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金鹰现金增益交易型货币市场基金2019第一季度报告

证券时报 2019-04-20 05:10:20
摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《金鹰现金增益交易型货币市场基金2019第一季度报告》的相关文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。

金鹰现金增益交易型货币市场基金

2019

报告

第一季度

2019年3月31日

基金管理人:金鹰基金管理有限公司

基金托管人:招商证券股份有限公司

报告送出日期:二〇一九年四月二十日

§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

§2 基金产品概况

注:金鹰现金增益E类基金份额上市交易,E类基金份额面值为100元。本表中列示E类份额数据面值已折算为1元。

§3 主要财务指标和基金净值表

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,由于货币市场基金采用摊余成本法核算,因此,公允价值变动收益为零,本期已实现收益和本期利润的金额相等;

3、本基金收益分配按日结转份额。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

1、金鹰现金增益A:

注:本基金收益分配是按日结转份额。

2、金鹰现金增益B:

注:本基金收益分配是按日结转份额。

3、金鹰现金增益E:

注:本基金收益分配是按日结转份额。

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

金鹰现金增益交易型货币市场基金

份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

(2017年3月20日至2019年3月31日)

1、金鹰现金增益A

2、金鹰现金增益B

3、金鹰现金增益E

注:(1)本基金合同生效日期为2017年3月20日。

(2)截至报告日本基金的各项投资比例基本符合本基金基金合同规定,即投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

(3)本基金的业绩比较基准为:七天通知存款税后利率

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

注:1、任职日期和离任日期指公司公告聘任或解聘日期;

2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》和其他有关法律法规及其各项实施准则、本基金《基金合同》等法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作基本合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内,公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。

公司通过规范的投资交易流程、完善的权限管理机制、有效的交易控制制度,确保公平交易的实施。同时通过投资交易系统中的公平交易功能执行交易,不断强化事后监控分析,以尽可能确保公平对待各投资组合。

报告期,公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。

本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2019年一季度以来,经济基本面短期内有所企稳。总体地产投资不弱;叠加基建发力,企业有望从被动去库存进入主动补库存阶段,经济下行压力有所缓和。3月,官方制造业PMI大幅回升1.3个百分点至50.5%,在连续三个月低于临界点之后重返扩张区间。受益于去年年中的宽信用政策,效果逐渐显现,年初以来社融信贷表现超预期,市场对于社融增速触底逐步形成共识。通胀方面,受春节因素影响,CPI一二月份有所跳升,但三月份蔬菜和猪价的持续上涨打破了CPI季节性回落的规律;PPI受油价持续上涨影响,环比有所修复;通胀有所上行。

货币政策方面,央行继续维持中性宽松的货币政策,资金面保持合理充裕,振幅适中。债券市场方面,整体收益率呈现震荡上行的态势,十年国债回调约30bp左右。一月社融数据大幅超预期,股市走强,债市开启回调模式,振幅加大。3月,官方制造业PMI大幅回升,重返荣枯线上,引起债市剧烈反应;叠加降准预期波动,国债期货大跌,十年国债大幅上行,调整约15bp左右。

我们在一季度采用了短久期低杠杆的策略,辅以更大比例的逆回购,有效的降低了利率上行带来的投资风险

4.4.2报告期内基金的业绩表现

在本报告期内,本基金A类份额净值收益率为0.7217%,业绩比较基准收益率为0.3329%;B类份额净值收益率为0.7692%,业绩比较基准收益率为0.3329%;E类份额净值收益率为0.4749%,业绩比较基准收益率为0.3329%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2019年二季度,经济反弹基础尚不牢固,或仍在震荡筑底,一是终端需求依然分化,地产一二线销售回暖但三四线萎靡,乘用车批发企稳但零售仍回落;二是社融企稳迹象初现,从融资到实体的改善仍有时滞;三是去年春节复工偏晚、环保约束放松,令生产集中释放,意味着今年4、5月生产面临高基数。随着一系列的减税等积极财政政策的实施,发力效果将会在一段时间后有所显现,消费或将对经济构成一定支撑。综合来看,整体经济基本面虽短期有所稳定,但持续性仍有待进一步观察。

资金面方面,预计2季度资金面水平仍维持中性宽松的局面,美联储3月底议息会议决定不加息,央行的货币操作有了更多的空间,但政府工作报告提出避免大水漫灌,资金利率水平进一步下行的空间也有限,预计资金利率水平仍会在目前的区间内震荡,同时边际上有所收紧。年初以来权益市场的大幅上涨带动整体市场风险偏好的上升,对债券市场构成一定负面影响,预计债市在2季度会延续震荡态势,经济数据和通胀情况需进一步关注。此外,若信用违约事件继续发酵,资质较差的国企和民企融资困难局面恐将再次恶化,信用利差将继续走扩。

投资方面,我们将密切关注事件冲击带来的交易性和配置性机会,在确保组合良好流动性和安全性的前提下,力争有效控制并防范风险,竭力为持有人带来更高的回报。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

本报告期内无应当说明的预警事项。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。

5.2 报告期债券回购融资情况

注:上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明

本基金本报告期内没有出现债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的情况。

5.3 基金投资组合平均剩余期限

5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

本基金本报告期内投资组合平均剩余期限无超过120天的情况。

5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

5.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

本基金本报告期内无平均剩余存续期超过240天的情况。

5.5 报告期末按债券品种分类债券投资组合

5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。

报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末仅持有一只资产支持证券。

5.9 投资组合报告附注

5.9.1基金计价方法说明

本基金目前投资工具的估值方法如下:

(1)基金持有的债券(包括票据)购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始成本,按实际利率计算其摊余成本及各期利息收入,每日计提收益;

(2)基金持有的回购以成本列示,按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息;合同利率与实际利率差异较小的,也可采用合同利率计算确定利息收入;

(3)基金持有的银行存款以本金列示,按实际协议利率逐日计提利息。

如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。

如有新增事项,按国家最新规定估值。

5.9.2本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.9.3其他各项资产构成

5.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动

单位:份

注:总申购份额包含因份额升降级导致的强制调增份额, 总赎回份额包含因份额升降级导致的强制调减份额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

无。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 影响投资者决策的其他重要信息

广东省工商行政管理局核准,本基金管理人法定代表人已于2019年3月27日变更为刘志刚先生。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1、中国证监会批准金鹰现金增益交易型货币市场基金发行及募集的文件。

2、《金鹰现金增益交易型货币市场基金基金合同》。

3、《金鹰现金增益交易型货币市场基金托管协议》。

4、金鹰基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程。

5、基金管人业务资格批件和营业执照。

9.2存放地点

广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30层

9.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅或按工本费购买复印件,也可登录本基金管理人网站查阅,本基金管理人网址:http://www.gefund.com.cn。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人客户服务中心,客户服务中心电话:4006-135-888或020-83936180。

金鹰基金管理有限公司

二〇一九年四月二十日

《金鹰现金增益交易型货币市场基金2019第一季度报告》 相关文章推荐一:中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金第二次...

中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金第二次清算报告基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司

  基金托管人:兴业银行股份有限公司

  清算报告出具日:2019年3月8日

  清算报告公告日:2019年4月3日

  一、重要提示

  中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2015]2685号《关于准予中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金注册的批复》注册募集,自2015年12月25日起成立并正式运作,本基金的基金管理人为中邮创业基金管理股份有限公司(以下简称“基金管理人”或“中邮创业基金”),基金托管人为兴业银行股份有限公司。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规规定,又根据《中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“基金合同生效之日起三年后对应自然日,若基金资产规模低于2亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开基金持有人大会的方式延续。”《基金合同》生效满三年之日(指自然日),即2018年12月25日日终,本基金资产净值约为1.31亿元,基金资产净值低于2亿元的,触发《基金合同》终止情形,《基金合同》

自动终止。基金管理人已就该事项于2018年12月26日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和基金管理人网站(http://www.postfund.com.cn)刊登了《关于中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》(以下简称“《清算公告》”)。

  自2018年12月26日至2019年1月8日为本基金财产一次清算期。自2019年1月9日至2019年

3月8日为本基金财产二次清算期。基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司、基金托管人兴业银行股份有限公司、致同会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市海华永泰律师事务所于2018年12月26日成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由致同会计师事务所(特殊普通合伙)对本基金清算报告进行审计,上海市海华永泰律师事务所对清算报告出具法律意见。

  二、基金概况

  1、基金基本信息

  基金名称中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金

基金简称中邮尊享一年定期开放灵活配置混合发起式

基金代码002223

基金运作方式契约型开放式

基金合同生效日2015年12月25日

基金管理人名称中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人名称兴业银行股份有限公司

登记机构中邮创业基金管理股份有限公司

  2、基金运作情况

  本基金经中国证监会证监许可[2015]第2685号《关于准予中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发

起式证券投资基金注册的批复》注册募集,由中邮创业基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》等有关法律法规规定和《基金合同》约定发起,并于2015年12月25日成立并正式运作。本基金为契约定期开放式,存续

期限不定,首次设立募集包括认购资金利息共募集841,129,697.57元,业经致同会计师事务所(特殊普通合伙)致同验字(2015)第110ZC0655号验资报告予以验证。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规规定,又根据《基金合同》“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“基金合同生效之日起三年后对应自然日,若基金资产规模低于2亿元,基金合同自动终止,且不得通过召开基金持有人大会的方式延续。”《基金合同》生效满三年之日(自然日),即2018年12月

25日日终,本基金资产净值约为1.31亿元,基金资产净值低于2亿元的,触发基金合同终止情形,《基金合同》自动终止。本基金管理人于2018年12月3日发布《关于中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金可能触发基金合同终止情形的第一次提示性公告》,2018年12月10日发布《关于

中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金可能触发基金合同终止情形的第二次提示性公告》,2018年12月26日发布《清算公告》。

  三、财务会计报告

  清算资产负债表(经审计)

  会计主体:中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金单位:人民币元

  资产二次清算结束日(2019年3月8日)一次清算结束日(2019年1月8日)

银行存款1,142,186.32129,455,838.96

结算备付金-445,034,20

其中:上海结算备付金-231,570.23

深圳结算备付金-213,463.97

存出保证金243,729.29405,768.03

其中:上海存出保证金85,941.88136,197.37

深圳存出保证金157,787.41269,570.66

交易性金融资产-1,210,488.00

其中:股票投资-1,210,488.00

应收利息440,766.75105,325.27

资产总计1,826,682.36131,622,454.46

负债

应付管理人报酬--

应付托管费--

应付交易费用--

其他负债349,054.56-

负债合计349,054.56-

所有者权益

实收基金1,679,256.75151,095,372.64

未分配利润-201,628.95-19,472,918.18

所有者权益合计1,477,627.80131,622,454.46

负债和所有者权益总计1,826,682.36131,622,454.46

  注:其他负债为基金管理人垫付的一次清算款项,所产生的利息归基金管理人所有。

  四、清算事项说明

  (一)清算原因

  根据《基金合同》“第五部分基金备案”项下“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”及“第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”项下“二、《基金合同》的终止事由”约定,《基金合同》生效满3年之日(自然日),基金资产净值低于2亿元,《基金合同》应终止。本《基金合同》生效满三年之日(自然日),即2018年12月25日日终,本基金资产净值约为1.31亿元,出现触发

《基金合同》终止的情形。根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规规定和《基金合同》约定,不需召开基金份额持有人大会,基金管理人终止本基金基金合同并依法履行基金财产清算程序。

  (二)清算期间

  根据《清算公告》,本基金从2018年12月26日(清算起始日)起进入清算程序。

  由于本基金最后运作日持有的部分股票无法确定变现时间,本基金计划将进行两次清算,其中第一次清算期间为2018年12月26日至2019年1月8日,清算报告出具日为2019年1月9日,清算报告公告日为2019年3月4日。

  本次清算为本基金第二次清算,清算期为2019年1月9日至2019年3月8日。

  (三)清算报表编制基础

  本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考《企业会计准则》及《证券投资基金会计核算业务指引》的有关规定编制的。所有资产以可收回金额和账面价值孰低计量,负债以预计需要清偿的金额计量。  五、清算情况

  本基金第一次清算期间为2018年12月26日至2019年1月8日。

  自2019年1月9日至2019年3月8日为本基金第二次清算期,财产清算小组按照法律法规规定及《基金合同》的约定履行基金财产清算程序,全部工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:  (一)清算费用

  根据《基金合同》“第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的约定,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。考虑到本基金清算的实际情况,从保护基金份额持有人利益的角度出发,本基金的清算费用将由基金管理人承担,不从基金财产中支付。

  (二)资产清算情况

  (1)截至本次清算期结束日2019年3月8日银行存款为人民币1,142,186.32元。

  (2)截至本次清算期结束日2019年3月8日存出保证金余额为人民币243,729.29元。该部分资金已由基金管理人垫付,并于一次清算时支付给投资者。

  (3)截至本次清算期结束日2019年3月8日应收利息余额为人民币440,766.75元,其中一次清算结束日余额人民币105,325.27元已由基金管理人垫付,并于一次清算时支付给投资者。

  (4)截至本基金一次清算结束日2019年1月8日交易性金融资产为人民币1,210,488.00元,已于2019年2月12日处置,实际清算金额为人民币1,143,342.31元。

  (三)负债清算情况

  截至本次清算期结束日2019年3月8日其他负债余额为人民币349,054.56元,为2019年3月6日基金管理人垫付一次清算的资金。本次清算分配结束后,基金管理人垫付资金需在相关机构实际退款后方能收回,由托管人扣除银行手续费等费用后偿付垫付的资金,与实际结算金额的尾差由基金管理人承担。  (四)本次清算期间的清算损益情况

  自2019年1月9日至2019年3月8日止清算期间:

  项目单位:人民币元

一、清算收益

利息收入(注1)335,441.48

公允价值变动收益8,805,223.31

投资收益-8,871,122.75

其他收入(注2)10.00

减:交易费用2,312.24

清算收入(小计)267,239.80

二、清算费用

汇划手续费(注2)90.00

清算律师费-

清算审计费-

清算费用(小计)90.00

三、清算净收益267,149.80

  注:1、利息收入中31.42元为基金管理人垫付一次清算款产生的利息收入。其中基金管理人2019年3月6日垫付的存出保证金金额为人民币243,729.29元,截至2019年3月8日两天产生的利息为人民币21.94元(以当前适用的利率1.62%按日计算);基金管理人2019年3月6日垫付的应收利息金额为人民币105,325.27元,截至2019年3月8日两天产生的利息为人民币9.48元(以当前适用的利率1.62%按日计算)。

  2、其他收入为一次清算时由基金管理人承担的银行汇划手续费;本次清算期间的汇划手续费由基金管理人承担。

  (五)截止本次清算结束日的剩余财产分配情况

  本次清算结束日2019年3月8日基金净资产

  项目单位:人民币元

一、一次清算结束日2019年1月8日基金净资产131,622,454.46

加:二次清算期间净收益(亏损以“-”号填列)267,149.80

减:划付一次清算金额130,411,976.46

二、二次清算结束日2019年3月8日账面基金净资产1,477,627.80

减:基金管理人垫付一次清算款产生的利息收入31.42

加:基金管理人承担的清算费用90.00

三、二次清算结束日2019年3月8日实际归属投资人的基金净资产1,477,686.38

  截至本次清算期结束日2019年3月8日,本基金剩余财产为人民币1,477,686.38元。根据《基金合同》约定,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产在扣除基金财产清算费用(由基金管理人承担)、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。本次清算分配结束后,基金管理人垫付资金需在相关机构实际退款后方能收回,由托管人扣除银行手续费等费用后偿付垫付的资金,与实际结算金额的尾差由基金管理人承担。

  (五)基金清算报告的告知及剩余财产分配安排

  本次清算报告已经基金托管人复核,将与会计师事务所出具的清算审计报告、律师事务所出具的法律意见书一并报中国证监会备案后向基金份额持有人公告。清算报告公告后,基金管理人将遵照法律法规的规定及《基金合同》约定及时对剩余财产进行分配,敬请投资者留意本公司届时发布的有关公告。

  六、其他说明事项

  一次清算结束日次日至清算款划出日前一日及二次清算结束日至二次清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属基金份额持有人所有,期间的应收利息以当前适用的利率按日计算,结息金额以银行存款账户中属于基金份额持有人的实际结息金额为准。

  二次清算期间为提高清算效率,及时向基金份额持有人分配剩余财产,基金管理人拟将使用自有资金再次对应收利息中未结息部分进行垫付,基金管理人垫付资金需在相关机构实际划款后方能收回,由基金托管人扣除银行手续费等费用后偿付基金管理人垫付的资金。基金管理人垫付资金到账日起孽生的利息归基金管理人所有,与实际结算金额的尾差由基金管理人承担。

  七、备查文件

  (一)备查文件目录

  1、《中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金第二次清算审计报告》;

  2、《上海市海华永泰律师事务所关于〈中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金第二次清算报告〉之法律意见》。

  (二)存放地点

  基金管理人的办公场所。

  (三)查阅方式

  投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。投资者欲了解本基金的详细情况,请认真阅读本基金基金合同及本基金招募说明书,投资者可通过以下途径咨询:

  基金管理人网站:http://www.postfund.com.cn

  客服电话:010-58511618

  中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金基金财产清算小组

  2019年3月8日

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《金鹰现金增益交易型货币市场基金2019第一季度报告》 相关文章推荐二:中加货币市场基金关于春节假期期间暂停申购及转换转入业务的公告

中加货币市场基金关于春节假期期间暂停申购及转换转入业务的公告1公告基本信息

基金名称中加货币市场基金

基金简称中加货币

基金主代码000331

基金管理人名称中加基金管理有限公司

公告依据

中国证监会《货币市场基金监督管理办法》、《国

务院办公厅关于2019年部分节假日安排的通知

》以及《中加货币市场基金基金合同》等

暂停相关业务的起始日、金额及原因说明

暂停申购起始日2019‐1‐31

暂停大额申购起始日-

暂停转换转入起始日2019‐1‐31

暂停大额转换转入起始日-

暂停赎回起始日-

暂停转换转出起始日-

暂停定期定额投资起始日-

限制申购金额(单位:元)-

限制转换转入金额(单位:元)-

暂停(大额)申购(转换转入、

赎回、转换转出、定期定额投资)

的原因说明

保证中加货币市场基金业绩和规模的良性增长,保

护基金份额持有人利益。

下属基金份额类别的基金简称中加货币A中加货币C

下属基金份额类别的交易代码000331000332

该基金份额类别是否暂停/恢复

(大额)申购(转换转入、赎回、

转换转出、定期定额投资)

是是

下属基金份额类别的限制申购金--

额(单位:元)

下属基金份额类别的限制转换转

入金额(单位:元)

--

注:

(1)在此期间,本基金的赎回业务、转换转出业务等其他业务以及本公司管理的

其他开放式基金的各项交易业务仍照常办理(其他暂停申购、转换转入业务的基金详见

相关公告)。

(2)自2019年2月11日起,本基金将恢复办理申购及转换转入业务,届时将不再另

行公告。

(3)在此期间,本基金通过本公司直销柜台及直销电子自助交易系统的申购及转

换转入业务照常办理,敬请留意。

2其他需要提示的事项

(1)根据法律法规及《中加货币市场基金基金合同》的有关规定,中加基金管理

有限公司决定自2019年1月31日至2019年2月10日暂停中加货币市场基金(以下简称"本基金")的申购及转换转入业务。投资者于2019年1月30日15:00后提交的上述业务申请,本基金管理人有权拒绝受理。

(2)在本公司直销柜台及直销电子自助交易系统申购本基金的投资者于2019年2

月1日提起的有效申购申请,注册登记机构将于2019年2月11日进行确认,投资者将从

2019年2月11日起享受本基金的收益

(3)根据《***办公厅关于2019年部分节假日安排的通知》及沪深证券交易所

休市安排,2019年2月2日(星期六)至2019年2月10日(星期日)为节假日及周末休市,2019年2月11日(星期一)起照常开市。请投资者及早做好交易安排,避免因交易跨春

节假期带来不便及资金在途的损失。

(4)如有疑问,可拨打中加基金管理有限公司客户服务电话:400‐00‐95526进行

咨询,或登陆公司网站www.bobbns.com获得相关信息。

风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,投资

者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管

理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。

中加基金管理有限公司

2019年1月28日

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《金鹰现金增益交易型货币市场基金2019第一季度报告》 相关文章推荐三:长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金清算报告

长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金清算报告

基金管理人:长盛基金管理有限公司

  基金托管人:中国农业银行股份有限公司

  公告日期:2019年3月16日

  一、重要提示

  长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】902号文核准募集,于2013年9月24日成立并正式运作,基金托管人为中国农业银行股份有限公司。

  依据《长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“基金合同生效后,在每个开放期的最后一日日终(基金登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的确认后),如发生以下情形之一的,则无须召开持有人大会,基金合同将于该日次日终止并根据本基金合同第二十部分的约定进行基金财产清算:(1)基金资产净值低于5000万元;(2)基金份额持有人人数少于200人;(3)本基金前十名基金份额持有人持有的基金份额超过基金总份额的90%。法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。”本次开放期为2018年12月24日(含该日)至2019年1月22日(含该日),基金登记机构于2019年1月23日完成了本基金在本次开放期最后一日(即

2019年1月22日)申购、赎回业务申请的确认,本次开放期最后一日基金资产净值低于5000万元,已触发《基金合同》中约定的本基金终止条款。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,无须召开基金份额持有人大会,本基金终止并进入基金财产清算程序。本基金基金合同终止及基金财产清算安排详见刊登在2019年1月24日《中国证券报》和基金管理人网站上的《关于长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金触发基金合同终止条款及基金财产清算的公告》。

  本基金自2019年1月24日起进入清算期,由基金管理人长盛基金管理有限公司、基金托管人中国农业银行股份有限公司、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)和上海市海华永泰律师事务所于2019年1月24日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海市海华永泰律师事务所对清算报告出具法律意见。

  二、基金概况

  1、基金名称:长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金(基金简称:长盛双月红定期债券。长盛双月红定期债券A,基金代码:000303;长盛双月红定期债券C,基金代码:000304)

  2、基金运作方式:契约型开放式

  3、基金合同生效日:2013年9月24日

  4、最后运作日(2019年1月23日)基金份额总额:22,273,608.14份,其中A类份额13,648,951.71份,C类份额8,624,656.43份。

  5、投资目标:在严格控制投资风险的基础上,追求基金资产的长期稳定增值,力争获取高于业绩比较基准的投资收益,给投资者带来长期的现金红利收益

  6、投资策略:本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。本基金的投资策略包括大类资产配置策略债券组合管理策略和期限管理策略。

  7、业绩比较基准:一年期银行定期存款税后收益率。

  8、风险收益特征:本基金属于债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金混合型基金,高于货币市场基金。

  9、基金管理人:长盛基金管理有限公司

  10、基金托管人:中国农业银行股份有限公司

  三、基金运作情况概述

  本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可

【2013】902号文《关于核准长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金募集的批复》核准,由基金管理人长盛基金管理有限公司于2013年8月22日至2013年9月18日向社会公开发行募集,基金合同于2013年9月24日正式生效,首次设立募集规模为

348,134,882.30份基金份额。自2013年9月24日至2019年1月23日期间,本基金根据《基金合同》正常运作。

  根据《基金合同》的相关约定,本基金在每个开放期的最后一日日终(基金登记机构完成最后一日申购、赎回业务申请的确认后),如发生基金资产净值低于5000万元,或者基金份额持有人人数少于200人,或者本基金前十名基金份额持有人持有的基金份额超过基金总份额的90%的情形的,则无须召开持有人大会,基金合同终止并进行基金财产清算。  2017年12月23日至2018年12月23日为本基金第五个封闭运作期,封闭运作期结束后,本基金于2018年12月24日(含该日)至2019年1月22日(含该日)开放申购、赎回及转换业务。基金登记机构于2019年1月23日完成了本基金在本次开放期最后一日(即2019年1月22日)申购、赎回业务申请的确认,本次开放期最后一日基金资产净值低于5000万元,已触发《基金合同》中约定的本基金终止条款。为维护基金份额持有人利益,根据《基金合同》的约定,无须召开基金份额持有人大会,本基金将终止并进入基金财产清算程序,本基金自2019年1月24日起进入清算期。

  四、财务会计报告

  资产负债表(已经审计)

  会计主体:长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金

  报告截止日:2019年1月23日

  单位:人民币元

  资产

最后运作日

2019年1月23日

资产:

银行存款500,020.42

结算备付金1,030,680.35

存出保证金7,310.98

交易性金融资产18,961,624.22

应收利息329,667.62

应收证券清算款2,727,952.58

资产总计23,557,256.17

负债:

应付证券清算款1,505,236.35

应付管理人报酬10,069.66

应付托管费2,877.05

应付销售服务费1,662.93

应付交易费用2,189.58

其他负债147,500.00

负债合计1,669,535.57

所有者权益:

实收基金22,273,608.14

未分配利润-385,887.54

所有者权益合计21,887,720.60

负债和所有者权益总计23,557,256.17

  五、清算情况

  自2019年1月24日至2019年2月15日止清算期间,基金财产清算小组对本基金的资产、负债进行清算,全部清算工作按清算原则和清算手续进行。具体清算情况如下:

  1、清算费用

  按照《长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金基金合同》第二十部分“基金合同的变更、终止与基金财产的清算”的规定,清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

  2、资产处置情况

  (1)本基金最后运作日结算备付金为人民币1,030,680.35元,2019年2月11日划回至托管账户人民币657,262.97元,截至清算期结束日余额人民币373,417.38元,由基金管理人长盛基金管理有限公司在清算款划出前以自有资金垫付至托管账户,基金管理人将于基金剩余财产分配结束后自他方收回。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

  (2)本基金最后运作日存出保证金为人民币7,310.98元,2019年2月11日划回至托管账户人民币1,318.39元,截至清算期结束日余额人民币5,992.59元,由基金管理人长盛基金管理有限公司在清算款划出前以自有资金垫付至托管账户,基金管理人将于基金剩余财产分配结束后自他方收回。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。  (3)本基金最后运作日应收利息为人民币329,667.62元,其中应收银行存款利息人民币4,588.27元、应收结算备付金和应收存出保证金利息人民币1,849.79元、应收债券利息人民币323,229.56元。清算期间银行存款产生应收利息人民币19,549.40元、结算备付金和存出保证金产生应收利息人民币955.77元、债券产生应收利息人民币2,525.64元,清算期间收到债券应收利息人民币325,755.20元。截至清算期结束日,应收利息余额人民币26,943.23元,该款项由基金管理人长盛基金管理有限公司在清算款划出前以自有资金垫付至托管账户,基金管理人将于基金剩余财产分配结束后自他方收回。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

  (4)本基金最后运作日持有的交易性金融资产为人民币18,961,624.22元,全部为债券投资,明细如下:

  金额单位:人民币元

  交易平台

债券名

债券代码

最后运作

日估值单

数量

(张)

最后运作日成

本总额

最后运作日估

值总额

最后运作日

应收利息

上交所

21国债

(7)

010107103.1417,4101,797,708.801,795,667.4035,965.72

上交所

03国债

(3)

010303101.1974,2007,474,963.847,508,298.0068,426.63

上交所

16国债

08

01953696.9224,2402,324,542.802,349,340.8021,272.76

上交所

16国债

19

01954792.2312,2501,121,830.011,129,817.5017,010.72

上交所

国开

1701

018005100.3010,5801,057,532.301,061,174.0032,103.49

上交所

国开

1702

018006102.3425,4302,577,037.832,602,506.2079,817.45

上交所

国开

1802

018008102.335,000511,650.00511,650.009,330.41

深交所

国开

1704

108602101.1619,8021,997,608.242,003,170.3259,302.38

  以上债券于2019年1月28日前全部处置变现,处置收益人民币-43,643.68元,交易费用人民币58.12元,清算期间应收债券利息人民币2,525.64元,变现产生的证券清算款为人民币19,243,677.62元,已于2019年1月29日前全部划入托管账户。

  (5)本基金最后运作日应收证券清算款为人民币2,727,952.58元,该款项已于2019年1月24日划入托管账户。

  3、负债清偿情况

  (1)本基金最后运作日应付证券清算款为人民币1,505,236.35元、应付管理人报酬为

人民币10,069.66元、应付托管费为人民币2,877.05元、应付销售服务费为人民币

1,662.93元、应付交易费用为人民币2,189.58元,已于清算期间内支付。

  (2) 本基金最后运作日其他负债为人民币147,500.00元,其中中债登账户维护费为人民币6,000.00元、上清所账户服务费为人民币1,500.00元,已于清算期间内支付;其中信息披露费为人民币90,000.00元,审计费为人民币50,000.00元,在清算期间未支付,挂账在基金账户中。

  4、清算期间的清算损益情况

  单位:人民币元

  项目

2019年1月24日

至2019年2月15日止清算期间

一、清算期间收益(损失以“-”填列)

利息收入(注1)23,030.81

处置交易性金融资产产生的净收益(注2)-43,643.68

清算期间收益小计-20,612.87

二、清算期间费用

律师费30,000.00

审计费15,000.00

银行划款费935.94

债券交易费用58.12

其他100.00

清算期间费用小计46,094.06

三、清算期间净损益-66,706.93

  注1:利息收入系计提的自2019年1月24日至2019年2月15日止清算期间的银行

存款利息、结算备付金利息、存出保证金利息和债券利息。

  注2:处置交易性金融资产产生的净收益系清算期间卖出债券成交金额减去卖出债券

最后运作日债券估值总额和截至变现日应收债券利息后的差额。

  5、资产处置及负债清偿后的剩余资产分配情况

  单位:人民币元

  项目金额

最后运作日2019年1月23日基金净资产21,887,720.60

加:清算期间净损益-66,706.93

2019年2月15日基金净资产21,821,013.67

  截至本次清算期结束日2019年2月15日,本基金剩余财产为人民币21,821,013.67元。

自本次清算期结束日次日2019年2月16日至本次清算款划出前一日的银行存款等产生的利息亦归基金份额持有人所有。以上利息均按实际适用的利率计算,由基金管理人以自有资金垫付并将于清算款划出前划入托管账户,基金管理人将于基金剩余财产分配结束后自他方收回。基金管理人垫付资金到账日起孳生的利息归基金管理人所有。

  6、基金财产清算报告的告知安排

  本清算报告已经基金托管人复核,在经会计师事务所审计、律师事务所出具法律意见书后,报中国证券监督管理委员会备案并向基金份额持有人公告。

  六、备查文件

  1、备查文件目录

  (1)长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金2019年1月23日资产负债表及审计报告

  (2)《长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金清算报告》的法律意见

  2、存放地点

  基金管理人的办公场所。

  3、查阅方式

  投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。

  长盛双月红1年期定期开放债券型证券投资基金基金财产清算小组

  2019年2月15日

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《金鹰现金增益交易型货币市场基金2019第一季度报告》 相关文章推荐四:[一季报]中银基金管理有限公司:中银合利债券:2019年第一季度报告

时间:2019年04月18日 23:16:07&nbsp中财网
中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告
2019年
3月
31日


中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

基金管理人:中银基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
报告送出日期:二〇一九年四月十八日


中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2019年
4月
17日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自
2019年
1月
1日起至
3月
31日止。

§2基金产品概况

基金简称中银合利债券
基金主代码
002693
交易代码
002693
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日
2016年
5月
19日
报告期末基金份额总额
7,633,012.17份
投资目标本基金在追求基金资产长期稳健增值的基础上,力争为基
金份额持有人创造超越业绩比较基准的稳定收益。

投资策略本基金根据对宏观经济趋势的动态分析,结合定性分析和
定量分析的方法,在限定投资范围内,决定债券类资产
权益类资产现金类资产的配置比例,并跟踪影响资产配
置策略的各种因素的变化,定期或不定期对大类资产配置
比例进行调整。在充分论证债券市场宏观环境和仔细分析

3


中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

利率走势基础上,依次通过久期配置策略、期限结构配置
策略、类属配置策略、信用债券投资策略中小企业私募
债券投资策略以及自下而上精选潜力股票等完成组合构建。

本基金在整个投资决策过程中将认真遵守投资纪律并有效
管理投资风险。

业绩比较基准中债综合全价(总值)指数。如果今后法律法规发生变化,
或者有更权威的、能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
基金管理人在与基金托管人协商一致,并履行适当程序后
调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份
额持有人大会。

风险收益特征本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品
种,本基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,低
于混合型基金和股票型基金。

基金管理人中银基金管理有限公司
基金托管人招商银行股份有限公司

§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元

主要财务指标
报告期
(2019年
1月
1日-2019年
3月
31日)
1.本期已实现收益
538,423.67
2.本期利润
444,101.57
3.加权平均基金份额本期利润
0.0395
4.期末基金资产净值
7,702,952.31
5.期末基金份额净值
1.009

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

4


中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。

3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长


净值增长
率标准差

业绩比较
基准收益


业绩比较
基准收益
率标准差

①-③
②-④
过去三个月
3.06% 0.25% 0.47% 0.05% 2.59% 0.20%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
中银合利债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016年
5月
19日至
2019年
3月
31日)

注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期,截至建仓结束时各项资
产配置比例均符合基金合同约定。

5


中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介
姓名职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限说明
任职日期离任日期
杨成基金经理
2016-05-19 -13
中银基金管理有限公司助
理副总裁(**P),管理
学硕士。曾任信诚基金
定收益分析师,上投摩根
基金管理有限公司基金
理。2015年加入中银基金
管理有限公司,2015年
9月至今任中银新趋势基金
基金经理,2016年
4月至
今任中银益利基金基金经
理,2016年
5月至今任中
银合利基金基金经理,
2016年
8月至今任中银丰
利基金基金经理,2016年
8月至
2018年
9月任中银
尊享基金基金经理,
2016年
12月至今任中银锦
利基金基金经理。具有
13年证券从业年限。具备
基金从业资格

注:1、首任基金经理的“任职日期”为基金合同生效日,非首任基金经理的“任职日期”为根
据公司决定确定的聘任日期,基金经理的“离任日期”均为根据公司决定确定的解聘日期;
2、证券从业年限的计算标准及含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、中国证监
会的有关规则和其他有关法律法规的规定,严格遵循本基金基金合同,本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最

6


中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。

4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定
了《中银基金管理有限公司公平交易管理办法》,建立了《新股询价申购和参与公开增发
管理办法》、《债券询价申购管理办法》、《集中交易管理办法》等公平交易相关制度体
系,通过制度确保不同投资组合在投资管理活动中得到公平对待,严格防范不同投资组合
之间进行利益输送。公司建立了投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度,以科学规
范的投资决策体系,采用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制,通过工作制度、流
程和技术手段保证公平交易原则的实现;通过建立层级完备的公司证券池及组合风格库,
完善各类具体资产管理业务组织结构,规范各项业务之间的关系,在保证各投资组合既具
有相对独立性的同时,确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的
机会;通过对异常交易行为的实时监控、分析评估、监察稽核和信息披露确保公平交易过
程和结果的有效监督。

本报告期内,本公司严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定,确保本公司管理的
不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节
得到公平对待。各投资组合均严格按照法律、法规和公司制度执行投资交易,本报告期内
未发生异常交易行为。

4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内,本基金未发现异常交易行为。

本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的
5%的情况。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析
1.宏观经济分析
国外经济方面,全球经济普遍存在下行压力,主要经济体央行均释放宽松信号,美国

7


中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

经济韧性一定程度超预期,欧洲经济景气度加速下滑,日本经济大幅走弱。从领先指标
看,美国经济景气度小幅回升超出预期,一季度美国
ISM制造业
PMI指数
2018年底的

54.3回升至
55.3,虽然美国
2月非农就业大幅不及预期,但失业率仍保持低位,核心通胀
整体相弱,给美联储进一步转向宽松留出了空间。欧元区经济景气度大幅下滑,一季度制
造业
PMI指数从
2018年底的
51.4大幅下行至
47.6,创
2013年
4月以来新低,欧洲主要经
济体通胀仍较疲软,欧央行前瞻指引中已排除
2019年加息可能,并将在
9月启动新一轮
TLTROs释放流动性。日本经济继续承压,一季度制造业
PMI指数从
2018年底的
52.6显
著回落至
49.2,2016年
8月以来首次跌破荣枯线,同时通胀持续走低。综合来看,美国经
济预计缓慢走弱,美联储
2019年停止加息可能性仍高,且可能提前结束缩表;欧洲经济未
见企稳迹象,德国经济前景不确定性增加;日本经济在通胀低迷、外需不振的影响下复苏
前景不佳。

国内经济方面,全球经济下滑叠加***影响下外需趋弱,但在金融条件趋松和政策
节奏提前的影响下,经济基本面预期出现边际改善。具体来看,一季度领先指标中采制造

PMI反弹
1.1个百分点至
50.5,同步指标工业增加值
1-2月同比增长
5.3%,较
2018年
末回落
0.9个百分点。从经济增长动力来看,出口受***冲击明显,消费低位企稳,投
资小幅回升:2月美元计价出口增速较
2018年末回落至-20.8%左右,1-2月消费增速较
2018年末持平至
8.2%;制造业投资高位回落,房地产投资暂时反弹,基建投资延续反弹,
1-2月固定资产投资增速
2018年末继续小幅回升至
6.1%的水平。通胀方面,CPI短期见
底,2月同比增速下行至
1.5%,PPI在工业价格走低及基数效应下延续回落,2月同比增速

2018年末回落至
0.1%。

2.市场回顾
债券市场方面,一季度债市各品种均出现上涨。其中,一季度中债总全价指数上涨

0.15%,中债银行间国债全价指数上涨
0.55%,中债企业债总全价指数上涨
0.57%。在收益
率曲线上,一季度收益率曲线走势小幅陡峭化。其中,一季度
10年期国债收益率
3.23%的水平下行
16个
bp至
3.07%,10年期金融债(国开)收益率从
3.64%下行
6个
bp至
3.58%。货币市场方面,一季度央行货币政策整体中性偏宽松,资金面延续总体宽松
偶尔时点紧张的格局。其中,一季度银行间
1天回购加权平均利率均值在
2.22%左右,较
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中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

上季度均值下行
17bp,银行间
7天回购利率均值在
2.66%左右,较上季度均值下行
18bp。

可转债方面,一季度中证转债指数上涨
17.48%,主要受益于权益市场在一季度大幅反
弹,同时转债估值较前期低位小幅提升。个券方面,特发转债广电转债天马转债等中
小品种整体表现相对较好,分别上涨
72.51%、64.27%、49.78%。从市场波动情况看,供给
端虽然放量,但权益市场的上行几乎完全主导了转债市场的波动。展望后市,股市整体尚
处在低估值区间、债市机会成本低、配置资金流入等积极因素仍无实质性的变化,在权益
市场整体走强、个股活跃度已经提升的背景下,继续积极参与仍是最优策略,同时随着品
种的持续丰富,市场结构性机会带来的择券空间将继续增加。

股票市场方面,一季度上证综指上涨
23.93%,代表大盘股表现的沪深
300指数上涨

28.62%,中小板综合指数上涨
33.79%,创业板综合指数上涨
33.43%。

3.运行分析
本基金在年初积极参与了权益市场的反弹,债券组合维持高等级短久期,基金净值取
得了较大幅度的上涨,但由于
2月上旬本基金即将清盘,因此在
2月初本基金清仓了组合。

4.5报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内基金份额净值增长率为
3.06%,同期业绩比较基准收益率为

0.47%。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
截至本报告期末,本基金已连续超过
60个工作日出现基金资产净值低于
5000万元的
情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况
序号项目金额(元)
占基金总资产的比例
(%)

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中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

1权益投资
--
其中:股票
--
2固定收益投资
--
其中:债券
--
资产支持证券
--
3贵金属投资
--
4金融衍生品投资
--
5买入返售金融资产
--
其中:买断式回购的买入返售金
融资产
--
6银行存款和结算备付金合计
7,701,257.98 99.98
7其他各项资产
1,694.33 0.02
8合计
7,702,952.31 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。

5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

本基金本报告期末未持有债券。

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
基金报告期内未参与股指期货投资

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
基金投资范围未包括股指期货,无相关投资政策。

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理
人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行
定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波
动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,
力求实现基金资产的长期稳定增值。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期内未参与国债期货投资

5.10.3本期国债期货投资评价
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中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

本基金报告期内未参与国债期货投资,无相关投资评价。

5.11投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

5.11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

5.11.3其他各项资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
-
2应收证券清算款
-
3应收股利
-
4应收利息
1,694.33
5应收申购款
-
6其他应收款
-
7待摊费用
-
8其他
-
9合计
1,694.33

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。

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中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

§6开放式基金份额变动

单位:份

本报告期期初基金份额总额
17,477,457.10
本报告期基金总申购份额
121,225.30
减:本报告期基金总赎回份额
9,965,670.23
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
7,633,012.17

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未持有本基金份额。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,基金管理人未运用固有资金申购、赎回或买卖本基金。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1影响投资者决策的其他重要信息
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
和《中银合利债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或
“基金合同”

)的有关规定,“《基金合同》生效后,连续
20个工作日出现基金份额持有人数量不满
200人或者基金资产净值低于
5000万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连

60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止《基金合同》,并向中国证监会报
告,但不需要召开基金份额持有人大会”。本基金的最后运作日为
2019年
02月
12日,并

2019年
2月
13日进入清算程序,具体可详阅基金管理人发布的相关公告。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录
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中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

1、中国证监会准予中银合利债券型证券投资基金募集注册的文件;
2、《中银合利债券型证券投资基金基金合同》;
3、《中银合利债券型证券投资基金托管协议》;
4、《中银合利债券型证券投资基金招募说明书》;
5、法律意见书;
6、基金管理人业务资格批件、营业执照;
7、基金托管人业务资格批件、营业执照;
8、报告期内在指定报刊上披露的各项公告;
9、中国证监会要求的其他文件。

9.2存放地点
以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人处,供公众查阅。

9.3查阅方式
投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

中银基金管理有限公司
二〇一九年四月十八日

14


中银合利债券型证券投资基金
2019年第
1季度报告

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  中财网

《金鹰现金增益交易型货币市场基金2019第一季度报告》 相关文章推荐五:中海惠祥分级债券型证券投资基金2019年第1季度报告

中海惠祥分级债券型证券投资基金

2019年第1季度报告

2019年3月31日

基金管理人:中海基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

报告送出日期:2019年4月18日

§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2019年1月1日起至3月31日止。

§2基金产品概况

基金简称 中海惠祥分级债券

基金主代码 000674

交易代码 000674

契约型。基金合同生效后,每2年为一分级运作周期,按

分级运作周期滚动的方式运作。在每个分级运作周期内,

惠祥A份额自分级运作周期起始日起每6个月开放一次赎

回和(或)申购,但分级运作周期内第4个开放期不开放

基金运作方式 惠祥A份额的申购;惠祥B份额自分级运作周期起始日起

每一年开放一次申购和赎回,但分级运作周期到期日之前

一个工作日不开放惠祥B份额的申购和赎回。除开放日

(或开放期)外,两级份额在分级运作周期内封闭运作,

且不上市交易。

基金合同生效日 2014年8月29日

报告期末基金份额总额 42,450,286.90份

投资目标 在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健

增值。

(一)一级资产配置

一级资产配置主要采取自上而下的方式。

投资策略 本基金基于对国内外宏观经济走势、财政货币政策分析判

断,采取自上而下的分析方法,比较不同证券子市场和金

融工具的收益及风险特征,动态确定基金资产在固定收益

类资产和权益类资产的配置比例。

(二)固定收益品种的投资策略

1、固定收益品种的配置策略

(1)久期配置

久期配置策略是对组合进行合理的久期控制,以实现对利率风险的有效管理。本基金基于对宏观经济指标和宏观经济政策的分析,根据不同大类资产在宏观经济周期的属性,确定债券资产配置的基本方向和特征;同时结合债券市场资金供求分析,最终确定投资组合的久期配置。

(2)期限结构配置

在确定组合久期后,对各期限段的风险收益情况进行评估,对收益率曲线各个期限的收益进行分析,在子弹组合、杠铃组合和梯形组合中选择风险收益比最佳的配置方案。

(3)债券类别配置

本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、市场流动性、市场风险等因素进行分析,以其历史价格关系的数量分析为依据,在信用利差水平较高时持有公司债(企业债)、中小企业私募债、资产支持证券等信用品种,在信用利差水平较低时持有国债、央行票据等利率品种,从而确定整个债券组合中各类别债券投资比例

2、个券的投资策略(可转换债券除外)

(1)利率品种的投资策略:通过采取利差套利策略、相对价值策略等决定投资品种

(2)信用品种的投资策略(中小企业私募债除外):

本基金自下而上投资策略指本基金运用行业和公司基本面研究方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。

(3)中小企业私募债投资策略

本基金对中小企业私募债的投资策略主要基于信用品种投资略,在此基础上重点分析私募债的信用风险及流动性风险

3、可转换债券投资策略

可转换债券兼具债券和股票的相关特性,其投资风险和收益介于债券和股票之间。在进行可转换债券筛选时,本基金将首先对可转换债券自身的内在债券价值(如票面利息、利息补偿及无条件回售价格)、保护条款的适用范围、流动性等方面进行研究;然后对可转换债券的基础股票的基本面进行分析,形成对基础股票的价值评估;最后将可转换债券自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起以确定投资的可转换债券品种

4、其它交易策略

(1)杠杆放大策略:即以组合现有债券为基础,利用回购等方式融入低成本资金,并购买较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。

(2)公司债跨市场套利:本基金将利用两个市场相同公

债券交易价格的差异,锁定其中的收益进行跨市场套利,

增加基金资产收益

业绩比较基准 中证全债指数

本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基

风险收益特征 金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型

基金和股票型基金。

基金管理人 中海基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称 中海惠祥分级债券A 中海惠祥分级债券B

下属分级基金的交易代码 000675 000676

报告期末下属分级基金的份额总额 9,520,776.39份 32,929,510.51份

惠祥A份额为较低预期风险,惠祥B份额为中等预期风

下属分级基金的风险收益特征 收益相对稳定的基金份额。 险,中等预期收益的基金

份额。

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位:人民币元

主要财务指标 报告期(2019年1月1日-2019年3月31日)

1.本期已实现收益 135,884.70

2.本期利润 93,728.20

3.加权平均基金份额本期利润 0.0022

4.期末基金资产净值 41,797,728.52

5.期末基金份额净值 0.9846

注:1:本期指2019年1月1日至2019年3月31日,上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用(例如,申购、赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

2:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④

① 准差④

过去三个

月 0.22% 0.01% 1.42% 0.06% -1.20% -0.05%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

§4管理人报告

4.1基金经理(或基金经理小组)简介

姓名 职务 任本基金的基金经理 证券从业 说明

期限 年限

任职日期 离任日期

江小震先生,复旦大学金融学

专业硕士。历任长江证券股份

有限公司投资经理、中维资产

管理有限责任公司部门经理、

天安人寿保险股份有限公司

(原名恒康天安保险有限责任

公司)投资部经理、太平洋资

产管理有限责任公司高级经理。

2009年11月进入本公司工作,

历任固定收益小组负责人、固

定收益部副总监、固定收益部

总经理、投资副总监。2010年

7月至2012年10月任中海货

币市场证券投资基金基金经理,

本基金基 2016年2月至2017年7月任

金经理、 中海中鑫灵活配置混合型证券

中海惠利 投资基金基金经理,2016年

纯债分级 4月至2018年3月任中海惠丰

债券型证 纯债分级债券型证券投资基金

券投资基 2014年 基金经理,2016年4月至

江小震 金基金经 8月 21年 2018年5月任中海货币市场证

- 券投资基金基金经理,2016年

理、中海 29日 4月至2018年5月任中海纯债

合嘉增强 债券型证券投资基金基金经理,

收益债券 2016年7月至2018年5月任

型证券投 中海稳健收益债券型证券投资

资基金基 基金基金经理,2014年3月至

金经理 2018年9月任中海可转换债券

债券型证券投资基金基金经理,

2011年3月至2019年3月任

中海增强收益债券型证券投资

基金基金经理,2013年1月至

2019年3月任中海惠裕纯债债

券型发起式证券投资基金

(LOF)基金经理,2014年

8月至今任中海惠祥分级债券

型证券投资基金基金经理,

2016年4月至今任中海惠利纯

债分级债券型证券投资基金基

金经理,2016年8月至今任中

海合嘉增强收益债券型证券投

资基金基金经理。

邵强 本基金基 2019年 - 7年 邵强先生,英国伯明翰大学国

金经理、 2月 际会计与金融专业硕士。曾任

中海惠利 19日 中植企业集团北京管理总部助

纯债分级 理分析员、兴业证券计划财务

债券型证 部研究员、招商银行上海分行

券投资基 同业经理、兴证证券资产管理

金基金经 有限公司债券研究员。2018年

理、中海 9月进入中海基金管理有限公

惠裕纯债 司工作,任投研中心拟任基金

债券型发 经理。2019年2月至今任中海

起式证券 惠利纯债分级债券型证券投资

投资基金 基金基金经理,2019年2月至

(LOF) 今任中海惠祥分级债券型证券

基金经理 投资基金基金经理,2019年

3月至今任中海惠裕纯债债券

型发起式证券投资基金(LOF)

基金经理。

注1:上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。

注2:证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

基金管理人在报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、《基金合同》的规定,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,不存在损害基金份额持有人利益的行为,不存在违法违规或未履行基金合同承诺。

4.3公平交易专项说明

4.3.1公平交易制度的执行情况

根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度,公司从研究、投资、交易、风险管理事后分析等环节,对股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动的全程公平交易进行了明确约定。公司通过制定研究、交易等相关制度,要求公司各组合研究成果共享,投资交易指令统一下达至交易室,由交易室通过启用公平交易模块并具体执行相关交易,使公平交易制度中要求的时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡得以落实;同时,根据公司制度,通过系统禁止公司组合之间(除指数组合外)的同日反向交易。对于发生在银行间市场的债券买卖交易及交易所市场的大宗交易,由公司对相关交易价格进行事前审核,风控的事前介入有效防范了可能出现的非公平交易行为。

本报告期,公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集,进行了相关的假设检验,对于相关溢价金额对组合收益率的贡献进行了重要性分析,并针对交易占优次数进行了时间序列分析。多维度的公平交易监控指标使公平交易事后分析更全面、有效。

本报告期,公司根据制度要求,对不同组合不同时间段的反向交易进行了统计分析,对于出现的公司制度中规定的异常交易,均要求相关当事人和审批人按照公司制度要求予以留痕。

4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内,所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量不存在超过该证券当日成交量的5%的情况,对于一级市场证券申购、二级市场证券交易中出现的可

能导致不公平交易和利益输送的重大异常交易情况,公司均根据制度规定要求组合经理提供相关情况说明予以留痕。

4.4报告期内基金投资策略和运作分析

2019年一季度国内经济仍面临下行压力。2019年1-2月社消零售总额累计同比名义增长

8.2%,同比增速延续2018年下滑态势。特别是乘用车销量同比增速连续8个月为负,除了优惠

政策退出和贸易摩擦背景下价格预期的短期因素外,地产财富效应的消退和居民收入增速的回落等宏观周期性因素是消费疲弱更深层次的原因。

投资方面,固定资产投资自2019年开年以来保持回升态势,2019年1-2月累计同比增长

6.1%,较2018年全年回升0.2%。其中相较2018年全年,基建投资累计同比增速由3.8回升至

4.3%,房地产开发投资累计同比增速由9.5%升至11.6%,制造业累计同比增速由9.5回落至5.9%。2019年一季度地方政府债发行已超万亿,预计后续基建投资等逆周期调节政策将持续发力。

通胀方面,2019年2月PPI同比增长0.1%,预期0.2%,前值0.1%。生产资料价格的上涨

长期看终究需要需求端的配合,2016-2017年PPI指数的大幅上行除供给因素以外,更重要的是得到房地产投资需求拉动的配合。2月CPI同比增长1.5%,预期1.5%,前值1.7%,距3%的警戒目标仍有距离。但随着猪周期的触底回升,2019年通胀压力对货币政策的掣肘值得警惕。

金融数据方面,2019年1月社融数据大幅改善,债券融资有所恢复,居民信贷稳定,但仍

是以票据等短期融资充量,企业中长期信贷偏弱的结构,从宽信用政策到投资企稳放量仍需时间。2019年2月社融数据再次回落,宽信用虽初见成效但不可能一蹴而就。

货币政策方面,一季度虽然央行OMO和MLF操作整体净回笼,但由于1月共降准100BP,因此一季度资金面整体保持合理充裕,季末波动不大,体现了对资金面的呵护和对降低实体经济

融资成本等宽信用政策的大力支持。

本基金在2019年第一季度以短期利率债投资为主,充分保持投资组合的流动性。在操作上,各资产比例严格按照法规要求,没有出现流动性风险。后续本基金将在遵守法规要求的基础上,结合负债端的期限安排资产端久期。资产配置上对长端利率债收益率和可转债市场走势保持跟踪,当性价比再次凸显时可以考虑参与阶段性机会。

4.5报告期内基金的业绩表现

截至2019年3月31日,本基金份额净值0.9846元(累计净值1.0953元)。报告期内本基金净值增长率为0.22%,低于业绩比较基准1.20个百分点。

4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

自2019年1月1日至3月31日期间,本基金曾出现超过连续二十个工作日基金资产净值低于五千万的情形。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 - -

其中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 39,545,187.30 94.39

其中:债券 39,545,187.30 94.39

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入

返售金融资产 - -

银行存款和结算备付金合

7 计 873,975.75 2.09

8 其他资产 1,475,256.26 3.52

9 合计 41,894,419.31 100.00

5.2报告期末按行业分类的股票投资组合

注:本基金为债券基金,不进行股票投资。

5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

注:本基金为债券基金,不进行股票投资。

5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 39,543,954.00 94.61

其中:政策性金融债 39,543,954.00 94.61

4 企业债券 1,233.30 0.00

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 39,545,187.30 94.61

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比

例(%)

1 018005 国开1701 395,400 39,543,954.00 94.61

2 124377 PR渝碚城 30 1,233.30 0.00

5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有股指期货合约

5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

注:根据基金合同规定,本基金不参与股指期货交易

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

5.10.1本期国债期货投资政策

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期末未持有国债期货合约

5.10.3本期国债期货投资评价

根据基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。

5.11投资组合报告附注

5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

5.11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 836.95

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 1,474,419.31

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 1,475,256.26

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金为债券基金,不进行股票投资。

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

本基金由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6开放式基金份额变动

单位:份

项目 中海惠祥分级债券A 中海惠祥分级债券B

报告期期初基金份额总额 9,520,776.39 32,929,510.51

报告期期间基金总申购份额 - -

减:报告期期间基金总赎回份额 - -

报告期期间基金拆分变动份额(份

额减少以"-"填列) - -

报告期期末基金份额总额 9,520,776.39 32,929,510.51

§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1基金管理人持有本基金份额变动情况

注:本报告期内,基金管理人未持有本基金。

7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

注:本报告期内,基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8备查文件目录

8.1备查文件目录

1、中国证监会准予注册募集中海惠祥分级债券型证券投资基金的文件

2、中海惠祥分级债券型证券投资基金基金合同

3、中海惠祥分级债券型证券投资基金托管协议

4、中海惠祥分级债券型证券投资基金财务报表及报表附注

5、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

8.2存放地点

上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层

8.3查阅方式

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人中海基金管理有限公司。

咨询电话:(021)38789788或400-888-9788

公司网址:http://www.zhfund.com

中海基金管理有限公司

2019年4月18日

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召开股东大会
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(300261) 雅本化学:召开2019年度第2次临时股东大会
(601222) 林洋能源:召开2019年度第2次临时股东大会
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(600136) 当代明诚:召开2019年度第1次临时股东大会
债权登记日
(150144) 18镇交01:债权登记日:2019-03-01,债券除权除息日:2019-03-04,每100元付息8.0000元,债券付息日:2019-03-04至2019-03-29
收益分配款发放日
(005667) 易方达富财纯债债券:每10份派0.11元,权益登记日:2019-02-28,除息交易日:2019-02-28,收益分配款发放日:2019-03-01
(006304) 中加颐鑫纯债债券:每10份派0.15元,权益登记日:2019-02-28,除息交易日:2019-02-28,收益分配款发放日:2019-03-01
(006588) 中加聚利纯债定开债A:每10份派0.13元,权益登记日:2019-02-28,除息交易日:2019-02-28,收益分配款发放日:2019-03-01
(006589) 中加聚利纯债定开债C:每10份派0.12元,权益登记日:2019-02-28,除息交易日:2019-02-28,收益分配款发放日:2019-03-01
(206003) 鹏**用增利A:每10份派0.50元,权益登记日:2019-02-27,除息交易日:2019-02-27,收益分配款发放日:2019-03-01
(206004) 鹏**用增利B:每10份派0.44元,权益登记日:2019-02-27,除息交易日:2019-02-27,收益分配款发放日:2019-03-01
收益分配除息日
(004876) 融通深证100指数C:每10份派0.20元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(006084) 融通研究优选混合:每10份派0.20元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(004400) 金信民兴债券A:每10份派0.74元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(002404) 博时裕乾纯债债券C:每10份派0.39元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(002404) 博时裕乾纯债债券C:每10份派0.39元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(002175) 博时裕乾纯债债券A:每10份派0.39元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(002175) 博时裕乾纯债债券A:每10份派0.39元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(161604) 融通深证100指数A:每10份派0.20元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
权益登记日
(004876) 融通深证100指数C:每10份派0.20元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(006084) 融通研究优选混合:每10份派0.20元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(004400) 金信民兴债券A:每10份派0.74元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(002404) 博时裕乾纯债债券C:每10份派0.39元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(002404) 博时裕乾纯债债券C:每10份派0.39元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(002175) 博时裕乾纯债债券A:每10份派0.39元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(002175) 博时裕乾纯债债券A:每10份派0.39元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
(161604) 融通深证100指数A:每10份派0.20元,权益登记日:2019-03-01,除息交易日:2019-03-01,收益分配款发放日:2019-03-05
拟披露年报
(300613) 富瀚微:拟披露年报
(002473) *ST圣莱:拟披露年报
(002167) 东方锆业:拟披露年报
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(600681) 百川能源:拟披露年报
(002306) *ST云网:拟披露年报
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开放式基金发行起始日
(006832) 鹏扬添利增强债券A:发行日期2019-03-01至2019-03-26,债券型基金,基金管理人是鹏扬基金管理有限公司
(006833) 鹏扬添利增强债券C:发行日期2019-03-01至2019-03-26,债券型基金,基金管理人是鹏扬基金管理有限公司
(968044) 摩根亚洲股息人民币对:发行日期2019-03-01至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是摩根基金(亚洲)有限公司
(968049) 摩根亚洲股息人民币派:发行日期2019-03-01至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是摩根基金(亚洲)有限公司
(968046) 摩根亚洲股息美元累计:发行日期2019-03-01至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是摩根基金(亚洲)有限公司
(968045) 摩根亚洲股息人民币对:发行日期2019-03-01至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是摩根基金(亚洲)有限公司
(968047) 摩根亚洲股息美元派息:发行日期2019-03-01至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是摩根基金(亚洲)有限公司
(968048) 摩根亚洲股息人民币累:发行日期2019-03-01至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是摩根基金(亚洲)有限公司
开放式基金发行截止日
(006868) 华夏科技成长股票:发行日期2019-02-25至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是华夏基金管理有限公司
(968044) 摩根亚洲股息人民币对:发行日期2019-03-01至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是摩根基金(亚洲)有限公司
(968049) 摩根亚洲股息人民币派:发行日期2019-03-01至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是摩根基金(亚洲)有限公司
(968046) 摩根亚洲股息美元累计:发行日期2019-03-01至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是摩根基金(亚洲)有限公司
(006534) 农银汇理永盛定期开放:发行日期2019-02-11至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是农银汇理基金管理有限公司
(968045) 摩根亚洲股息人民币对:发行日期2019-03-01至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是摩根基金(亚洲)有限公司
(006778) 广发恒生中国企业精明:发行日期2019-01-21至2019-03-01,QDII,基金管理人是广发基金管理有限公司

(968047) 摩根亚洲股息美元派息:发行日期2019-03-01至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是摩根基金(亚洲)有限公司
(006780) 广发稳健策略混合:发行日期2019-01-21至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是广发基金管理有限公司
(968048) 摩根亚洲股息人民币累:发行日期2019-03-01至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是摩根基金(亚洲)有限公司
(006819) 安信盈利驱动股票C:发行日期2019-01-08至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是安信基金管理有限责任公司
(006818) 安信盈利驱动股票A:发行日期2019-01-08至2019-03-01,偏股型基金,基金管理人是安信基金管理有限责任公司
(006986) 平安季添盈定开债券A:发行日期2019-02-18至2019-03-01,债券型基金,基金管理人是平安基金管理有限公司
(006987) 平安季添盈定开债券C:发行日期2019-02-18至2019-03-01,债券型基金,基金管理人是平安基金管理有限公司
(006988) 平安季添盈定开债券E:发行日期2019-02-18至2019-03-01,债券型基金,基金管理人是平安基金管理有限公司
恢复交易日
(600459) 贵研铂业:配股期间停牌,连续停牌,停牌起始日:2019-02-21,恢复交易日:2019-03-01
(261002) 景顺长城优信增利债券:大额转换转入,连续停牌,停牌起始日:2015-11-10,恢复交易日:2019-03-01
(000688) 景顺长城研究精选股票:大额定期定额投资,连续停牌,停牌起始日:2017-02-10,恢复交易日:2019-03-01
(000688) 景顺长城研究精选股票:大额定期定额投资,连续停牌,停牌起始日:2017-02-10,恢复交易日:2019-03-01
(000688) 景顺长城研究精选股票:大额转换转入,连续停牌,停牌起始日:2017-02-10,恢复交易日:2019-03-01
(000688) 景顺长城研究精选股票:大额转换转入,连续停牌,停牌起始日:2017-02-10,恢复交易日:2019-03-01
(004615) 鹏扬利泽债券C:大额转换转入,连续停牌,停牌起始日:2019-01-28,恢复交易日:2019-03-01
(004614) 鹏扬利泽债券A:大额转换转入,连续停牌,停牌起始日:2019-01-28,恢复交易日:2019-03-01
(261102) 景顺长城优信增利债券:大额转换转入,连续停牌,停牌起始日:2015-11-10,恢复交易日:2019-03-01
(261102) 景顺长城优信增利债券:大额定期定额投资,连续停牌,停牌起始日:2015-11-10,恢复交易日:2019-03-01
(261002) 景顺长城优信增利债券:大额定期定额投资,连续停牌,停牌起始日:2015-11-10,恢复交易日:2019-03-01
登记日
(300700) 岱勒新材:2018年年度分红,10派0.900000000(含税),税后10派0.900000登记日
除权除息日
(600459) 贵研铂业:2018年年度配股,10配3,配股价10.38元除权日

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  (600684) 珠江实业:召开2019年度第1次临时股东大会

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  (002102) ST冠福:召开2019年度第1次临时股东大会

  (600881) 亚泰集团:召开2019年度第1次临时股东大会

  (601377) 兴业证券:召开2019年度第1次临时股东大会

  (002271) 东方雨虹:召开2019年度第1次临时股东大会

  (002413) 科防务:召开2019年度第1次临时股东大会

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  (603398) 邦宝益智:召开2019年度第1次临时股东大会

  (603569) 长久物流:召开2019年度第1次临时股东大会

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  (300413) 芒果超媒:召开2019年度第1次临时股东大会

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  (600634) *ST富控:召开2019年度第1次临时股东大会

  (000672) 上峰水泥:召开2019年度第1次临时股东大会

  (300317) 珈伟新能:召开2019年度第1次临时股东大会

  (300061) 康旗股份:召开2019年度第1次临时股东大会

  (300701) 森霸传感:召开2019年度第1次临时股东大会

  (603131) 上海沪工:召开2019年度第1次临时股东大会

  (600764) 中国海防:召开2019年度第1次临时股东大会

  (603668) 天马科技:召开2019年度第1次临时股东大会

  (200030) 富奥B:召开2019年度第1次临时股东大会

  (000030) 富奥股份:召开2019年度第1次临时股东大会

  (002168) 深圳惠程:召开2019年度第1次临时股东大会

  债券付息

  (150076) 18惠金债:债权登记日:2019-01-07,债券除权除息日:2019-01-08,每100元付息6.8000元,债券付息日:2019-01-08

  债券除权除息日

  (150076) 18惠金债:债权登记日:2019-01-07,债券除权除息日:2019-01-08,每100元付息6.8000元,债券付息日:2019-01-08

  收益分配款发放日

  (968012) 中银香港全天候中国高:每10份派1.30元,权益登记日:2018-12-28,除息交易日:2018-12-31,收益分配款发放日:2019-01-08

  (003197) 光大保德信安诚债券A:每10份派0.32元,权益登记日:2019-01-04,除息交易日:2019-01-04,收益分配款发放日:2019-01-08

  (003198) 光大保德信安诚债券C:每10份派0.32元,权益登记日:2019-01-04,除息交易日:2019-01-04,收益分配款发放日:2019-01-08

  (002964) 国投瑞银顺鑫债券:每10份派0.20元,权益登记日:2019-01-04,除息交易日:2019-01-04,收益分配款发放日:2019-01-08

  (003637) 安信永鑫增强债券A:每10份派0.13元,权益登记日:2019-01-07,除息交易日:2019-01-07,收益分配款发放日:2019-01-08

  (003638) 安信永鑫增强债券C:每10份派0.11元,权益登记日:2019-01-07,除息交易日:2019-01-07,收益分配款发放日:2019-01-08

  (000798) 民生家盈季度理财债券:每10份派0.09元,权益登记日:2019-01-07,除息交易日:2019-01-07,收益分配款发放日:2019-01-08

  (000798) 民生家盈季度理财债券:每10份派0.09元,权益登记日:2019-01-07,除息交易日:2019-01-07,收益分配款发放日:2019-01-08

  (003471) 前海联合添鑫一年定期:每10份派0.11元,权益登记日:2019-01-07,除息交易日:2019-01-07,收益分配款发放日:2019-01-08

  (003472) 前海联合添鑫一年定期:每10份派0.11元,权益登记日:2019-01-07,除息交易日:2019-01-07,收益分配款发放日:2019-01-08

  开放式基金发行起始日

  (006842) 南方国利定开债券:发行日期2019-01-08至2019-03-08,债券型基金,基金管理人是南方基金管理股份有限公司

  (006818) 安信盈利驱动股票A:发行日期2019-01-08至2019-02-20,偏股型基金,基金管理人是安信基金管理有限责任公司

  (006819) 安信盈利驱动股票C:发行日期2019-01-08至2019-02-20,偏股型基金,基金管理人是安信基金管理有限责任公司

  (006799) 财通资管鸿运中短债债:发行日期2019-01-08至2019-01-21,债券型基金,基金管理人是财通证券资产管理有限公司

  (006800) 财通资管鸿运中短债债:发行日期2019-01-08至2019-01-21,债券型基金,基金管理人是财通证券资产管理有限公司

  红利发放

  (002607) 亚夏汽车:2018年三季度分红,10派3.900000000(含税),税后10派3.900000红利发放日

  登记日

  (603113) 金能科技:2018年三季度分红,10派2.350000000(含税),税后10派2.350000登记日

  除权除息日

  (002607) 亚夏汽车:2018年三季度分红,10派3.900000000(含税),税后10派3.900000除权日

  (责任编辑:DF062)

《金鹰现金增益交易型货币市场基金2019第一季度报告》 相关文章推荐八:2019年2月22日沪深股市交易提示

停牌

(502031) 中海中证高铁产业指数:终止上市(交易),连续停牌,停牌起始日:2019-02-22

(502032) 中海中证高铁产业指数:终止上市(交易),连续停牌,停牌起始日:2019-02-22

召开股东大会

(002102) ST冠福:召开2019年度第3次临时股东大会

(300193) 佳士科技:召开2019年度第1次临时股东大会

(600858) 银座股份:召开2019年度第2次临时股东大会

(603887) 城地股份:召开2019年度第1次临时股东大会

(002245) 澳洋顺昌:召开2018年度股东大会

(600886) 国投电力:召开2019年度第4次临时股东大会

(200017) 深中华B:召开2019年度第1次临时股东大会

(600020) 中原高速:召开2019年度第1次临时股东大会

(002552) *ST宝鼎:召开2018年度股东大会

(000017) 深中华A:召开2019年度第1次临时股东大会

(002250) 联化科技:召开2019年度第1次临时股东大会

(600569) 安阳钢铁:召开2019年度第1次临时股东大会

(000517) 荣安地产:召开2019年度第1次临时股东大会

(600052) 浙江广厦:召开2019年度第1次临时股东大会

(300376) 易事特:召开2019年度第3次临时股东大会

(002305) 南国置业:召开2019年度第1次临时股东大会

(603269) 海鸥股份:召开2019年度第1次临时股东大会

(002909) 集泰股份:召开2019年度第1次临时股东大会

(000531) 穗恒运A:召开2019年度第1次临时股东大会

(600710) 苏美达:召开2019年度第1次临时股东大会

(002087) 新野纺织:召开2019年度第2次临时股东大会

(600981) 汇鸿集团:召开2019年度第1次临时股东大会

(000503) 国新健康:召开2019年度第1次临时股东大会

(600550) 保变电气:召开2019年度第1次临时股东大会

(300521) 爱司凯:召开2019年度第1次临时股东大会

(200521) 虹美菱B:召开2019年度第1次临时股东大会

(300197) 铁汉生态:召开2019年度第2次临时股东大会

(601155) 新城控股:召开2019年度第1次临时股东大会

(600089) 特变电工:召开2019年度第2次临时股东大会

(000521) 长虹美菱:召开2019年度第1次临时股东大会

(002223) 鱼跃医疗:召开2019年度第1次临时股东大会

(603700) 宁波水表:召开2019年度第1次临时股东大会

(600576) 祥源文化:召开2019年度第1次临时股东大会

债券付息日

(150161) 18广能01:债权登记日:2019-02-21,债券除权除息日:2019-02-22,每100元付息7.8000元,债券付息日:2019-02-22

债券除权除息日

(150161) 18广能01:债权登记日:2019-02-21,债券除权除息日:2019-02-22,每100元付息7.8000元,债券付息日:2019-02-22

收益分配款发放日

(005951) 民生加银恒益纯债债券:每10份派0.16元,权益登记日:2019-02-21,除息交易日:2019-02-21,收益分配款发放日:2019-02-22

(005722) 前海联合泓瑞定开债券:每10份派0.18元,权益登记日:2019-02-21,除息交易日:2019-02-21,收益分配款发放日:2019-02-22

(001443) 易方达瑞选混合I:每10份派0.50元,权益登记日:2019-02-21,除息交易日:2019-02-21,收益分配款发放日:2019-02-22

(000183) 嘉实丰益策略定期债券:每10份派0.02元,权益登记日:2019-02-21,除息交易日:2019-02-21,收益分配款发放日:2019-02-22

(001444) 易方达瑞选混合E:每10份派0.50元,权益登记日:2019-02-21,除息交易日:2019-02-21,收益分配款发放日:2019-02-22

(675043) 西部利得合享债券C:每10份派0.45元,权益登记日:2019-02-20,除息交易日:2019-02-20,收益分配款发放日:2019-02-22

(100018) 富国天利增长债券:每10份派0.31元,权益登记日:2019-02-20,除息交易日:2019-02-20,收益分配款发放日:2019-02-22

(004127) 鹏华丰康债券:每10份派0.50元,权益登记日:2019-02-20,除息交易日:2019-02-20,收益分配款发放日:2019-02-22

(005754) 平安短债债券A:每10份派0.20元,权益登记日:2019-02-21,除息交易日:2019-02-21,收益分配款发放日:2019-02-22

(005755) 平安短债债券C:每10份派0.20元,权益登记日:2019-02-21,除息交易日:2019-02-21,收益分配款发放日:2019-02-22

(005756) 平安短债债券E:每10份派0.20元,权益登记日:2019-02-21,除息交易日:2019-02-21,收益分配款发放日:2019-02-22

(002684) 民生加银鑫安纯债债券:每10份派0.10元,权益登记日:2019-02-21,除息交易日:2019-02-21,收益分配款发放日:2019-02-22

(006082) 鑫元全利债券A:每10份派0.08元,权益登记日:2019-02-21,除息交易日:2019-02-21,收益分配款发放日:2019-02-22

(006142) 鑫元淳利定期开放债券:每10份派0.18元,权益登记日:2019-02-21,除息交易日:2019-02-21,收益分配款发放日:2019-02-22

收益分配除息日

(006264) 平安惠轩债券:每10份派0.15元,权益登记日:2019-02-22,除息交易日:2019-02-22,收益分配款发放日:2019-02-25

(000799) 民生加银半年理财债券:每10份派0.18元,权益登记日:2019-02-22,除息交易日:2019-02-22,收益分配款发放日:2019-02-25

(005898) 浦银安盛盛泽定开债券:每10份派0.15元,权益登记日:2019-02-22,除息交易日:2019-02-22,收益分配款发放日:2019-02-26

(270044) 广发双债添利债券A:每10份派0.19元,权益登记日:2019-02-22,除息交易日:2019-02-22,收益分配款发放日:2019-02-26

(270045) 广发双债添利债券C:每10份派0.17元,权益登记日:2019-02-22,除息交易日:2019-02-22,收益分配款发放日:2019-02-26

权益登记日

(006264) 平安惠轩债券:每10份派0.15元,权益登记日:2019-02-22,除息交易日:2019-02-22,收益分配款发放日:2019-02-25

(000799) 民生加银半年理财债券:每10份派0.18元,权益登记日:2019-02-22,除息交易日:2019-02-22,收益分配款发放日:2019-02-25

(005898) 浦银安盛盛泽定开债券:每10份派0.15元,权益登记日:2019-02-22,除息交易日:2019-02-22,收益分配款发放日:2019-02-26

(270044) 广发双债添利债券A:每10份派0.19元,权益登记日:2019-02-22,除息交易日:2019-02-22,收益分配款发放日:2019-02-26

(270045) 广发双债添利债券C:每10份派0.17元,权益登记日:2019-02-22,除息交易日:2019-02-22,收益分配款发放日:2019-02-26

拟披露年报

(600507) 方大特钢:拟披露年报

(600765) 中航重机:拟披露年报

开放式基金发行起始日

(006965) 财通安瑞短债债券A:发行日期2019-02-22至2019-03-22,债券型基金,基金管理人是财通基金管理有限公司

(006966) 财通安瑞短债债券C:发行日期2019-02-22至2019-03-22,债券型基金,基金管理人是财通基金管理有限公司

(007012) 湘财长顺混合发起式A:发行日期2019-02-22至2019-03-22,偏股型基金,基金管理人是湘财基金管理有限公司

(007013) 湘财长顺混合发起式C:发行日期2019-02-22至2019-03-22,偏股型基金,基金管理人是湘财基金管理有限公司

(006600) 人保沪深300指数:发行日期2019-02-22至2019-02-26,偏股型基金,基金管理人是中国人保资产管理有限公司

(006401) 先锋量化优选混合A:发行日期2019-02-22至2019-05-21,股债平衡型基金,基金管理人是先锋基金管理有限公司

(006402) 先锋量化优选混合C:发行日期2019-02-22至2019-05-21,股债平衡型基金,基金管理人是先锋基金管理有限公司

(006398) 宝盈祥颐定期开放混合:发行日期2019-02-22至2019-03-18,偏债型基金,基金管理人是宝盈基金管理有限公司

(006399) 宝盈祥颐定期开放混合:发行日期2019-02-22至2019-03-18,偏债型基金,基金管理人是宝盈基金管理有限公司

(007040) 前海联合泳隆混合C:发行日期2019-02-22至2019-02-22,股债平衡型基金,基金管理人是新疆前海联合基金管理有限公司

(007038) 前海联合添惠纯债债券:发行日期2019-02-22至2019-02-22,债券型基金,基金管理人是新疆前海联合基金管理有限公司

开放式基金发行截止日

(159962) 华夏中证四川国改ETF:发行日期2018-11-26至2019-02-22,偏股型基金,基金管理人是华夏基金管理有限公司

(006932) 平安0-3年期政策性金:发行日期2019-01-25至2019-02-22,债券型基金,基金管理人是平安基金管理有限公司

(006933) 平安0-3年期政策性金:发行日期2019-01-25至2019-02-22,债券型基金,基金管理人是平安基金管理有限公司

(006610) 银华远见混合发起式:发行日期2019-01-31至2019-02-22,股债平衡型基金,基金管理人是银华基金管理股份有限公司

(006603) 嘉实互融精选股票:发行日期2018-11-23至2019-02-22,偏股型基金,基金管理人是嘉实基金管理有限公司

(007040) 前海联合泳隆混合C:发行日期2019-02-22至2019-02-22,股债平衡型基金,基金管理人是新疆前海联合基金管理有限公司

(007038) 前海联合添惠纯债债券:发行日期2019-02-22至2019-02-22,债券型基金,基金管理人是新疆前海联合基金管理有限公司

(006229) 中欧医疗创新股票C:发行日期2019-01-11至2019-02-22,偏股型基金,基金管理人是中欧基金管理有限公司

(006228) 中欧医疗创新股票A:发行日期2019-01-11至2019-02-22,偏股型基金,基金管理人是中欧基金管理有限公司

恢复交易日

(519931) 长信上证港股通指数发:大额定期定额投资,连续停牌,停牌起始日:2019-02-19,恢复交易日:2019-02-22

登记日

(000651) 格力电器:2018年中期分红,10派6.000000000(含税),税后10派6.000000登记日

《金鹰现金增益交易型货币市场基金2019第一季度报告》 相关文章推荐九:华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金清算报告

  基金管理人:华宝基金管理有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  清算资产负债表

  单位:人民币元

  ■

  注:本基金最后运作日2018年12月28日,基金份额净值人民币0.9734元,基金份额总额327,986.34份。

  清算损益表

  单位:人民币元

  ■

  清算财务报表附注为清算财务报表的组成部分。

  第3页至第8页的清算财务报表由下列负责人签署:

  --------- --------- --------

  基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

  一、 概况

  1.基本情况

  华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金(原名华宝兴业新优享灵活配置混合型证券投资基金,以下简称“本基金”)系由基金管理人华宝基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《华宝兴业新优享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关法律法规的规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2016]2841号文准予公开募集注册。本基金为契约型开放式基金,存续期限为不定期。本基金首次设立募集基金份额为200,130,561.75份,经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了编号为德师报(验)字(17)第00106号验资报告。基金合同于2017年6月29日正式生效。本基金的基金管理人为华宝基金管理有限公司,基金托管人为中国建设银行股份有限公司。本基金于2017年12月30日起更名为华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金。

  2.清算原因

  根据截至报告期末最新公告的基金合同“第五部分基金备案”中“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”的约定:“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形之一的,本基金将依据《基金合同》第十九部分的约定进入基金财产清算程序并终止,不需召开基金份额持有人大会”。

  截止2018年12月28日日终,本基金已出现连续60个工作日基金资产净值低于人民币5,000万元的情形。为维护基金份额持有人利益,根据基金合同约定,经与基金托管人协商一致,不需召开基金份额持有人大会,基金管理人终止基金合同并依法履行基金财产清算程序。基金管理人于2019年1月2日发布了《关于华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金合同终止及基金财产清算的公告》,自2019年1月2日起,本基金进入清算期。

  3.清算期间

  本基金的清算期间为2019年1月2日(清算开始日)起至2019年1月10日(清算结束日)止期间。

  二、 清算财务报表的编制基础

  本清算报表仅为供本基金基金管理人用以本基金清算相关监管报送或公告之目的而编制,本清算报表以非持续经营为基础编制。因此,本清算报表列示资产和负债时不再区分流动资产和非流动资产、流动负债和非流动负债,期末资产项目以预计可收回金额列报,负债项目按照需要偿付的金额列报;实收基金和未分配利润以所有者权益项目进行列报。本清算报表仅列示了2018年12月28日(最后运作日)及2019年1月10日(清算结束日)的清算资产负债表和2019年1月2日(清算开始日)至2019年1月10日(清算结束日)止清算期间的清算损益表及重要报表项目说明;除上述内容外,本基金遵循《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其相关规定。

  三、 重要会计政策和会计估计

  1.记账本位币

  本清算财务报表以人民币为记账本位币。

  2.应收利息的确认和计量

  应收利息按照存款的本金与适用利率逐日计提并按照未来预计可收回金额进行计量。

  3.应付款项的确认和计量

  应付款项按照预计未来结算金额进行计量。

  4.清算收益的确认和计量

  清算收益按照实际发生的收益金额或预计可收回金额进行计量。

  5.清算费用的确认和计量

  清算费用按照实际发生的费用金额或预计未来结算金额进行计量。

  

  四、 税项

  根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项列示如下:

  1. 证券投资基金(封闭式证券投资基金开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券免征增值税;2018年1月1日起,公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他增值税应税行为,以基金管理人为增值税纳税人,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税

  2. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票债券的差价收入,股权的股息、红利收入债券的利息收入及其他收入,暂不缴纳企业所得税。

  3. 对基金取得的股票股息、红利收入,由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期内向主管税务机关申报缴纳;从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

  4. 对基金取得的债券利息收入,由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税,暂不缴纳企业所得税。

  5. 对于基金从事A股买卖,出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税,对受让方不再缴纳印花税。

  五、 重要报表项目说明

  1. 本基金最后运作日结算备付金为人民币0.00元。清算结束日结算备付金人民币1,489.93元,其中人民币690.63元为存放于上海证券交易所的结算备付金,人民币799.30元为存放于深圳证券交易所的结算备付金。

  五、 重要报表项目说明- 续

  2. 本基金最后运作日应付交易费用为人民币57,624.66元,全部为应付佣金。其中人民币27,910.94元已分别于2019年1月9日、2019年1月10日支付;截至2019年1月10日(清算结束日),应付交易费用共计人民币29,713.72元,上述款项将于收到结算公司付费单后进行支付。

  3. 清算期间发生利息收入共计人民币33.63 元,系以当前适用的利率计提的自2019年1月2日(清算开始日)至2019年1月10日(清算结束日)止期间的银行存款利息、结算备付金利息、存出保证金利息。

  4. 其他收入系自2019年1月2日(清算开始日)确认的2018年12月28日(最后运作日)赎回与转让带来的赎回费收入、转换费收入。

  5. 于2019年1月10日(清算结束日),本基金剩余资产为人民币24,712.04元。根据本基金的基金合同约定,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产(清算起始日 (2019年1月2日)至清算款划出日前一日的银行存款产生的利息亦属份额持有人所有)扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  六、 本清算财务报表于2019年1月 16日经本基金基金管理人批准报出。

  七、其他需要说明的事项

  1.划付各项费用、清算款等而产生的划款手续费,由基金公司承担。

  2.为保护委托人利益,加快清盘速度,管理人将垫付应收利息、交易所最低备付金及保证金,管理人垫付资金孳生的利息归管理人所有。

  3.剩余财产的分配:

  按照《华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》第十九部分“基金合同的变更、终止与基金财产清算”的规定,依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有的基金份额比例进行分配。

  剩余财产的具体分配顺序见下表:

  金额单位:人民币元

  ■

  管理人预计于收到证监会备案函5个工作日内,将所有垫付款项入账、费用支付,并下达指令给托管人,将届时可供分配剩余财产总额划付给委托人。

  基金份额持有人获取的金额=(可供分配剩余财产总额/合同截止日总份额)*每个基金份额持有人持有份额

  4.相关账户的注销

  基金清算完毕后,基金管理人配合基金托管人按照规定注销基金尚存的资金账户、证券账户及其他账户。

  八、备查文件

  1. 《华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金2019年1月2日(清算开始日)至2019年1月10日(清算结束日)止期间的财务报表及审计报告》

  2. 律师事务所关于《华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金清算报告》的法律意见

  华宝新优享灵活配置混合型证券投资基金基金财产清算小组

  2019年3月

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