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53人入围新一届发审委候选人名单 其中9人目前在履职

摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《53人入围新一届发审委候选人名单 其中9人目前在履职》的相关文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。

  来源:IPO日报

  今日,IPO市场发生了一件大事!

  新一届证监会发审委候选人名单已公布,53名候选人入围大名单,有望成为新一届发审委员,把关未来一年的IPO市场。

  此外,本周3家拟IPO企业上会,上海瀚讯信息技术(下称“瀚讯股份”)和深圳市华阳国际工程设计(下称“华阳国际”)成功过会,国科恒泰(北京)医疗科技(下称“国科恒泰”)被否。

  被否企业持续盈利能力存疑

  先来看下本周的发审会情况。

  瀚讯股份拟登陆的目标是创业板,华阳国际的目标是登陆中小板,而被否的国科恒泰则是希望登陆主板,从盈利要求来看,监管层对国科恒泰的要求应该最高。不过,国科恒泰的归母净利润却不是最高的。

  2015年至2017年,瀚讯股份归母净利润分别为2287.6万元、3713.73万元、7218.94万元;华阳国际归母净利润分别为7050.73万元、9264.37万元、1.01亿元;国科恒泰归母净利润分别为1541.22万元、5604.39万元、7443.94万元,可以看到,国科恒泰2017年归母净利润尚不如华阳国际,仅比欲登陆创业板的瀚讯股份略高。

  另外,国科恒泰的负债率不低。截至2017年末,国科恒泰的负债率高达83%,相比之下,瀚讯股份的负债率为32.81%,华阳国际的负债率为43.88%。

  一位券商研发部的高管对记者表示,“一般来说,资产负债率超过70%,企业就可能面临债务偿还拥堵的风险。毛利水平要跟上,负债利息要能被完全覆盖,才能抵抗风险。”

  此外,国科恒泰在负债率较高,归母净利润较低的情况下,经营性现金净流量也连续为负。

  国科恒泰2014年至2017年,经营性现金净流量分别为-5610.95万元、-2.75亿元、-2.53亿元、-2.71亿元。

  一知名会计学教授对IPO日报表示,一般来说,如果一家企业连续四年,营业利润均为正而经营性净流量均为负,应该是因为其营业质量不好。

  从上述财务数据来看,国科恒泰持续盈利能力存疑应该是其被否的重要原因。

  重点来了

  再来看看今日的另一重磅新闻。

  11月27日,证监会发布新一届发审委候选人名单,名单共有53名候选人,其中,18人来自证监会派出机构,7人来自交易所,15人来自会计师事务所,13人来自律师事务所。

  从年龄来看,53名候选人中,16人为60后,36人为70后,1人为80后,70后占据候选人的67.92%,是大名单的主力军。年龄最小,也是唯一一位80后的候选人是1980年1月出生的周辉,目前担任深交所上市推广部副总监,为国际法硕士。

  另外, 目前在履职的发审委是于2017年10月17日履新的首届大发审委,共计63人。这63名大发审委由42名专职委员和21名兼职委员组成。其中有33位来自证监会系统,包括了证监会机关、会管单位、证监局和交易所。另外30位则来自国家相关部委、高校以及金融机构,其中,国家部委6名、高等院校6名、科研院所2名、律师事务所5名、会计事务所4名、证券公司4名、基金公司1名以及保险资管机构2名。

  截至11月27日,大发审委审核了257家企业(包括取消审核),其中152家企业顺利过会,过会率为59.14%。

  而此次候选人名单似乎并没有出现高校和券商人士的身影。

  值得一提的是,IPO日报初步查看发现,目前公布的53名候选人中,有9名候选人是目前正在履职的发审委员,他们分别是周芊、马小曼、宋洪流、周辉、黄侦武、龚剑、马哲、周海斌、祝小兰。

  而2018年9月30日,证监会曾就《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》公开征求意见,当时修改主要包括以下内容:一是,调整发审委人员结构,提高发审委结构的科学性。将发审委人数由66人改为35人,证监会可以根据工作需要进行适当调整,同时取消部分委员可以为专职的规定。二是,强化发审委委员监督管理。增加暂停委员履行职务的管理措施,进一步强化委员监管力度,丰富管理手段。完善委员解聘的规定,明确委员推荐单位有提请解聘委员的权利。三是,增强审核程序的一致性和透明度。使特别程序除表决票数要求不同外,在会前会后信息公开、暂缓表决和取消审核、会后事项发审会等其他各方面与普通程序保持一致。四是,优化发审委工作流程。允许委员参加初审会;进一步规范发审会取消的工作流程,明确取消发审会的主体、情形、公示要求。

  对于换届后IPO审核的变化,一位资深财务分析师人士对IPO日报表示,可能会往新经济企业方面倾斜,这些企业通过率会高些,其他的企业应该还是常态化,保持现状。

  多位业内人士认同这一观点,认为IPO审核趋势不会有大的方向改变,会加大对高新技术企业的支持。

  新一届证监会发审委候选人名单

新浪声明:新浪网登载此文出于传递更多信息之目的,并不意味着赞同其观点或证实其描述。文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。

免责声明:自媒体综合提供的内容均源自自媒体,版权归原作者所有,转载请联系原作者并获许可。文章观点仅代表作者本人,不代表新浪立场。若内容涉及投资建议,仅供参考勿作为投资依据。投资有风险,入市需谨慎。

责任编辑:王勇

《53人入围新一届发审委候选人名单 其中9人目前在履职》 相关文章推荐一:53人入围新一届发审委候选人名单 其中9人目前在履职

  来源:IPO日报

  今日,IPO市场发生了一件大事!

  新一届证监会发审委候选人名单已公布,53名候选人入围大名单,有望成为新一届发审委员,把关未来一年的IPO市场。

  此外,本周3家拟IPO企业上会,上海瀚讯信息技术(下称“瀚讯股份”)和深圳市华阳国际工程设计(下称“华阳国际”)成功过会,国科恒泰(北京)医疗科技(下称“国科恒泰”)被否。

  被否企业持续盈利能力存疑

  先来看下本周的发审会情况。

  瀚讯股份拟登陆的目标是创业板,华阳国际的目标是登陆中小板,而被否的国科恒泰则是希望登陆主板,从盈利要求来看,监管层对国科恒泰的要求应该最高。不过,国科恒泰的归母净利润却不是最高的。

  2015年至2017年,瀚讯股份归母净利润分别为2287.6万元、3713.73万元、7218.94万元;华阳国际归母净利润分别为7050.73万元、9264.37万元、1.01亿元;国科恒泰归母净利润分别为1541.22万元、5604.39万元、7443.94万元,可以看到,国科恒泰2017年归母净利润尚不如华阳国际,仅比欲登陆创业板的瀚讯股份略高。

  另外,国科恒泰的负债率不低。截至2017年末,国科恒泰的负债率高达83%,相比之下,瀚讯股份的负债率为32.81%,华阳国际的负债率为43.88%。

  一位券商研发部的高管对记者表示,“一般来说,资产负债率超过70%,企业就可能面临债务偿还拥堵的风险。毛利水平要跟上,负债利息要能被完全覆盖,才能抵抗风险。”

  此外,国科恒泰在负债率较高,归母净利润较低的情况下,经营性现金净流量也连续为负。

  国科恒泰2014年至2017年,经营性现金净流量分别为-5610.95万元、-2.75亿元、-2.53亿元、-2.71亿元。

  一知名会计学教授对IPO日报表示,一般来说,如果一家企业连续四年,营业利润均为正而经营性净流量均为负,应该是因为其营业质量不好。

  从上述财务数据来看,国科恒泰持续盈利能力存疑应该是其被否的重要原因。

  重点来了

  再来看看今日的另一重磅新闻。

  11月27日,证监会发布新一届发审委候选人名单,名单共有53名候选人,其中,18人来自证监会派出机构,7人来自交易所,15人来自会计师事务所,13人来自律师事务所。

  从年龄来看,53名候选人中,16人为60后,36人为70后,1人为80后,70后占据候选人的67.92%,是大名单的主力军。年龄最小,也是唯一一位80后的候选人是1980年1月出生的周辉,目前担任深交所上市推广部副总监,为国际法硕士。

  另外, 目前在履职的发审委是于2017年10月17日履新的首届大发审委,共计63人。这63名大发审委由42名专职委员和21名兼职委员组成。其中有33位来自证监会系统,包括了证监会机关、会管单位、证监局和交易所。另外30位则来自国家相关部委、高校以及金融机构,其中,国家部委6名、高等院校6名、科研院所2名、律师事务所5名、会计事务所4名、证券公司4名、基金公司1名以及保险资管机构2名。

  截至11月27日,大发审委审核了257家企业(包括取消审核),其中152家企业顺利过会,过会率为59.14%。

  而此次候选人名单似乎并没有出现高校和券商人士的身影。

  值得一提的是,IPO日报初步查看发现,目前公布的53名候选人中,有9名候选人是目前正在履职的发审委员,他们分别是周芊、马小曼、宋洪流、周辉、黄侦武、龚剑、马哲、周海斌、祝小兰。

  而2018年9月30日,证监会曾就《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》公开征求意见,当时修改主要包括以下内容:一是,调整发审委人员结构,提高发审委结构的科学性。将发审委人数由66人改为35人,证监会可以根据工作需要进行适当调整,同时取消部分委员可以为专职的规定。二是,强化发审委委员监督管理。增加暂停委员履行职务的管理措施,进一步强化委员监管力度,丰富管理手段。完善委员解聘的规定,明确委员推荐单位有提请解聘委员的权利。三是,增强审核程序的一致性和透明度。使特别程序除表决票数要求不同外,在会前会后信息公开、暂缓表决和取消审核、会后事项发审会等其他各方面与普通程序保持一致。四是,优化发审委工作流程。允许委员参加初审会;进一步规范发审会取消的工作流程,明确取消发审会的主体、情形、公示要求。

  对于换届后IPO审核的变化,一位资深财务分析师人士对IPO日报表示,可能会往新经济企业方面倾斜,这些企业通过率会高些,其他的企业应该还是常态化,保持现状。

  多位业内人士认同这一观点,认为IPO审核趋势不会有大的方向改变,会加大对高新技术企业的支持。

  新一届证监会发审委候选人名单

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责任编辑:王勇

《53人入围新一届发审委候选人名单 其中9人目前在履职》 相关文章推荐二:换届候选人名单显示 新发审委结构将发生重大变化

换届候选人名单显示,新发审委结构将发生重大变化!

11月27日,证监会对第十八届发审委委员候选人进行公示。

进入公示范围的共有53人,包括:证监会派出机构18人、证券交易所7人、会计师事务所15人、律师事务所13人。其中,天健所、毕马威华振、天职国际等三家会计师事务所分别有2位候选人入选。

按照证监会最新修订的发审委制度,发审委人数将由66人改为35人。在上述53人中,谁能成为最终35人发审委团队中的正式成员,超过三成的淘汰率,竞争可谓激烈。

对比上一届发审委候选人可以发现,新发审委结构将发生重大变化。

第十七届发审委候选人除了监管单位人士外,进入公示的有律师事务所、会计师事务所、证券公司、基金公司、保险资管、以及高等院校及资产评估机构等7大社会单位和机构;而新一届候选人除了监管部门人士之外,只有会计师和律师,专业化程度大幅提升。

上证报记者注意到,在会计师事务所中,天职国际会计师事务所(深圳分所)有陈志刚和黎明两位合伙人入围,天健会计师事务所有李德勇和葛徐两位高级合伙人入围,毕马威华振会计师事务所也有陈玉红和金乃雯两位合伙人同时入围。

目前已履职届满的第十七届发审委成立于2017年9月30日,第十七届发审委履职以来,证监会在完善发审委工作流程机制和人员管理上做了许多有益的探索,相关工作取得了一定成果。

据证监会披露的数据,截至2018年11月22日,中国证监会受理首发及发行存托凭证企业280家,其中已过会34家,未过会246家。未过会企业中正常待审企业234家,中止审查企业12家。

相比于高峰时期约700家IPO排队企业,以及第十七届发审委成立前超500家排队待审的情况而言,目前IPO“堰塞湖”问题已基本得到解决。这与第十七届发审委履职以来审核的高效密不可分。

但是,为了进一步完善发审委运行体制机制,证监会于9月底对发审委制度进行了修订公示。此次修改的主要内容是:将发审委人数由66人改为35人,强化发审委委员的监督管理,完善委员解聘的规定,允许委员参加初审会,进一步规范发审会取消的工作流程。

对于委员人数的改变,证监会在修订说明中解释称,现行《发审委办法》第六条明确规定,“发审委委员为66名,部分发审委委员可以为专职”。

考虑到,固定的委员人数难以适应动态变化的工作需要,为了进一步提高发审委组织管理的科学化水平,有必要设定一定的弹性调整空间;同时,兼职委员难以保证足够的时间和精力参与审核工作。

综合前述两点考虑,将《发审委办法》第六条第二款修改为“发审委委员为 35名,中国证监会可以根据工作实际需要进行适当调整”。

那么,在本次公示的53人中,谁能成为最后35人发审委团队中的正式成员,我们将持续关注。

《53人入围新一届发审委候选人名单 其中9人目前在履职》 相关文章推荐三:第18届发审委53名“经验派”候选人公示,券商基金高校人士均出局,名单有五大关键点

在“延迟”换届近2个月后,新一届发审委换届迎来新的动向。

证监会今日公示了第十八届发行审核委员会委员候选人名单,来自证监会派出机构、交易所、会计师事务所、律师事务所的候选人共53名,和以往相比,候选人中没有来自券商、基金公司、高校、资产评估机构、保险资管的代表。

按照此轮修订的发审委办法征求意见稿(简称“发审委办法”),最终将产生35名发审委人数,这也就意味着至少有18位候选人将被淘汰。值得注意的是,立信、瑞华、大华、兴华、众华、致同等会计师事务所也没有候选人入列,它们曾陆续领过证监会罚单。

1、 从候选人的情况来看,候选人的选择范围明显缩小。18名来自证监会派出机构,7名来自证券交易所,15名来自会计师事务所,13名来自律师事务所。和去年相比,并没有来自券商、基金公司、保险资管、高校和资产评估机构的候选人入列。

2、 53名候选人中,究竟谁会脱颖而出成为最终的35分之一?值得注意的是,公示的53位候选人中不包括证监会系统内委员,所以最终确定的35位发审委委员不全是从53名候选人中产生。也即除去证监会系统内委员,最终至少有18名候选人被淘汰。

3、 按照7天的公示时间推算,不出意外,12月初发审委委员名单将有定论,资本市场将迎来全新的第十八届发审委。

4、 按照今年9月份新修订的规则,发审委人数将由66人改为35人,取消部分委员可以为专职的规定。发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过 2 届。发审委委员每年至少更换一半。

5、 发审委委员候选人名单中,最大的55岁,最小的38岁。

不同于第十七届发审委委员数量和结构的“双多”,修改了规则后的发审委组成有了调整。

数量上候选人从去年的80人缩至53人,结构上来自券商、基金公司、保险资管、高校和资产评估机构的候选人并没有依照惯例出现在名单上。这与发审委的工作日常相关,也和9月份重新修订的发审委办法相关。

本轮发审委办法修订的一个重要内容就是调整发审委人员结构,将发审委人数由66人改为35人,相应的候选人数量也有所减少。

为何减少发审委委员人数,证监会相关人士表示,考虑到固定的委员人数难以适应动态变化的工作需要,为了进一步提高发审委组织管理的科学化水平,有必要设定一定的弹性调整空间;同时,兼职委员难以保证足够的时间和精力参与审核工作。综合前述两点考虑,将《发审委办法》第六条第二款修改为“发审委委员为35名,证监会可以根据工作实际需要进行适当调整”。

券商中国记者了解到,第十七届66位发审委委员,主要审核工作是由42位专职发审委委员完成,发审委委员“缩量”正是从发审实际考虑对发审人员作出的调整。

一位券商投行人士表示,一年前设定66位发审委委员和当时的IPO审核任务相挂钩的,当时有近700家拟上市企业拥堵在IPO排队中。今时不同往日,只有不到300家企业闯关IPO,适当减少审核人数和IPO堰塞湖退潮相关。

记者从接近监管层的相关人士处了解到,一家企业从排队到上发审会,若不考虑例外因素,全程按程序推进约需6至7个月,发行审核效率的提高,让排队资源稀缺成了过去式。面对被否决带来的成本压力,退而求其次,先整顿再重新上报不失为最佳选择,这也是让IPO通道不再拥堵的主要原因。

候选人:经验实干派增多,、最小80后

有限的35张入场券,要在53名候选人和证监会系统内选出,至少三分之一的淘汰率,可谓是优中选优。

来看看候选人都来自哪里:

候选人数最多的序列是证监会派出机构,共有18名,多为各地方证监局调研员或处长。基本有会计师或经济师等资格认证,所学专业和法律、审计、会计、经济相关。

沪深交易所的候选人共有7位,年龄最小的是位80后,来自深交所的上市推广部副总监周辉。从职务上来看,均为副总监级别,所学专业和金融、工商管理、会计和经济法相关。

市场人士代表来自会计师事务所和律师事务所,分别15名和13名候选人,均为“经验派”。1968年出生的陈玉红来自毕马威华振会计师事务所,她从事证券业务已有25年,和她一样的,还有金乃雯,也是毕马威华振会计师事务所的合伙人。

候选人中岁数最大的是来自安永华明会计师事务所的袁勇敏,今年55岁,从事证券业务也有22年了。

13名来自律师事务所的候选人也多为“经验派”,最少有13年证券业务经验,最多的长达25年从业经验。

此轮对发审委办法的修订还完善委员解聘的规定,明确委员推荐单位有提请解聘委员的权利。增加暂停委员履行职务的管理措施,进一步强化委员监管力度,丰富管理手段。

证监会相关人士表示,发审委换届时,委员候选人资格的获得并非只是通过个人申请,而是采取“个人意愿+所在单位推荐”的模式。去年修改《发审委办法》时,强化了推荐单位责任。为保证权责相统一,单位有推荐委员的权利,也应当同时有取消推荐的权利。

同时,明确发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后,证监会可以增补新的发审委委员。”发审委委员存在违反规定的行为,或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律行为的,证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、暂停履行职务、公开谴责、解聘等处理。

证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制。对有线索反映发审委委员可能存在违法、违纪行为的,证监会应当进行调查,根据调查结果对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、暂停履行职务、解聘等处理;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。

发行人股票发行申请通过发审委会议后,有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断的,或者以其他方式干扰发审委委员审核的,证监会可以暂停核准;情节严重的,证监会不予核准。若保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,证监会按照有关规定在 3 个月内不受理该保荐人的推荐。

多举措让委员慎用表决权

此次修改中,有多项措施提醒委员们慎用表决权。

修改后的办法要求,出现发审委会议审核情况与表决结果有明显差异或者发审委会议表决结果显失公正情况的,证监会可以进行调查,并依法做出核准或者不予核准的决定。发审委会议对发行人股票发行申请作出的表决结果及提出的审核意见,证监会有关职能部门应当向发行人聘请的保荐人进行书面反馈;发行人没有聘请保荐人的,应当向发行人进行书面反馈。

证监会还可以对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核情况与表决结果有明显差异的,证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。

记者了解到,每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过,同意票数未达到 5 票为未通过。上述投行人士表示,每一票对拟上市企业来说都十分宝贵,强化了监督约束机制,有助于让发审委员们更加公平、公正、公开的投出至关重要的一票。

此外,本轮修订优化发审委工作流程。允许委员参加初审会;进一步规范发审会取消的工作流程,明确取消发审会的主体、情形、公示要求。

证监会相关人士表示,初审会是证监会有关职能部门审核企业发行申请的重要环节。委员参加初审会,可以更好地了解情况、解决疑问。

(来源:券商中国)

(编辑:张楠)

《53人入围新一届发审委候选人名单 其中9人目前在履职》 相关文章推荐四:证监会公示53名发审委委员候选人名单 IPO审核会更严

  证监会新一届发审委即将到位。

  11月27日晚间,证监会发布公告公示中国证券监督管理委员会第十八届发行审核委员会委员候选人名单。

  中国证券报(ID:xhszzb)记者梳理发现,9位第十七届发行审核委员会委员入选此次的第十八届发行审核委员会委员候选人名单,同时,没有来自资产评估机构、高等院校、证券公司、基金公司、保险资管等机构的候选人。

  证监会表示,社会各界如对公示的发审委委员候选人有不同意见,请及时提出,将依法依规进行处理。

  9名上届委员入选,70后成主力

  发审委制度是发行监管制度的重要组成部分。目前履职的第十七届发审委成立于2017年9月30日。

  第十七届发审委一年的任期即将届满,此前,证监会已于9月28日启动发审委换届工作,同时证监会还表示,第十七届发审委工作到新一届发审委成立为止。随着此次候选人名单的公示,十八届发审委委员正式亮相的脚步已经越来越近。

  根据第十八届发行审核委员会委员候选人名单显示,此次发审委委员候选人名单人选共53名,包括来自证监会派出机构和沪深交易所等系统内单位的25名候选人,以及15名来自会计师事务所和13名来自律师事务所的候选人;候选人年龄方面,15名候选人为60后,47名候选人为70后,1名候选人为80后。

  此外,中国证券报(ID:xhszzb)记者通过对比《关于聘任中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会委员的公告》中的委员名单发现,河南证监局综合业务监管处处长马小曼、浙江证监局机构监管处调研员周芊、上海证券交易所原市场监察二部总监宋洪流、深圳证券交易所上市推广部副总监周辉、深圳证券交易所稽核审计部副总监龚剑、中汇会计师事务所高级合伙人周海斌、德勤华永会计师事务所合伙人祝小兰、北京国枫律师事务所合伙人马哲、北京德恒律师事务所合伙人黄侦武等,9位第十七届发行审核委员会委员入选此次的第十八届发行审核委员会委员候选人名单,其中包括唯一一名80后——深圳证券交易所上市推广部副总监周辉。

  而相比中国证监会第十七届发审委委员候选人公示名单,此次证监会公示的第十八届发审委委员候选人公示名单中,没有来自资产评估机构、高等院校、证券公司、基金公司、保险资管等机构的候选人。

  具体名单如下:

  18名来自证监会各地方证监局的候选人:

  7名来自沪深交易所的候选人:

  15名来自会计师事务所的候选人:

  13名来自律师事务所的候选人:

  新修订的发审委办法还未正式公布

  此前,证监会9月30日晚间发布消息称就《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》公开征求意见。

  截至目前,相关文件还没正式公布实施。但是,根据征求意见稿,修改主要包括以下内容:

  一是调整发审委人员结构,并将发审委人数由66人改为35人;

  二是增加暂停委员履行职务的管理措施,完善委员解聘的规定,明确委员推荐单位有提请解聘委员的权利;

  三是增强审核程序的一致性和透明度。特别程序除表决票数要求不同外,在会前会后信息公开、暂缓表决和取消审核、会后事项发审会等其他各方面与普通程序保持一致;

  四是允许委员参加初审会。

  其中跟本次发审委委员候选直接相关的主要包括:

  1. 调整发审委人员结构。

  现行《发审委办法》第六条明确规定:“发审委委员为66名,部分发审委委员可以为专职”。考虑到固定的委员人数难以适应动态变化的工作需要,为了进一步提高发审委组织管理的科学化水平,有必要设定一定的弹性调整空间;同时,兼职委员难以保证足够的时间和精力参与审核工作。

  综合前述两点考虑,将《发审委办法》第六条第二款修改为“发审委委员为35名,中国证监会可以根据工作实际需要进行适当调整”。

  2. 完善委员解聘的规定。

  发审委换届时,委员候选人资格的获得并非只是通过个人申请,而是采取“个人意愿+所在单位推荐”的模式。去年修改《发审委办法》时,强化了推荐单位责任。为保证权责相统一,单位有推荐委员的权利,也应当同时有取消推荐的权利。因此,修改《发审委办法》第十条,明确推荐单位可以提请解除委员职务。

  大发审委以来IPO审核发生了哪些变化?

  1.IPO审核趋严态势显著。“第十七届发审委上任以来,最直观的就是首发审核过会率从2017年的76.3%下降至2018年以来的50.1%。”新时代证券研究所所长孙金钜表示,对单个企业而言,企业从预披露到过会时间从2016年约700天的水平缩短至目前的约370天。单个企业IPO进程加快、效率提高。

  业内人士表示,新一届发审委上任后IPO审核总体态势应不会有大方向上的改变。目前,发审工作节奏稳定,效果较好。对待审企业审核要求较高,上市公司质量总体呈上升趋势。在这一背景下,新一届发审委上任后,应会延续目前的发审逻辑,关注企业各方面指标情况,加大对高新技术企业支持力度。

  2. IPO审核效率明显提升,此前IPO“堰塞湖”现象得到缓解。某券商资深投行人士认为,第十七届发审委上任以来,IPO审核效率明显提升。从今年受理情况看,截至11月22日,证监会受理首发及发行存托凭证企业280家,其中已过会34家,未过会246家;未过会企业中正常待审企业234家,中止审查企业12家。相比2016年6月近700家排队待受理的情形,今年审核周期明显缩短。在加快审核速度同时,IPO审核标准并未放松。

  拟IPO企业如何应对?

  1. IPO企业应提高企业经营质量,保证IPO材料真实性和切实履行相关上市流程要求。面对当前的发审逻辑,某大型券商投行人士表示,预计更严格、规范和全面的审核机制依然不变,拟IPO企业最重要的是提高企业经营质量。

  2. 企业应谨慎选择投递IPO申请,致力于发展自身业务能力。孙金钜建议,企业应谨慎选择投递IPO申请,注重巩固市场地位,提升盈利能力,严格按照证券法对IPO企业相关规定完善相应资质。

  3. 拟上市企业应苦练内功,提高自身核心竞争力。南开大学金融发展研究院负责人田利辉表示,真实公正地衡量自身是否符合过会上市标准,不要存在欺瞒或侥幸心理。拟上市企业应准备好被现场检查,客观冷静沉稳地汇报自身优势和潜力所在,凭借真材实料说服发审会委员企业符合标准的现实和能为投资者带来长期回报的前景。

  4. 在财务硬指标上做到规范合理。陈雳建议,首先规范财务硬指标,其次在融资规模、资金用途等方面做好范式说明,以企业经营战略规划为根基,利用资本市场平台达到扩大自身经营规模、实现跨越式发展的目的,让资本市场工具使用回归金融服务实体本源,而非短期套利工具。

  编辑:郑雅烁

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责任编辑:王勇

《53人入围新一届发审委候选人名单 其中9人目前在履职》 相关文章推荐五:新发审委53名候选人来了:人员结构大调整!

中国基金报记者 汪莹

今晚,证监会对第十八届发行审核委员会委员候选人进行公示。

公示名单共包括53名候选人,其中来自证监系统的合计25人,即派出机构(各地证监局)18人,沪深两地证券交易所7人;来自中介机构的合计28人,即会计师事务所15人、律师事务所13人。

在现任第十七届发审委的42位专职委员中,有32位来自证监系统,1位来自研究所,9位来自中介机构。相比之下,新一届发审委候选委员在人员结构上有较大变化。

根据9月新修订的发审委办法征求意见稿,最终将产生35名委员,这意味着53位候选人中至少将有18人被淘汰。

证监会对新一届发审委候选委员的公示期一共7天,将于2018年12月4日截止。现任发审委将工作到新一届发审委成立为止。

新一届发审委人数精简

人员结构大变

与上一届大发审委相比,新一届发审委在人数上将更加精简,来源也更加集中。

公示信息显示,此次候选人名单共包括53名候选人。来自派出机构即各地证监局的18人,各地方证监局最多仅1人。候选人专业多集中于会计、审计和法律,少数为经济、管理相关专业。

来自沪深两地证券交易所的共7人,其中深交所5人、上交所2人。

来自会计师事务所的15人,其中国内IPO大户天健有2位候选人入选,其余包括四大在内的会计师事务所均最多1人入选,候选人均为合伙人以上级别。

来自律师事务所的13人,每家律所最多1人,也多为IPO大户,候选人职级也均在合伙人以上。

与上一届发审委相比,新一届发审委候选人的来源更加集中,减少了来自国家部委,学术单位如高等院校、科研院所,市场机构如证券公司、基金公司和保险资管等几类单位的人选。

从年龄分布来看,70后是主力,也有部分60后,其中来自深交所的候选委员周辉为1980年1月出生,是候选人中最年轻的,也是唯一一名80后。

换届工作2个月前启动

进一步完善发审委制度

第十八届发审委委员的换届工作于今年9月28日启动,至今2个月时间。当时,证监会还就《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》公开征求意见。

证监会称,为了进一步完善发审委运行体制机制,强化发审委队伍建设,更充分地满足发行审核工作的实际需要,“有必要进一步完善发审委制度”。

当时修改的主要内容是:

1、调整发审委人员结构,将人数由66人改为35人,可以根据工作需要适当调整,取消部分委员可以为专职的规定。

2、强化发审委委员监督管理,增加暂停委员履行职务的管理措施,完善委员解聘的规定,明确委员推荐单位有提请解聘委员的权利。

3、增强审核程序的一致性和透明度。特别程序除表决票数要求不同外,在会前会后信息公开、暂缓表决和取消审核、会后事项发审会等方面与普通程序一致。

4、优化发审委工作流程。允许委员参加初审会;进一步规范发审会取消的工作流程,明确取消发审会的主体、情形、公示要求。

对于证监会发审委办法的修订,有业内人士发表观点,认为新一届发审委的审核风格不会有大方向上的改变,将会延续此前的从严审核风格,同时保持新股发行常态化不变。

大发审委推进IPO常态化

从严审核疏解“堰塞湖”

第十七届发审委首次将主板和创业板发审合并,于是也有“大发审委”之称。自上任履职以来,因其审核之下出现的“六否五”、“零通过”等情形,被市场称为“史上最严发审委”。

据基金君统计,自2017年11月20日现任发审委履职一年多以来,共审核IPO项目212个,其中过会企业数123家,被否企业数74家,另有2家暂缓表决、13家取消审核,过会率约58%,不到60%。

在大发审委的严审核以及今年的弱市行情下,A股IPO市场也掀起撤单潮。Wind数据显示,自2017年12月至2018年10月,共有195家企业撤回IPO申请,超过2017年全年撤单数量。

除了今年1月、6月和7月之外,其余月份停止IPO进程的企业均超过10家,其中61家企业在今年3月份密集撤单,2017年12月大发审委刚上任后也有36家企业撤单。

有券商人士表示,在IPO审核常态化的基础上,由于审核趋严、上市门槛逐渐提高,很多不合格的企业知难而退放弃IPO,在一定程度上缓解了IPO“堰塞湖”。

另一方面,从严审核也让今年的上市企业数量大幅减少。Wind数据显示,截至11月27日,今年共有96家企业在沪深两市挂牌交易,而2017年全年共有438家企业首发上市。可以预见,今年的上市企业数量与去年相比将大幅下滑。

值得注意的是,今年登陆A股的企业呈现出“新经济”趋势,比如生物医疗领域的药明康德、迈瑞医疗等,高端制造方面的宁德时代、科沃斯机器人等。

在任期中,大发审委推进IPO常态化并从严审核,进一步疏解了IPO“堰塞湖”问题,如今他们即将卸任。

此前在启动新一届发审委换届工作时,证监会对第十七届发审委的工作给予了肯定,称其“在稳步推进新股发行常态化工作、强化市场主体归位尽责、净化市场生态环境等方面发挥了积极作用”。

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《53人入围新一届发审委候选人名单 其中9人目前在履职》 相关文章推荐六:新一届发审委53人候选名单公示,券商、基金、保险资管人士被全部剔除

11月27日,证监会正式公布了第十八届发审委委员候选名单,全部53名候选人中仅包括了证监会派出机构、证券交易所、会计师事务所和律师事务所四类人员,与上一届发审委人员组成大相径庭。

目前第十七届发审委已超期服役2个月,其候选委员名单公布时的80名候选人分别来自7大不同领域,包括,24名律师事务所人员、32名会计事务所人员、2名资产评估机构人员、8名高等院校人员、6名证券公司人员、4名基金公司人员和4名保险资管人员。

对比最新一届发审委,券商、保险、基金和高校人员被全部剔除,仅保留13名律师事务所人员和15名会计事务所人员。同时,新加入证券交易所人员7名,证监会派出机构人员18名。

具体来看本届发审委候选名单,证券交易所人员中出现了本次名单中唯一的一位“80后”,是来自深交所的上市推广部副总监周辉,所属专业为国际法。而15名会计事务所人员中,从业时间最短的为15年,13名律师事务所人员中资历最浅的也有13年从业经验。

而本届发审委候选人员名单的巨变,正是基于两月前《发审委办法》的修改。

今年9月,证监会就《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》(下称《发审委办法》)公开征求意见。

新的《发审委办法》首先大幅调整了发审委人员结构,将发审委人数由66人改为35人,同时取消部分委员可以为专职的规定。且发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过2届。

证监会此前解释称,“考虑到固定的委员人数难以适应动态变化的工作需要,为了进一步提高发审委组织管理的科学化水平,有必要设定一定的弹性调整空间;同时,兼职委员难以保证足够的时间和精力参与审核工作。”

此外,新《发审委办法》还增加了暂停委员履行职务的管理措施,完善委员解聘的规定,明确委员推荐单位有提请解聘委员的权利。

审核程序的一致性和透明度也得到增强。使特别程序除表决票数要求不同外,在会前会后信息公开、暂缓表决和取消审核、会后事项发审会等其他各方面与普通程序保持一致。

另外值得注意的是,根据《发审委办法》内容,新一届发审委委员或可以列席证监会有关职能部门的初审会议。证监会方面表示,初审会是证监会有关职能部门审核企业发行申请的重要环节。委员参加初审会,可以更好地了解情况、解决疑问。

根据证监会公示信息显示,发审委候选名单的最晚反馈时间为2018年12月4日24:00,这也意味着第十七届发审委仍将超期工作半个月之久。

《53人入围新一届发审委候选人名单 其中9人目前在履职》 相关文章推荐七:投资界快讯|首届“大发审委”换届在即,过去一年通过率为53.73%

  投资界(微信ID:pedaily2012)消息,9月30日,第十七届发审委一年的任期即将届满。由于这一届在IPO审核上,不再区分主板发审委和创业板发审委,因此,业界将两者合并后的发审委称为“大发审委”。按照《发行审核委员会办法》,发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过两届。发审委委员每年至少更换一半。

  作为首届“大发审委”,自去年10月17日开始首秀至今,已经审核了255家公司的首发申请,其中通过家数137家,通过率仅为53.73%,未通过家数86家,否决率高达33.73%。

  目前,第十七届发审委委员名单中总计63人,其中42名是专职委员,其中来自证监会系统的委员有33人,9名来自会计师事务所和律师事务所,21名是兼职委员来自其他部委、高校、金融机构。

  大发审委的"严苛"**缓解了IPO堰塞湖的压力。统计显示,截至9月13日,证监会受理首发及发行存托凭证企业288家,其中已过会30家,未过会258家。未过会企业中正常待审企业222家,中止审查企业36家。IPO排队企业维持在300家以下。而在2017年9月底,也就是“大发审委”履职之前,排队上会的公司数量为526家,在不到一年的时间里,终止审查的企业数量为226家,比第十六届发审委在任期间的114家大为增长。

本文为投资界原创,作者:zoewang,原文:https://pe.pedaily.cn/201809/436182.shtml

【本文为 投资界原创,网页转载须在文首注明 来源投资界(微信公众号ID:PEdaily2012)及作者名字。微信转载须在文章评论区联系授权。如不遵守,投资界将向其追究法律责任。】

《53人入围新一届发审委候选人名单 其中9人目前在履职》 相关文章推荐八:今年过会率降近三成 IPO严审仍将继续

  今年过会率降近三成 IPO严审仍将继续

  袁子懿

  9月18日,证监会发审会照常召开,3家上会的企业有2家过会。第十七届证监会发审委卸任在即,截至目前,此届发审委共审核首发企业242家,有137家过会,过会率为56.6%。

  相比2017年的过会率79.3%,今年的过会率下降了近三成至53.46%,159家过了85家。不仅是过会企业和排队企业的数量下降,新报IPO企业数量较2017年也明显减少。

  随着新一届的发审委即将亮相,一位来自某家大型券商的负责人认为,发审委严审的原则将会延续,企业选择IPO也更小心谨慎。

  撤回企业超160家,新报企业75家

  根据证监会的公开信息,截至9月13日,目前正在排队上会的企业有258家,撤回IPO企业达162家,超过正在排队的半数。

  相比2017年全年的146家企业撤回,今年至今撤回IPO申请的企业数量也已超过2017年全年,其中3月的撤回最集中,达78家。另外一方面,截至9月7日,今年仅有75家新增报会企业,而去年1~8月有超过280家新报企业。

  不言而喻,选择IPO上市的企业明显减少,上述券商负责人表示,2018年发审委对IPO的严审“吓”退了一波抱着侥幸心理的企业,尤其是政策规定,一旦企业IPO被否决,三年之内不能借壳上市,即使是业绩优良的企业都没有过会的信心。券商方面,过会率作为考验投行业务能力的一大标准,使得券商在接项目时也会较为谨慎。

  就8月撤回的10家企业来看,净利润均在千万元以上。另外,就在银行IPO加速时,威海商业银行于8月终止了IPO申请。而苦苦排队等待3年的北京友缘在线网络科技股份有限公司,也默默撤回了IPO。

  那么,这些企业到底为何撤回IPO?

  终止审查的IPO企业名单中,有一部分属于“扎堆”撤回,2~4月集中撤回113家。上述券商负责人称,“这一届发审委在年初的发审会上曾出现大面积否决,甚至有过‘零过会’的结果,所以成堆撤回有可能是企业主动退出。”

  一家曾经准备IPO的公司负责人对记者表示,“企业所在的行业极为重要,发审委可能更偏向一些实业企业,其他类型的企业在没有十足把握的时候,便会撤回。”

  事实上,除了企业主动撤回外,还有一批企业则是在证监会现场检查时查出问题,需要后期进行改善的。另外,证监会在发行监管问答中曾明确规定,中止审查后,发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的,证监会将直接终止审查。

  上述券商人士还介绍称,由于证监会近两年对中介机构的监管愈发严格,IPO的中介机构如果收到证监会的监管处罚,将会对正在排队的企业造成一定的影响,有可能直接使IPO企业出现中止审查,甚至终止IPO的情形。

  记者注意到,2018年8月3日,证监会对东方证券的子公司东方花旗证券下发调查通知书,通知书中提到,东方花旗在担任广东广州日报传媒股份有限公司财务顾问期间涉嫌违反证券法律法规,被证监会立案调查。

  目前,除了浙江每日互动网络科技,经由东方花旗保荐的其余5家企业的IPO项目全部中止审查。

  发审委将换届,严审还将继续

  随着第十七届发审委的工作进入尾声,业内对新一届发审委的名单颇为好奇。

  作为第一届主板和创业板合并的发审委,这届发审委63位发审委委员任职期间近乎解决了IPO的堰塞湖问题。

  证监会发审委自1993年创立,2009年又成立创业板发审委,启动创业板发行工作。

  2014年4月,第十五届主板发审委到期,第十六届主板发审委开始履职。同年9月,第六届创业板发审委也完成例行换届。根据原《发审委办法》,发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过3届。

  而在去年7月,《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(下称《发审委办法》)规定,每届发审委最多不超过66人,发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过2届,每年至少更换一半。

  也就是说,今年至少有一半发审委委员将在此次换届中卸任。

  有市场消息称,今年有可能取消发审委兼职委员,从而可以有更多的专职发审委委员。因为有不少发审委兼职委员“形同虚设”,一些高校的兼职委员并未参与任何一场发审会。

  对此,一位来自上海的投行人士表示,无论发审委的甄选规则如何变化,有一点几乎是业内一致确定的,“严审会一直持续,基于这点,IPO的形势还是会比较紧张。事实上,证监会对于中介机构的监管也会越来越严格,所以中介机构更要以身作则,发挥专业作用。”

责任编辑:李锋

《53人入围新一届发审委候选人名单 其中9人目前在履职》 相关文章推荐九:数读首届大发审委:哪些委员最严格?哪些公司易被否?

9月28日,证监会表示,将启动发审委换届工作,不过第17届发审委工作到新一届成立为止。

再过一天,“史上最严”的大发审委即任满一年,按规定,发审委委员每年至少更换一半,委员最多可连任一次。即将换届之际,让我们一起来回顾印象深刻的这一年:到底哪些委员最严格?哪些公司易被否?

最严格:上会数量、过会率双降,周过会率最低16.7%!

为何这一届发审委史上最严?

据21数据新闻实验室统计,大发审委上任一年来,首发审核260家次,过会企业仅140家,通过率跌至53.85%,相比以往同期均大幅降低。

以过去十年同期数据来看,即使部分时期受IPO暂停影响,上会企业家数有所减少,但审核通过率一直在80%左右浮动,2015年10月~2016年9月这一期间过审率甚至高达91%。

自大发审委上任以来,IPO审核就始终让市场神经绷紧。2017年11月7日便出现了6过1的情况,11月29日3家公司创下零过会传奇。

2018年初一周18过3的“恐惧”更不会被忘记!今年1月最后一周的三次发审会上,IPO通过率持续走低。当周周二,7过1;周三,5过1;周五,6过1。16.7%的周过会率也创造了历史。

从另一方面说,在有发审会召开的68天里,亦有7天通过率是100%,只是当日上会企业家数均不超过3家。

更专业:专职委员多来自证监系统,9委员通过率不足50%

公开资料显示,大发审委63名委员中,专职42人,其中来自证监会、各地证监局、沪深交易所、证券业协会等证监系统的有33名,9名来自会计所或律所。兼职的21人则多来自国家相关部委、高校及金融机构等。

从首发审核家次来看,有9人审核企业家次超过50次,来自山西证监局的毋晓琴可谓“最勤奋”,共计审核企业56家次。

从通过率来看,亦有9人通过率不足50%,上交所产品创新中心总监助理付冰审核24家仅通过9家,通过率还不足40%。张建伟、祝小兰的通过率亦只有41%。

很“受伤”:过会企业集中度高,5行业无一企业过会

据21数据新闻实验室统计,首届大发审委过审的140家企业多集中在电子、化工、金融、计算机、汽车、机械设备、医药生物等行业,其中不乏工业富联、中国人保、迈瑞医疗、药明康德等明星企业。

而农林牧渔、采掘、休闲服务、钢铁、综合等5行业则无一家企业过会。

那么,IPO被否主要有哪些拦路虎?

21数据新闻实验室梳理发现,毛利率太高、太低均有可能成为被否原因!其次,业绩真实性、持续盈利能力、独立性、内控制度的有效性等等均为关注的重点。

第18届发审委委员即将亮相,市场多预期IPO审核大概率保持常态化,不会出现大的变动,也有可能会向新经济领域倾斜。

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