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泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要》的相关文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。

(上接B67版)

法定代表人:李悦

客服电话: *****980-618

公司网址: www.chtfund.com

65)珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

66)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

法定代表人:王伟刚

客服电话:400-619-90595

网址:www.fundzone.cn

67)上海云湾基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址:上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

法定代表人:戴新装

客服电话:400-820-1515

网址:www.zhengtongfunds.com

68)上海万得基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址:中国(上海)浦东新区福山路33号9楼

法定代表人:王廷富

客服电话:400-821-0203

传真:021-5071 0161

69)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层 401-15

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院 a 座 17 层

法定代表人:陈超

联系人:赵德赛

客服电话:95518/400 088 8816

公司网址:http://fund.jd.com

70)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

法定代表人:李悦章

联系人:曹庆展

客户服务电话:400-066-8586

公司网址:www.igesafe.com

71)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:林卓

客服电话:400-6411-999

公司网址:www.taichengcaifu.com

72)上海利得基金销售有限公司

注册地址:上海宝山区蕴川路5475号1033室

公司地址:上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

法定代表人:李兴春

客服电话:400-921-7755

公司网址:www.leadfund.com.cn

73)济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

法定代表人:杨健

客服电话:400-673-7010

公司网站:www.jianfortune.com

74)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

法定代表人:李修辞

客服电话:010-59013842

公司网址:www.wanjiawealth.com

75)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

法定代表人:戎兵

客服电话:400-6099-200

公司网址:http://www.yixinfund.com

基金封闭期基金份额只能通过场内交易机构在交易所市场上市交易,不能通过直销机构和代销机构进行申购、赎回。

3、场内代销机构:本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员(具体名单详见发售公告或相关业务公告)。尚未取得相应业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金上市后,代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

(二)注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场22、23层

办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场22、23层

法人代表:金颖

联系人:朱立元

电话:010-58598839

传真:010-58598907

(三)律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

经办律师:梁丽金、刘佳

(四)会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼法定代表人:赵柏基

经办注册会计师:单峰、庞伊君

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:庞伊君

四、基金的名称

泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)

五、基金的类型

基金类型债券型

基金运作方式:契约型

基金存续期:不定期

本基金在基金合同生效后,在封闭期内不开放申购、赎回业务。

根据基金合同的有关约定,聚利A与聚利B已于2016年5月13日终止上市。聚利A和聚利B分别按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金(LOF)基金份额,转换后的基金份额于2016年5月25日在深圳证券交易所上市交易,详见基金管理人于2016年5月20日发布的《泰达宏利聚利债券证券投资基金(LOF)上市交易公告书》。

六、基金的投资目标

本基金主要投资于固定收益证券,在合理控制信用风险的基础上,通过积极主动的管理,力求基金资产的长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行上市的国家债券金融债券次级债券、中央银行票据企业债券公司债券短期融资券、资产证券化产品可转换债券可分离债券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。(但需符合中国证监会的相关规定)

本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票权证权益类资产,但可以参与A股股票(包含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)的新股申购增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。(但需符合中国证监会的相关规定)

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金在封闭期间,投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于80%,投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%。在开放期间,投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%;投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%,其中,现金或者到期日在一年以内的**债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指信用债券是指企业债券、公司债券、短期融资券、商业银行金融债券、次级债、资产支持证券、可转换债券、可分离债券等非国家信用的固定收益类金融工具,以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具。

本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

八、基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金以债券投资为主,最低投资比例为基金资产的80%,其中,投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于80%,股票等权益类资产投资比例最高为20%。本基金5年封闭期满转为上市开放式基金(LOF),将保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的**债券

(1)整体资产配置策略

对包括利率水平、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平等在内的宏观经济指标进行分析,综合证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的情况分析,在整体资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。

(2)类属资产配置策略

在整体资产配置策略的指导下,根据资产的收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好、流动性等因素及法律法规的规定决定不同类属资产的目标配置比例,并定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。

(3)明细资产配置策略

首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率与剩余期限的配比决定是否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标决定投资总量。

2、债券投资策略

本基金债券投资将采取信用债券类金融工具类属配置策略、久期调整策略、收益率曲线策略、信用利差曲线配置策略、信用债券精选策略,在严格控制风险的前提下,实现风险和收益的最佳配比。

(1)信用债券类金融工具类属配置策略

类属配置是指对各市场及各种类的信用债券类金融工具之间的比例进行适时、动态的分配和调整,确定最能符合本基金风险收益特征资产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层面。

· 信用等级配置:本基金将基于各品种信用债券类金融工具信用利差水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种信用债券类金融工具之间进行优化配置。

· 市场配置:本基金将在控制市场风险流动性风险的前提下,根据交易所市场和银行间市场等市场信用债券类金融工具到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况,相机调整不同市场中信用债券类金融工具所占投资比例。

(2)久期调整策略

本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值,达到增加收益或减少损失的目的。

● 当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期值,从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升收益;

● 当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收益

(3)收益率曲线配置策略

本基金将综合考察收益率曲线,通过预期收益率曲线形态变化走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策略等,以便从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中获利。

● 子弹策略:当预期收益率曲线变陡时,将采用子弹策略;

● 哑铃策略:当预期收益率曲线变平时,将采用哑铃策略;

● 梯形策略:在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采用梯形策略。

(4)信用利差曲线配置策略

本基金将综合考察信用利差曲线,通过预期信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸,即通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因素,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券配置

(5)信用债券精选策略

借助本基金管理人在股票市场中专业的研究能力,对发债企业进行深入的信用及财务分析,分析内容及指标包括:

· 短期偿债能力分析:流动比率、速动比率、现金比率、利息保证倍数等。

· 长期偿债能力分析:有形资产负债率等。

· 盈利能力分析:主营业务利润率、营业利润率等。

· 营运能力分析:应收帐款周转率、存货周转率、应付帐款周转率等。

· 现金流量分析:短期债务偿还比率、长期债务偿还比率、现金流量资产利润率、现金流量利润率、经营指数等。

根据对债券发行人的基本面研究并综合考虑信用等级、期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素,建立不同品种的收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型,并通过这些模型进行估值,重点选择具备以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、价值被低估、预期信用质量将改善、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。

3、可转换公司债券投资策略

本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等因素的基础上,采用Black-Scholes期权定价模型二叉树期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好,并且基础股票基本面优良、具有较强盈利能力、成长前景好、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种,以合理价格买入并持有,根据内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合,获取稳健的投资回报。此外,本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价值,通过对标的转债股性与债性的合理定价,力求选择被市场低估的品种。

4、新股申购策略

本基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股上市公司基本面,根据股票市场整体估值水平,发行定价水平及一级市场资金供求及资金成本关系,谨慎参与A股股票(包含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)的新股申购,获取股票一级市场与二级市场的差价收益。对于通过新股申购获得的股票,将在其可上市交易后30个交易日内全部卖出。

九、基金的业绩比较基准

中债企业债总全价指数收益率×90%+中债国债总全价指数收益率×10%

本基金集中投资于高收益信用债及国债,因此选取了中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数作为基准。上述两个指数分别反映我国企业债市场和国债市场整体价格和投资回报情况,其样本与本基金的投资范围具有较高一致性,能够比较贴切的体现本基金的投资目标和风险收益特征。本基金根据在信用市场处于中性情况下的资产配置比例,赋予复合基准中两个指数以90%和10%的权重,可以较为公允的衡量基金管理人的投资管理能力。

中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。中央国债登记结算公司是财政部唯一授权主持建立、运营全国国债托管系统的机构,是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记管、结算机构和商业银行柜台记账式国债交易的一级托管人,作为指数发布主体具有绝对权威性。

中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况;同时,这两个指数在市场上具有较高的知名度,被广大投资者所认同,适合作为本基金的业绩比较基准。

若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示,报中国证监会备案。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,属于证券市场中的较低风险品种,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金股票型基金

十一、基金的投资组合报告(未经审计)

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年11月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止2018年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

3.报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票

4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

注:以上为本基金本报告期末持有的全部股票投资。

5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。

10.3本期国债期货投资评价

本报告期本基金没有投资国债期货。

11.投资组合报告附注

(1)基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他资产构成

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金合同生效日为2011年5月13日,原泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金于2016年5月13日转型为泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)。

(一)基金合同生效日至2016年5月13日的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

1、历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较

注:本基金的业绩比较基准:90%×中债企业债总全价指数收益率+10%×中债国债总全价指数收益率 。

2、自基金合同生效日至2016年5月13日基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2011年5月13日-2016年5月13日)

本基金在建仓期结束时及报告期末,各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。

(二)2016年5月14日以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

1、历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较

注:本基金的业绩比较基准:90%×中债企业债总全价指数收益率+10%×中债国债总全价指数收益率 。

2、2016年5月14日以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2016年5月14日-2018年9月30日)

本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。

十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、 基金管理人的管理费

2、 基金托管人的托管费;

3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、

证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

4、基金合同生效以后的信息披露费用;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;

7、基金的资金汇划费用;

8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下,基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(四)与基金销售有关的费用

1、 基金的申购费用

本基金的申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见“十、基金份额的申购与赎回”一章。

2、 基金的赎回费

基金的赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见“十、基

份额的申购与赎回”一章。

(五)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(六)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

(七)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

(一)在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的截止日期。

(二)对“三、基金管理人”中,基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理等部分进行更新。

(三)更新了“四、基金托管人”中的内容。

(四)“五、相关服务机构”中,更新代销机构、第三方销售机构部分内容。

(五)“十一、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至2018年9月30日。

(六)“十二、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2018年9月30日,并更新了历史走势对比图。

(七)更新“二十五、其他应披露事项”部分内容。

泰达宏利基金管理有限公司

2018年12月27日

(原标题:泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要)

《泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要》 相关文章推荐一:泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

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办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

法定代表人:杨健

客服电话:400-673-7010

公司网站:www.jianfortune.com

74)天津万家财富资产管理有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

法定代表人:李修辞

客服电话:010-59013842

公司网址:www.wanjiawealth.com

75)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

法定代表人:戎兵

客服电话:400-6099-200

公司网址:http://www.yixinfund.com

本基金封闭期内基金份额只能通过场内交易机构在交易所市场上市交易,不能通过直销机构和代销机构进行申购、赎回。

3、场内代销机构:本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员(具体名单详见发售公告或相关业务公告)。尚未取得相应业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金上市后,代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

(二)注册登记机构

名称:中国证券登记结算有限责任公司

注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场22、23层

办公地址:北京西城区金融大街27号投资广场22、23层

法人代表:金颖

联系人:朱立元

电话:010-58598839

传真:010-58598907

(三)律师事务所

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人:廖海

电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

经办律师:梁丽金、刘佳

(四)会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼法定代表人:赵柏基

经办注册会计师:单峰、庞伊君

联系电话:021-23238888

传真:021-23238800

联系人:庞伊君

四、基金的名称

泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)

五、基金的类型

本基金类型:债券型

本基金运作方式:契约型

本基金存续期:不定期

本基金在基金合同生效后,在封闭期内不开放申购、赎回业务。

根据基金合同的有关约定,聚利A与聚利B已于2016年5月13日终止上市。聚利A和聚利B分别按照基金合同约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金(LOF)基金份额,转换后的基金份额于2016年5月25日在深圳证券交易所上市交易,详见基金管理人于2016年5月20日发布的《泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)上市交易公告书》。

六、基金的投资目标

本基金主要投资于固定收益证券,在合理控制信用风险的基础上,通过积极主动的管理,力求基金资产的长期稳定增值。

七、基金的投资方

本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化产品、可转换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种。(但需符合中国证监会的相关规定)

本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与A股股票(包含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)的新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。(但需符合中国证监会的相关规定)

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为:本基金在封闭期间,投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,其中投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于80%,投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%。在开放期间,投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%;投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%,其中,现金或者到期日在一年以内的**债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

本基金所指信用债券是指企业债券、公司债券、短期融资券、商业银行金融债券、次级债、资产支持证券、可转换债券、可分离债券等非国家信用的固定收益类金融工具,以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具。

本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

八、基金的投资策略

1、资产配置策略

本基金以债券投资为主,最低投资比例为基金资产的80%,其中,投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于80%,股票等权益类资产投资比例最高为20%。本基金5年封闭期满转为上市开放式基金(LOF),将保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的**债券。

(1)整体资产配置策略

对包括利率水平、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平等在内的宏观经济指标进行分析,综合证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的情况分析,在整体资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。

(2)类属资产配置策略

在整体资产配置策略的指导下,根据资产的收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好、流动性等因素及法律法规的规定决定不同类属资产的目标配置比例,并定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。

(3)明细资产配置策略

首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率与剩余期限的配比决定是否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标决定投资总量。

2、债券投资策略

本基金债券投资将采取信用债券类金融工具类属配置策略、久期调整策略、收益率曲线策略、信用利差曲线配置策略、信用债券精选策略,在严格控制风险的前提下,实现风险和收益的最佳配比。

(1)信用债券类金融工具类属配置策略

类属配置是指对各市场及各种类的信用债券类金融工具之间的比例进行适时、动态的分配和调整,确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层面。

· 信用等级配置:本基金将基于各品种信用债券类金融工具信用利差水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响,综合考虑流动性、收益性等因素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种信用债券类金融工具之间进行优化配置。

· 市场配置:本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和银行间市场等市场信用债券类金融工具到期收益率变化、流动性变化和市场规模等情况,相机调整不同市场中信用债券类金融工具所占投资比例。

(2)久期调整策略

本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值,达到增加收益或减少损失的目的。

● 当预期市场总体利率水平降低时,本基金将延长所持有的债券组合的久期值,从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升收益;

● 当预期市场总体利率水平上升时,则缩短组合久期,以规避债券价格下降的风险带来的资本损失,获得较高的再投资收益。

(3)收益率曲线配置策略

本基金将综合考察收益率曲线,通过预期收益率曲线形态变化走势来调整投资组合的头寸。在考察收益率曲线的基础上,本基金将确定采用子弹策略、哑铃策略或梯形策略等,以便从收益率曲线的形变和不同期限信用债券的相对价格变化中获利。

● 子弹策略:当预期收益率曲线变陡时,将采用子弹策略;

● 哑铃策略:当预期收益率曲线变平时,将采用哑铃策略;

● 梯形策略:在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采用梯形策略。

(4)信用利差曲线配置策略

本基金将综合考察信用利差曲线,通过预期信用利差曲线走势来调整投资组合的头寸,即通过研究影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因素,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券配置。

(5)信用债券精选策略

借助本基金管理人在股票市场中专业的研究能力,对发债企业进行深入的信用及财务分析,分析内容及指标包括:

· 短期偿债能力分析:流动比率、速动比率、现金比率、利息保证倍数等。

· 长期偿债能力分析:有形资产负债率等。

· 盈利能力分析:主营业务利润率、营业利润率等。

· 营运能力分析:应收帐款周转率、存货周转率、应付帐款周转率等。

· 现金流量分析:短期债务偿还比率、长期债务偿还比率、现金流量资产利润率、现金流量利润率、经营指数等。

根据对债券发行人的基本面研究并综合考虑信用等级、期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素,建立不同品种的收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型,并通过这些模型进行估值,重点选择具备以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、价值被低估、预期信用质量将改善、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。

3、可转换公司债券投资策略

本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等因素的基础上,采用Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好,并且基础股票基本面优良、具有较强盈利能力、成长前景好、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种,以合理价格买入并持有,根据内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合,获取稳健的投资回报。此外,本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价值,通过对标的转债股性与债性的合理定价,力求选择被市场低估的品种。

4、新股申购策略

本基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面,根据股票市场整体估值水平,发行定价水平及一级市场资金供求及资金成本关系,谨慎参与A股股票(包含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)的新股申购,获取股票一级市场与二级市场的差价收益。对于通过新股申购获得的股票,将在其可上市交易后30个交易日内全部卖出。

九、基金的业绩比较基准

中债企业债总全价指数收益率×90%+中债国债总全价指数收益率×10%

本基金集中投资于高收益信用债及国债,因此选取了中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数作为基准。上述两个指数分别反映我国企业债市场和国债市场整体价格和投资回报情况,其样本与本基金的投资范围具有较高一致性,能够比较贴切的体现本基金的投资目标和风险收益特征。本基金根据在信用市场处于中性情况下的资产配置比例,赋予复合基准中两个指数以90%和10%的权重,可以较为公允的衡量基金管理人的投资管理能力。

中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。中央国债登记结算公司是财政部唯一授权主持建立、运营全国国债托管系统的机构,是中国人民银行指定的全国银行间债券市场债券登记、托管、结算机构和商业银行柜台记账式国债交易的一级托管人,作为指数发布主体具有绝对权威性。

中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况;同时,这两个指数在市场上具有较高的知名度,被广大投资者所认同,适合作为本基金的业绩比较基准。

若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示,报中国证监会备案。

十、基金的风险收益特征

本基金为债券型基金,属于证券市场中的较低风险品种,预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金

十一、基金的投资组合报告(未经审计)

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年11月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截止2018年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

1.报告期末基金资产组合情况

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

3.报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

注:以上为本基金本报告期末持有的全部股票投资。

5.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

9. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

在报告期内,本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。

10.3本期国债期货投资评价

本报告期本基金没有投资国债期货。

11.投资组合报告附注

(1)基金投资前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他资产构成

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

基金合同生效日为2011年5月13日,原泰达宏利聚利分级债券型证券投资基金于2016年5月13日转型为泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)。

(一)基金合同生效日至2016年5月13日的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

1、历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较

注:本基金的业绩比较基准:90%×中债企业债总全价指数收益率+10%×中债国债总全价指数收益率 。

2、自基金合同生效日至2016年5月13日基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2011年5月13日-2016年5月13日)

本基金在建仓期结束时及报告期末,各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。

(二)2016年5月14日以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

1、历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较

注:本基金的业绩比较基准:90%×中债企业债总全价指数收益率+10%×中债国债总全价指数收益率 。

2、2016年5月14日以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2016年5月14日-2018年9月30日)

本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。

十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、 基金管理人的管理费;

2、 基金托管人的托管费;

3、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、

证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

4、基金合同生效以后的信息披露费用;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;

7、基金的资金汇划费用;

8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提。管理费的计算方法如下:

H=E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

在通常情况下,基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(四)与基金销售有关的费用

1、 基金的申购费用

本基金的申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见“十、基金份额的申购与赎回”一章。

2、 基金的赎回费用

本基金的赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式详见“十、基

份额的申购与赎回”一章。

(五)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(六)基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

(七)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

(一)在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的截止日期。

(二)对“三、基金管理人”中,基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理等部分进行更新。

(三)更新了“四、基金托管人”中的内容。

(四)“五、相关服务机构”中,更新代销机构、第三方销售机构部分内容。

(五)“十一、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至2018年9月30日。

(六)“十二、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2018年9月30日,并更新了历史走势对比图。

(七)更新“二十五、其他应披露事项”部分内容。

泰达宏利基金管理有限公司

2018年12月27日

(原标题:泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要)

《泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要》 相关文章推荐二:关于泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金B类份额折算结果的公告

  泰达宏利基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)于2018年11月8日在指定媒体及本公司网站(www.mfcteda.com)发布了《关于泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金A、B份额办理定期份额折算方案的公告》(简称“《折算公告》”)。2018年11月12日为泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金B类份额(以下简称“泰达宏利瑞利债券B”)的份额折算基准日,现将本次泰达宏利瑞利债券B的基金份额折算结果公告如下:

  根据《折算公告》的规定,2018年11月12日,折算后,泰达宏利瑞利债券B的基金份额净值调整为1.000元,泰达宏利瑞利债券B的折算比例为0.963449085。折算前,泰达宏利瑞利债券B的基金份额总额为60,615,496.05份,折算后,泰达宏利瑞利债券B的基金份额总额为58,399,944.22份。

  投资者自2018年11月14日起(含该日)可在销售机构查询其原持有的泰达宏利瑞利债券B的份额折算结果。

  风险提示:

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  泰达宏利基金管理有限公司

  2018年11月14日

  泰达宏利基金管理有限公司关于泰达宏利

  溢利债券型证券投资基金分红公告

  公告送出日期:2018年11月14日

  1. 公告基本信息

  ■

  注:-

  2. 与分红相关的其他信息

  ■

  注:-

  3. 其他需要提示的事项

  1)权益登记日申请申购或转换转入的基金份额不享有本次分红权益,权益登记日申请赎回或转换转出的基金份额享有本次分红权益。

  2)本基金默认的分红方式为现金方式。

  3)投资者可以在基金开放日的交易时间内到销售网点修改分红方式,本次分红确认的方式将按照投资者在权益登记日之前(不含2018年11月15日)最后一次选择的分红方式为准。投资者可到销售网点,或通过本基金管理有限公司客户服务中心或网站确认分红方式是否正确,如不正确或希望修改分红方式的,请务必在规定时间前到销售网点办理变更手续。

  4)冻结基金份额的红利发放按照红利再投资处理。

  5)权益登记日之前(含2018年11月15日)办理了转托管转出尚未办理转托管转入的投资者,其分红方式一律按照红利再投资处理,所转出的基金份额待转托管转入确认后与红利再投资所得份额一并划转。

  6)红利再投资份额的持有期自红利发放日起计算。

  7)咨询办法

  (1)申万宏源证券,光大证券等机构的代销网点。

  (2)泰达宏利基金管理有限公司客户服务热线:400-698-8888(免长话费)或010-66555662。

  (3)泰达宏利基金管理有限公司网站http://www.mfcteda.com。

  泰达宏利基金管理有限公司

  2018年11月14日

  泰达宏利基金管理有限公司关于

  泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金

  A份额年化约定收益率设定的公告

  根据《泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金基金合同》中关于泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金A份额(以下简称“瑞利A”)年约定收益率的相关规定,基金管理人将在每个开放期首日(本次开放期首日为2018年11月14日)前的第二个工作日,即2018年11月12日重新设定该开放日次日起所适用的瑞利A的年约定收益率,并在开放期首日公告。计算公式如下:

  瑞利A的年约定收益率(单利)= 一年期银行定期存款利率(税后)+利差

  瑞利A的年约定收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后2位。

  其中一年期银行定期存款利率(税后)是指中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率(当时适用税率)。在《基金合同》生效日前的第二个工作日、半年度开放期首日前的第二个工作日、年度开放期首日前的第二个工作日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率更新公式中适用的一年期银行定期存款利率(税后);其中利差由基金管理人根据国内市场利率变化约定,在每个运作周年首日前公告该运作周年瑞利A 适用的利差值。利差的取值范围从0.5%(含)到3%(含)。根据本基金基金合同,同时结合国内利率市场情况,本基金第六个运作周年的利差值确定为0.50%。

  鉴于2018年11月12日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期整存整取基准年利率为1.50%,因此瑞利A在本次开放期首日后的年约定收益率为2.00%(=1.50%+0.50%)。

  风险提示:

  基金管理人并不承诺或保证瑞利A 的约定收益,在基金资产出现极端损失的情况下,瑞利A 的基金份额持有人可能会面临无法取得约定收益甚至损失本金的风险。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

  投资者可以通过以下途径咨询有关详情:

  1、泰达宏利基金管理有限公司客户服务热线:400-698-8888或010-66555662

  2、泰达宏利基金管理有限公司网站:www.mfcteda.com

  特此公告

  泰达宏利基金管理有限公司

  2018年11月14日

  关于泰达宏利溢利债券型证券投资基金

  恢复大额申购业务的公告

  公告送出日期:2018年11月14日

  1. 公告基本信息

  ■

  注:1、上述恢复大额申购业务具体指取消对本基金单日单个基金账户单笔或累计超过300万元(不含300万元)的申购业务限制。

  2、本基金暂不开通转换、定期定额投资业务

  2. 其他需要提示的事项

  1)本公司曾于2018年11月3日发布《关于泰达宏利溢利债券型证券投资基金暂停接受大额申购业务的公告》,宣布自2018年11月5日起暂停接受单日单个基金账户单笔或累计超过300万元(不含300万元)的申购申请。本基金将于2018年11月16日当日起恢复正常申购业务。

  2)投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》及其更新等法律文件,如有疑问,请致电本公司客户服务热线:400-698-8888 、010-66555662;或登录本公司网站:www.mfcteda.com。

  3)本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。

  泰达宏利基金管理有限公司

  2018年11月14日

《泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要》 相关文章推荐三:关于泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式基金提前结束募集的公告

  [重要提示]

  【本基金不向个人投资者公开发售】

  经中国证监会证监许可[2018]593号文准予注册,泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称本基金)已于2018年6月22日开始募集,原定募集截止日为2018年9月21日。根据统计,本基金已达到基金合同生效的备案条件。

  为充分保护基金份额持有人利益,做好投资管理和风险控制工作,根据中国证监会的有关规定以及《泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》和《泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金份额发售公告》等文件的相关规定,经与本基金托管行协商一致,本基金管理人泰达宏利基金管理有限公司决定提前结束本基金的募集,即本基金募集截止日提前至2018年9月18日(本日为募集期最后一日),2018年9月19日(含该日)以后的认购申请一律不予接受。

  投资者欲了解本基金的详细情况,可直接登录基金管理人的网站(http://www.mfcteda.com)或拨打客户服务电话(400-698-8888 或010-66555662)咨询相关情况。

  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金相关法律文件。

  特此公告。

  泰达宏利基金管理有限公司

  2018 年9月19日

《泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要》 相关文章推荐四:关于泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金提前结束...

[重要提示]

【本基金不向个人投资者公开发售】

经中国证监会证监许可[2018]593号文准予注册,泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金(以下简称本基金)已于2018年6月22日开始募集,原定募集截止日为2018年9月21日。根据统计,本基金已达到基金合同生效的备案条件。

为充分保护基金份额持有人利益,做好投资管理和风险控制工作,根据中国证监会的有关规定以及《泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》、《泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》和《泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金份额发售公告》等文件的相关规定,经与本基金托管行协商一致,本基金管理人泰达宏利基金管理有限公司决定提前结束本基金的募集,即本基金募集截止日提前至2018年9月18日(本日为募集期最后一日),2018年9月19日(含该日)以后的认购申请一律不予接受。

投资者欲了解本基金的详细情况,可直接登录基金管理人的网站(http://www.mfcteda.com)或拨打客户服务电话(400-698-8888 或010-66555662)咨询相关情况。

风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金相关法律文件。

特此公告。

泰达宏利基金管理有限公司

2018 年9月19日

《泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要》 相关文章推荐五:关于泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)...

  泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)(以下简称“本基金”,基金代码:006306)经中国证监会证监许可[2018]1246号文准予注册,已于2018年9月10日开始募集,原定募集时间截止日为2018年10月19日。

  为充分满足投资者的投资需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)基金合同》、《泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)招募说明书》、《泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)份额发售公告》的有关规定,经与托管行协商一致,泰达宏利基金管理有限公司现决定将本基金募集期延长至2018年11月16日,即2018年11月16日为本基金最后一个募集日。

  投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登于2018年9月6日《中国证券报》上的《泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)招募说明书》、及《泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)份额发售公告》等法律文件。

  投资人也可访问本公司网站(www.mfcteda.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-698-8888)咨询相关情况。

  风险提示:基金名称中含有“养老”并不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺,基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金对投资者认购的基金份额设定最短持有期为3年。敬请投资者留意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金相关法律文件。

  特此公告。

  泰达宏利基金管理有限公司

  2018年10月18日

《泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要》 相关文章推荐六:泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投资基金、周期类行业混合型证券投资基金、稳定类行业混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

(上接B151版)

1.报告期末基金资产组合情况

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期没有投资国债期货。

11.报告附注

11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况,

在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

11.2基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3其他资产构成

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

泰达稳定基金

1.报告期末基金资产组合情况

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:以上为本基金本报告期末持有的全部债券。

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期没有投资国债期货。

11.报告附注

11.1

报告期内本基金投资的招商银行(600036)于2018年2月12日被银保监会做出行政处罚决定。招商银行因(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二)违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款;(三)同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保;(四)销售同业非保本理财产品时违规承诺保本;(五)违规将票据贴现资金直接转回出票人账户;(六)为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保;(七)未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目;(八)高管人员在获得任职资格核准前履职;(九)未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务;(十)未严格审查贸易背景真实性开立信用证;(十一)违规签订保本合同销售同业非保本理财产品;(十二)非真实转让信贷资产;(十三)违规向典当行发放贷款;(十四)违规向关系人发放信用贷款。罚款6570万元,没收违法所得3.024万元,罚没合计6573.024万元。

基金管理人分析认为,我们判断上述公司发展战略清晰,公司整体呈现良好的发展态势。因此,基金管理人经审慎分析,在本报告期内继续保持对其的投资。

本基金投资的其余前九名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

11.3其他资产构成

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细。

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效日为2003年4月25日,基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

截止2018年9月30日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:

泰达成长基金

泰达周期基金

泰达稳定基金

(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动比较图

泰达成长基金

本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。

泰达周期基金

泰达周期基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。

泰达稳定基金

泰达稳定基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定的比例要求。

十三、基金的费用与税收

(一)本系列基金发生的费用按照公平原则经托管人认定后由各行业类别基金单独承担或由各行业类别基金分摊。

(二)基金运作费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金证券交易费用;

4、基金的信息披露费用;

5、基金的会计师费和律师费;

6、按照国家有关规定可以列支的其它费用。

各行业类别基金费用由基金托管人从该基金资产中支付。

(三)基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理人的管理费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的 1.5%的年费率计提。计算方法如下:

H=E× l.5%÷当年天数

H:为每日应计提的本系列基金管理费;

E:为前一日各行业类别基金资产净值的和。

基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从各行业类别基金资产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的托管费

基金托管人的托管费,在通常情况下,按前一日的各行业类别基金资产净值之和的0.25%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%÷当年天数

H:为每日应支付的本系列基金托管费;

E:为前一日的本系列基金各行业类别基金资产净值的和。

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。

3、上述(二)基金费用第3-6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额,由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。

4、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以调低基金管理人的管理费及基金托管费,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

(五)基金税收

本系列基金每只行业类别基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。

十四、对招募说明书更新部分的说明

(一)在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和净值表现的截止日期。

(二)对“三、基金管理人”中,基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、总经理及其他高级管理人员部分进行更新。

(三)更新了“四、基金托管人”中的内容。

(四)“五、相关服务机构”中,更新代销机构、第三方销售机构部分内容及删除第三方销售机构。

(五)“七、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至2018年9月30日。

(六)“八、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2018年9月30日,并更新了历史走势对比图。

(七)更新“二十、其他应披露事项”部分内容。

泰达宏利基金管理有限公司

2018年12月8日

《泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要》 相关文章推荐七:江苏利通电子股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告

原标题:江苏利通电子股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告

特别提示

江苏利通电子股份有限公司(以下简称“利通电子”或“发行人”)首次公开发行不超过2,500万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1421号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。

发行人与保荐人(主承销商)国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“保荐人(主承销商)”)协商确定本次发行股份数量为2,500万股,全部为新股,不安排老股转让。回拨机制启动前,网下初始发行量为1,500万股,占本次发行总量的60%,网上初始发行量为1,000万股,占本次发行总量的40%。根据《江苏利通电子股份有限公司首次公开发行股票发行公告》(以下简称“《发行公告》”)公布的回拨机制,由于网上初步有效申购倍数为6,662.34倍,高于150倍,发行人和保荐人(主承销商)决定启动回拨机制,将本次发行股份的50%由网下回拨至网上。网下最终发行数量为250万股,占本次发行总量的10%;网上最终发行数量为2,250万股,占本次发行总量90%。回拨机制启动后,网上发行最终中签率为0.03377191%。

敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下缴款、弃购股份处理等方面,具体内容如下:

1、网下投资者应根据《江苏利通电子股份有限公司首次公开发行股票网下初步配售结果及网上中签结果公告》(以下简称“《网下初步配售结果及网上中签结果公告》”),于2018年12月14日(T+2日)16:00前,按最终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金

网上投资者申购新股中签后,应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行缴款义务,确保其资金账户在2018年12月14日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人(主承销商)包销。

2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,保荐人(主承销商)将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

3、获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,保荐人(主承销商)将违约情况报中国证券业协会备案。

网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购

4、本公告一经刊出即视同向参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配通知。

一、网上摇号中签结果

根据《发行公告》,发行人和保荐人(主承销商)于2018年12月13日(T+1日)上午在上海市浦东新区东方路778号紫金山大酒店四楼会议室海棠厅主持了利通电子首次公开发行股票网上发行摇号中签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则进行,摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。中签结果如下:

凡参与网上发行申购利通电子A股股票的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的,则为中签号码。中签号码共有22,500个,每个中签号码只能认购1,000股利通电子A股股票。

二、网下发行申购情况及初步配售结果(一)网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令[第144号])的要求,保荐人(主承销商)对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据上海证券交易所网下申购电子化平台最终收到的有效申购结果,保荐人(主承销商)做出如下统计:

本次发行的网下申购工作已于2018年12月12日(T日)结束。经核查确认,《发行公告》披露的4,174个有效报价配售对象均按照《发行公告》的要求参与了网下申购。

(二)网下初步配售结果

根据《江苏利通电子股份有限公司首次公开发行股票发行安排及初步询价公告》(以下简称“《发行安排及初步询价公告》”)和《发行公告》中公布的网下配售原则和计算方法,发行人和保荐人(主承销商)对网下发行股份进行了初步配售,配售结果如下:

本次网下发行有效申购数量为1,668,030万股,其中公募基金、基本养老金社保基金(A类投资者)有效申购数量为476,940万股,占本次网下发行有效申购数量的28.59%;企业年金保险资金(B类投资者)有效申购数量为123,200万股,占本次网下发行有效申购数量的7.39%,其他类型投资者(C类投资者)有效申购数量为1,067,890万股,占本次网下发行有效申购数量的64.02%。

根据《发行安排及初步询价公告》规定的网下配售原则,各类投资者的获配信息如下:

以上配售安排及结果符合《发行安排及初步询价公告》和《发行公告》公布的配售原则,其中零股232股按照《发行安排及初步询价公告》中的网下配售原则配售给“银河基金管理有限公司”管理的“银河竞争优势成长混合型证券投资基金”。最终各配售对象获配情况详见附表。

三、保荐人(主承销商)联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问,请与本次发行的保荐人(主承销商)联系。具体方式如下:

联系电话:021-68826809

联系人:资本市场部

发行人:江苏利通电子股份有限公司

保荐人(主承销商):国金证券股份有限公司

2018年12月14日

序号 投资者名称 配售对象名称 投资者类别 申购数量 初步配售股数(股) 获配金额(元)

(万股)

1 银河基金管理有限公司 银河竞争优势成长混合型证券投资基金 A类 400 1283 24749.07

2 银河基金管理有限公司 银河嘉谊灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

3 银河基金管理有限公司 银河智慧主题灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

4 银河基金管理有限公司 银河量化价值混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

5 银河基金管理有限公司 银河睿利灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

6 银河基金管理有限公司 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

7 银河基金管理有限公司 银河君荣灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

8 银河基金管理有限公司 银河旺利灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

9 银河基金管理有限公司 银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

10 银河基金管理有限公司 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

11 银河基金管理有限公司 银河康乐股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

12 银河基金管理有限公司 银河美丽优萃混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

13 银河基金管理有限公司 银河定投宝中证腾讯济安价值100A股指数型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

14 银河基金管理有限公司 银河主题策略混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

15 银河基金管理有限公司 银河蓝筹精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

16 银河基金管理有限公司 银河沪深300价值指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

17 银河基金管理有限公司 银河行业优选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

18 银河基金管理有限公司 银河银泰理财分红证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

19 银河基金管理有限公司 银河稳健证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

20 银河基金管理有限公司 银河研究精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

21 德邦基金管理有限公司 德邦大健康灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

22 德邦基金管理有限公司 德邦民裕进取量化精选灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

23 兴业基金管理有限公司 兴业国企改革灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

24 兴业基金管理有限公司 兴业聚利灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

25 兴业基金管理有限公司 兴业多策略灵活配置混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

26 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

27 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

28 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

29 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛价值成长混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

30 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

31 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

32 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

33 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫主题优选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

34 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫量化配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

35 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫领先优势混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

36 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫品质生活精选股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

37 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 摩根士丹利华鑫卓越成长混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

38 招商基金管理有限公司 招商安润保本混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

39 招商基金管理有限公司 招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

40 招商基金管理有限公司 招商行业精选股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

41 招商基金管理有限公司 招商医药健康产业股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

42 招商基金管理有限公司 招商国企改革主题混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

43 招商基金管理有限公司 招商移动互联网产业股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

44 招商基金管理有限公司 招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

45 招商基金管理有限公司 招商中国机遇股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

46 招商基金管理有限公司 招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

47 招商基金管理有限公司 招商境远保本混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

48 招商基金管理有限公司 招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

49 招商基金管理有限公司 招商稳盛定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

50 招商基金管理有限公司 招商沪深300指数增强型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

51 招商基金管理有限公司 招商MSCI中国A股国际通指数型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

52 招商基金管理有限公司 招商优质成长混合型证券投资基金(LOF) A类 400 1051 20273.79

53 招商基金管理有限公司 招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

54 招商基金管理有限公司 招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

55 招商基金管理有限公司 招商中证银行指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

56 招商基金管理有限公司 招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

57 招商基金管理有限公司 招商中证白酒指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

58 招商基金管理有限公司 招商国证生物医药指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

59 招商基金管理有限公司 招商安泰偏股混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

60 招商基金管理有限公司 招商先锋证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

61 招商基金管理有限公司 招商核心价值混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

62 招商基金管理有限公司 招商大盘蓝筹混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

63 招商基金管理有限公司 招商行业领先混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

64 招商基金管理有限公司 招商中小盘精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

65 招商基金管理有限公司 招商央视财经50指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

66 招商基金管理有限公司 全国社保基金一一零组合 A类 400 1051 20273.79

67 招商基金管理有限公司 全国社保基金六零四组合 A类 400 1051 20273.79

68 招商基金管理有限公司 招商基金管理有限公司-社保基金一五零三组合 A类 400 1051 20273.79

69 长安基金管理有限公司 长安鑫兴灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

70 长安基金管理有限公司 长安鑫禧灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

71 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

72 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

73 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰汇利混合型证券投资基金(LOF) A类 400 1051 20273.79

74 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

75 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰兴源灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

76 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

77 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰优加生活股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

78 圆信永丰基金管理有限公司 圆信永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

附表 网下投资者配售明细

79 上海东方证券资产管理有限公司 东方红恒元五年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

80 上海东方证券资产管理有限公司 东方红配置精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

81 上海东方证券资产管理有限公司 东方红创新优选三年定期开放混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

82 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿泽三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

83 上海东方证券资产管理有限公司 东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

84 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿玺三年定期开放灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

85 上海东方证券资产管理有限公司 东方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

86 上海东方证券资产管理有限公司 东方红优享红利沪港深灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

87 上海东方证券资产管理有限公司 东方红价值精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

88 上海东方证券资产管理有限公司 东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

89 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

90 上海东方证券资产管理有限公司 东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

91 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

92 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

93 上海东方证券资产管理有限公司 东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

94 上海东方证券资产管理有限公司 东方红京东大数据灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

95 上海东方证券资产管理有限公司 东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

96 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

97 上海东方证券资产管理有限公司 东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

98 上海东方证券资产管理有限公司 东方红稳健精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

99 上海东方证券资产管理有限公司 东方红中国优势灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

100 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿元三年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

101 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿阳灵活配置混合型证券投资基金(LOF) A类 400 1051 20273.79

102 上海东方证券资产管理有限公司 东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金(LOF) A类 400 1051 20273.79

103 上海东方证券资产管理有限公司 东方红产业升级灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

104 上海东方证券资产管理有限公司 东方红新动力灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

105 广发基金管理有限公司 广发沪深300指数增强型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

106 广发基金管理有限公司 广发中小盘精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

107 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金一一零一组合 A类 400 1051 20273.79

108 广发基金管理有限公司 广发中证基建工程指数型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

109 广发基金管理有限公司 广发中证传媒交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

110 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金八零五组合 A类 400 1051 20273.79

111 广发基金管理有限公司 广发医疗保健股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

112 广发基金管理有限公司 广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

113 广发基金管理有限公司 基本养老保险基金三零二组合 A类 400 1051 20273.79

114 广发基金管理有限公司 广发中证环保产业交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

115 广发基金管理有限公司 广发安盈灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

116 广发基金管理有限公司 广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

117 广发基金管理有限公司 广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

118 广发基金管理有限公司 广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

119 广发基金管理有限公司 广发稳安保本混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

120 广发基金管理有限公司 广发多策略灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

121 广发基金管理有限公司 广发沪深300交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

122 广发基金管理有限公司 广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

123 广发基金管理有限公司 广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

124 广发基金管理有限公司 广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

125 广发基金管理有限公司 广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

126 广发基金管理有限公司 广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

127 广发基金管理有限公司 广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

128 广发基金管理有限公司 广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

129 广发基金管理有限公司 广发新动力混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

130 广发基金管理有限公司 广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

131 广发基金管理有限公司 广发聚优灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

132 广发基金管理有限公司 广发中证500交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

133 广发基金管理有限公司 广**动配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

134 广发基金管理有限公司 广发新经济混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

135 广发基金管理有限公司 广发消费品精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

136 广发基金管理有限公司 全国社保基金四一四组合 A类 400 1051 20273.79

137 广发基金管理有限公司 全国社保基金一一五组合 A类 400 1051 20273.79

138 广发基金管理有限公司 广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

139 广发基金管理有限公司 广发行业领先混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

140 广发基金管理有限公司 广发核心精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

141 广发基金管理有限公司 广发稳健增长证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

142 广发基金管理有限公司 广发聚富开放式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

143 广发基金管理有限公司 广发大盘成长混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

144 广发基金管理有限公司 广发聚丰混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

145 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银核心企业混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

146 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银创新动力混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

147 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银景气行业基金 A类 400 1051 20273.79

148 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银成长优选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

149 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银稳健增长灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

150 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

151 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银中证上游资源产业指数证券投资基金(LOF) A类 400 1051 20273.79

152 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银策略精选灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

153 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银医疗保健行业灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

154 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银美丽中国灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

155 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF) A类 400 1051 20273.79

156 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银新丝路灵活配置混合型基金(LOF) A类 400 1051 20273.79

157 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银精选收益灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

158 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

159 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银进宝混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

160 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银国家安全灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

161 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

162 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银瑞盛灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

163 国投瑞银基金管理有限公司 国投瑞银创新医疗灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

164 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金 A类 400 1051 20273.79

165 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

166 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

167 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

168 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

169 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

170 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

171 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

172 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

173 华泰柏瑞基金管理有限公司 上证红利交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

174 华泰柏瑞基金管理有限公司 上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金 A类 310 814 15702.06

175 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

176 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

177 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

178 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

179 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

180 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

181 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

182 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

183 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

184 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

185 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

186 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

187 华泰柏瑞基金管理有限公司 华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

188 天治基金管理有限公司 天治核心成长混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

189 金元顺安基金管理有限公司 金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

190 工银瑞信基金管理有限公司 基本养老保险基金一三零二组合 A类 400 1051 20273.79

191 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新生代消费灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

192 工银瑞信基金管理有限公司 基本养老保险基金一零零二组合 A类 400 1051 20273.79

193 工银瑞信基金管理有限公司 上证中央企业50交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

194 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信睿智中证500指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

195 工银瑞信基金管理有限公司 基本养老保险基金三零一组合 A类 400 1051 20273.79

196 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信沪港深股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

197 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信前沿医疗股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

198 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信聚焦30股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

199 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信文体产业股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

200 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新蓝筹股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

201 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信互联网加股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

202 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信生态环境行业股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

203 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信农业产业股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

204 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信养老产业股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

205 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

206 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信总回报灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

207 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

208 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新金融股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

209 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信战略转型主题股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

210 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信国企改革主题股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

211 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

212 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

213 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

214 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新财富灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

215 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

216 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信信息产业混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

217 工银瑞信基金管理有限公司 全国社保基金四一三组合 A类 400 1051 20273.79

218 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信主题策略混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

219 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

220 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信沪深300指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

221 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信大盘蓝筹混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

222 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信红利混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

223 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信稳健成长混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

224 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信精选平衡混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

225 工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

226 建信基金管理有限责任公司 建信战略精选灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

227 建信基金管理有限责任公司 建信上证50交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

228 建信基金管理有限责任公司 建信鑫瑞回报灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

229 建信基金管理有限责任公司 建信互联网+产业升级股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

230 建信基金管理有限责任公司 建信环保产业股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

231 建信基金管理有限责任公司 建信中证500指数增强型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

232 建信基金管理有限责任公司 建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

233 建信基金管理有限责任公司 上证社会责任交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

234 建信基金管理有限责任公司 建信核心精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

235 建信基金管理有限责任公司 建信优势动力混合型证券投资基金(LOF) A类 400 1051 20273.79

236 华安基金管理有限公司 华安宏利混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

237 华安基金管理有限公司 华安策略优选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

238 华安基金管理有限公司 华安安顺灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

239 华安基金管理有限公司 华安创新证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

240 华安基金管理有限公司 华安中小盘成长混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

241 华安基金管理有限公司 华安安信消费服务混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

242 华安基金管理有限公司 华安MSCI中国A股指数增强型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

243 华安基金管理有限公司 华安宝利配置证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

244 华安基金管理有限公司 华安核心优选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

245 华安基金管理有限公司 华安行业轮动混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

246 华安基金管理有限公司 华安逆向策略混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

247 华安基金管理有限公司 华安科技动力混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

248 华安基金管理有限公司 华安安享灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

249 华安基金管理有限公司 华安物联网主题股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

250 华安基金管理有限公司 华安新动力灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

251 华安基金管理有限公司 华安新丝路主题股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

252 华安基金管理有限公司 华安智能装备主题股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

253 华安基金管理有限公司 华安媒体互联网混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

254 华安基金管理有限公司 华安添颐混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

255 华安基金管理有限公司 华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

256 华安基金管理有限公司 华安中证银行指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

257 华安基金管理有限公司 华安沪深300量化增强投资基金 A类 400 1051 20273.79

258 华安基金管理有限公司 华安安华灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

259 华安基金管理有限公司 华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

260 华安基金管理有限公司 华安智增精选灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

261 华安基金管理有限公司 华安新丰利灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

262 华安基金管理有限公司 华安新瑞利灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

263 华安基金管理有限公司 华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

264 华安基金管理有限公司 华安沪深300指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

265 华安基金管理有限公司 华安幸福生活混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

266 华安基金管理有限公司 华安红利精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

267 华安基金管理有限公司 华安研究精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

268 中欧基金管理有限公司 中欧时代智慧混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

269 中欧基金管理有限公司 中欧恒利三年定期开放混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

270 中欧基金管理有限公司 中欧瑞丰灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

271 中欧基金管理有限公司 中欧康裕混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

272 中欧基金管理有限公司 中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

273 中欧基金管理有限公司 中欧医疗健康混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

274 中欧基金管理有限公司 中欧明睿新常态混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

275 中欧基金管理有限公司 中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

276 中欧基金管理有限公司 中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

277 中欧基金管理有限公司 中欧永裕混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

278 中欧基金管理有限公司 中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

279 中欧基金管理有限公司 中欧明睿新起点混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

280 中欧基金管理有限公司 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

281 中欧基金管理有限公司 中欧价值发现股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

282 中欧基金管理有限公司 中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

283 中欧基金管理有限公司 中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF) A类 400 1051 20273.79

284 西部利得基金管理有限公司 西部利得策略优选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

285 西部利得基金管理有限公司 西部利得新动向灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

286 西部利得基金管理有限公司 西部利得中证500等权重指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

287 西部利得基金管理有限公司 西部利得新润灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

288 华富基金管理有限公司 华富中证100指数证券投资基金 A类 290 762 14698.98

289 华富基金管理有限公司 华富成长趋势混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

290 华富基金管理有限公司 华富竞争力优选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

291 中海基金管理有限公司 中海上证50指数增强型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

292 中海基金管理有限公司 中海医疗保健主题股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

293 中海基金管理有限公司 中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

294 中海基金管理有限公司 中海消费主题精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

295 中海基金管理有限公司 中海能源策略混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

296 中海基金管理有限公司 中海分红增利混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

297 中海基金管理有限公司 中海优质成长证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

298 中加基金管理有限公司 中加心享灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

299 创金合信基金管理有限公司 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

300 创金合信基金管理有限公司 创金合信中证500指数增强型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

301 创金合信基金管理有限公司 创金合信量化核心混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

302 创金合信基金管理有限公司 创金合信量化发现灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

303 创金合信基金管理有限公司 创金合信量化多因子股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

304 创金合信基金管理有限公司 创金合信沪深300指数增强型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

305 创金合信基金管理有限公司 创金合信沪港深研究精选灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

306 创金合信基金管理有限公司 创金合信鼎鑫睿选定期开放混合型证券投资基金(LOF) A类 400 1051 20273.79

307 创金合信基金管理有限公司 创金合信优选回报灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

308 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

309 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

310 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利中证500指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

311 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利沪深300指数增强型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

312 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

313 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

314 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

315 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

316 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

317 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利行业精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

318 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利价值优化型稳定类行业混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

319 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利市值优选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

320 泰达宏利基金管理有限公司 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

321 博时基金管理有限公司 博时中证800证券保险指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

322 博时基金管理有限公司 博时上证50交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

323 博时基金管理有限公司 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

324 博时基金管理有限公司 全国社保基金四一九组合 A类 400 1051 20273.79

325 博时基金管理有限公司 博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

326 博时基金管理有限公司 博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

327 博时基金管理有限公司 博时平衡配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

328 博时基金管理有限公司 博时精选混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

329 博时基金管理有限公司 全国社保基金四零二组合 A类 400 1051 20273.79

330 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金九零一组合 A类 400 1051 20273.79

331 博时基金管理有限公司 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

332 博时基金管理有限公司 博时创业成长混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

333 博时基金管理有限公司 博时逆向投资混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

334 博时基金管理有限公司 博时医疗保健行业混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

335 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零三组合 A类 400 1051 20273.79

336 博时基金管理有限公司 博时中证500指数增强型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

337 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金一三零一组合 A类 400 1051 20273.79

338 博时基金管理有限公司 博时新兴成长混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

339 博时基金管理有限公司 博时价值增长 A类 400 1051 20273.79

340 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零二组合 A类 400 1051 20273.79

341 博时基金管理有限公司 博时国企改革主题股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

342 博时基金管理有限公司 博时丝路主题股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

343 博时基金管理有限公司 博时互联网主题混合 A类 400 1051 20273.79

344 博时基金管理有限公司 博时中证银行指数分级证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

345 博时基金管理有限公司 博时策略灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

346 博时基金管理有限公司 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

347 博时基金管理有限公司 博时主题行业混合型证券投资基金(LOF) A类 400 1051 20273.79

348 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零八组合 A类 400 1051 20273.79

349 博时基金管理有限公司 全国社保基金五零一组合 A类 400 1051 20273.79

350 博时基金管理有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

351 博时基金管理有限公司 博时上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

352 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金八零一组合 A类 400 1051 20273.79

353 博时基金管理有限公司 博时卓越品牌混合型证券投资基金(LOF) A类 400 1051 20273.79

354 博时基金管理有限公司 博时新兴消费主题混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

355 博时基金管理有限公司 博时价值增长贰号证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

356 博时基金管理有限公司 博时量化多策略股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

357 博时基金管理有限公司 博时裕富沪深300指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

358 九泰基金管理有限公司 九泰久兴灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

359 九泰基金管理有限公司 九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

360 九泰基金管理有限公司 九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

361 九泰基金管理有限公司 九泰天富改革新动力灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

362 九泰基金管理有限公司 九泰锐益定增灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

363 泓德基金管理有限公司 泓德臻远回报灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

364 泓德基金管理有限公司 泓德优势领航灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

365 泓德基金管理有限公司 泓德泓华灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

366 泓德基金管理有限公司 泓德泓汇灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

367 泓德基金管理有限公司 泓德泓信灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

368 泓德基金管理有限公司 泓德泓益量化混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

369 泓德基金管理有限公司 泓德战略转型股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

370 泓德基金管理有限公司 泓德远见回报混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

371 泓德基金管理有限公司 泓德泓业灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

372 泓德基金管理有限公司 泓德泓富灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

373 泓德基金管理有限公司 泓德优选成长混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

374 海富通基金管理有限公司 海富通欣荣灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

375 海富通基金管理有限公司 海富通阿尔法对冲混合型发起式证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

376 海富通基金管理有限公司 全国社保基金一一六组合 A类 400 1051 20273.79

377 海富通基金管理有限公司 海富通中证100指数证券投资基金(LOF) A类 380 998 19251.42

378 海富通基金管理有限公司 海富通精选证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

379 海富通基金管理有限公司 海富通精选贰号混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

380 海富通基金管理有限公司 海富通风格优势混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

381 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城量化先锋混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

382 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城MSCI中国A股国际通指数增强型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

383 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

384 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城泰恒回报灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

385 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城量化小盘股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

386 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城量化平衡灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

387 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城睿成灵活配置混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

388 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

389 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城中证500行业中性低波动指数型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

390 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城中证TMT150交易型开放式指数证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

391 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城量化新动力股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

392 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城环保优势股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

393 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城量化精选股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

394 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城沪深300指数增强型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

395 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城沪港深精选股票型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

396 景顺长城基金管理有限公司 景顺长城优势企业混合型证券投资基金 A类 400 1051 20273.79

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《泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要》 相关文章推荐八:泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金清算报告

  基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

  清算报告出具日:2018年9月7日

  清算报告公告日:2018年11月10日

  

  重要提示

  泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2012]1607号予以核准,于2013年3月19日成立并正式运作。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 和《泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)第五部分“基金的备案”等有关规定:“若在开放期最后一日本基金的份额持有人数量不满200人,或者基金资产净值加上当日申购和基金转换中转入的基金份额对应的资产净值减去当日赎回和基金转换中转出的基金份额对应的资产净值低于5000万元,基金合同将于次日终止并根据基金合同第二十四部分的约定进行基金财产清算。”

  本基金最近一个开放期为2018年7月13日起至2018年8月9日止,截至开放期最后一日日终,本基金的资产净值低于5000万元,触发上述基金合同终止情形,基金合同自动终止。

  本基金于2018年8月10日起进入清算期,由基金管理人泰达宏利基金管理有限公司、基金托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市通力律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市通力律师事务所对清算报告出具法律意见。

  一、 基金概况

  ■

  二、基金运作情况

  本基金经中国证监会证监许可[2012] 1607号《关于核准泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金募集的批复》核准,由泰达宏利基金管理有限公司自2013年2月25日至2013年3月15日止向社会公开发行募集,基金合同于2013年3月19日正式生效,募集规模为4,362,552,082.48份基金份额。自2013年3月19日至2018年8月9日期间,本基金按基金合同正常运作。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 和《泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金基金合同》第五部分“基金的备案”等有关规定,“若在开放期最后一日本基金的份额持有人数量不满200人,或者基金资产净值加上当日申购和基金转换中转入的基金份额对应的资产净值减去当日赎回和基金转换中转出的基金份额对应的资产净值低于5000万元,基金合同将于次日终止并根据基金合同第二十四部分的约定进行基金财产清算。”本基金的最近的一个开放期为2018年7月13日起至2018年8月9日,截至开放期最后一日日终的资产净值为8,761,245.04元,低于5000万元。

  为更好维护基金份额持有人的利益,按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金基金合同》的有关规定终止本基金《基金合同》并进行基金财产清算。本基金自2018年8月10日起进入清算期。

  三、财务会计报告

  基金最后运作日资产负债表(已经审计)

  会计主体:泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金

  报告截止日:2018年8月9日

  单位:人民币元

  ■

  四、清算情况

  自2018年8月10日至2018年9月7日止为本次清算期间,基金财产清算组对本基金的基金财产进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:

  (一) 清算费用

  清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,包括支付给会计师事务所、律师事务所的费用,分配基金剩余财产的手续费等,根据基金合同的规定,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

  (二) 资产清算情况

  截至本次清算期结束日(2018年9月7日),部分资产尚未收回。根据基金管理人2018年8月10日发布的《关于泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金基金合同终止及财产清算的公告》,为了提高清算效率,及时向基金份额持有人分配剩余财产,基金管理人以自有资金对该部分资产进行垫付。各项资产清算情况如下:

  1、 本基金最后运作日结算备付金为人民币609,090.91元,该款项已于2018年9月4日由交易所备付金账户划入托管账户。

  2、 本基金最后运作日存出保证金为人民币8,399.12元,该款项已于2018年9月4日由交易所备付金账户划入托管账户。

  3、 本基金最后运作日应收利息为人民币14,877.90元。其中应收活期银行存款利息为人民币14,155.20元,应收备付金利息为人民币712.55元,应收保证金利息为人民币10.15元。为加快清算速度,基金管理人将以自有资金垫付至托管账户。

  (三)负债清偿情况

  1、 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币4,525.49元,该款项已于2018年9月5日支付。

  2、 本基金最后运作日应付托管费为人民币1,810.18元,该款项已于2018年9月5日支付。

  3、 本基金最后运作日应付赎回款为人民币407,637.08元,该款项分别于2018年8月10日和2018年8月13日支付。

  4、 本基金最后运作日应付销售服务费为人民币422.30元,该款项已于2018年9月5日支付。

  5、 本基金最后运作日应付交易费用为人民币2,572.62元,全部为应付银行间交易费用,该款项分别于2018年8月27日和2018年8月29日支付。

  6、 本基金最后运作日应付税费为人民币209,478.00元,该款项为债券利息个税,考虑到税务风险,此次不予分配。

  7、 本基金最后运作日其他负债为人民币72,660.44元,包括应付信息披露费、预提审计费和应付赎回费。本基金最后运作日应付信息披露费为人民币18,166.20元,该款项已于2018年8月29日支付;本基金最后运作日预提审计费为预提的2018年审计费,金额为人民币54,494.18元,该款项已于2018年8月20日支付;本基金最后运作日应付赎回费为人民币0.06元,该款项分别于2018年8月10日和2018年8月13日支付。

  (四)本次清算期间的清算损益情况

  单位:人民币元

  ■

  表中相关项目具体说明如下:

  1、 利息收入系以当前适用的利率预估计提的自 2018年 8月 10日至2018年9月7日清算期间的银行存款、备付金及保证金利息。

  2、 其他收入为赎回费收入。

  3、 本次清算期间费用为银行汇划费、银行间账户维护费等。

  (五)截至本次清算期结束日的剩余财产情况

  单位:人民币元

  ■

  截至本次清算期结束日2018年9月7日,本基金剩余财产为人民币8,656,903.22元。自本次清算期结束日次日2018年9月8日至本次清算款划出前一日的银行存款产生的利息(包括基金管理人垫付资金本金产生的利息)亦归基金份额持有人所有。

  本基金所有剩余财产将按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  (六)基金清算报告的告知及剩余财产分配安排

  本清算报告已经基金托管人复核,将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后,基金管理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。

  五、备查文件

  (一)备查文件目录

  1、 《泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金清算审计报告》

  2、 《关于泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金清算的法律意见》

  (二)存放地点备查文件存放于基金管理人、基金托管人处。

  (三)查阅方式

  投资者可在营业时间免费查阅备查文件。

  泰达宏利信用合利定期开放债券型证券投资基金财产清算组

  2018年9月7日

  

  泰达宏利基金管理有限公司

  关于变更高级管理人员的公告

  公告送出日期:2018年11月10日

  1. 公告基本信息

  ■

  2. 新任高级管理人员的相关信息

  ■

  注:自新任督察长任职之日起,本公司总经理刘建先生不再代为履行督察长职务。

  3. 其他需要说明的事项

  上述变更事项,由泰达宏利基金管理有限公司第四届董事会第二十五次会议审议通过,并已按相关规定进行备案。

  泰达宏利基金管理有限公司

  2018年11月10日

《泰达宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要》 相关文章推荐九:首批FOF一周年:收益率全为负 海富通聚优精选亏近20%

  首批FOF一周年

  蓝鲸基金

  原创 范慧敏

  2017年9月8日,首批公募FOF(基金中基金)正式获得证监会的批文。南方全天候FOF、泰达宏利全能优选FOF、华夏聚惠FOF、建信福泽安泰FOF、海富通聚优精选FOF、嘉实领航FOF共6只基金得到了准予注册的批复。

  目前公募基金的数量已经远超过上市的股票数量,如何在种类繁多的基金中挑选出优质产品,就成了令很多基民头疼的事情。公募FOF通过投资多只基金进行组合,解决了选基这一难题。

  然而,在运作了一年多的时间后,首批公募FOF并没有能如一开始预期的那样给投资者带来优厚的回报。截至2018年11月18日,首批6只FOF无一取得正收益,最少的亏损1.29%,最多的亏损16.72%。2018年三季度报告显示,6只FOF的合计规模与成立之初相比,已经整体缩水58.41%。

  2017年11月6日,随着海富通聚优精选FOF发布合同生效公告,首批6只FOF宣告全部成立。首批FOF产品总募集规模166.35亿元,显示这一创新品种被诸多投资者关注

  目前,首批6只FOF已全部运作了一年以上的时间,不过,从基金业绩来看,6只FOF仍未能取得正收益。同花顺iFinD数据显示,截至2018年11月18日,6只FOF的收益率全部为负数。海富通聚优精选亏损最多,成立以来的收益为-16.72%;南方全天候A/C收益为-1.29%、-1.93%;嘉实领航收益率为-3.72%、-4.68%;泰达宏利全能混合的收益率为-2%、-2.41%;建信福泽安泰的收益率为-1.7%;华夏聚惠的收益率为-1.41%、-1.82%。

  当然,首批6只FOF表现不佳,和市场大幅震荡也有一定的关联。今年以来,大盘从3500点最低跌到了2449点的低位,权益类基金的收益率均受到了较大的影响。

  海富通聚优精选是唯一一只较高风险的FOF基金,该基金投资于证券投资基金份额的比例不低于基金资产的80%,投资于股票型、混合型基金份额的比例合计为基金资产的70%—95%。从持仓上看,该基金前10大重仓股中有8只是混合基金,2只是指数基金。前三只重仓基金分别是:中欧价值发现混合A、兴全轻资产混合(LOF)、工银核心价值混合A,占基金资产净值比分别是17.49%、15.04%、13.59%。而从持仓变化来看,海富通聚优精选的权益类基金比重略有上升,其2018年一季度前十大重仓股中有一只货币基金——富国收益宝交易型货币B,2018年三季报已经没有了货币基金的身影。

  除了海富通聚优精选外,其他5只基金产品的定位均为较低风险,配置策略上颇为谨慎,产品涨跌幅较小。从历史配置来看,5只产品前期建仓较为谨慎,均较大比例地配置了货币基金,后期产品特征开始出现分化。

  南方全天候偏向于内部FOF,在建仓初期前十大重仓基金中有8只是南方基金旗下的货币基金。后期南方全天候开始增配债券基金,如南方多利增强债券A、南方和元债券A等,此外,南方安裕混合基金、南方安泰混合基金也开始出现在前十大重仓名单中。唯一出现是一只外部基金是富国沪港深价值精选混合基金。

  嘉实领航的外部特征更为明显,从建仓初期的货币基金、债券基金为主,后期嘉实领航配置的基金类型更为丰富。其前十大重仓基金中,除了配置自家的基金产品还重点配置了其他基金公司的产品,包括黄金ETF、汇添富价值精选混合基金等。

  泰达宏利全能混合基金配置债基的偏好较强,从建仓初期至今,该基金的都是将配置重点放在了债券基金中,配置了包括长信、华夏、中欧、易方达等基金公司的债券基金产品

  华夏聚惠、建信福泽安泰两只FOF的资产配置情况仍然较为谨慎,前十大重仓基金主要为债券基金和货币基金。华夏聚惠的重仓基金主要包括华夏纯债、广发信用债、广发货币等。建信福泽安泰的重仓基金主要包括建信稳定增利A债券基金、易方达投资级信用债A、建信现金增利货币基金等。

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