业(有限合伙)(以下简称“信中利宝信”) 于2018年9月3日至2018年9月12日期间通过深圳证券交易所股票交易系统购入了公 司股票9,898,344股,占公司总股本813,009,768股的1.22%,现将有关情况公告如下: 一、本次增持情况 股东名称 增持时间 增持 方式 增持数量 (股) 增持均价 (元/股) 占总股 本比例 信中利宝信 2018-09-03 竞价交易 532,800 10.67 0.07% 2018-09-04 竞价交易 1,241,329 10.74 0.15% 2018-09-05 竞价交易 1,277,200 10.76 0.16% 2018-09-06 竞价交易 1,143,900 10.84 0.14% 2018-09-07 竞价交易 2,076,400 10.78 0.26% 2018-09-10 竞价交易 995,417 10.73 0.12% 2018-09-11 竞价交易 800,000 10.76 0.10% 2018-09-12 竞价交易 1,831,298 10.69 0.23% 合计 9,898,344 - 1.22% 本次增持前,中驰惠程及其一致行动人持有公司股份203,709,203股,占公司总股本 813,009,768股的25.06%。 本次增持后,中驰惠程及其一致行动人持有公司股份213,607,547股,占公司总股本 813,009,768股的26.27%。 二、增持方式 信中利宝信通过自身证券账户在二级市场买入公司股票。 三、增持目的及后续增持计划 基于对公司未来发展的信心,中驰惠程及其一致行动人计划于公司现金收购成都哆可 梦网络科技有限公司77.57%股权完成之日起12个月内通过深圳证券交易所股票交易系统 允许的方式(包括但不限于集中竞价和大宗交易)增持公司股份,拟增持金额原则上不少 于1亿元、不超过10亿元;若增持计划实施期间,公司股票如因筹划重大事项等情形出 现连续停牌10个交易日以上的,增持期限将相应往后顺延。本次增持系中驰惠程及其一 致行动人对前述增持计划的具体实施,中驰惠程及其一致行动人后续将根据市场情况继续 增持公司股票。 四、其他事项说明 1、本次增持后信中利宝信直接持有公司股份84,672,692股,占公司总股本的10.41%; 中驰惠程直接持有公司股份84,557,366股,占公司总股本的10.40%。基于中驰惠程系信 中利宝信的普通合伙人和执行事务合伙人,信中利宝信及其投资业务以及其他活动之决策、 管理、运营、控制的权利全部归属于执行事务合伙人,信中利宝信为中驰惠程控制的企业, 且信中利宝信设立目的为增持公司股份;同时中驰惠程直接持有公司股份84,557,366股, 亦为华宝信托有限责任公司-大地9号单一资金信托(以下简称“大地9号”)的B类权益 人,大地9号直接持有公司股份13,128,805股(占公司总股本的1.61%),因此中驰惠程 仍为公司控股股东。 2、股东本次增持行为符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、部门 规章及深圳证券交易所业务规则等有关规定。 3、中驰惠程及其一致行动人将严格遵守《上市公司收购管理办法》第 74 条关于收 购人的相关规定。 4、公司将根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》、《上市公司收购管理办法》等文件的相关规定,持续关注中驰惠程及 其一致行动人增持公司股份的有关情况,及时履行信息披露义务。 特此公告。 深圳市惠程电气股份有限公司 董 事 会 二零一八年九月十三日 中财网

《...公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书》 相关文章推荐六:【兴证策略—行业比较】上周陆股通净流出8.5亿 ——投资者A股市场...

本周重要变化

☆ 截止到9月7日,9月增持金额小于减持金额。

——截至2018年9月7日,9月减持金额为22.78亿元,增持金额18.23亿元。周度减持家数为54家,增持公司数为41家。截至9月7日,9月份大幅度净减持的行业有电力设备、计算机、通信及电子元器件,大幅度净增持的行业有国防军工、建筑及传媒。

☆ 周度融资融券活跃度下降,周度融资融券合计净卖出44.09亿元

——截至2018年9月7日,融资融券余额为8534亿元,相比8月31日下降0.49%。其中,融资余额为8460亿元,相比8月31日下降0.51%,占自由流通市值的比例从8月31日的4.56%上升降到4.59%;2018年9月3日至9月7日,周度交易日均融资买入额占成交金额的比例与前值的7.6%相同。周度融资融券合计净卖出44.09亿元。

——9月7日,主板、中小板、创业板融资余额占标的自由流通市值比例分别为5.5%、7.6%和8.7%,占整体A股板块自由流通市值的比例分别为4.4%、3.6%和2.3%。9月3日-9月7日,主板、中小板、创业板融资净买入占标的成交金额的比例分别为-0.66%、-0.63%和0.03%,融资余额的增速分别为-0.52%、-0.66%和-0.03%

☆ 截止到9月7日,当月新成立偏股型基金份额为72.68亿份

——截止到9月7日,当月新成立偏股型基金份额为72.68亿份,8月新成立份额为130.86亿份。截至9月7日,股票和混合型基金合计净值规模相比8月上升0.24%.

——截止到2018年8月,证券投资类私募家数达8880家,管理规模达2.4万亿元,占整个私募基金比例分别为36.71%、18.77%。7月证券投资类私募管理规模相比上月下降0.3%。

——截止到2018年7月,保险投资股票和基金金额为1.99万亿元,相比2018年6月上升5.66%,占整体保险资金运用余额的比例为12.66%,投资股票和基金占整体保险资金运用余额的比例有所上升。

☆ 9月3日-9月7日,陆港通5个交易日共计净流出8.54亿元

——9月3日-9月7日,沪股通仅2个交易日为净流入,合计净流出8.54亿元。深股通3个交易日为净流入,合计净流入0亿元。

——9月7日陆股通中主板、中小板、创业板占标的自由流通市值比例分别为4.61%、3.34%和1.57%,占整体A股板块自由流通市值的比例分别为4.17%、2.82%和1.09%。

——9月3日-9月7日,陆股通主板、中小板、创业板买入占标的成交金额的比例分别为-0.23%、0.40%和0.05%,陆股通余额增速分别为-2.13%、-3.57%和0.00%。

风险提示:本策略专题报告不涉及大势研判,不作任何板块和个股的推荐。

报告正文

产业资本增减持行为

截止到9月7日,9月增持金额小于减持金额。截至2018年9月7日,9月减持金额为22.78亿元,增持金额18.23亿元。周度减持家数为54家,增持公司数为41家。截至9月7日,9月份大幅度净减持的行业有电力设备、计算机、通信及电子元器件,大幅度净增持的行业有国防军工、建筑及传媒。

截至9月7日,9月减持金额为22.78亿元,8月整月减持金额为47.10亿元。家次方面,周度减持公司数为54家,上两周分别为56、40家。

截至9月7日,8月增持金额为18.23亿元,8月整月增持金额为39.04亿元。家次方面,周度增持公司数为41家,上两周分别为17、32家。

融资融券

截至2018年9月7日,融资融券余额为8534亿元,相比8月31日下降0.49%。其中,融资余额为8460亿元,相比8月31日下降0.51%,占自由流通市值的比例从8月31日的4.56%上升降到4.59%;2018年9月3日至9月7日,周度交易日均融资买入额占成交金额的比例与前值的7.6%相同。周度融资融券合计净卖出44.09亿元。

将个股标的的融资部分进行板块和行业的分析:

9月7日,主板、中小板、创业板融资余额占标的自由流通市值比例分别为5.5%、7.6%和8.7%,占整体A股板块自由流通市值的比例分别为4.4%、3.6%和2.3%。

9月3日-9月7日,主板、中小板、创业板融资净买入占标的成交金额的比例分别为-0.66%、-0.63%和0.03%,融资余额的增速分别为-0.52%、-0.66%和-0.03%。

9月7日,融资余额占标的自由流通市值排名前五的行业分别是综合、有色金属、计算机、轻工制造、通信;融资余额占整体A股自由流通市值排名前五的行业分别是综合、有色金属、通信、房地产、商业贸易。

9月3日-9月7日,融资净买入占标的成交金额的比例排名前五的行业分别是家用家电、国防军工、传媒、房地产、食品饮料;融资余额增幅排名前五的行业分别为家用家电、国防军工、传媒、食品饮料、房地产。


机构投资者

截止到9月7日,当月新成立偏股型基金份额为72.68亿份,8月新成立份额为130.86亿份。截至9月7日,股票和混合型基金合计净值规模相比8月上升0.24%。根据2018年基金二季报,全部基金持有的A股股票投资市值为1.72万亿元,较2018Q1下降5.4%。全部基金持股市值占比较上季度出现回升:全部基金持股市值占全部A股总市值和流通市值的比例分别为3.13%、4.30%,较2018Q1分别上升了0.13、0.18个百分点。

截止到2018年8月,证券投资类私募家数达8880家,管理规模达2.4万亿元,占整个私募基金比例分别为36.71%、18.77%。7月证券投资类私募管理规模相比上月下降0.3%。

截止到2018Q2,信托投资股票和基金余额为10686亿元,占整体资金信托余额的5.25%,2018Q1为5.96%,投资股票和基金的总金额较上季度下降16.9%。

截止到2018年7月,保险投资股票和基金金额为1.99万亿元,相比2018年6月上升5.66%,占整体保险资金运用余额的比例为12.66%,投资股票和基金占整体保险资金运用余额的比例有所上升。

海外投资者

9月3日-9月7日,沪股通仅2个交易日为净流入,合计净流出8.54亿元。深股通3个交易日为净流入,合计净流入0亿元。

截止到2018年8月底,QFII和RQFII外管局审批额度分别为1004.59亿美元和6274.72亿人民币,QFII额度均与7月30日持平,RQFII额度与7月30日(6220.72)上升了54亿元。

将陆股通持股标的进行板块和行业的分析:

9月7日陆股通中主板、中小板、创业板占标的自由流通市值比例分别为4.61%、3.34%和1.57%,占整体A股板块自由流通市值的比例分别为4.17%、2.82%和1.09%。

9月3日-9月7日,陆股通主板、中小板、创业板买入占标的成交金额的比例分别为-0.23%、0.40%和0.05%,陆股通余额增速分别为-2.13%、-3.57%和0.00%。

9月7日,陆股通占标的自由流通市值排名前五的行业分别是休闲服务、食品饮料、家用电器、建筑材料、交通运输;陆股通占整体A股自由流通市值排名前五的行业分别是食品饮料、家用电器、休闲服务、建筑材料、交通运输。

9月3日-9月7日,陆股通买入占标的成交金额的比例排名前五的行业分别是休闲服务、建筑材料、综合、交通运输、食品饮料;陆股通余额增幅排名前五的行业分别是国防军工、计算机、采掘、商业贸易、农林牧渔。


风险提示:本策略专题报告不涉及大势研判,不作任何板块和个股的推荐。

注:文中报告节选自兴业证券经济与金融研究院已公开发布研究报告,具体报告内容及相关风险提示等详见完整版报告。

证券研究报告:《上周陆股通净流出8.5亿 ——投资者A股市场行为周报第237期》

对外发布时间:2018年9月11日

报告发布机构:兴业证券股份有限公司(已获中国证监会许可的证券投资咨询业务资格)

本报告分析师 :

王德伦 SAC执业证书编号:S0190516030001

周 琳 SAC执业证书编号:S0190514070008

王亦奕 SAC执业证书编号:S0190518020004

李美岑 SAC执业证书编号:S0190518080002

张 兆 SAC执业证书编号:S0190518070001

吴 峰 SAC执业证书编号:S0190510120002

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投资指数说明

报告中投资建议所涉及的指数分为股票指数和行业指数(另有说明的除外)。指数标准为报告发布日后的12个月内公司股价(或行业指数)相对同期相关证券市场代表性指数的涨跌幅,A股市场以上证综指或深圳成指为基准。

行业指数:推荐-相对表现优于同期相关证券市场代表性指数;中性-相对表现与同期相关证券市场代表性指数持平;回避-相对表现弱于同期相关证券市场代表性指数。

股票指数:买入-相对同期相关证券市场代表性指数涨幅大于15%;审慎增持-相对同期相关证券市场代表性指数涨幅在5%~15%之间;中性-相对同期相关证券市场代表性指数涨幅在-5%~5%之间;减持-相对同期相关证券市场代表性指数涨幅小于-5%;无指数-由于我们无法获取必要的资料,或者公司面临无法预见结果的重大不确定性事件,或者其他原因,致使我们无法给出明确的投资指数。

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《...公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书》 相关文章推荐七:福建星云电子股份有限公司2018年半年度募集资金存放及实际使用...

  证券代码:300648 证券简称:星云股份 公告编号:2018-054

  福建星云电子股份有限公司2018年半年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告

  根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号—上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等相关规定,福建星云电子股份有限公司(以下简称“公司”)编制了2018年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下:

  一、募集资金基本情况

  1、实际募集资金金额及到位时间

  经中国证券监督管理委员会《关于核准福建星云电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2017]477号文)核准,福建星云电子股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)1,700万股,每股面值1元,发行价格为每股15.74元,募集资金总额人民币26,758.00万元,扣除发行承销及保荐费人民币2,180.00万元,实际到账的募集资金为人民币24,578.00万元。本次发行费用总计人民币3,299.44万元,募集资金净额为人民币23,458.56万元。致同会计师事务所(特殊普通合伙)已于2017年4月19日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具了“致同验字[2017]第351ZA0009号”《验资报告》。

  2、募集资金使用及结余情况

  单位:人民币元

  ■

  注:公司于2018年4月16日召开的第二届董事会第五次会议和2018年5月9日召开的2017年度股东大会,分别审议通过了《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“新能源汽车动力锂电池检测系统产业化项目”和“中小型锂电池检测系统产业化项目”已建设完毕并达到可使用状态、“补充流动资金”已完成投入使用,为满足公司业务发展需要,提高募集资金使用效率,结合公司实际经营情况,同意将上述募投项目结项并使用节余募集资金及利息76,440,831.01元用于永久补充流动资金,与实际补充流动资金76,476,027.66元差额35,196.65元为上述三个募集资金账户产生的利息收入扣除手续费后的净额。

  二、募集资金存放和管理情况

  1、募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《福建星云电子股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。根据《管理办法》,公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户。2017年5月5日,公司及保荐机构兴业证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司福州五四支行、中国建设银行有限公司福州南门支行、中国民生银行股份有限公司福州分行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务,三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。在使用募集资金的时候,公司严格履行相应的申请和审批手续,同时及时知会保荐机构,随时接受保荐代表人的监督。

  2、募集资金专户存储情况

  (1)截至2018年6月30日,募集资金具体存放情况如下:

  单位:人民币元

  ■

  (2)截至2018年6月30日,公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为1,000.00万元,明细情况如下:

  ■

  三、本报告期募集资金的实际使用情况

  1、募集资金使用情况对照表

  募集资金使用情况对照表详见本报告附表。

  2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  报告期内,公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

  3、募集资金投资项目先期投入及置换情况

  根据《福建星云电子股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金使用计划,在募集资金到位前,公司根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入,并在募集资金到位之后予以置换。若募集资金不足,不足部分由公司通过银行贷款和其他自有资金解决。截至2017年4月30日公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为95,839,984.88元。

  为提高公司募集资金的使用效率,补充公司流动资金,2017年5月19日,公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》,同意公司以95,839,984.88元募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金95,839,984.88元。致同会计师事务所(特殊普通合伙)已就自筹资金投入募投项目进行审计鉴证,并出具了《关于福建星云电子股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》(致同专字[2017]第351ZA0080号)。公司保荐机构、监事会、独立董事对上述以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金事项均发表了明确的同意意见。

  4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  报告期内,公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

  5、节余募集资金使用情况

  2018年4月16日,公司召开的第二届董事会第五次会议审议通过了《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行股票募集资金投资项目之“新能源汽车动力锂电池检测系统产业化项目”和“中小型锂电池检测系统产业化项目”已建设完毕并达到可使用状态、“补充流动资金”已完成投入使用,为满足公司业务发展需要,提高募集资金使用效率,结合公司实际经营情况,同意将上述募投项目结项并使用节余募集资金及利息76,440,831.01元(实际金额以资金转出当日专户余额为准)用于永久补充流动资金,并办理相关募集资金专用账户注销事项。该议案已经2017年度股东大会审议通过并实施。上述募投项目结项及注销相关募集资金专项账户的具体内容详见2018年4月18日和2018年6月26日公司刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的公告》(公告编号:2018-024)和《关于注销部分募集资金专项账户的公告》(公告编号:2018-038)。

  6、超募资金使用情况

  公司不存在超募资金。

  7、尚未使用的募集资金用途及去向

  公司于2018年4月16日召开第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金用于现金管理的议案》,同意使用不超过1,000万元人民币的闲置募集资金进行现金管理,购买短期保本型理财产品,使用期限为自公司2017年度股东大会审议通过之日起12个月。在上述额度及决议有效期内,可循环滚动使用。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。

  公司在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下,使用部分暂时闲置募集资金购买保本型理财产品,不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展,有利于提高暂时闲置募集资金使用效率,为公司及股东获取更多的投资收益。

  截至2018年6月30日,公司使用募集资金购买银行结构性存款1,000万元尚未到期,其余尚未使用的募集资金存放在公司银行募集资金专用账户内;未来将全部用于主营业务,并根据公司的发展规划及实际生产经营需求,妥善安排使用计划。

  四、变更募投项目的资金使用情况

  报告期内,公司无此情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金使用管理办法》的相关规定进行募集资金管理,并及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况,不存在募集资金管理违规情况。

  附表:募集资金使用情况对照表

  

  福建星云电子股份有限公司

  董事会

  二〇一八年八月二十一日

  

  附表1:

  募集资金使用情况对照表

  2018年1-6月

  编制单位:福建星云电子股份有限公司 单位:人民币万元

  ■

《...公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书》 相关文章推荐八:福建阿石创新材料股份有限公司2018年半年度募集资金存放与使用...

  证券代码:300706 证券简称:阿石创 公告编号:2018-057

  福建阿石创新材料股份有限公司

  2018年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用(2014年12月修订)》有关规定,现将本公司2018年半年度募集资金存放与使用情况说明如下:

  一、募集资金基本情况

  (一)实际募集资金金额、资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会《关于核准福建阿石创新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2017〕1659号)核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商兴业证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统向社会公众公开发行普通股(A股)股票1,960.00万股,发行价为每股人民币9.97元。截至2017年9月21日,本公司共募集资金19,541.20万元,扣除发行费用3,121.15万元后,募集资金净额为16,420.05万元。

  上述募集资金净额已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)致同验字(2017)第351ZA0025号《验资报告》验证。

  (二)募集资金使用和余额情况

  截至2018年6月30日,募集资金使用及余额如下(单位:人民币元):

  ■

  二、募集资金存放和管理情况

  (一)募集资金的管理情况

  为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定,结合本公司实际情况,制定了《福建阿石创新材料股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理办法”)。该管理办法于2016年2月3日经本公司2016年第一次临时股东大会决议通过。

  根据管理办法并结合经营需要,本公司从2017年9月起对募集资金实行专户存储,公司已在银行开设募集资金专户,并与相关银行、保荐机构兴业证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。截至2018年6月30日,本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定,存放和使用募集资金。

  (二)募集资金专户存储情况

  截至2018年6月30日,募集资金专户金额情况如下(单位:人民币元):

  ■

  说明:注1:截至2018年6月30日,本公司与兴业银行股份有限公司福州城北支行签订了《兴业银行企业金融结构性存款协议(封闭式)》,购买的理财产品名称为:兴业银行企业金融结构性存款(封闭式);产品类型为保本浮动收益型;认购金额是6,000万元整;该理财产品期限为2018年6月22日至2018年9月20日。

  注2:截至2018年6月30日,本公司与上海浦东发展银行股份有限公司福州长乐支行签署了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》,购买的理财产品名称:上海浦东发展银行利多多对公结构性存款固定持有期JG901期;购买的产品类型为保本保证收益型;认购金额为1,500万元整;该理财产品期限为2018年6月1日至2018年7月6日。

  三、2018年半年度募集资金的实际使用情况

  2018年半年度募集资金实际使用情况详见附表1:募集资金使用情况对照表。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  2018年半年度,公司不存在变更募集资金实际投资项目的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  2018年半年度,本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用(2014年12月修订)》有关规定和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。

  附件:

  1、募集资金使用情况对照表

  福建阿石创新材料股份有限公司

  董事会

  2018年8月28日

  ■

《...公司首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的法律意见书》 相关文章推荐九:公告| 金圆股份董事会秘书王函颖因个人原因辞职

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金圆股份 2018-07-11 00:00

[摘要] 证券代码:000546证券简称:金圆股份编号:临2018-098号金圆环保股份有限公司关于公司董事会秘书辞职的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。金圆环保股份有限公司(以下简称“公司”)董事会近日收

证券代码:000546 证券简称:金圆股份 编号:临2018-098号

金圆环保股份有限公司 关于公司董事会秘书辞职的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

金圆环保股份有限公司(以下简称“公司”)董事会近日收到公司董事会秘书王函颖女士递交的书面辞职报告,王函颖女士因个人原因辞去公司董事会秘书职务。根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定,王函颖女士的辞职报告自送达董事会之日起生效,其辞职后不在公司担任任何职务。

截至本公告披露日,王函颖女士持有公司股票120,000股。王函颖女士承诺上述股份的变动将遵循《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等相关规定。 王函颖女士的辞职不会对公司的正常运营产生影响。公司董事会对王函颖女士在任职期间为公司做出的贡献表示诚挚的感谢。 根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所主板股票上市规则》等相关规定,在聘任新的董事会秘书之前,将由公司董事长方岳亮先生代行董事会秘书职责,同时公司将尽快聘任符合任职资格的相关人士担任董事会秘书。

公司董事长方岳亮先生联系方式: 地址:杭州市滨江区江虹路1750号润和信雅达创意中心1号楼22楼 邮箱:jygf@jysn.com 联系电话:0571-86602265 传真电话:0571-85286821 特此公告。

金圆环保股份有限公司董事会 2018年7月11日

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