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光大永明人寿保险有限公司投资连结保险投资账户年度信息公告(2018...

摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《光大永明人寿保险有限公司投资连结保险投资账户年度信息公告(2018...》的相关文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。

  本信息公告依据中国保险监督管理委员会《中国保监会关于规范投资连结保险投资账户有关事项的通知》及《人身保险新型产品信息披露管理办法》编制并发布。

  一、 安永华明会计师事务所审计意见

  光大永明人寿保险有限公司董事会:

  我们审计了后附的光大永明人寿保险有限公司投资连结保险投资账户专题财务报表,包括2018年12月31日的资产负债表,2018年度的投资收益表、净资产变动表以及相关投资连结保险投资账户专题财务报表附注(以下简称“投资连结保险投资账户专题财务报表”)。

  1、管理层和治理层对财务报表的责任

  光大永明人寿有限公司管理层(以下简称“管理层”)负责按照后附的投资连结保险投资账户专题财务报表附注二所述编制基础编制投资连结保险投资账户专题财务报表,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使投资连结保险投资账户专题财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

  在编制投资连结保险投资账户专题财务报表时,管理层负责评估光大永明人寿保险有限公司的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算、终止运营或别无其他现实的选择。

  治理层负责监督光大永明人寿保险有限公司的投资连结保险投资账户专题财务报告过程。

  2、注册会计师的责任

  我们的目标是对投资连结保险投资账户专题财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响投资连结保险投资账户专题财务报表使用者依据投资连结保险投资账户专题财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

  在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

  (1) 识别和评估由于舞弊或错误导致的投资连结保险投资账户专题财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

  (2) 了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

  (3) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出估计及相关披露的合理性。

  (4) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对光大永明人寿保险有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意投资连结保险投资账户专题财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致光大永明人寿保险有限公司不能持续经营。

  我们与光大永明人寿保险有限公司治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

  3、审计意见

  我们认为,光大永明人寿保险有限公司投资连结保险投资账户专题财务报表在所有重大方面按照后附的投资连结保险投资账户专题财务报表附注二所述的投资连结保险投资账户专题财务报表编制基础编制。

  二、投资连结保险投资账户简介

  光大永明人寿保险有限公司(以下简称“本公司”)的投资连结保险投资账户(以下简称“投资连结保险投资账户”)是依照中国保险监督管理委员会(以下简称“中国保监会”)《投资连结保险管理暂行办法》(保监发[2000]26号)和本公司投资连结保险有关条款,于2002年9月16日设立并开始销售投资连结保险产品。

  投资连结保险投资账户由投资专业团队管理,本公司计划财务部独立分账管理。本公司的投资连结保险投资账户分为以下十二类:

  1. 稳健型投资账户

  – 账户特征:本账户安全性高、流动性强、收益率稳定。

  – 投资组合限制:投资于权益类投资资产的比例不高于40%,债券和银行存款等固定收益类投资资产无限制。

  – 主要投资风险:来源于证券市场、债券市场、银行利率等方面,并可能受**、经济、证券市场、政策法规等多项风险因素的影响。

  2. 平衡型投资账户

  – 账户特征:本账户安全性较高、流动性较强、收益与风险平衡适中。

  – 投资组合限制:投资于权益类投资资产的比例不高于70%,债券和银行存款等固定收益类投资资产无限制。

  – 主要投资风险:来源于证券市场、债券市场、银行利率等方面,并可能受**、经济、证券市场、政策法规等多项风险因素的影响。

  3. 进取型投资账户

  – 账户特征:高风险高收益型投资账户。

  – 投资组合限制:投资于权益类投资资产的比例可达100%,债券和银行存款等固定收益类投资资产无限制。

  – 主要投资风险:来源于证券市场、债券市场、银行利率等方面,并可能受**、经济、证券市场、政策法规等多项风险因素的影响。

  4. 货币市场投资账户

  – 账户特征:本账户风险较低、收益稳定且具有较高的本金安全性。

  – 投资组合限制:本账户可投资于各种短期债券、银行存款、债券回购等货币市场工具

  – 主要投资风险:利率风险、信用风险等。

  5. 指数型投资账户

  – 账户特征:本账户以拟合目标指数、跟踪目标指数变化为原则,实现与市场同步成长为基本理念,力求投资组合的收益率拟合该目标指数所代表的资本市场的平均收益率。

  – 投资组合限制:运用于指数化投资部分不低于账户总资产的85%,所持有现金、银行存款、债券等部分资产不高于账户总资产的15%。

  – 主要投资风险:跟踪指数的被动投资风险、跟踪指数不尽合理的风险、流动性风险、市场风险、信用风险等。

  6. 策略账户

  – 账户特征:本账户以权益类投资资产为主要投资方向,本账户适合对于收益预期较高,同时风险承受能力很强的投资者。

  – 投资组合限制:权益类投资资产最高可达100%,固定收益类投资资产无限制,所持有定向增发股票不超过账户总资产的60% 。账户管理人可以根据政策和市场的具体形势,在预先公告后调整投资比例。

  – 主要投资风险:账户的主要风险来自于权益类投资资产的价格波动带来的市场风险,固定收益类资产的利率风险及信用风险。

  7. 优选投资账户

  – 账户特征:以为投资者提供相对长期、稳健且具有一定吸引力的投资收益为主要目的,本账户适合对于收益有一定预期、对资产流动性要求不高、风险承受能力适中的投资者。

  – 投资组合限制:货币市场工具、1年以内的银行存款、1年以内的债券、以及以现金管理为目的的保险资产管理产品份额和以现金管理为目的的债券型基金等以流动性管理为目的的资产,比例不低于5%;权益类不超过10%;1年以上债券、银行存款、非以现金管理为目的的债券型基金、固定收益类资产管理产品不超过90%;其他金融资产的投资余额不超过75%。

  – 主要投资风险:账户的主要风险来自于固定收益类资产的利率风险及信用风险、权益类投资资产的价格波动带来的市场风险以及另类资产的信用风险和流动性风险。

  8. 财富稳定收益投资账户

  – 账户特征:本账户以为投资者提供流动性管理服务为主要目的,并在此基础上同时提供一定的收益,本账户适合对于有一定收益预期,同时风险承受能力较低的投资者。

  – 投资组合限制:货币市场工具、1年以内的银行存款、1年以内的债券、以及以现金管理为目的的保险资产管理产品份额和以现金管理为目的的债券型基金,合计不低于90%;其他资产合计不超过10%。

  – 主要投资风险:账户的主要风险为市场风险、信用风险和流动性风险。

  9. 光明1号账户

  – 账户特征:本账户以为投资者提供相对长期、稳健且具有一定吸引力的投资收益为主要目的,本账户适合对于收益有一定预期、对资产流动性要求适中、风险承受能力适中的投资者。

  – 投资组合限制:货币市场工具、1年以内的银行存款、货币市场类保险资产管理产品和以现金管理为目的的债券、债券型基金等流动性资产,合计不低于账户价值的5%。权益类不超过10%。1年以上债券、银行存款、非以现金管理为目的的债券型基金、固定收益类资产管理产品的比例范围在0%-90%。其他金融资产的投资余额不超过账户价值的75%。

  – 主要投资风险:账户的主要风险来自于固定收益类资产的利率风险及信用风险、权益类投资资产的价格波动带来的市场风险以及另类资产的信用风险和流动性。

  10. 光明2号账户

  – 账户特征:本账户以为投资者提供流动性管理服务为主要目的,并在此基础上同时提供一定的收益,本账户适合对于有一定收益预期,同时风险承受能力较低的投资者。

  – 投资组合限制:货币市场工具、1年以内的银行存款、货币市场类保险资产管理产品、债券、债券型基金等以流动性管理为目的的资产比例合计不低于5%。1年以上债券、银行存款和非以现金管理为目的的债券型基金、固定收益类保险资产管理产品的比例范围在0%-95%。其他金融资产的投资余额不超过账户价值的75%。

  – 主要投资风险:账户的主要风险来自于固定收益类资产的利率风险及信用风险、权益类投资资产的价格波动带来的市场风险以及另类资产的信用风险和流动性。

  11.光明3号账户

  – 账户特征:本账户以为投资者提供相对长期、稳健且具有一定吸引力的投资收益为主要目的,本账户适合对于收益有一定预期、对资产流动性要求不高、风险承受能力适中的投资者。

  – 投资组合限制:货币市场工具、1年以内的银行存款、货币市场类保险资产管理产品和以现金管理为目的的债券、债券型基金等流动性资产,合计不低于账户价值的5%。权益类不超过10%。1年以上债券、银行存款、非以现金管理为目的的债券型基金、固定收益类资产管理产品的比例范围在0%-90%。其他金融资产的投资余额不超过账户价值的75%。

  – 主要投资风险:账户的主要风险来自于固定收益类资产的利率风险及信用风险、权益类投资资产的价格波动带来的市场风险以及另类资产的信用风险和流动性。

  12.光明4号账户

  – 账户特征:本账户以为投资者提供流动性管理服务为主要目的,并在此基础上同时提供一定的收益,本账户适合对于有一定收益预期,同时风险承受能力略低的投资者。

  – 投资组合限制:货币市场工具、1年以内的银行存款、货币市场类保险资产管理产品、债券、债券型基金等以流动性管理为目的的资产比例合计不低于5%。1年以上债券、银行存款和非以现金管理为目的的债券型基金、固定收益类保险资产管理产品的比例范围在0%-95%。其他金融资产的投资余额不超过账户价值的75%。

  – 主要投资风险:账户的主要风险来自于固定收益类资产的利率风险及信用风险、权益类投资资产的价格波动带来的市场风险以及另类资产的信用风险和流动性。

  本公司的投资连结保险包括: 1)光大永明光明财富3号A款两全保险(投资连结型); 2)光大永明光明财富3号B款两全保险(投资连结型); 3)光大永明光明财富3号C款两全保险(投资连结型); 4)光大永明光明财富3号E款养老年金保险(投资连结型),该四款产品于2018年3月25日停售,截止2018年12月31日暂无新产品上线。投资连结保险下设十二个投资账户:稳健投资账户(以下简称“稳健账户”)、平衡投资账户(以下简称“平衡账户”)、进取投资账户(以下简称“进取账户”)、货币市场投资账户(以下简称“货币账户”)、指数投资账户(以下简称“指数账户”)、策略投资账户(以下简称“策略账户”)、 优选投资账户(以下简称“优选账户”)、财富稳定收益投资账户(以下简称“稳定收益账户”)、光明1号账户 (以下简称“光明1号”) 、光明2号账户 (以下简称“光明2号”) 、光明3号账户 (以下简称“光明3号”) 及光明4号账户 (以下简称“光明4号”)。各投资账户是依照中国保监会投资连结保险管理暂行办法》和《中国保监会关于规范投资连结保险投资账户有关事项的通知》等有关规定以及上述投资连结保险的有关条款,经向中国保监会报批后设立。其中,稳健账户、平衡账户及进取账户设立日期为2002年9月16日,指数账户及货币账户设立日期为2006年12月6日,策略账户设立日期为2011年10月27日,优选账户设立日期为2014年1月1日,稳定收益设立日期为2014年5月14日, 光明1号和光明2号设立日期为2016年12月6日,光明3号和光明4号设立日期为2017年4月27日。投资连结保险投资账户的投资对象为银行存款、中国依法公开发行的证券投资基金、股票、中国保监会允许投资的债券及其他金融工具。

  三、投资连结保险投资账户资产负债表

  光大永明人寿保险有限公司

  投资连结保险投资账户资产负债表

  2018年12月31日

  (人民币万元)

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  光大永明人寿保险有限公司

  投资连结保险投资账户资产负债表

  2018年12月31日

  (人民币万元)

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  四、投资连结保险投资账户收益表

  光大永明人寿保险有限公司

  投资连结保险投资账户投资收益表

  2018年度

  (人民币万元)

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  五、其他

  (一) 账户资产估值原则

  投连各账户资产于评估基准日按如下原则进行估值:

  1 证券交易所上市的有价证券的估值;

  (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

  (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

  (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

  (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

  2 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

  (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

  (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

  3 全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。

  4 持有的开放式基金,以其公告的基金单位净值估值;

  5 持有的处于募集期内的证券投资基金,按其成本估值;

  6 定向增发股票的估值方法

  我公司参照中国证监会《关于证券投资基金执行〈企业会计准则〉估值业务及份额净值计价有关事项的通知》中对非公开发行有明确锁定期股票的公允价值的确定方法进行估值。

  如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,采用在证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。

  如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价,按以下公式确定该股票的价值: FV=C+(P-C)×(D1-Dr)/D1

  其中:

  FV为估值日该非公开发行有明确锁定期的股票的价值;

  C为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本(因权益业务导致市场价格除权时,应于除权日对其初始取得成本作相应调整);

  P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价;

  Dl为该非公开发行有明确锁定期的股票锁定期所含的交易所的交易天数;

  Dr为估值日剩余锁定期,即估值日至锁定期结束所含的交易所的交易天数(不含估值日当天)。

  7 相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定估值。

  (二) 报告期末投资组合(单位元)及占比状况

  各账户期末投资组合情况:

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  股票资产中各行业股票市值及占比:

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  债券资产中各类债券账面余额及占比:

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  不同信用等级的债券账面余额及占比:

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  基金资产中各类基金净值及占比:

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  (三) 投资单位数

  投资连结保险投资账户2018年投资单位数变动如下:

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  注:以上年末数据取最后一个工作日2018年12月28日数据。

  (四) 投资回报率

  (期末卖出价-期初卖出价)

  投资回报率 = ------------------ ---------- ╳ 100%

  期初卖出价

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  注:货币市场账户自设立截止到二零零七年五月九日,回报率为0.58%,自二零零七年五月二十三日至二零零七年十二月三十一日,回报率为0.76% ,中间阶段因账户价值被全部提取,无回报率。

  (五) 投资账户资产管理费

  投资账户管理费是根据本公司投资连结保险条款规定,以投资账户资产价值的一定比例收取,主要用于负担本公司对投资连结保险投资账户进行投资管理的营运费用。本公司2018年度的投资连结保险投资账户管理费如下:稳健账户年费率为1.50%,平衡账户年费率为1.50%,进取账户年费率为1.50%,货币账户年费率为1.00%,指数账户年费率为1.50%,策略账户年费率为1.70%,稳定收益账户年费率为0.2%,优选账户年费率为1.8%,光明1号账户年费率为2%,光明2号年费率为0.1%,光明3号及4号账户年费率为0.5%。

  (六) 托管行情况

  2014年7月,投连账户新增加民生银行股份有限公司托管行,截止2018年底,本公司投连托管行分别为中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司。

  (七) 其他

  光大永明人寿保险有限公司

  2019年4月9日

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[公告]森霸传感:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 时间:2019年03月14日 15:56:07 中财网 森霸传感科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 森霸传感科技股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)为提高公司资金 使用效率,经第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十四次会议及2017 年度股东大会,审议通过了《关于调整暂时闲置募集资金进行现金管理投资额度 的议案》,公司决定使用额度不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金 管理,购买安全性高、流动性好的低风险理财产品,在最高限额内的额度可循环 使用。公司董事会、监事会、独立董事、保荐机构对上述议案均发表了明确同意 的意见。具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。 近日,公司购买理财产品的相关事项有了新的进展,具体情况如下: 一、 公司本次使用暂时闲置募集资金购买理财产品基本情况 1、事项一 签约方名称 中国光大银行股份有限公司深圳分行 产品名称 2019年对公结构性存款定制第三期产品151 产品类型 保证收益型 币种 人民币 金额 5,700.00万元 实际理财天数 90天 投资起始日 2019年3月13日 投资到期日 2019年6月13日 预期年化收益率 3.90% 资金来源 闲置募集资金 关联关系说明 公司与中国光大银行股份有限公司深圳分行无关联 关系 二、投资风险分析及风险管理措施情况 1、投资风险 (1)理财产品均需经过严格筛选和风险评估,但金融市场受宏观经济的影 响较大,不排除该项投资受到市场剧烈波动的影响。 (2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,因此投资 的实际收益不可预期。 (3)相关工作人员的操作和监控风险。 2、风险控制措施 (1)公司进行现金管理时,将严格选择投资对象,选择安全性高、流动性 好、规模大、信誉好的投资产品,明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方 的权利义务及法律责任等。 (2)公司将根据公司经营安排和募集资金投入计划选择相适应的理财产品 种类和期限等,确保不影响募集资金投资项目建设的正常进行。 (3)公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况,如评估发现存在可能影 响公司资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险。 (4)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以 聘请专业机构进行审计。 (5)公司内审部将对产品进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理地预计 各项投资可能存在的风险与收益,向董事会审计委员会定期报告。 三、对公司的影响 公司此次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规, 确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常使用和募集资金安全的前 提下进行的,不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度 进行现金管理,可以提高公司募集资金使用效率,获得一定的投资收益,为公司 股东谋取更多的投资回报。 四、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理履行的审议程序 公司第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十四次会议及2017年度 股东大会,审议通过了《关于调整暂时闲置募集资金进行现金管理投资额度的议 案》,公司决定使用额度不超过2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于 购买安全性高、流动性好的低风险理财产品,在最高限额内的额度可循环使用。 公司董事会、监事会、独立董事、保荐机构对上述议案均发表了明确同意的意见。 具体内容详见公司刊载于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的相关公告。 五、公告日前十二个月内使用暂时闲置募集资金购买理财产品的情况 购 买 主 体 受托 人名 称 产品名称 受托理 财金额 (万元) 起始日 到期日 产品 类型 预期年化收 益率 是否 到期 赎回 截至公告日 实际损益金 额(元) 公 司 中信 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 中信理财之共 赢利率结构 19929期人民 币结构性理财 产品 1,400.00 2018.5.4 2018.6.8 保本 浮动 收益 型 3.80% 是 51,013.70 公 司 宁波 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 智能定期理财 16号 2,000.00 2018.5.4 2018.8.3 保本 浮动 收益 4.15% 是 206,931.51 公 司 中国 光大 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 2018对公结构 性存款定制第 五期产品88 5,700.00 2018.5.9 2018.9.9 结构 性存 款 4.65% 是 883,500.00 公 司 中信 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 中信理财之共 赢利率结构 19976期人民 币结构性理财 产品 2,600.00 2018.5.11 2018.8.27 保本 浮动 收益 型 4.50%-4.90% 是 346,191.78 公 司 中国 民生 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 与利率挂钩的 结构性产品 (CNYS18) 8,000.00 2018.5.30 2018.8.30 保本 浮动 收益 型 4.65% 是 937,643.84 公 司 中信 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 中信理财之共 赢利率结构 20385期人民 币结构性存款 1,400.00 2018.6.15 2018.7.18 保本 浮动 收益 型 3.90% 是 49,364.38 公 司 中信 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 中信理财之共 赢利率结构 20966期人民 币结构性存款 1,400.00 2018.7.20 2018.11.5 保本 浮动 收益 型 4.45% 是 184,339.73 公 司 宁波 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 单位结构性存 款880923 2,000.00 2018.8.7 2018.11.7 保本 浮动 收益 型 4.20% 是 211,726.03 公 司 中信 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 共赢利率结构 21586期人民 币结构性存款 产品 2,600.00 2018.8.31 2018.12.12 保本 浮动 收益 型 4.20% 是 308,153.43 公 司 中国 民生 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 GS民生银行综 合财富管理服 务业务(2018 第798期)(对 公) 8,000.00 2018.9.5 2019.3.4 保本 并获 得高 于同 期定 期存 款的 收益 5.15% 是 2,060,000.00 公 司 中国 光大 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 2018年对公结 构性存款定制 第九期产品 100 5,700.00 2018.9.10 2018.12.10 保证 收益 型 4.15% 是 591,375.00 公 司 宁波 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 单位结构性存 款881673产品 2,000.00 2018.11.8 2018.12.10 保本 浮动 收益 3.70% 是 64,876.71 公 司 中信 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 共赢利率结构 22862期人民 币结构性存款 产品 1,500.00 2018.11.16 2018.12.19 保本 浮动 收益 3.50% 是 47,465.75 公 司 中国 光大 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 2018年对公结 构性存款定制 第十二期产品 112 5,700.00 2018.12.13 2019.3.13 保证 收益 型 4.20% 是 598,500.00 公 司 宁波 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 单位结构性存 款882022产品 2,000.00 2018.12.13 2019.3.13 保本 浮动 收益 4.20% 否 - 公 司 中信 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 共赢利率结构 23265期人民 币结构性存款 产品 2,600.00 2018.12.14 2019.3.27 保本 浮动 收益 4.00% 否 - 公 司 中信 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 共赢利率结构 23372期人民 币结构性存款 产品 1,500.00 2018.12.21 2019.4.3 保本 浮动 收益 4.00% 否 - 公 司 中国 民生 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 挂钩利率结构 性存款 SD**190418D 8,000.00 2019.3.6 2019.6.6 保本 浮动 收益 3.95% 否 - 公 司 中国 光大 银行 股份 有限 公司 深圳 分行 2019年对公结 构性存款定制 第三期产品 151 5,700.00 2019.3.13 2019.6.13 保证 收益 型 3.90% 否 - 六、备查文件 1、中国光大银行股份有限公司深圳分行2019年对公结构性存款定制第三期 产品151合同相关资料。 特此公告。 森霸传感科技股份有限公司 董事会 2019年3月14日 中财网

《光大永明人寿保险有限公司投资连结保险投资账户年度信息公告(2018...》 相关文章推荐二:并在创业板上市网下发行初步配售结果公告

特别提示

江西金力永磁科技股份有限公司(以下简称“金力永磁”、“发行人”)首次公开发行不超过4,160万股人民币普通股(A股)(以下简称“本次发行”)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1379号文核准,本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上向持有深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式进行。

发行人与保荐机构(主承销商)海通证券股份有限公司(以下简称“主承销商”、保荐机构(主承销商)”)协商确定本次发行股份数量为4,160万股。回拨机制启动前,网下初始发行数量为2,912万股,占本次发行数量的70%;网上初始发行数量为1,248万股,占本次发行数量的30%,本次发行价格为人民币5.39元/股。根据《江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》(以下简称“《发行公告》”)公布的回拨机制,由于网上初步有效申购倍数为6,564.07472倍,高于150倍,发行人和主承销商决定启动回拨机制,将本次发行股份的60%由网下回拨至网上。回拨后,网下最终发行数量为416万股,占本次发行总量的10%;网上最终发行数量为3,744万股,占本次发行总量90%。回拨机制启动后,网上发行最终中签率为0.0457033189%。

本次发行的缴款环节敬请投资者重点关注,主要内容如下:

1、网下投资者应根据《江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》,于2018年9月10日(T+2日)16:00前,按最终确定的发行价格与初步获配股数,及时足额缴纳新股认购资金。

网上投资者申购新股中签后,应根据《江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务,确保其资金账户在2018年9月10日(T+2日)日终有足额的新股认购资金,投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。

2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时,主承销商将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券申购。

4、如同一配售对象同日获配多只新股,务必对每只新股分别足额缴款,并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足,将导致该配售对象当日全部获配新股无效,由此产生的后果由投资者自行承担。

一、网下发行申购情况及初步配售结果

(一)网下发行申购情况

在刊登《发行公告》后,根据《证券发行与承销管理办法》(证监会令[第144号])的要求,主承销商和上海金茂凯德律师事务所对参与网下申购的投资者资格进行了核查与确认,并依据深圳证券交易所网下发行电子平台确认最终有效申购结果。主承销商统计如下:

7家网下投资者管理的7个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。其余2,828家网下投资者管理的4,323个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购,有效申购数量为4,322,900万股。

未按照《发行公告》的要求进行网下申购的7家投资者具体名单如下:

(二)网下初步配售结果

根据《江西金力永磁科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》(以下简称“《初步询价及推介公告》”)中公布的网下配售原则和计算方法,发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售,各类投资者的申购及初步配售结果汇总信息如下:

在实施配售过程中,每个配售对象的获配数量取整后精确到1股,产生的1,709股零股按深交所网下申购平台自动生成的顺序,首先分配给A类投资者,一个配售对象分配一股依次循环分配直至零股分配完毕。如A类投资者无有效申购量,则以同样分配方式将零股分配给B类投资者。如A类与B类投资者均无有效申购量,则以同样分配方式将零股分配给C类投资者。

以上初步配售安排及结果符合《初步询价及推介公告》公布的配售原则。最终各配售对象初步配售情况详见“附表:网下投资者初步配售明细表”。

二、保荐机构(主承销商)联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问,请与本次发行的保荐机构(主承销商)联系。具体联系方式如下:

电话:021-23219622、021-23219496

联系人:投资银行资本市场部

发行人:江西金力永磁科技股份有限公司

保荐机构(主承销商):海通证券股份有限公司

2018年9月10日

保荐机构(主承销商):海通证券股份有限公司

序号 投资者名称 配售对象名称 配售对象类型 申购数量 获配股数 配售金额(元)

(万股) (股)

1 第一创业证券股份有限公司 创金尊安31号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

2 第一创业证券股份有限公司 创盈明曜2号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

3 第一创业证券股份有限公司 创盈质享1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

4 第一创业证券股份有限公司 创盈质享21号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

5 第一创业证券股份有限公司 创盈质享22号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

6 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

7 东吴证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

8 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

9 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

10 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

11 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

12 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享17号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

13 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享19号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

14 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享20号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

15 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享21号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

16 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享22号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

17 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享23号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

18 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享24号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

19 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享52号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

20 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享54号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

21 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享104号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

22 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享218号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

23 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享224号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

24 广州证券股份有限公司 广州证券红棉安享113号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

25 国联证券股份有限公司 国联证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

26 国联证券股份有限公司 国联定新3号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

27 国盛证券有限责任公司 国盛证券有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

28 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

29 ****股份有限公司 ****股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

30 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

31 平安证券股份有限公司 平安证券新盈5号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

32 平安证券股份有限公司 平安证券贵景30号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

33 平安证券股份有限公司 平安证券贵景32号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

34 平安证券股份有限公司 平安证券贵景35号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

35 平安证券股份有限公司 平安证券贵景39号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

36 平安证券股份有限公司 平安证券贵景38号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

37 平安证券股份有限公司 平安证券贵景41号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

38 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

39 上海证券有限责任公司 上海证券有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

40 中国国际金融股份有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划(网下配售资格截至2013年12月31日) 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

41 中国国际金融股份有限公司 中国工商银行股份有限公司企业年金计划(网下配售资格截至2011年8月6日) 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

42 中国国际金融股份有限公司 中国建设银行股份有限公司企业年金计划(网下配售资格截至2015年6月1日) 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

43 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

44 中国国际金融股份有限公司 中国电信集团公司企业年金计划(网下配售资格截至2013年10月31日) 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

45 中国国际金融股份有限公司 农行中国农业银行离退休人员福利负债中金公司组合 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

46 国元证券股份有限公司 国元证券元和39号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

47 国元证券股份有限公司 国元证券元嘉1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

48 国都证券股份有限公司 国都证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

49 西部证券股份有限公司 西部证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

50 中国中投证券有限责任公司 金中投华强价值1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

51 中国中投证券有限责任公司 金中投稳利1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

52 中国中投证券有限责任公司 金中投晋江价值1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

53 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

54 中天证券股份有限公司 中天证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

55 华福证券有限责任公司 华福证券有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

56 华福证券有限责任公司 兴源18号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

57 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

58 太平洋证券股份有限公司 太平洋证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

59 中航证券有限公司 中航证券-兴业-中航投资控股有限公司定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

60 中航证券有限公司 中航证券-招商-中国航空科技工业股份有限公司定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

61 湘财证券股份有限公司 湘财证券股份有限公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

62 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

63 国融证券股份有限公司 国融证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

64 大通证券股份有限公司 大通证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

65 信达证券股份有限公司 幸福人寿保险股份有限公司—万能险 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

66 信达证券股份有限公司 信达-神斧1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

附表:网下投资初步配售明细表

67 财通证券股份有限公司 财通证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

68 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

69 华宝证券有限责任公司 华宝证券有限责任公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

70 华宝证券有限责任公司 华宝证券宝钢国际1号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

71 江海证券有限公司 江海证券自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

72 江海证券有限公司 江海证券银海762号定向资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 1,000 548 2,953.72

73 银泰证券有限责任公司 银泰证券有限责任公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

74 华泰资产管理有限公司 受托管理华泰财产保险有限公司-普保 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

75 华泰资产管理有限公司 受托管理诚泰财产保险股份有限公司--传统产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

76 华泰资产管理有限公司 基本养老保险基金三零三组合 基本养老保险基金 1,000 2,007 10,817.73

77 平安资产管理有限责任公司 受托管理中国平安财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

78 平安资产管理有限责任公司 平安人寿-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

79 平安资产管理有限责任公司 平安人寿-分红-团险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

80 平安资产管理有限责任公司 平安人寿-分红-个险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

81 平安资产管理有限责任公司 平安人寿-分红-银保分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

82 平安资产管理有限责任公司 平安人寿-万能-个险万能 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

83 平安资产管理有限责任公司 中国平安人寿保险股份有限公司—自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

84 平安资产管理有限责任公司 受托管理平安健康保险股份有限公司传统保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

85 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫享2号资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

86 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福1号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

87 平安资产管理有限责任公司 平安资产如意32号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

88 平安资产管理有限责任公司 平安资产多资产1号-前海再保险 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

89 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福17号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

90 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福22号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

91 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福18号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

92 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福36号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

93 平安资产管理有限责任公司 平安资产鑫福69号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

94 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司—传统—普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

95 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司分红型保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

96 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-分红-个人分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

97 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-投连-进取 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

98 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司—万能—个险万能 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

99 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司—万能—团体万能 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

100 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司—开泰—稳健增值投资产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

101 泰康资产管理有限责任公司 中国建设银行股份有限公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

102 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连优选成长型投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

103 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连稳健收益型投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

104 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连平衡配置型投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

105 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连创新动力型投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

106 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个险万能(乙)投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

107 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连积极成长型投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

108 泰康资产管理有限责任公司 长江金色晚晴(集合型)企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

109 泰康资产管理有限责任公司 中国铁路沈阳局集团有限公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

110 泰康资产管理有限责任公司 中国铁路上海局集团有限公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

111 泰康资产管理有限责任公司 中国银行股份有限公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

112 泰康资产管理有限责任公司 中国电信集团公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

113 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产-积极配置投资产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

114 泰康资产管理有限责任公司 中国农业银行股份有限公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

115 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产强化回报混合型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

116 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产稳定增利混合型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

117 泰康资产管理有限责任公司 山东电力集团公司(A计划)企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

118 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产价值精选股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

119 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司优势精选资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

120 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产优选成长股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

121 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰颐混合型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

122 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰瑞混合型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

123 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司-万能-个人万能产品(丁) 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

124 泰康资产管理有限责任公司 中国移动通信集团公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

125 泰康资产管理有限责任公司 中国石油化工集团公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

126 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司稳泰价值2号资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

127 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰益股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

128 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司稳泰价值3号资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

129 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司主题精选资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

130 泰康资产管理有限责任公司 泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

131 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产丰盛阿尔法股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

132 泰康资产管理有限责任公司 中国农业银行离退休人员福利负债专户 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

133 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司银泰12号 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

134 泰康资产管理有限责任公司 泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

135 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司多因子增强策略资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

136 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司价值甄选资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

137 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司精选配置1号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

138 泰康资产管理有限责任公司 基本养老保险基金三零七组合 基本养老保险基金 1,000 2,008 10,823.12

139 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连行业配置型投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

140 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司行业配置资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

141 泰康资产管理有限责任公司 诚泰财产保险股份有限公司传统 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

142 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司银泰89号专户 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

143 泰康资产管理有限责任公司 泰康泉林量化价值精选混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

144 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产多元价值股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

145 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产红利成长股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

146 泰康资产管理有限责任公司 众安在线财产保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

147 泰康资产管理有限责任公司 泰康资产管理有限责任公司丰泰锐进资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

148 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连安盈回报投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

149 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连多策略优选投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

150 泰康资产管理有限责任公司 泰康人寿保险有限责任公司投连沪港深精选投资账户 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

151 泰康资产管理有限责任公司 泰康均衡优选混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

152 泰康资产管理有限责任公司 泰康睿利量化多策略混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

153 泰康资产管理有限责任公司 基本养老保险基金一二零四组合 基本养老保险基金 1,000 2,008 10,823.12

154 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

155 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-分红-团体分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

156 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

157 新华资产管理股份有限公司 新华人寿保险股份有限公司-万能-得意理财 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

158 太平资产管理有限公司 受托管理太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

159 太平资产管理有限公司 受托管理太平财产保险有限公司传统普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

160 太平资产管理有限公司 受托管理太平人寿保险有限公司-分红-个险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

161 太平资产管理有限公司 受托管理太平人寿保险有限公司-分红-团险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

162 太平资产管理有限公司 太平人寿保险有限公司投连银保产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

163 太平资产管理有限公司 太平养老保险股份有限公司自有资金(网下配售截至2013年3月5日) 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

164 太平资产管理有限公司 太平之星17号投资产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

165 太平资产管理有限公司 太平之星21号投资产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

166 太平资产管理有限公司 太平之星安心8号资管产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

167 太平资产管理有限公司 太平之星量化2号资管产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

168 太平资产管理有限公司 量化3号权益型资管产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

169 太平资产管理有限公司 量化9号资管产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

170 太平资产管理有限公司 量化10号资管产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

171 太平资产管理有限公司 和泰人寿自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

172 太平资产管理有限公司 太平之星58号资管产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

173 太平资产管理有限公司 太平之星65号 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

174 中再资产管理股份有限公司 中国财产再保险股份有限公司—传统—普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

175 中再资产管理股份有限公司 中国人寿再保险股份有限公司 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

176 中再资产管理股份有限公司 中国大地财产保险股份有限公司 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

177 中国人保资产管理有限公司 中国人民财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

178 中国人保资产管理有限公司 受托管理中国人民健康保险股份有限公司—传统—普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

179 中国人保资产管理有限公司 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

180 中国人保资产管理有限公司 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司个险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

181 中国人保资产管理有限公司 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司团险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

182 中国人保资产管理有限公司 受托管理中国人民人寿保险股份有限公司万能保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

183 中国人保资产管理有限公司 中国人民财产保险股份有限公司-传统-收益组合 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

184 中国人保资产管理有限公司 中国人民健康保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

185 中国人保资产管理有限公司 中国人民人寿保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

186 中国人保资产管理有限公司 中国人保资产安心增值投资产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

187 中国人保资产管理有限公司 中国农业银行股份有限公司企业年金计划人保资产组合 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

188 中国人保资产管理有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划人保资产组合 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

189 中国人保资产管理有限公司 信达财产保险股份有限公司-传统保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

190 中国人保资产管理有限公司 人保资产汇悦股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

191 中国人保资产管理有限公司 中国人民保险集团股份有限公司企业年金计划人保资产组合 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

192 中国人保资产管理有限公司 基本养老保险基金一零零六组合 基本养老保险基金 1,000 2,008 10,823.12

193 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿股份有限公司-分红-团体分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

194 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿股份有限公司-分红-个人分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

195 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿股份有限公司-传统-普通保险 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

196 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿保险(集团)公司传统普保产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

197 中国人寿资产管理有限公司 中国人寿保险股份有限公司万能险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

198 中国人寿资产管理有限公司 受托管理中国人寿财产保险股份有限公司传统普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

199 阳光资产管理股份有限公司 阳光财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

200 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产—工商银行—阳光资产主动配置资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

201 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产-工商银行-主动配置二号资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

202 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产-工商银行-主动配置三号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

203 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产-工商银行-医疗保健行业精选资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

204 阳光资产管理股份有限公司 阳光资产-工商银行-研究精选资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

205 阳光资产管理股份有限公司 阳光资管-工商银行-阳光资产-积极配置3号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

206 阳光资产管理股份有限公司 阳光资管-工商银行-阳光资产-成长优选资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

207 平安养老保险股份有限公司 平安安享混合型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

208 平安养老保险股份有限公司 平安安赢股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

209 平安养老保险股份有限公司 平安安跃股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

210 平安养老保险股份有限公司 平安养老-平安多元策略混合型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

211 平安养老保险股份有限公司 平安养老保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

212 平安养老保险股份有限公司 平安股票优选1号股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

213 平安养老保险股份有限公司 平安养老-睿富2号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

214 平安养老保险股份有限公司 平安股票优选5号股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

215 平安养老保险股份有限公司 平安养老保险股份有限公司-平安养老-中银证券委托投资1号 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

216 合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司-分红-个险分红 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

217 合众人寿保险股份有限公司 合众人寿保险股份有限公司-传统-普通保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

218 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

219 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-分红险 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

220 光大永明资产管理股份有限公司 光大永明人寿保险有限公司-万能险 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

221 民生通惠资产管理有限公司 民生人寿保险股份有限公司-传统保险产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

222 民生通惠资产管理有限公司 天安人寿保险股份有限公司-传统产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

223 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇4号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

224 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇6号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

225 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇7号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

226 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇1号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

227 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇2号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

228 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇3号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

229 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠指数增强1号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

230 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠新汇三号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

231 民生通惠资产管理有限公司 珠江人寿保险股份有限公司-传统险二 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

232 民生通惠资产管理有限公司 长生人寿保险有限公司-自有资金2 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

233 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠新汇4号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

234 民生通惠资产管理有限公司 民生通惠通汇9号资产管理产品 保险机构资产管理产品 1,000 548 2,953.72

235 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司分红产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

236 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司万能产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

237 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司传统产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

238 安邦资产管理有限责任公司 安邦人寿保险股份有限公司自有产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

239 安邦资产管理有限责任公司 和谐健康保险股份有限公司传统产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

240 安邦资产管理有限责任公司 和谐健康保险股份有限公司万能产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

241 安邦资产管理有限责任公司 安邦财产保险股份有限公司传统产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

242 安邦资产管理有限责任公司 安邦保险集团股份有限公司传统产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

243 安邦资产管理有限责任公司 安邦保险集团股份有限公司自有产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

244 安邦资产管理有限责任公司 安邦养老保险股份有限公司自有资金 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

245 安邦资产管理有限责任公司 安邦养老保险股份有限公司团体万能产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

246 安邦资产管理有限责任公司 安邦养老保险股份有限公司个人万能产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

247 安邦资产管理有限责任公司 安邦资产—共赢1号集合资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

248 安邦资产管理有限责任公司 安邦财产保险股份有限公司-稳健型投资组合 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

249 安邦资产管理有限责任公司 安邦资产-共赢3号集合资产管理产品 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

250 安邦资产管理有限责任公司 安邦资产-共赢2号集合资产管理产品(第六期) 保险资金证券投资账户 1,000 1,645 8,866.55

251 中国华电集团财务有限公司 中国华电集团财务有限公司自营投资账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

252 中船重工财务有限责任公司 中船重工财务有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

253 国机财务有限责任公司 国机财务有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

254 中广核财务有限责任公司 中广核财务有限责任公司自营账户 机构自营投资账户 1,000 548 2,953.72

255 宝盈基金管理有限公司 宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

256 宝盈基金管理有限公司 宝盈策略增长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

257 宝盈基金管理有限公司 宝盈资源优选股票型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

258 宝盈基金管理有限公司 宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

259 宝盈基金管理有限公司 宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

260 宝盈基金管理有限公司 宝盈核心优势灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

261 宝盈基金管理有限公司 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

262 宝盈基金管理有限公司 宝盈科技30灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

263 宝盈基金管理有限公司 宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

264 宝盈基金管理有限公司 宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

265 宝盈基金管理有限公司 宝盈转型动力灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

266 宝盈基金管理有限公司 宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

267 宝盈基金管理有限公司 中国人寿保险股份有限公司委托宝盈基金管理有限公司中证500组合 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 1,000 548 2,953.72

268 宝盈基金管理有限公司 宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

269 博时基金管理有限公司 博时主题行业混合型证券投资基金(LOF) 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

270 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零三组合 社保基金组合 1,000 2,008 10,823.12

271 博时基金管理有限公司 博时平衡配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

272 博时基金管理有限公司 博时价值增长贰号证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

273 博时基金管理有限公司 全国社保基金四零二组合 社保基金组合 1,000 2,008 10,823.12

274 博时基金管理有限公司 博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

275 博时基金管理有限公司 博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

276 博时基金管理有限公司 博时第三产业成长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

277 博时基金管理有限公司 博时新兴成长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

278 博时基金管理有限公司 博时价值增长 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

279 博时基金管理有限公司 博时裕富沪深300指数证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

280 博时基金管理有限公司 博时精选混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

281 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零二组合 社保基金组合 1,000 2,008 10,823.12

282 博时基金管理有限公司 全国社保基金一零八组合 社保基金组合 1,000 2,008 10,823.12

283 博时基金管理有限公司 中国石油天然气集团公司企业年金计划 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

284 博时基金管理有限公司 博时特许价值混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

285 博时基金管理有限公司 博时策略灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

286 博时基金管理有限公司 博时创业成长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

287 博时基金管理有限公司 博时行业轮动混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

288 博时基金管理有限公司 博时回报灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

289 博时基金管理有限公司 博时医疗保健行业混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

290 博时基金管理有限公司 博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

291 博时基金管理有限公司 博时产业新动力灵活配置混合型发起式证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

292 博时基金管理有限公司 博时互联网主题混合 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

293 博时基金管理有限公司 博时中证淘金大数据100指数型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

294 博时基金管理有限公司 博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

295 博时基金管理有限公司 博时国企改革主题股票型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

296 博时基金管理有限公司 博时丝路主题股票型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

297 博时基金管理有限公司 博时新起点灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

298 博时基金管理有限公司 博时外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

299 博时基金管理有限公司 博时鑫泽灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

300 博时基金管理有限公司 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

301 博时基金管理有限公司 博时睿丰灵活配置定期开放混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

302 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金九零一组合 基本养老保险基金 1,000 2,008 10,823.12

303 博时基金管理有限公司 博时逆向投资混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

304 博时基金管理有限公司 基本养老保险基金八零一组合 基本养老保险基金 1,000 2,008 10,823.12

305 博时基金管理有限公司 博时新兴消费主题混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

306 博时基金管理有限公司 中国人寿财产保险股份有限公司委托博时基金多策略绝对收益组合 基金公司或其资产管理子公司一对一专户理财产品 1,000 548 2,953.72

307 博时基金管理有限公司 博时中石化价值精选股票型养老金产品 企业年金计划 1,000 1,645 8,866.55

308 博时基金管理有限公司 博时中证500指数增强型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

309 博时基金管理有限公司 博时厚泽回报灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

310 长城基金管理有限公司 长城消费增值混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

311 长城基金管理有限公司 长城安心回报混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

312 长城基金管理有限公司 长城品牌优选混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

313 长城基金管理有限公司 长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF) 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

314 长城基金管理有限公司 长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

315 长城基金管理有限公司 长城久泰沪深300指数证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

316 长城基金管理有限公司 长城双动力混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

317 长城基金管理有限公司 长城中小盘成长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

318 长城基金管理有限公司 长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

319 长城基金管理有限公司 长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

320 长城基金管理有限公司 长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,007 10,817.73

321 长盛基金管理有限公司 全国社保基金六零三组合 社保基金组合 1,000 2,008 10,823.12

322 长盛基金管理有限公司 长盛同德主题增长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

323 长盛基金管理有限公司 长盛成长价值证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

324 长盛基金管理有限公司 长盛动态精选证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

325 长盛基金管理有限公司 社保基金105 社保基金组合 1,000 2,008 10,823.12

326 长盛基金管理有限公司 长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

327 长盛基金管理有限公司 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

328 长盛基金管理有限公司 长盛国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

329 大成基金管理有限公司 大成沪深300指数证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

330 大成基金管理有限公司 大成财富管理2020生命周期证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

331 大成基金管理有限公司 大成优选混合型证券投资基金(LOF) 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

332 大成基金管理有限公司 大成中小盘混合型证券投资基金(LOF) 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

333 大成基金管理有限公司 大成景阳领先混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

334 大成基金管理有限公司 大成创新成长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

335 大成基金管理有限公司 大成产业升级股票型证券投资基金(LOF) 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

336 大成基金管理有限公司 大成积极成长混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

337 大成基金管理有限公司 大成价值增长证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

338 大成基金管理有限公司 大成精选增值混合型证券投资基金 公募基金 1,000 2,008 10,823.12

(下转A18版)

《光大永明人寿保险有限公司投资连结保险投资账户年度信息公告(2018...》 相关文章推荐三:监管再出手:浙商等6家银行违规被银保监会罚没1.5亿元

第一网贷讯 近日,银保监会公布行政处罚信息公开表,共开出10张罚单,共计罚没6家银行1.563亿元,其中6张为500万元以上的大额罚单,有5家股份制商业银行被罚金额均在千万元以上。

其中,浙商银行被罚款5550万元,处罚金额最大;民生银行其次,收到两张罚单,总计被罚款3360万元;渤海银行被罚款2530万元;中信银行被罚款2280万元;光大银行被没收违法所得100万元,被罚款1020万元,合计1120万元;交通银行收到两张罚单,总计被罚款740万元。六家银行主要违法违规事实包括理财资金违规投资、内控管理严重违反审慎经营规则、为非保本理财产品提供保本承诺、以误导方式违规销售理财产品等。

根据罚单信息,民生银行因内控管理严重违反审慎经营规则,同业投资违规接受担保,同业投资、理财资金违规投资房地产,用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资,为非保本理财产品提供保本承诺等被罚没罚款3160万元。另外,民生银行贷款业务严重违反审慎经营规则,罚款200万元。

渤海银行的罚因则为:违反内控管理严重违反审慎经营规则,理财及自营投资资金违规用于缴交土地款,理财业务风险隔离不到位,为非保本理财产品提供保本承诺,同业投资他行非保本理财产品审查不到位等,被罚款2530万元。

光大银行则违反了内控管理严重违反审慎经营规则,并且以误导方式违规销售理财产品,以修改理财合同文本或误导方式违规销售理财产品,违规以类信贷业务收费或提供质价不符的服务,同业投资违规接受担保,通过同业投资或贷款虚增存款规模等。银保监会没收违法所得100万元,罚款1020万元,合计1120万元。

值得注意的是,浙商银行被罚款金额最多,共计罚款5550万元。罚因为:投资同业理财产品未尽职审查;为客户缴交土地出让金提供理财资金融资;投资非保本理财产品违规接受回购承诺;理财产品销售文本使用误导性语言;个人理财资金违规投资;理财产品相互交易,业务风险隔离不到位;为非保本理财产品提供保本承诺。

中信银行则是因为理财资金违规缴纳土地款,自有资金融资违规缴纳土地款,为非保本理财产品提供保本承诺等,被银保监会罚款2280万元。

被罚的唯一一家国有大行交通银行领到两张罚单,合计被罚740万元。其中一张罚单的罚款金额为690万元,违规事实包括不良信贷资产未洁净转让、理财资金投资本行不良信贷资产收益权;未尽职调查并使用自有资金垫付承接风险资产;档案管理不到位、内控管理存在严重漏洞;理财资金借助保险资管渠道虚增本行存款规模;违规向土地储备机构提供融资;信贷资金违规承接本行表外理财资产;理财资金违规投资项目资本金;部分理财产品信息披露不合规;现场检查配合不力等共9条。

除了机构罚单之外,银保监会还开出两张个人罚单。民生银行交通金融事业部丛明、张劲松分别因对民生银行严重违反审慎经营规则的贷款业务负有直接和管理责任,前者被警告并处罚款30万元,后者遭到警告并处罚款20万元。

附件:

中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕14号)

中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕13号)

中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕12号)

中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕11号)

中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕10号)

中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕9号)

中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕8号)

中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕7号)

中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕6号)

中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕5号)


《光大永明人寿保险有限公司投资连结保险投资账户年度信息公告(2018...》 相关文章推荐四:光大首位70后接班人 接棒人是葛海蛟

11月23日消息,中国光大银行(3.800,-0.05,-1.30%)晚间发布公告称,于2018年11月23日举行的董事会会议上已通过决议,葛海蛟获提名为公司执行董事候选人,其委任尚需公司股东大会审议通过及中国银行(3.590,-0.02,-0.55%)保险监督管理委员会的核准,任职自中国银保监会核准之日起生效。

光大银行董事会同时通过决议,葛海蛟获聘任为公司行长,其任职自中国银保监会核准其任职资格之日起生效。

资料显示,葛海蛟生于1971年,现任中国光大集团股份公司党委委员、副总经理,兼任中国光大实业(集团)有限责任公司董事长。2017年初出任光大证券(10.310,-0.37,-3.46%)董事,今年6月,因工作原因,不再担任光大证券董事职务。

葛海蛟曾任中国农业银行(3.570,-0.03,-0.83%)辽宁省分行国际业务部副总经理、总经理,中国农业银行辽宁省辽阳市分行行长、党委书记,中国农业银行大连市分行副行长、党委委员,中国农业银行新加坡分行总经理,中国农业银行国际业务部副总经理(总经理级)兼任中国农业银行悉尼分行执行董事长(SOOA),中国农业银行黑龙江省分行行长、党委书记,黑龙江省第十二届****。

8月22日,光大银行发布公告,张金良因工作调整,辞去本行执行董事、董事会普惠金融发展和消费者权益保护委员会主任委员及委员、战略委员会委员、风险管理委员会委员及行长职务。

关于张金良的去向,有媒体报道称,8月20日上午,中国邮政集团公司召开领导班子扩大会议。中组部宣布:张金良任中国邮政集团公司董事、总经理、党组副书记,免去其中国光大集团股份公司执行董事、党委委员职务。

《光大永明人寿保险有限公司投资连结保险投资账户年度信息公告(2018...》 相关文章推荐五:奥马电器:关于公司新增银行账户被冻结的公告

证券代码:002668 证券简称:奥马电器 公告编号:2018-129 广东奥马电器股份有限公司 关于公司新增银行账户被冻结的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2018年10月16日,广东奥马电器股份有限公司(以下简称“公司”或“奥马电器”)披露了《关于公司银行账户被冻结的公告》(公告编号:2018-118)。 根据公司最新查询银行账户信息了解到,因与湖南省资产管理有限公司业务合同纠纷案,新发现公司及子公司钱包金服(北京)科技有限公司(以下简称“钱包金服”)账户被冻结。 同时,近日公司收到广东省中山市中级人民法院(以下简称“中山中院”)送达的《民事裁定书》((2018)粤20民初49号)、《诉讼保全情况告知书》((2018)粤20执保52号)。关于原告中国光大银行股份有限公司与被告广东奥马电器股份有限公司、钱包智能(平潭)科技有限公司(以下简称“钱包智能”)金融借款合同纠纷案,原告向中山中院申请提出财产保全的申请,请求对被告奥马电器以及钱包智能价值人民币100,989,375元财产采取保全措施。依据原告的财产保全申请,中山中院于2018年10月23日对钱包智能银行账户进行了冻结。 注:截至本公告披露日,公司尚未收到相关法院关于原告中国光大银行股份有限公司与被告广东奥马电器股份有限公司、钱包智能(平潭)科技有限公司(以下简称“钱包智能”)金融借款合同纠纷案相关案情法律文书,待公司收到相关文件后将就上述诉讼事项进行披露。 一、冻结的银行账户及资金的基本情况 1、新增冻结的银行账户及资金的基本情况: 单位:万元 冻结金额 冻结申请 公司名 开户银 账户类 账号 (元) 人/债权 称 行名称 型 人 奥马电 浙商银 器 行广州 一般户 5810000010120100090331 29.2 分行 奥马电 广州农 湖南省资 器 商行天 一般户 02211505000001111 101.93产管理有 河支行 限公司 厦门国 钱包金 际银行 一般户 8017100000009171 0.00 服 珠海分 行 钱包智 华兴银 募集资 中国光大 能 行深圳 金专项 805880100025391 10098.94银行股份 分行 账户 有限公司 2、截至本公告披露日,冻结的银行账户及资金的累计情况: 单位:万元 冻结申请 开户银 冻结金额 公司名称 账户类型 账号 人/债权 行名称 (元) 人 中国银 奥马电器 行中山 基本户 718557754313 3.43 南头支 行 中信银 81109010119006323 奥马电器 行中山 一般户 5.15 分行 41 湖南省资 中信银 存单质押 81109010222006928 产管理有 奥马电器 行中山 账户 5,030.00 限公司 分行 32 中信银 存单质押 81109010224006955 奥马电器 行中山 账户 5,030.00 分行 55 奥马电器 中国工 一般户 20130129190201215 2.8 商银行 佛山容 61 桂支行 厦门国 钱包金服 际银行 理财户 8017100000009171 22,812.00 珠海分 行 光大银 钱包智能 行中山 理财户 54240188000005252 1,106.03 分行 浙商银 58100000101201000 29.2 奥马电器 行广州 一般户 分行 90331 广州农 奥马电器 商行天 一般户 02211505000001111 101.93 河支行 厦门国 钱包金服 际银行 一般户 8017100000009171 0.00 珠海分 行 华兴银 募集资金 中国光大 钱包智能 行深圳 专项账户 805880100025391 10098.94 银行股份 分行 有限公司 合计 44219.48 - 截至本公告披露日,公司及子公司被申请冻结银行账户共11个,被法院冻结金额为44219.48万元,占公司最近一期经审计净资产的12.84%。 二、对公司的影响 因与湖南省资产管理有限公司、中国光大银行股份有限公司合同纠纷案,公司及子公司钱包金服及钱包智能部分银行账户被冻结,冻结的账户金额占公司最近一期经审计净资产的12.84%,公司主营业务主要由子公司经营,本次银行账户被冻结事项涉及的子公司为钱包金服及钱包智能,对相关子公司的日常经营和业务造成了一定的影响。 三、消除风险采取的措施 公司将积极协调,妥善处理银行帐号冻结事项,与申请冻结方进行和解协商,争取早日解除被冻结帐户并恢复正常状态。 公司将持续关注部分银行账户的资金被冻结事项的进展情况,并按法律法规的相关规定及时履行信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的公告为准,敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。 特此公告。 广东奥马电器股份有限公司 董事会 2018年10月30日

《光大永明人寿保险有限公司投资连结保险投资账户年度信息公告(2018...》 相关文章推荐六:长城安心回报混合型证券投资基金2018年年度报告

长城安心回报混合型证券投资基金

2018年年度报告

2018年12月31日

基金管理人:长城基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

送出日期:2019年3月29日

§1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年03月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告期自2018年01月01日起至12月31日止。

1.2目录

§1重要提示及目录....................................................................................................................................2

1.1重要提示.......................................................................................................................................2

1.2目录...............................................................................................................................................3

§2基金简介................................................................................................................................................5

2.1基金基本情况...............................................................................................................................5

2.2基金产品说明...............................................................................................................................5

2.3基金管理人和基金托管人...........................................................................................................5

2.4信息披露方式...............................................................................................................................6

2.5其他相关资料...............................................................................................................................6

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况..............................................................................7

3.1主要会计数据和财务指标...........................................................................................................7

3.2基金净值表现...............................................................................................................................7

3.3过去三年基金的利润分配情况...................................................................................................9

§4管理人报告..........................................................................................................................................10

4.1基金管理人及基金经理情况.....................................................................................................10

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.............................................................11

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.........................................................................12

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.........................................................12

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.........................................................13

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况.........................................................................13

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.....................................................................14

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明.........................................................................14

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................................14

§5托管人报告..........................................................................................................................................15

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明.............................................................................15

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.........15

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见.............................15

§6审计报告..............................................................................................................................................16

6.1审计报告基本信息.....................................................................................................................16

6.2审计报告的基本内容.................................................................................................................16

§7年度财务报表......................................................................................................................................19

7.1资产负债表.................................................................................................................................19

7.2利润表.........................................................................................................................................20

7.3所有者权益(基金净值)变动表.............................................................................................21

7.4报表附注.....................................................................................................................................22

§8投资组合报告......................................................................................................................................48

8.1期末基金资产组合情况.............................................................................................................48

8.2期末按行业分类的股票投资组合.............................................................................................48

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................................49

8.4报告期内股票投资组合的重大变动.........................................................................................51

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合.....................................................................................55

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细.............................55

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细.....................56

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.................56

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细.............................56

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明...................................................................56

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明...................................................................56

8.12投资组合报告附注...................................................................................................................56

§9基金份额持有人信息..........................................................................................................................58

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................................................................58

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.....................................................................58

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况.................................58

§10开放式基金份额变动........................................................................................................................59

§11重大事件揭示..................................................................................................................................60

11.1基金份额持有人大会决议.......................................................................................................60

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动.......................................60

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................................................60

11.4基金投资策略的改变...............................................................................................................60

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况...................................................................................60

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况...................................................60

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况...............................................................................61

11.8其他重大事件...........................................................................................................................63

§12影响投资者决策的其他重要信息....................................................................................................71

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......................................71

12.2影响投资者决策的其他重要信息...........................................................................................71

§13备查文件目录....................................................................................................................................72

13.1备查文件目录...........................................................................................................................72

13.2存放地点...................................................................................................................................72

13.3查阅方式...................................................................................................................................72

§2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称 长城安心回报混合型证券投资基金

基金简称 长城安心回报混合

基金主代码 200007

交易代码 200007

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2006年8月22日

基金管理人 长城基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 1,619,639,991.03份

基金合同存续期 不定期

2.2基金产品说明

投资目标 以获取高于银行一年期定期存款(税前)利率2倍的

回报为目标,通过动态的资产配置平衡当期收益与长

期资本增值,争取为投资人实现长期稳定的绝对回报。

投资策略 分析上市公司股息率、固定收益品种当期收益率、上

市公司持续成长潜力,动态配置基金资产。采用"注

重收益、关注成长、精选个股"的投资策略,通过把

握上市公司股息率预期、持续成长潜力,选择具有持

续分红能力或持续成长潜力的企业作为主要投资对象。

业绩比较基准 银行一年期定期存款(税前)利率的2倍

风险收益特征 本基金是绝对回报产品,其预期收益与风险低于股票

型基金,高于债券基金与货币市场基金。

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 长城基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司

姓名 车君 贺倩

信息披露负责人 联系电话 0755-23982338 010-66060069

电子邮箱 chejun@ccfund.com.cn tgxxpl@abchina.com

客户服务电话 400-8868-666 95599

传真 0755-23982328 010-68121816

注册地址 深圳市福田区益田路 北京市东城区建国门内大街

6009号新世界商务中心 69号

41层

办公地址 深圳市福田区益田路 北京市西城区复兴门内大街

6009号新世界商务中心 28号凯晨世贸中心东座F9

40、41层

邮政编码 518026 100031

法定代表人 王军 周慕冰

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报

登载基金年度报告正文的管理人互联网网

址 www.ccfund.com.cn

基金年度报告备置地点 深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

注:2018年本基金选定的信息披露报纸名称为证券时报、中国证券报、上海证券报,自2019年1月1日起变更为证券时报。

2.5其他相关资料

项目 名称 办公地址

会计师事务所 安永华明会计师事务所(特殊普通 中国北京市东城区东长安街1号东

合伙) 方广场经贸城安永大楼(即东三办

公楼)16层

注册登记机构 长城基金管理有限公司 深圳市福田区益田路6009号新世

界商务中心41层

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1期间数据和指标 2018年 2017年 2016年

本期已实现收益 -227,597,371.06 94,463,203.53 408,244,650.35

本期利润 -445,576,329.25 327,488,594.17 -246,796,131.28

加权平均基金份额本期利润 -0.2628 0.1432 -0.0951

本期加权平均净值利润率 -26.00% 14.16% -10.05%

本期基金份额净值增长率 -24.34% 15.06% -9.31%

3.1.2期末数据和指标 2018年末 2017年末 2016年末

期末可供分配利润 645,630,766.65 1,277,009,351.48 1,280,199,077.29

期末可供分配基金份额利润 0.3986 0.6698 0.5240

期末基金资产净值 1,365,080,136.34 2,123,921,429.40 2,365,413,589.19

期末基金份额净值 0.8428 1.1140 0.9682

3.1.3累计期末指标 2018年末 2017年末 2016年末

基金份额累计净值增长率 146.35% 225.62% 183.01%

注:①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

②上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

③“期末可供分配利润”的计算方法采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

准差② 率③ 准差④

过去三个月 -11.20% 1.24% 0.76% 0.01% -11.96% 1.23%

过去六个月 -17.66% 1.24% 1.52% 0.01% -19.18% 1.23%

过去一年 -24.34% 1.22% 3.05% 0.01% -27.39% 1.21%

过去三年 -21.06% 1.14% 9.43% 0.01% -30.49% 1.13%

过去五年 18.39% 1.41% 21.15% 0.01% -2.76% 1.40%

自基金合同

生效至今 146.35% 1.45% 88.59% 0.02% 57.76% 1.43%

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金合同规定本基金投资组合为:股票投资比例为基金净资产的10%-85%;权证投资比例为基金净资产的0%-3%;债券投资比例为基金净资产的10%-85%;现金或者到期日在一年以内的**债券为基金净资产的5%以上,其中,现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。本基金的建仓期为自本基金基金合同生效日起6个月,建仓期满时,各项资产配置比例符合基金合同约定。

3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

3.3过去三年基金的利润分配情况

注:本基金过去三年均未进行利润分配。

§4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

长城基金管理有限公司是经中国证监会批准设立的第15家基金管理公司,由长城证券股份有限公司(40%)、东方证券股份有限公司(15%)、西北证券有限责任公司(15%)、北方国际信托股份有限公司(15%)、中原信托有限公司(15%)于2001年12月27日共同出资设立,当时注册资本为壹亿元人民币。2007年5月21日,经中国证监会批准,公司完成股权结构调整,现有股东为长城证券股份有限公司(47.059%)、东方证券股份有限公司(17.647%)、北方国际信托股份有限公司(17.647%)和中原信托有限公司(17.647%)。2007年10月12日,经中国证监会批准,将注册资本增加至壹亿伍仟万元人民币。公司经营范围是基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。截止本报告期末,公司管理的基金有:长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城中证500指数增强型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城稳健成长灵活配置混合型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金、长城久盈纯债分级债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久惠灵活配置混合型证券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城新策略灵活配置混合型证券投资基金、长城久安保本混合型证券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券投资基金、长城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城新视野混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久盛安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、长城创新动力灵活配置混合型证券投资基金、长城收益宝货币市场基金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基

金、长城久荣纯债定期开放债券型发起式证券投资基金。

4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介

任本基金的基金经理(助理)期限 证券从业年

姓名 职务 限 说明

任职日期 离任日期

男,中国籍,清华大学

核工程与核技术学士、

清华大学核科学与技术

研究部总 连读博士。2011年进入

经理、长 长城基金管理有限公司,

城中小盘、 曾任行业研究员、“长

长城安心 2017年3月 城消费增值混合型证券

何以广 回报基金 16日 - 7年 投资基金”基金经理助

和长城智 理、“长城优化升级混

能产业混 合型证券投资基金”、

合基金的 “长城环保主题灵活配

基金经理 置混合型证券投资基金”

和“长城久富核心成长

混合型基金(LOF)”

的基金经理。

英国中央兰开夏大学电

长城安心 子工程学士、英国伦敦

回报混合 帝国理工大学管理学硕

型证券投 2017年5月 士。曾就职于平安集团、

张捷 资基金的 8日 2018年3月8日 9年 柏坊资产管理有限公司、

基金经理 信达澳银基金管理有限

助理 公司。2014年进入长城

基金管理有限公司,曾

任行业研究员。

注:①上述任职日期、离任日期根据公司做出决定的任免日期填写。

②证券从业年限的计算方式遵从证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守了《证券投资基金法》、《长城安心回报混合型证券投

资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产,在控制和防范风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大的利益,未出现投资违反法律法规、

基金合同约定和相关规定的情况,无因公司未勤勉尽责或操作不当而导致基金财产损失的情况,

不存在损害基金份额持有人利益的行为。

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的规定,本基金管理人制定并实施了《长城基金管理有限公司公平交易管理制度》。

本基金管理人通过信息系统以及人工控制等方法,严格保证公平交易制度的执行。在投资决策环节,本基金管理人制定和完善投资授权制度、投资对象库和交易对手库管理制度、投资信息保密措施,保证各投资组合投资决策的独立性。在交易执行环节,本基金管理人建立和完善公平的交易分配制度,按照价格优先、时间优先、综合平衡、比例分配的原则,保证了交易在各投资组合间的公平。在风险监控环节,本基金管理人内控等相关部门进行事前、事中、事后的监控。4.3.2公平交易制度的执行情况

报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和

《长城基金管理有限公司公平交易管理制度》的规定,不同投资者的利益得到了公平对待。

本基金管理人严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,对同向交易的价差进行事后分析,定期出具公平交易稽核报告。本报告期报告认为,本基金管理人旗下投资组合的同向交易价差均在合理范围内,结果符合相关政策法规和公司制度的规定。

4.3.3异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为,没有出现基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的现象。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

受贸易摩擦等负面因素的影响,2018年市场表现弱于我们预期。具体看,在医保控费和消

费下滑的影响下,蓝筹股下跌较多;同时,市场对贸易摩擦的担心也引起成长股大幅下跌,这两方面的因素对基金净值造成了较大影响。

在2018年,行业配置较为均衡,保持了65%-80%的仓位,主要配置了价值股和成长股,包括食品饮料、电子、医药、房地产、银行等。

本基金认为,公司的投资价值来源于两个方面,一方面是投资收益来源于公司分红,第二个方面来自于公司留成收益带来的价值创造,本基金聚焦于第二方面。在价值创造过程中,留存收益带来的价值增长即ROE需要大于资金成本,即公司需要较高的净资产收益率。持续稳定的净

利润增长叠加较高的净资产收益率即可增加公司价值。本基金致力于寻找“价值创造”公司。

4.4.2报告期内基金的业绩表现

本报告期基金份额净值增长率为-24.34%,业绩比较基准收益率为3.05%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2019年,宏观经济依然存在较大的变数。一是美联储加息政策如何演绎、贸易谈判如何进

行,这将会对大宗商品价格及汇率有着较大的影响。二是国内政策如何实施,包括货币、财政政策等。另外,外资进入国内市场也将对市场风格造成较大的影响,科创板实施注册制也将会对中小市场风格造成影响。本基金在2019年将聚焦于“价值创造”投资策略,将主要配置基本面优秀的公司。

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况

本报告期内,本基金管理人根据健全、独立、有效、相互制约和成本效益原则,进一步完善了各项基本管理制度、业务规则和工作流程,认真执行了各项管理制度,有效实施了三层风险防范和控制措施,建立了比较完善的内部控制体系。

本报告期内公司督察长、监察稽核人员根据法律法规和公司相关制度的规定,认真履行了工作职责,结合公司实际运作需要,进一步完善了监察稽核程序、方法和制度。督察长、监察稽核部独立地开展工作,实时监察关键业务风险点,每季进行定期稽核,监察稽核内容涵盖了基金投资、基金交易、研究策划、产品创新、基金销售等各项业务的每个环节和公司信息技术、运作保障、综合管理等工作。监察稽核人员在历次监察稽核工作中,认真、有效地提出了各部门工作中存在的问题及改进意见,督促各部门及时进行了整改,防范和化解了业务风险。本年度公司督察长根据法律法规和公司制度的要求按时向中国证券监督管理委员会、公司董事会提交了监察稽核工作报告。

监察稽核和内部控制的重点是确保公司经营及所管理基金运作的合法合规,保障基金份额持有人的利益,建立健全投资监控体系和风险评价体系,加强投资决策流程的内部控制和风险管理,严格防范操纵市场行为、内幕交易行为和其他有损基金持有人利益的关联交易,严格防范基金销售业务中的违规行为,严格履行信息披露义务,保证履行基金合同的承诺。本报告期内,本基金运作合法合规,无操纵市场、内幕交易和不当关联交易行为,维护了基金持有人的利益。

本基金管理人将坚持“诚信、稳健、规范、创新”的经营理念,继续完善法人治理结构和内部控制制度,不断提高公司员工的守法意识和风险防范意识,加强实时监督和控制,完善电子监控手段,使内部控制的全面性、及时性和有效性不断得到提高。本基金管理人将本着“取信于

市场,取信于社会”的宗旨,诚实信用,勤勉尽责,为基金持有人谋求最佳利益并使本基金管理公司稳步健康发展。

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。本基金管理人改变估值技术,导致基金资产净值的变化在0.25%以上的,则及时就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨询会计师事务所的专业意见。

本基金管理人成立了受托资产估值委员会,为基金估值业务的最高决策机构,由公司总经理、分管估值业务副总经理、督察长、投资总监、研究部总经理、运行保障部总经理、基金会计、基金经理和行业研究员、金融工程研究员等组成,公司监察稽核人员列席受托资产估值委员会。受托资产估值委员会负责制定、修订和完善基金估值政策和程序,定期对估值政策和程序进行评价,在发生了影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法,以保证其持续适用。受托资产估值委员会的相关人员均具有一定年限的专业从业经验,具有良好的专业能力,并能在相关工作中保持独立性。基金经理作为估值委员会成员,凭借其丰富的专业技能和对市场产品的长期深入的跟踪研究,向受托资产估值委员会建议应采用的估值方法及合理的估值区间。 基金经理有权出席估值委员会会议,但不得干涉估值委员会作出的决定及估值政策的执行。

本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。

本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署债券估值数据服务协议、流通受限股票流动性折扣委托计算协议,由其按约定提供债券品种的估值数据及流通受限股票流动性折扣数据。

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金本报告期未进行利润分配。根据本基金合同约定,在符合各项分配原则的前提下,本基金年度收益分配比例不低于基金可分配收益的60%。对已实现尚未分配的可供分配收益部分,基金管理人将根据本基金合同分配原则择机进行分配。

4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内,本基金无需要说明的情况。

§5托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管长城安心回报混合型证券投资基金的过程中,本基金托管人——中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《长城安心回报混合型证券投资基金基金合同》、《长城安心回报混合型证券投资基金托管协议》的约定,对长城安心回报混合型证券投资基金管理人——长城基金管理有限公司2018年1月1日至2018年12月31日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本托管人认为,长城基金管理有限公司在长城安心回报混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为,长城基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的长城安心回报混合型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。

§6审计报告

6.1审计报告基本信息

财务报表是否经过审计 是

审计意见类型 标准无保留意见

审计报告编号 安永华明(2019)审字第60737541_H06号

6.2审计报告的基本内容

审计报告标题 审计报告

审计报告收件人 长城安心回报混合型证券投资基金全体基金份额持有人:

审计意见 我们审计了长城安心回报混合型证券投资基金财务报表,包括

2018年12月31日的资产负债表,2018年度的利润表及所有者权

益(基金净值)变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的长城安心回报混合型证券投资基金的财务报表

在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了长城

安心回报混合型证券投资基金2018年12月31日的财务状况以及

2018年度的经营成果和净值变动情况。

形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计

报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了

我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,

我们独立于长城安心回报混合型证券投资基金,并履行了职业道

德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适

当的,为发表审计意见提供了基础。

强调事项 不适用

其他事项 不适用

其他信息 长城安心回报混合型证券投资基金管理层对其他信息负责。其他

信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审

计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其

他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此

过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解

到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,

我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

管理层和治理层对财务报表的管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公

责任 允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不

存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估长城安心回报混合型证券投

资基金的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),

并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他

现实的选择。

治理层负责监督长城安心回报混合型证券投资基金的财务报告过

程。

注册会计师对财务报表审计的我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的

责任 重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理

保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在

某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,

如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据

财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并

保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设

计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证

据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、

故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊

导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的

风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的

并非对内部控制的有效性发表意见。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露

的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获

取的审计证据,就可能导致对长城安心回报混合型证券投资基金

持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性

得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则

要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披

露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论

基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可

能导致长城安心回报混合型证券投资基金不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财

务报表是否公允反映相关交易和事项。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事

项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控

制缺陷。

会计师事务所的名称 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

注册会计师的姓名 昌华 陈小青

会计师事务所的地址 中国北京

审计报告日期 2019年3月27日

§7年度财务报表

7.1资产负债表

会计主体:长城安心回报混合型证券投资基金

报告截止日:2018年12月31日

单位:人民币元

资产 附注号 本期末 上年度末

2018年12月31日 2017年12月31日

资产:

银行存款 7.4.7.1 113,588,435.36 74,886,117.55

结算备付金 5,835,207.06 12,440,878.14

存出保证金 964,782.32 2,017,162.98

交易性金融资产 7.4.7.2 1,046,967,335.36 1,970,224,023.18

其中:股票投资 876,570,335.36 1,720,750,023.18

基金投资 - -

债券投资 170,397,000.00 249,474,000.00

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 7.4.7.3 - -

买入返售金融资产 7.4.7.4 199,950,419.93 114,000,177.00

应收证券清算款 - 6,388,448.82

应收利息 7.4.7.5 4,767,515.78 4,472,385.15

应收股利 - -

应收申购款 12,781.67 48,731.73

递延所得税资产 - -

其他资产 7.4.7.6 - -

资产总计 1,372,086,477.48 2,184,477,924.55

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2018年12月31日 2017年12月31日

负债:

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 7.4.7.3 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 - 47,072,291.47

应付赎回款 533,509.85 3,852,465.36

应付管理人报酬 1,790,211.02 2,735,243.30

应付托管费 298,368.52 455,873.89

应付销售服务费 - -

应付交易费用 7.4.7.7 3,038,489.73 5,074,924.83

应交税费 206,630.13 206,630.13

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 7.4.7.8 1,139,131.89 1,159,066.17

负债合计 7,006,341.14 60,556,495.15

所有者权益:

实收基金 7.4.7.9 719,449,369.69 846,912,077.92

未分配利润 7.4.7.10 645,630,766.65 1,277,009,351.48

所有者权益合计 1,365,080,136.34 2,123,921,429.40

负债和所有者权益总计 1,372,086,477.48 2,184,477,924.55

注:报告截止日2018年12月31日,基金份额净值人民币0.8428元,基金份额总额

1,619,639,991.03份。

7.2利润表

会计主体:长城安心回报混合型证券投资基金

本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2018年1月1日至 2017年1月1日至

2018年12月31日 2017年12月31日

一、收入 -389,491,045.21 394,862,336.55

1.利息收入 9,956,189.19 15,991,790.92

其中:存款利息收入 7.4.7.11 1,575,718.76 1,835,272.87

债券利息收入 7,664,803.75 11,376,948.87

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 715,666.68 2,779,569.18

其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”填列) -181,542,809.31 145,761,118.37

其中:股票投资收益 7.4.7.12 -198,706,134.87 125,062,334.15

基金投资收益 - -

债券投资收益 7.4.7.13 1,017,640.00 496,102.11

资产支持证券投资收益 7.4.7.13.2 - -

贵金属投资收益 7.4.7.14 - -

衍生工具收益 7.4.7.15 - -

股利收益 7.4.7.16 16,145,685.56 20,202,682.11

3.公允价值变动收益(损失以“- 7.4.7.17

”号填列) -217,978,958.19 233,025,390.64

4.汇兑收益(损失以“-”号填列)

- -

5.其他收入(损失以“-”号填列)7.4.7.18

74,533.10 84,036.62

减:二、费用 56,085,284.04 67,373,742.38

1.管理人报酬 7.4.10.2.1 25,720,634.57 34,660,708.82

2.托管费 7.4.10.2.2 4,286,772.42 5,776,784.86

3.销售服务费 - -

4.交易费用 7.4.7.19 25,630,519.24 26,447,077.74

5.利息支出 - -

其中:卖出回购金融资产支出 - -

6.税金及附加 - -

7.其他费用 7.4.7.20 447,357.81 489,170.96

三、利润总额(亏损总额以“-

”号填列) -445,576,329.25 327,488,594.17

减:所得税费用 - -

四、净利润(净亏损以“-”号填

列) -445,576,329.25 327,488,594.17

7.3所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:长城安心回报混合型证券投资基金

本报告期:2018年1月1日至2018年12月31日

单位:人民币元

本期

2018年1月1日至2018年12月31日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基

金净值) 846,912,077.92 1,277,009,351.48 2,123,921,429.40

二、本期经营活动产生的

基金净值变动数(本期利 - -445,576,329.25 -445,576,329.25

润)

三、本期基金份额交易产

生的基金净值变动数

(净值减少以“-”号填 -127,462,708.23 -185,802,255.58 -313,264,963.81

列)

其中:1.基金申购款 5,709,614.32 7,504,047.39 13,213,661.71

2.基金赎回款 -133,172,322.55 -193,306,302.97 -326,478,625.52

四、本期向基金份额持有

人分配利润产生的基金净

值变动(净值减少以“- - - -

”号填列)

五、期末所有者权益(基 719,449,369.69 645,630,766.65 1,365,080,136.34

金净值)

上年度可比期间

2017年1月1日至2017年12月31日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基

金净值) 1,085,214,511.90 1,280,199,077.29 2,365,413,589.19

二、本期经营活动产生的

基金净值变动数(本期利 - 327,488,594.17 327,488,594.17

润)

三、本期基金份额交易产

生的基金净值变动数

(净值减少以“-”号填 -238,302,433.98 -330,678,319.98 -568,980,753.96

列)

其中:1.基金申购款 27,262,032.80 33,860,621.77 61,122,654.57

2.基金赎回款 -265,564,466.78 -364,538,941.75 -630,103,408.53

四、本期向基金份额持有

人分配利润产生的基金净

值变动(净值减少以“- - - -

”号填列)

五、期末所有者权益(基

金净值) 846,912,077.92 1,277,009,351.48 2,123,921,429.40

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:

______王军______ ______熊科金______ ____赵永强____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4报表附注

7.4.1基金基本情况

长城安心回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由长城基金管理有限公司发起,经中国证券监督管理委员会(中国证监会)“证监基金字[2006]123号”《关于同意长城安心回报混合型证券投资基金募集的批复》核准,基金合同于2006年8月22日生效的契约型开放式证券投资基金,存续期限不定,首次设立募集规模为1,416,548,067.74份基金份额。基金管理人为长城基金管理有限公司,注册登记机构为长城基金管理有限公司,基金托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)。

于2007年9月5日(基金拆分基准日),本基金管理人长城基金管理有限公司对本基金进

行了基金份额拆分。拆分前,本基金的基金份额净值为人民币2.2512元,根据基金份额拆分公式,计算精确到小数点后第9位为人民币2.251230974元。本基金管理人于拆分日,按照1:

2.251230974的拆分比例对本基金进行拆分。拆分后,基金份额净值为人民币1.0000元,基金

份额面值为人民币0.4442元。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行并上市交易的公司股票、债券、权证以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的业绩比较基准为:银行一年期定期存款(税前)利率的2倍。

7.4.2会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报。

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和净值变动情况。

7.4.4重要会计政策和会计估计

本基金财务报表所载财务信息根据下列依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。

7.4.4.1会计年度

本基金会计年度采用公历年度,即每年1月1日起至12月31日止。

7.4.4.2记账本位币

本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外,均以人民

币元为单位表示。

7.4.4.3金融资产和金融负债的分类

金融工具是指形成本基金的金融资产(或负债),并形成其他单位的金融负债(或资产)或权益工具的合同。

(1)金融资产分类

本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及贷款和应收款项;

本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票、债券、基金和衍生工具等投资。

本基金持有的其他金融资产分类为应收款项,包括银行存款、结算备付金、买入返售金融资产和各类应收款项等。

(2)金融负债分类

本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。

本基金持有的金融负债均划分为其他金融负债,主要包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。

7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认

初始确认

本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债,按照取得时的公允价值作为初始确认金额。划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得时发生的相关交易费用计入当期损益;应收款项及其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。

后续计量

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量。在持有该类金融资产期间取得的利息或现金股利,应当确认为当期收益。每日,本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益;应收款项及其他金融负债采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,均计入当期损益。

终止确认

当收取该金融资产现金流量的合同权利终止,或该金融资产已转移,且符合金融资产转移的

终止确认条件的,金融资产将终止确认;

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,该金融负债或其一部分将终止确认;

处置该金融资产或金融负债时,其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益,同时调整公允价值变动收益。

金融资产转移

本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;本基金既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,分别下列情况处理:放弃了对该金融资产控制的,终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债;未放弃对该金融资产控制的,按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。

7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则

公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本基金假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。

在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,相关资产或负债的不可观察输入值。

每个资产负债表日,本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。

本基金持有的股票、债券、基金和衍生工具等投资按如下原则确定公允价值并进行估值:

(1)存在活跃市场的金融工具按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价作为公允价值;估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。

与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因大

量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。

(2)不存在活跃市场的金融工具,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。

(3)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。

(4)如有新增事项,按国家最新规定估值。

7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销

当本基金同时满足下列条件时,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示:具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。

7.4.4.7实收基金

实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。

7.4.4.8损益平准金

损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/(损失)占基金净值比例计算的金额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时,申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/(损失)占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。

未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算,并于期末全额转入“未分配利润/(累计亏损)”。

7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量

(1)存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款,按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入,并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确认的利息收入的差额确认利息损失,列入利息收入减项,存款利息收入以净额列示;

(2)债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行

企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在债券实际持有期内逐日计提;

(3)资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额,扣除应由资产支持证券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认,在证券实际持有期内逐日计提;

(4)买入返售金融资产收入,按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率),在回购期内逐日计提;

(5)股票投资收益/(损失)于卖出股票成交日确认,并按卖出股票成交金额与其成本的差额入账;

(6)债券投资收益/(损失)于成交日确认,并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账;

(7)衍生工具收益/(损失)于卖出权证成交日确认,并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账;

(8)股利收益于除息日确认,并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额入账;

(9)公允价值变动收益/(损失)系本基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失;

(10)其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方,经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时候确认。

7.4.4.10费用的确认和计量

(1)基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率逐日计提;

(2)基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提;

(3)卖出回购金融资产支出,按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率(当实际利率与合同利率差异较小时,也可以用合同利率)在回购期内逐日计提;

(4)其他费用系根据有关法规及相应协议规定,按实际支出金额,列入当期基金费用。如果影响基金份额净值小数点后第四位的,则采用待摊或预提的方法。

7.4.4.11基金的收益分配政策

(1)本基金的每份基金份额享有同等分配权;

(2)基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值;

(3)收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担;

(4)本基金收益每年最多分配12次,年度收益分配比例不低于基金可分配收益的60%;

(5)本基金收益以现金形式分配,但基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益,

按照基金合同有关基金份额申请的约定转为基金份额;基金份额持有人事先未做出选择的,基金管理人应当支付现金;

(6)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

7.4.4.12分部报告

截至本期末,本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务,因此,无需作披露的分部报告。

7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计

本基金本报告期无需要说明的其他重要的会计政策和会计估计事项。

7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

7.4.5.1会计政策变更的说明

本基金本报告期无需要说明的会计政策变更。

7.4.5.2会计估计变更的说明

本基金本报告期无需要说明的会计估计变更。

7.4.5.3差错更正的说明

本基金本报告期无需要说明的重大会计差错更正。

7.4.6税项

1.印花税

经***批准,财政部、国家税务总局研究决定,证券(股票)交易印花税税率为1‰,由出让方缴纳。

股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让,暂免征收印花税。

2.增值税、企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定,经***批准,自2016年5月1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方**债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税。

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。

根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入。

根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。

根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定,自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以下简称“资管产品运营业务”),暂适用简易计税方法,按照3%的征收率缴纳增值税,资管产品管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在

2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。。

根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》,自2018年1月1日起,资管产品管理人运营资管产品提供贷款服务,以

2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额;转让2017年12月31日前取得的股票(不包括限售股)、债券、基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以2017年最后一个交易日的股票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。

股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税。

3.个人所得税

根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号《财政部国家税务总局关于储蓄存款利息所得

有关个人所得税政策的通知》,自2008年10月9日起暂免征收储蓄存款利息所得个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自2015年9月8日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过1年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。

股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税。

7.4.7重要财务报表项目的说明

7.4.7.1银行存款

单位:人民币元

项目 本期末 上年度末

2018年12月31日 2017年12月31日

活期存款 113,588,435.36 74,886,117.55

定期存款 - -

其中:存款期限1个月以内 - -

存款期限1-3个月 - -

存款期限3个月以上 - -

其他存款 - -

合计: 113,588,435.36 74,886,117.55

7.4.7.2交易性金融资产

单位:人民币元

本期末

项目 2018年12月31日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 903,249,577.64 876,570,335.36 -26,679,242.28

贵金属投资-金交所

黄金合约 - - -

债券 交易所市场 20,119,464.80 20,064,000.00 -55,464.80

银行间市场 150,236,320.00 150,333,000.00 96,680.00

合计 170,355,784.80 170,397,000.00 41,215.20

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 1,073,605,362.44 1,046,967,335.36 -26,638,027.08

上年度末

项目 2017年12月31日

成本 公允价值 公允价值变动

股票 1,529,900,732.07 1,720,750,023.18 190,849,291.11

贵金属投资-金交所

黄金合约 - - -

债券 交易所市场 - - -

银行间市场 248,982,360.00 249,474,000.00 491,640.00

合计 248,982,360.00 249,474,000.00 491,640.00

资产支持证券 - - -

基金 - - -

其他 - - -

合计 1,778,883,092.07 1,970,224,023.18 191,340,931.11

7.4.7.3衍生金融资产/负债

注:本基金于本期末及上年度末均未持有衍生金融资产及衍生金融负债。

7.4.7.4买入返售金融资产

7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额

单位:人民币元

本期末

项目 2018年12月31日

账面余额 其中;买断式逆回购

交易所市场 - -

银行间市场 199,950,419.93 -

合计 199,950,419.93 -

上年度末

项目 2017年12月31日

账面余额 其中;买断式逆回购

交易所市场 - -

银行间市场 114,000,177.00 -

合计 114,000,177.00 -

7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券

注:本基金于本期末及上年度末均未持有因买断式逆回购交易中取得的债券。

7.4.7.5应收利息

单位:人民币元

项目 本期末 上年度末

2018年12月31日 2017年12月31日

应收活期存款利息 42,519.22 25,551.93

应收定期存款利息 - -

应收其他存款利息 - -

应收结算备付金利息 2,888.49 6,158.24

应收债券利息 4,508,345.21 4,407,014.73

应收资产支持证券利息 - -

应收买入返售证券利息 213,285.24 32,661.78

应收申购款利息 - -

应收黄金合约拆借孳息 - -

其他 477.62 998.47

合计 4,767,515.78 4,472,385.15

注:其他为应收交易所结算保证金利息。

7.4.7.6其他资产

注:本基金本期末及上年度末均未持有其他资产。

7.4.7.7应付交易费用

单位:人民币元

项目 本期末 上年度末

2018年12月31日 2017年12月31日

交易所市场应付交易费用 3,037,409.93 5,071,964.46

银行间市场应付交易费用 1,079.80 2,960.37

合计 3,038,489.73 5,074,924.83

注:交易所市场应付交易费用均为应付佣金。

7.4.7.8其他负债

单位:人民币元

项目 本期末 上年度末

2018年12月31日 2017年12月31日

应付券商交易单元保证金 750,000.00 750,000.00

应付赎回费 131.89 66.17

预提审计费 80,000.00 100,000.00

预提信息披露费 300,000.00 300,000.00

预提中债登账户维护费 4,500.00 4,500.00

预提上清所债券账户维护费 4,500.00 4,500.00

合计 1,139,131.89 1,159,066.17

7.4.7.9实收基金

金额单位:人民币元

本期

项目 2018年1月1日至2018年12月31日

基金份额(份) 账面金额

上年度末 1,906,586,274.09 846,912,077.92

本期申购 12,853,611.63 5,709,614.32

本期赎回(以“-”号填列) -299,799,894.69 -133,172,322.55

-基金拆分/份额折算前 - -

基金拆分/份额折算变动份额 - -

本期申购 - -

本期赎回(以“-”号填列) - -

本期末 1,619,639,991.03 719,449,369.69

注:本期申购包含基金转入份额及金额;本期赎回包含基金转出份额及金额。

7.4.7.10未分配利润

单位:人民币元

项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计

上年度末 1,497,724,832.64 -220,715,481.16 1,277,009,351.48

本期利润 -227,597,371.06 -217,978,958.19 -445,576,329.25

本期基金份额交易

产生的变动数 -226,479,240.75 40,676,985.17 -185,802,255.58

其中:基金申购款 9,837,187.73 -2,333,140.34 7,504,047.39

基金赎回款 -236,316,428.48 43,010,125.51 -193,306,302.97

本期已分配利润 - - -

本期末 1,043,648,220.83 -398,017,454.18 645,630,766.65

7.4.7.11存款利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2018年1月1日至2018年 2017年1月1日至2017年12月

12月31日 31日

活期存款利息收入 1,435,291.66 1,703,786.80

定期存款利息收入 - -

其他存款利息收入 - -

结算备付金利息收入 114,116.87 110,116.58

其他 26,310.23 21,369.49

合计 1,575,718.76 1,835,272.87

注:其他为结算保证金利息收入。

7.4.7.12股票投资收益

7.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2018年1月1日至 2017年1月1日至

2018年12月31日 2017年12月31日

卖出股票成交总额 8,576,578,025.28 8,846,271,477.37

减:卖出股票成本总额 8,775,284,160.15 8,721,209,143.22

买卖股票差价收入 -198,706,134.87 125,062,334.15

7.4.7.13债券投资收益

7.4.7.13.1债券投资收益——买卖债券差价收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2018年1月1日至 2017年1月1日至2017年

2018年12月31日 12月31日

卖出债券(债转股及债券到期兑付)

成交总额 256,781,500.00 445,717,610.43

减:卖出债券(债转股及债券到期

兑付)成本总额 248,982,360.00 437,941,009.40

减:应收利息总额 6,781,500.00 7,280,498.92

买卖债券差价收入 1,017,640.00 496,102.11

7.4.7.13.2资产支持证券投资收益

注:本基金于本期及上年度可比期间均未发生资产支持证券投资收益/损失。

7.4.7.14贵金属投资收益

注:本基金于本期及上年度可比期间均无贵金属投资收益/损失。

7.4.7.15衍生工具收益

注:本基金于本期及上年度可比期间均未发生衍生工具收益/损失。

7.4.7.16股利收益

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2018年1月1日至2018年 2017年1月1日至2017年12月

12月31日 31日

股票投资产生的股利收益 16,145,685.56 20,202,682.11

基金投资产生的股利收益 - -

合计 16,145,685.56 20,202,682.11

7.4.7.17公允价值变动收益

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目名称 2018年1月1日至 2017年1月1日至2017年

2018年12月31日 12月31日

1.交易性金融资产 -217,978,958.19 233,025,390.64

——股票投资 -217,528,533.39 234,744,188.78

——债券投资 -450,424.80 -1,718,798.14

——资产支持证券投资 - -

——贵金属投资 - -

——其他 - -

2.衍生工具 - -

——权证投资 - -

3.其他 - -

减:应税金融商品公允价值 -

变动产生的预估增值税 -

合计 -217,978,958.19 233,025,390.64

7.4.7.18其他收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2018年1月1日至2018年 2017年1月1日至2017年12月

12月31日 31日

基金赎回费收入 74,334.76 82,654.09

转换基金补偿收入 198.34 1,382.53

合计 74,533.10 84,036.62

7.4.7.19交易费用

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2018年1月1日至2018年 2017年1月1日至2017年

12月31日 12月31日

交易所市场交易费用 25,629,794.74 26,442,727.74

银行间市场交易费用 724.50 4,350.00

合计 25,630,519.24 26,447,077.74

7.4.7.20其他费用

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2018年1月1日至2018年 2017年1月1日至2017年

12月31日 12月31日

审计费用 80,000.00 100,000.00

信息披露费 300,000.00 300,000.00

银行间债券帐户维护

费 36,000.00 36,000.00

银行汇划费用 30,157.81 51,770.96

其他 1,200.00 1,200.00

银行小额账户维护费 - 200.00

合计 447,357.81 489,170.96

注:其他为上清所查询服务费。

7.4.7.21分部报告

截至本报告期末,本基金仅在中国大陆境内从事证券投资单一业务,因此,无需作披露的分部报告。

7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明

7.4.8.1或有事项

截至资产负债表日,本基金无需要说明的重大或有事项。

7.4.8.2资产负债表日后事项

截至本财务报表批准日,本基金无需作披露的资产负债表日后事项。

7.4.9关联方关系

关联方名称 与本基金的关系

长城基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

中国农业银行 基金托管人、基金代销机构

长城证券股份有限公司(“长城证券”) 基金管理人股东、基金代销机构

东方证券股份有限公司(“东方证券”) 基金管理人股东、基金代销机构

中原信托有限公司 基金管理人股东

北方国际信托股份有限公司 基金管理人股东

长城嘉信资产管理有限公司 基金管理人控股子公司

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易

7.4.10.1.1股票交易

金额单位:人民币元

本期 上年度可比期间

2018年1月1日至2018年12月31日 2017年1月1日至2017年12月31日

关联方名称 占当期股票 占当期股票

成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比

比例 例

长城证券 2,955,804,321.73 17.68% 7,291,961,681.41 42.27%

7.4.10.1.2债券交易

金额单位:人民币元

本期 上年度可比期间

2018年1月1日至2018年12月31日 2017年1月1日至2017年12月31日

关联方名称 占当期债券 占当期债券

成交金额 成交总额的 成交金额 成交总额的比

比例 例

长城证券 20,119,464.80 100.00% 17,692,796.62 54.16%

7.4.10.1.3债券回购交易

金额单位:人民币元

本期 上年度可比期间

2018年1月1日至2018年12月31日 2017年1月1日至2017年12月31日

关联方名称 占当期债券 占当期债券

回购成交金额 回购 回购成交金额 回购

成交总额的 成交总额的比

比例 例

长城证券 - - 27,000,000.00 2.51%

7.4.10.1.4权证交易

注:本基金于本期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

7.4.10.1.5应支付关联方的佣金

金额单位:人民币元

本期

关联方名称 2018年1月1日至2018年12月31日

当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣

佣金 总量的比例 金总额的比例

长城证券 2,752,740.13 17.68% - -

上年度可比期间

关联方名称 2017年1月1日至2017年12月31日

当期 占当期佣金 期末应付佣金余额 占期末应付佣

佣金 总量的比例 金总额的比例

长城证券 6,791,009.03 42.27% 2,732,246.84 53.87%

注:上述佣金按市场佣金率计算,扣除券商需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券结算风险基金和证券交易所买(卖)证管费等。

管理人因此从关联方获取的其他服务主要包括:为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。

7.4.10.2关联方报酬

7.4.10.2.1基金管理费

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2018年1月1日至2018年 2017年1月1日至2017年12月

12月31日 31日

当期发生的基金应支付

的管理费 25,720,634.57 34,660,708.82

其中:支付销售机构的

客户维护费 5,413,563.16 7,030,611.59

注:基金管理费每日计提,按月支付。基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×1.5%/当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

7.4.10.2.2基金托管费

单位:人民币元

项目 本期 上年度可比期间

2018年1月1日至2018年 2017年1月1日至2017年12月

12月31日 31日

当期发生的基金应支付

的托管费 4,286,772.42 5,776,784.86

注:基金托管费每日计提,按月支付。基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.25%/当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注:本基金于本期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。7.4.10.4各关联方投资本基金的情况

7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

注:本基金的基金管理人于本期及上年度可比期间均未运用固有资金投资于本基金,于本期末及上年度末亦均未持有本基金份额。

7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注:除基金管理人之外的本基金其他关联方于本期末及上年度末均未持有本基金份额。

7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

关联方 2018年1月1日至2018年12月 2017年1月1日至2017年12月31日

名称 31日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

中国农业银

行 113,588,435.36 1,435,291.66 74,886,117.55 1,703,786.80

注:本基金的银行存款由基金托管人中国农业银行保管,按银行同业利率计息。

7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注:本基金于本期及上年度可比期间未在承销期内直接购入关联方承销证券。

7.4.11利润分配情况

注:本基金于本年度未进行利润分配。

7.4.12期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券

7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位:人民币元

7.4.12.1.1受限证券类别:股票

证券证券成功 可流流通 认购期末估 数量 期末

代码名称认购日通日受限 价格值单价(单位: 成本总额 期末估值总额备注

类型 股)

20182019 新股

紫金 年 年 未上

601860银行 12月 1月 3.14 3.14 15,970 50,145.80 50,145.80 -

20日 3日 市

20182019

养元 年 新股

603156饮品年2月

2月 锁定78.73 40.68 52,8042,969,459.412,148,066.72 -

2日12日

注:根据养元饮品2017年年度权益分派实施公告,以方案实施前的公司总股本538,050,000股为基数,向全体股东每股派发现金红利2.60元(含税),每股派送红股0.40股。除权除息日为2018年5月8日。本基金所持有的养元饮品获得转增股15,087股。

7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位:人民币元

股票代股票停牌停牌 期末 复牌日 复牌数量(股) 期末

码 名称日期原因估值单 期 开盘单 成本总额 期末估值总额备注

价 价

2018重大 2019

中信 年事项 年

600030证券12月 16.01 1月 17.15600,00010,364,273.659,606,000.00 -

25日停牌 10日

7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.12.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末2018年12月31日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为人民币0.00元,无质押债券。

7.4.12.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末2018年12月31日止,本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出

回购证券款余额为人民币0.00元,无质押债券。

7.4.13金融工具风险及管理

7.4.13.1风险管理政策和组织架构

本基金在日常经营活动中由金融工具产生的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。

本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的,由风险控制委员会,投资决策委员会、监察稽核部和风险管理部,以及相关职能部门构成的三级风险管理架构体系。

7.4.13.2信用风险

信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券市值的10%。

本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估,以控制相应的信用风险。

7.4.13.3流动性风险

流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。

7.4.13.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析

本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内部控制体系,审慎评估各类资产的流动性,针对性制定流动性风险管理措施,对本基金组合资产的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险,并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监

控,保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配,确保本基金资产的变现能力与投资者赎回需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款,约定在非常情况下赎回申请的处理方式,控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险,有效保障基金持有人利益。

本基金所持有证券均在证券交易所上市交易,或在银行间同业市场交易,除在附注

7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制外(如有),其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注7.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额(如有)将在1个月内到期且计息外,本基金于资产负债表日所持有的金融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息,可赎回基金份额净值无固定到期日且不计息,因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内,本基金未发生重大流动性风险事件。

7.4.13.4市场风险

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。

7.4.13.4.1利率风险

利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金、债券投资及买入返售金融资产等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。

下表统计了本基金的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。

7.4.13.4.1.1利率风险敞口

单位:人民币元

本期

2018 1-5

年 1个月以内 1-3个月 3个月-1年 年 不计息 合计

5以

12 年上

31日

资产

银行113,588,435.36 - - -- - 113,588,435.36

存款

结算 5,835,207.06 - - -- - 5,835,207.06

备付

存出 964,782.32 - - -- - 964,782.32

保证

交易70,077,000.00 -100,320,000.00 -- 876,570,335.361,046,967,335.36

性金

融资

买入199,950,419.93 - - -- - 199,950,419.93

返售

金融

资产

应收 - - - -- 4,767,515.78 4,767,515.78

利息

应收 - - - -- 12,781.67 12,781.67

申购

资产390,415,844.67 -100,320,000.00 -- 881,350,632.811,372,086,477.48

总计

负债

应付 - - - -- 533,509.85 533,509.85

赎回

应付 - - - -- 1,790,211.02 1,790,211.02

管理

人报

应付 - - - -- 298,368.52 298,368.52

托管

应付 - - - -- 3,038,489.73 3,038,489.73

交易

费用

应交 - - - -- 206,630.13 206,630.13

税费

其他 - - - -- 1,139,131.89 1,139,131.89

负债

负债 - - - -- 7,006,341.14 7,006,341.14

总计

利率390,415,844.67 -100,320,000.00 --

敏感

度缺

上年1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5不计息 合计

度末 5 年

2017 年以

年 上

12

31日

资产

银行74,886,117.55 - - -- - 74,886,117.55

存款

结算12,440,878.14 - - -- - 12,440,878.14

备付

存出 2,017,162.98 - - -- - 2,017,162.98

保证

交易70,098,000.0099,800,000.0079,576,000.00 --1,720,750,023.181,970,224,023.18性金

融资

买入114,000,177.00 - - -- - 114,000,177.00

返售

金融

资产

应收 - - - -- 6,388,448.82 6,388,448.82

证券

清算

应收 - - - -- 4,472,385.15 4,472,385.15

利息

应收 - - - -- 48,731.73 48,731.73

申购

其他 - - - -- - -

资产

资产273,442,335.6799,800,000.0079,576,000.00 --1,731,659,588.882,184,477,924.55总计

负债

应付 - - - -- 47,072,291.47 47,072,291.47

证券

清算

应付 - - - -- 3,852,465.36 3,852,465.36

赎回

应付 - - - -- 2,735,243.30 2,735,243.30

管理

人报

应付 - - - -- 455,873.89 455,873.89

托管

应付 - - - -- 5,074,924.83 5,074,924.83

交易

费用

应交 - - - -- 206,630.13 206,630.13

税费

其他 - - - -- 1,159,066.17 1,159,066.17

负债

负债 - - - -- 60,556,495.15 60,556,495.15

总计

利率273,442,335.6799,800,000.0079,576,000.00 --

敏感

度缺

7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析

假设 在其他变量不变的假设下,利率发生合理、可能的变动时

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额(单位:人民币元)

本期末(2018年12月31日 上年度末(2017年12月

分析 ) 31日)

利率上升25个基点 -133,880.33 -158,677.17

利率下降25个基点 134,180.89 159,029.24

注:上表为利率风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,利率发生合理、可能的变动时,为交易而持有的债券公允价值的变动将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产净值,负数表示可能减少基金资产净值。

7.4.13.4.2外汇风险

外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。

本基金持有的金融工具以人民币计价,因此无重大外汇风险。

7.4.13.4.3其他价格风险

其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以

外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大其他价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。

本基金投资组合的资产配置为:股票资产10%-85%,权证投资0%-3%,债券10%-85%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的**债券。于本报告期末及上年度末,本基金面临的整体其他价格风险列示如下:

7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口

金额单位:人民币元

本期末 上年度末

2018年12月31日 2017年12月31日

项目 占基金 占基金资

公允价值 资产净 公允价值 产净值比

值比例 例(%)

(%)

交易性金融资产-股票投资 876,570,335.36 64.21 1,720,750,023.18 81.02

交易性金融资产-基金投资 - - - -

交易性金融资产-债券投资 170,397,000.00 12.48 249,474,000.00 11.75

交易性金融资产-贵金属投

资 - - - -

衍生金融资产-权证投资 - - - -

其他 - - - -

合计 1,046,967,335.36 76.70 1,970,224,023.18 92.76

7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析

假设 在其他变量不变的假设下,证券投资价格发生合理、可能的变动时

对资产负债表日基金资产净值的

相关风险变量的变动 影响金额(单位:人民币元)

本期末(2018年 上年度末(2017年

分析 12月31日) 12月31日)

沪深300指数上升5% 47,019,232.79 91,461,029.68

沪深300指数下降5% -47,019,232.79 -91,461,029.68

注:本基金管理人运用定量分析方法对本基金的其他价格风险进行分析,上表为其他价格风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,证券投资价格发生合理、可能的变动时,将对基金资产净值产生的影响。正数表示可能增加基金资产净值,负数表示可能减少基金资产净值。

7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

7.4.14.1承诺事项

截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。

7.4.14.2其他事项

(1)公允价值

本基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、买入返售金融资产、其他应收款项类投资以及其他金融负债因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。

各层次金融工具公允价值

于2018年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币864,766,122.84元,划分为第二层次的余额为人民币

182,201,212.52元,无划分为第三层次余额。于2017年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币1,701,320,201.46元,划分为第二层次的余额为人民币268,903,821.72元,无划分为第三层次余额。

公允价值所属层次间重大变动

对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。

第三层次公允价值期初金额和本期变动金额

本基金于本报告期初未持有公允价值归属于第三层次的金融工具,本基金本报告期未发生第三层次公允价值转入转出情况。

(2)除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

§8投资组合报告

8.1期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例

(%)

1 权益投资 876,570,335.36 63.89

其中:股票 876,570,335.36 63.89

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 170,397,000.00 12.42

其中:债券 170,397,000.00 12.42

资产支持证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 199,950,419.93 14.57

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合计 119,423,642.42 8.70

8 其他各项资产 5,745,079.77 0.42

9 合计 1,372,086,477.48 100.00

8.2期末按行业分类的股票投资组合

金额单位:人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)

A农、林、牧、渔业 14,911,685.84 1.09

B采矿业 22,848,000.00 1.67

C制造业 579,605,440.5***2.46

电力、热力、燃气及水生产和供

D应业 - -

E建筑业 27,174,163.01 1.99

F批发和零售业 - -

G交通运输、仓储和邮政业 2,590,000.00 0.19

H住宿和餐饮业 - -

信息传输、软件和信息技术服务

I业 52,602,896.61 3.85

J金融业 43,754,858.06 3.21

K房地产业 38,046,616.68 2.79

L租赁和商务服务业 - -

M科学研究和技术服务业 29,379,553.40 2.15

N水利、环境和公共设施管理业 - -

O居民服务、修理和其他服务业 - -

P教育 - -

Q卫生和社会工作 27,603,805.00 2.02

R文化、体育和娱乐业 38,053,316.20 2.79

S综合 - -

合计 876,570,335.36 64.21

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值

比例(%)

1 600519 贵州茅台 113,077 66,716,560.77 4.89

2 300078 思创医惠 4,059,933 40,355,734.02 2.96

3 000002 万科A 1,349,774 32,151,616.68 2.36

4 002029 七匹狼 4,997,946 30,987,265.20 2.27

5 300012 华测检测 4,485,428 29,379,553.40 2.15

6 002821 凯莱英 420,257 28,514,437.45 2.09

7 600498 烽火通信 999,991 28,469,743.77 2.09

8 600763 通策医疗 581,500 27,603,805.00 2.02

9 300523 辰安科技 459,837 27,360,301.50 2.00

10 601186 中国铁建 2,499,923 27,174,163.01 1.99

11 601766 中国中车 2,999,966 27,059,693.32 1.98

12 000063 中兴通讯 1,300,000 25,467,000.00 1.87

13 600887 伊利股份 1,050,000 24,024,000.00 1.76

14 603228 景旺电子 451,300 22,560,487.00 1.65

15 300735 光弘科技 1,400,000 22,372,000.00 1.64

16 600372 中航电子 1,495,702 19,414,211.96 1.42

17 603160 汇顶科技 239,932 18,882,648.40 1.38

18 601128 常熟银行 2,999,919 18,419,502.66 1.35

19 000568 泸州老窖 437,100 17,772,486.00 1.30

20 603826 坤彩科技 1,164,577 16,245,849.15 1.19

21 002368 太极股份 699,872 16,237,030.40 1.19

22 000902 新洋丰 1,799,952 16,127,569.92 1.18

23 600104 上汽集团 599,907 15,999,519.69 1.17

24 300133 华策影视 1,699,923 15,231,310.08 1.12

25 603899 晨光文具 494,158 14,948,279.50 1.10

26 300633 开立医疗 527,600 14,535,380.00 1.06

27 600977 中国电影 1,000,000 14,320,000.00 1.05

28 000049 德赛电池 399,940 11,470,279.20 0.84

29 300408 三环集团 669,292 11,324,420.64 0.83

30 000333 美的集团 300,000 11,058,000.00 0.81

31 300498 温氏股份 399,988 10,471,685.84 0.77

32 002007 华兰生物 312,080 10,236,224.00 0.75

33 601229 上海银行 899,840 10,069,209.60 0.74

34 300529 健帆生物 241,532 10,023,578.00 0.73

35 601899 紫金矿业 3,000,000 10,020,000.00 0.73

36 600030 中信证券 600,000 9,606,000.00 0.70

37 002859 洁美科技 303,409 9,329,826.75 0.68

38 300271 华宇软件 599,971 9,005,564.71 0.66

39 601225 陕西煤业 1,000,000 7,440,000.00 0.55

40 000681 视觉中国 308,791 7,201,006.12 0.53

41 000651 格力电器 200,000 7,138,000.00 0.52

42 603688 石英股份 595,000 6,545,000.00 0.48

43 600518 康美药业 699,998 6,446,981.58 0.47

44 600048 保利地产 500,000 5,895,000.00 0.43

45 300653 正海生物 125,375 5,801,101.25 0.42

46 601318 中国平安 100,000 5,610,000.00 0.41

47 601088 中国神华 300,000 5,388,000.00 0.39

48 300122 智飞生物 135,917 5,268,142.92 0.39

49 000895 双汇发展 200,000 4,718,000.00 0.35

50 600660 福耀玻璃 200,000 4,556,000.00 0.33

51 000998 隆平高科 300,000 4,440,000.00 0.33

52 002594 比亚迪 86,140 4,393,140.00 0.32

53 300595 欧普康视 100,000 3,874,000.00 0.28

54 300373 扬杰科技 257,706 3,721,274.64 0.27

55 300642 透景生命 95,750 3,625,095.00 0.27

56 603517 绝味食品 100,000 3,311,000.00 0.24

57 002470 金正大 500,000 3,160,000.00 0.23

58 600018 上港集团 500,000 2,590,000.00 0.19

59 603156 养元饮品 52,804 2,148,066.72 0.16

60 600373 中文传媒 100,000 1,301,000.00 0.10

61 603288 海天味业 10,000 688,000.00 0.05

62 300575 中旗股份 4,900 209,720.00 0.02

63 603185 上机数控 1,345 66,039.50 0.00

64 601860 紫金银行 15,970 50,145.80 0.00

65 603629 利通电子 1,051 40,684.21 0.00

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值

比例(%)

1 601899 紫金矿业 158,155,519.34 7.45

2 600887 伊利股份 147,367,045.89 6.94

3 002027 分众传媒 126,455,900.46 5.95

4 000002 万科A 113,022,110.89 5.32

5 002304 洋河股份 106,467,265.55 5.01

6 300122 智飞生物 106,103,073.58 5.00

7 002368 太极股份 104,802,594.72 4.93

8 600048 保利地产 104,108,614.73 4.90

9 600519 贵州茅台 103,705,537.54 4.88

10 600498 烽火通信 103,653,697.68 4.88

11 000977 浪潮信息 102,915,692.40 4.85

12 600585 海螺水泥 102,483,903.73 4.83

13 000568 泸州老窖 100,775,064.22 4.74

14 000858 五粮液 96,035,166.10 4.52

15 000063 中兴通讯 95,474,427.71 4.50

16 600019 宝钢股份 95,334,233.79 4.49

17 601088 中国神华 87,084,079.5***.10

18 601166 兴业银行 85,174,158.02 4.01

19 601398 工商银行 79,630,015.90 3.75

20 000717 韶钢松山 77,204,593.30 3.64

21 600690 青岛海尔 69,774,152.41 3.29

22 300498 温氏股份 69,269,623.26 3.26

23 600115 东方航空 68,347,953.02 3.22

24 002475 立讯精密 68,242,502.81 3.21

25 601668 中国建筑 68,188,653.39 3.21

26 603369 今世缘 68,054,362.03 3.20

27 600031 三一重工 66,962,124.80 3.15

28 600346 恒力股份 66,383,637.96 3.13

29 600104 上汽集团 66,326,230.99 3.12

30 002624 完美世界 65,350,879.46 3.08

31 600352 浙江龙盛 65,165,110.67 3.07

32 600068 葛洲坝 65,157,382.93 3.07

33 300408 三环集团 61,735,815.86 2.91

34 300253 卫宁健康 60,050,452.02 2.83

35 600196 复星医药 59,924,384.83 2.82

36 600036 招商银行 58,979,118.36 2.78

37 002128 露天煤业 57,274,361.61 2.70

38 002025 航天电器 57,194,843.27 2.69

39 002195 二三四五 57,151,060.72 2.69

40 601186 中国铁建 56,623,609.77 2.67

41 000895 双汇发展 56,320,840.05 2.65

42 300373 扬杰科技 55,224,779.53 2.60

43 000661 长春高新 53,979,987.40 2.54

44 601318 中国平安 53,739,051.10 2.53

45 300383 光环新网 53,006,567.00 2.50

46 600029 南方航空 51,842,951.02 2.44

47 300458 全志科技 51,817,105.78 2.44

48 300133 华策影视 50,276,462.04 2.37

49 600760 中航沈飞 50,190,627.87 2.36

50 603288 海天味业 50,189,019.47 2.36

51 002007 华兰生物 50,150,073.34 2.36

52 300666 江丰电子 49,433,705.90 2.33

53 002821 凯莱英 48,963,645.71 2.31

54 002341 新纶科技 48,815,590.80 2.30

55 000538 云南白药 48,392,173.32 2.28

56 300418 昆仑万维 47,367,546.50 2.23

57 600028 中国石化 46,512,437.96 2.19

58 002555 三七互娱 46,363,525.44 2.18

59 000651 格力电器 46,229,439.28 2.18

60 300207 欣旺达 45,839,476.00 2.16

61 002029 七匹狼 45,509,585.56 2.14

62 002236 大华股份 44,801,401.87 2.11

63 000860 顺鑫农业 44,148,211.95 2.08

64 300113 顺网科技 44,068,786.87 2.07

65 002449 国星光电 43,925,924.18 2.07

66 002594 比亚迪 43,381,850.59 2.04

67 000938 紫光股份 43,309,156.58 2.04

68 002179 中航光电 42,966,096.41 2.02

69 002859 洁美科技 42,915,804.67 2.02

注:买入金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位:人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值

比例(%)

1 000858 五粮液 185,923,660.76 8.75

2 002304 洋河股份 158,077,833.07 7.44

3 600887 伊利股份 156,337,336.25 7.36

4 600048 保利地产 142,367,145.29 6.70

5 601899 紫金矿业 141,710,892.01 6.67

6 600519 贵州茅台 138,177,327.50 6.51

7 601398 工商银行 122,828,578.50 5.78

8 002475 立讯精密 115,148,160.13 5.42

9 002027 分众传媒 112,059,910.74 5.28

10 600690 青岛海尔 112,049,091.70 5.28

11 000661 长春高新 111,326,842.19 5.24

12 000568 泸州老窖 109,765,632.37 5.17

13 600036 招商银行 107,850,096.58 5.08

14 300122 智飞生物 106,831,960.49 5.03

15 000977 浪潮信息 98,189,752.33 4.62

16 600585 海螺水泥 95,638,644.5***.50

17 600019 宝钢股份 93,645,576.90 4.41

18 600029 南方航空 88,837,106.7***.18

19 600196 复星医药 87,718,695.0***.13

20 600466 蓝光发展 87,642,847.2***.13

21 000063 中兴通讯 86,244,197.30 4.06

22 002368 太极股份 86,163,902.09 4.06

23 601088 中国神华 83,077,346.90 3.91

24 601166 兴业银行 82,602,886.98 3.89

25 000002 万科A 78,930,379.58 3.72

26 002236 大华股份 76,912,336.50 3.62

27 000717 韶钢松山 76,443,289.00 3.60

28 600498 烽火通信 69,793,968.70 3.29

29 603369 今世缘 68,378,909.84 3.22

30 601668 中国建筑 67,321,598.81 3.17

31 002422 科伦药业 66,038,814.02 3.11

32 300253 卫宁健康 65,628,520.10 3.09

33 600030 中信证券 65,114,218.00 3.07

34 000860 顺鑫农业 64,782,334.72 3.05

35 600031 三一重工 64,664,821.90 3.04

36 600346 恒力股份 64,587,534.69 3.04

37 600115 东方航空 63,787,389.50 3.00

38 600153 建发股份 61,094,570.95 2.88

39 600352 浙江龙盛 60,362,839.21 2.84

40 600068 葛洲坝 60,147,470.80 2.83

41 002624 完美世界 59,586,531.26 2.81

42 002217 合力泰 58,158,159.04 2.74

43 000963 华东医药 57,863,093.69 2.72

44 601601 中国太保 57,856,131.66 2.72

45 300498 温氏股份 57,000,350.99 2.68

46 002449 国星光电 56,702,610.75 2.67

47 600426 华鲁恒升 55,762,080.86 2.63

48 603288 海天味业 53,880,781.20 2.54

49 002128 露天煤业 53,805,603.01 2.53

50 002025 航天电器 52,973,548.11 2.49

51 002195 二三四五 52,183,051.22 2.46

52 600362 江西铜业 51,650,294.88 2.43

53 600104 上汽集团 50,955,749.78 2.40

54 300383 光环新网 50,486,054.19 2.38

55 600760 中航沈飞 49,751,211.78 2.34

56 601318 中国平安 49,223,498.00 2.32

57 000039 中集集团 48,396,396.48 2.28

58 300666 江丰电子 48,280,992.87 2.27

59 601225 陕西煤业 48,071,901.23 2.26

60 600028 中国石化 45,997,070.43 2.17

61 300458 全志科技 45,404,037.24 2.14

62 600486 扬农化工 45,091,163.30 2.12

63 000895 双汇发展 44,871,673.17 2.11

64 000538 云南白药 44,333,303.47 2.09

65 300373 扬杰科技 43,917,210.94 2.07

66 300207 欣旺达 43,583,226.91 2.05

67 300418 昆仑万维 43,428,830.39 2.04

68 601098 中南传媒 43,385,547.90 2.04

69 600487 亨通光电 43,303,000.96 2.04

注:卖出金额按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位:人民币元

买入股票成本(成交)总额 8,148,633,005.72

卖出股票收入(成交)总额 8,576,578,025.28

注:买入股票成本和卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 - -

2 央行票据 - -

3 金融债券 170,397,000.00 12.48

其中:政策性金融债 170,397,000.00 12.48

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债(可交换债) - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 170,397,000.00 12.48

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净值

比例(%)

1 180209 18国开09 800,000 80,256,000.00 5.88

2 180201 18国开01 700,000 70,077,000.00 5.13

3 018005 国开1701 200,000 20,064,000.00 1.47

4 - - - - -

5 - - - - -

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期未投资股指期货,本期末未持有股指期货。

8.10.2本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与股指期货交易。

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1本期国债期货投资政策

注:本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与国债期货交易。

8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金本报告期未进行国债期货投资,本期末未持有国债期货。

8.11.3本期国债期货投资评价

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

8.12投资组合报告附注

8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.12.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。

8.12.3期末其他各项资产构成

单位:人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 964,782.32

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 4,767,515.78

5 应收申购款 12,781.67

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,745,079.77

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位:份

持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 额比例 持有份额 额比例

118,010 13,724.60 6,870,485.72 0.42% 1,612,769,505.31 99.58%

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员

持有本基金 3,673.92 0.0002%

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)

本公司高级管理人员、基金投资和研究

部门负责人持有本开放式基金 0

本基金基金经理持有本开放式基金 0

注:同时为基金管理人高级管理人员和基金经理的,分别计算在内。

§10开放式基金份额变动

单位:份

基金合同生效日(2006年8月22日)基金份额总额 1,416,548,067.74

本报告期期初基金份额总额 1,906,586,274.09

本报告期期间基金总申购份额 12,853,611.63

减:本报告期期间基金总赎回份额 299,799,894.69

本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -

本报告期期末基金份额总额 1,619,639,991.03

§11重大事件揭示

11.1基金份额持有人大会决议

本基金本报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1、基金管理人重大人事变动

自2018年2月13日起桑煜先生不再担任公司副总经理。

自2018年11月2日起范小新先生不再担任公司董事,由杨超先生担任公司董事。

自2018年11月2日起王连洲先生不再担任公司独立董事,由唐纹女士担任公司独立董事。

自2018年11月16日起何伟先生不再担任公司董事长,由王军先生担任公司董事长。

2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

本报告期内,本行总行聘任刘琳同志、李智同志为本行托管业务部高级专家。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本基金本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

11.4基金投资策略的改变

本基金本报告期内投资策略无改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

1、本期未有改聘会计师事务所。

2、本基金本报告期应支付给会计师事务所的报酬为人民币拾万元。

3、目前为本基金提供审计服务的会计师事务所为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙),为本基金提供审计服务十年。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金本报告期基金管理人、基金托管人涉及托管业务机构及其高级管理人员未受到任何稽查或处罚。

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票

券商名称 占当期佣金 备注

数量 成交金额 成交总额的比 佣金

总量的比例

长城证券 32,955,804,321.73 17.68%2,752,740.13 17.68% -

中信证券 22,841,567,416.79 17.00%2,646,353.12 17.00% -

招商证券 22,046,489,049.50 12.24%1,905,897.07 12.24% -

西南证券 11,849,863,502.89 11.06%1,722,778.17 11.06% -

长江证券 11,236,445,226.88 7.40%1,151,497.40 7.40% -

光大证券 11,230,970,826.18 7.36%1,146,396.62 7.36% -

国泰君安 2 934,399,877.95 5.59% 870,207.31 5.59% -

广发证券 2 917,391,747.36 5.49% 854,364.16 5.49% -

中信建投 1 500,861,075.68 3.00% 466,449.07 3.00% -

中金公司 1 484,522,857.71 2.90% 451,237.28 2.90% -

中银国际 1 424,219,335.68 2.54% 395,076.57 2.54% -

国盛证券 1 269,426,693.89 1.61% 250,913.94 1.61% -

新时代证券 1 268,753,187.46 1.61% 250,291.60 1.61% -

申万宏源 2 234,269,257.39 1.40% 218,172.25 1.40% -

方正证券 2 217,747,621.55 1.30% 202,789.12 1.30% -

东兴证券 1 160,391,481.56 0.96% 149,373.57 0.96% -

华西证券 1 145,509,255.22 0.87% 135,512.23 0.87% -

东方证券 1 - - - - -

大同证券 1 - - - - -

国信证券 1 - - - - -

世纪证券 1 - - - - -

银河证券 2 - - - - -

信达证券 1 - - - - -

民族证券 1 - - - - -

中投证券 1 - - - - -

注:1、报告期内租用证券公司席位的变更情况:

本报告期内增加方正证券2个交易单元,新时代证券1个交易单元,截止本报告期末共计34个交易单元。

2、专用席位的选择标准和程序

本基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其席位作为基金的专用交易席位,选择的标准是:

(1)实力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币;

(2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定;

(3)经营行为规范,能满足基金运作的合法、合规需求;

(4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求;

(5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务;

(6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其他专门报告。

根据上述标准考察确定后,基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,并通知托管人。基金管理人应根据有关规定,在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以披露。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债

占当期债券 占当期权证

券商名称 券回购

成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的

成交总额

例 比例

的比例

长城证券 20,119,464.80 100.00% - - - -

中信证券 - - - - - -

招商证券 - - - - - -

西南证券 - - - - - -

长江证券 - - - - - -

光大证券 - - - - - -

国泰君安 - - - - - -

广发证券 - - - - - -

中信建投 - - - - - -

中金公司 - - - - - -

中银国际 - - - - - -

国盛证券 - - - - - -

新时代证券 - - - - - -

申万宏源 - - - - - -

方正证券 - - - - - -

东兴证券 - - - - - -

华西证券 - - - - - -

东方证券 - - - - - -

大同证券 - - - - - -

国信证券 - - - - - -

世纪证券 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

信达证券 - - - - - -

民族证券 - - - - - -

中投证券 - - - - - -

11.8其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 长城基金管理有限公司关于旗下 中国证券报、上海 2018年1月2日

产品执行增值税政策的公告 证券报、证券时报、

证券日报及本基金

管理人网站

长城基金关于增加浙江同花顺基 中国证券报、上海

金销售有限公司为旗下开放式基 证券报、证券时报、

2

金代销机构并开通定投、转换业 证券日报及本基金

务及参与其费率优惠活动的公告 管理人网站 2018年1月10日

长城基金管理有限公司关于参加 中国证券报、上海

中泰证券股份有限公司费率优惠 证券报、证券时报、

3

活动的公告(不含认购、含定投 证券日报及本基金

-放开折扣限制) 管理人网站 2018年1月31日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于参加

证券报、证券时报、

4 展恒基金费率优惠活动的公告

证券日报及本基金

(含定投-放开折扣限制)

管理人网站 2018年2月1日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

5 旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告(东山精密)

管理人网站 2018年2月2日

长城基金关于增加上海长量基金 中国证券报、上海

销售投资顾问有限公司为旗下开 证券报、证券时报、

6 放式基金代销机构并开通定投、 证券日报及本基金

转换业务及参与其费率优惠活动 管理人网站

的公告 2018年2月7日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

7 旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告(顾地科技、凯利泰)

管理人网站 2018年2月7日

8 长城基金管理有限公司关于调整 中国证券报、上海 2018年2月9日

旗下基金所持停牌股票估值方法 证券报、证券时报、

的公告(恒逸石化) 证券日报及本基金

管理人网站

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

9 旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告(康欣新材)

管理人网站 2018年2月10日

长城基金管理有限公司关于副总 证券时报及本基金

10

经理离任的公告(桑煜) 管理人网站 2018年2月14日

关于增加大泰金石基金销售有限 中国证券报、上海

公司为旗下开放式基金代销机构 证券报、证券时报、

11

并开通定投、转换业务及参与其 证券日报及本基金

费率优惠活动的公告 管理人网站 2018年3月13日

长城基金关于增加民商基金销售 中国证券报、上海

(上海)有限公司为旗下开放式 证券报、证券时报、

12 基金代销机构并开通定投、转换 证券日报及本基金

业务及参与其费率优惠活动的公 管理人网站

告 2018年3月15日

中国证券报、上海

长城基金关于增加永鑫保险销售

证券报、证券时报、

13 服务有限公司为旗下开放式基金

证券日报及本基金

代销机构的公告

管理人网站 2018年3月20日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于修改

证券报、证券时报、

14 旗下43只基金基金合同及托管

证券日报及本基金

协议的公告

管理人网站 2018年3月23日

长城基金关于旗下部分开放式基 中国证券报、上海

15 金参与交通银行开展的手机银行 证券报、证券时报、

申购及定期定额投资基金费率优 证券日报及本基金 2018年3月30日

惠活动的公告 管理人网站

中国证券报、上海

长城基金关于调整旗下部分基金 证券报、证券时报

16

单笔赎回最低限额的公告 及本基金管理人网

站 2018年4月20日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于旗下

证券报、证券时报、

17 基金持有的“中兴通讯”股票估

证券日报及本基金

值方法调整的公告

管理人网站 2018年4月25日

长城基金关于增加北京蛋卷基金 中国证券报、上海

销售有限公司为旗下开放式基金 证券报、证券时报、

18

代销机构并开通定投、转换业务 证券日报及本基金

及参与其费率优惠活动的公告 管理人网站 2018年5月11日

长城基金关于增加北京坤元基金 中国证券报、上海

销售有限公司为旗下开放式基金 证券报、证券时报、

19

代销机构并开通定投、转换业务 证券日报及本基金

及参与其费率优惠活动的公告 管理人网站 2018年5月11日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于参加

证券报、证券时报、

20 国泰君安证券股份有限公司费率

证券日报及本基金

优惠活动的公告

管理人网站 2018年5月14日

长城基金管理有限公司关于参加 中国证券报、上海

中国银河证券股份有限公司费率 证券报、证券时报、

21

优惠活动的公告(含申购、定投 证券日报及本基金

-放开折扣限制) 管理人网站 2018年5月31日

长城基金关于增加上海基煜基金 中国证券报、上海

销售有限公司为旗下开放式基金 证券报、证券时报、

22

代销机构并开通定投、转换业务 证券日报及本基金

及参与其费率优惠活动的公告 管理人网站 2018年6月5日

中国证券报、上海

长城基金关于调整旗下部分开放

证券报、证券时报、

23 式基金定期定额投资金额起点的

证券日报及本基金

公告

管理人网站 2018年6月8日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

24 旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告(益丰药房)

管理人网站 2018年6月28日

长城基金关于旗下部分开放式基 中国证券报、上海

金参与交通银行开展的手机银行 证券报、证券时报、

25

申购及定期定额投资基金费率优 证券日报及本基金

惠活动的公告 管理人网站 2018年6月29日

长城基金关于增加北京新浪仓石 中国证券报、上海

基金销售有限公司为旗下开放式 证券报、证券日报

26 基金代销机构并开通定投、转换 及本基金管理人网

业务及参与其费率优惠活动的公 站

告 2018年7月11日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于旗下

证券报、证券时报、

27 基金持有的“长生生物”股票估

证券日报及本基金

值方法调整的公告

管理人网站 2018年7月25日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于旗下

证券报、证券时报、

28 基金持有“st长生”长生股票

证券日报及本基金

估值方法调整的公告

管理人网站 2018年7月31日

长城基金关于增加大河财富基金 中国证券报、上海

销售有限公司为旗下开放式基金 证券报、证券时报、

29

代销机构并开通定投、转换业务 证券日报及本基金

及参与其费率优惠活动的公告 管理人网站 2018年8月2日

中国证券报、上海

长城基金关于提请投资者及时更

证券报、证券时报、

30 新过期身份证件或身份证明文件

证券日报及本基金

的公告

管理人网站 2018年8月9日

中国证券报、上海

长城基金关于提请非自然人客户 证券报、证券时报、

31

及时登记受益所有人信息的公告 证券日报及本基金

管理人网站 2018年8月10日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于旗下

证券报、证券时报、

32 基金持有“st长生”股票估值

证券日报及本基金

方法调整的公告

管理人网站 2018年8月25日

中国证券报、上海

关于长城基金旗下基金在东海证

证券报、证券时报、

33 券新增定期定额投资业务并参与

证券日报及本基金

费率优惠的公告

管理人网站 2018年8月28日

中国证券报、上海

关于长城基金旗下基金在中金公

证券报、证券时报、

34 司新增定期定额投资业务并参与

证券日报及本基金

费率优惠的公告

管理人网站 2018年8月28日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

35 旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告

管理人网站 2018年9月1日

长城基金关于增加上海凯石财富 中国证券报、上海

基金销售有限公司为旗下开放式 证券报、证券时报、

36 基金代销机构并开通定投、转换 证券日报及本基金

业务及参与其费率优惠活动的公 管理人网站

告 2018年9月14日

长城基金关于增加大智慧基金销 中国证券报、上海

售有限公司为旗下开放式基金代 证券报、证券时报、

37

销机构并开通定投、转换业务及 证券日报及本基金

参与其费率优惠活动的公告 管理人网站 2018年9月28日

长城基金管理有限公司关于参加 中国证券报、上海

众升财富费率优惠活动的公告 证券报、证券时报、

38

(含认购、定投-放开折扣限制) 证券日报及本基金

管理人网站 2018年9月28日

长城基金关于旗下部分开放式基 中国证券报、上海

金参与交通银行开展的手机银行 证券报、证券时报、

39

申购及定期定额投资基金费率优 证券日报及本基金

惠活动的公告 管理人网站 2018年9月29日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

40 旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告(美的集团、光环新网)

管理人网站 2018年10月12日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于调整

证券报、证券时报、

41 旗下基金所持停牌股票估值方法

证券日报及本基金

的公告(益丰药房)

管理人网站 2018年10月16日

中国证券报、上海

长城基金关于增加晋商银行为旗

证券报、证券时报、

42 下开放式基金代销机构并开通定

证券日报及本基金

投、转换业务的公告

管理人网站 2018年11月16日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于董事 证券报、证券时报、

43

长变更的公告 证券日报及本基金

管理人网站 2018年11月20日

44 长城基金管理有限公司关于旗下 中国证券报、上海 2018年11月20日

基金投资资产支持证券的公告 证券报、证券时报、

证券日报及本基金

管理人网站

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于参加

证券报、证券时报、

45 中国中投证券有限公司费率优惠

证券日报及本基金

活动的公告

管理人网站 2018年12月26日

长城基金管理有限公司关于旗下 中国证券报、上海

部分开放式基金参与农业银行开 证券报、证券时报、

46

展的公募基金交易费率优惠活动 证券日报及本基金

的公告 管理人网站 2018年12月29日

中国证券报、上海

长城基金管理有限公司关于旗下

证券报、证券时报、

47 部分开放式基金通过工商银行定

证券日报及本基金

期定额投资实行费率优惠的公告

管理人网站 2018年12月29日

§12影响投资者决策的其他重要信息

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注:本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

12.2影响投资者决策的其他重要信息

注:本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。

§13备查文件目录

13.1备查文件目录

(一)中国证监会批准长城安心回报混合型证券投资基金设立的文件

(二)《长城安心回报混合型证券投资基金基金合同》

(三)《长城安心回报混合型证券投资基金托管协议》

(四)法律意见书

(五)基金管理人业务资格批件营业执照

(六)基金托管人业务资格批件营业执照

(七)中国证监会规定的其他文件

13.2存放地点

广东省深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层

13.3查阅方式

投资者可在办公时间亲临上述存放地点免费查阅,如有疑问,可向本基金管理人长城基金管理有限公司咨询。

咨询电话:0755-23982338

客户服务电话:400-8868-666

网站:www.ccfund.com.cn

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《光大永明人寿保险有限公司投资连结保险投资账户年度信息公告(2018...》 相关文章推荐七:光大永明人寿去年盈利只及三年前4% 投资收益逐阶而下

光大永明人寿近几年净利润持续跳水,2018年虽然盈利1315.44万元,但和2015年的3.26亿元相比差距明显

《投资时报》研究员 宋希

雪花粉饰后的初春渐渐恢复了生机与暖意,不过,愈发明媚的阳光却并没有投射到险企们的身上。随着2018年业绩汇总不断出炉,一股焦灼不安的情绪正在集结。

已有17年历史的光大永明人寿保险有限公司(下称光大永明人寿),本不在亏损大军的序列中,但是大幅下滑的盈利表现终究令人担心。

2月19日,据中国保险行业协会官网披露,光大永明人寿2018年四季度亏损631.6万元,与上季度亏损额相比增加了5.23%。与此同时,其保费收入环比上季度也下滑14%至11.63亿元。从全年情况看,该公司2018年共计盈利1315.44万元,同比下滑36.4%。

由于去年资本市场持续低迷,各险企的投资收益均受到不同程度影响,而光大永明人寿盈利下滑或也与此有关。《投资时报》研究员在查看该公司历年年报发现,该公司2015年至2017年投资收益皆不乐观,其中在2017年同比下滑了87.74%。

如果说“亏损”是许多中小险企共同的“关键词”,那么光大永明人寿的痛点则在于“下滑”。

2018年四个季度偿付能力报告显示,去年头两个季度光大永明人寿分别实现净利润1298.44亿元、1248.79亿元,然而至第三季度便陷入亏损,三、四季度分别亏损600.19万元、631.6万元。最终该公司全年盈利1315.44万元,但和2017年的2067.78万元盈利相比下降36.4%。

事实上,该公司盈利下滑曲线非常明显且呈加速之势。2015年和2016年光大永明净利润分别为3.26亿元和1.23亿元,而2017年的同比降幅达到83.2%。至于2018年的成绩更只及2015年的4%。

《投资时报》研究员注意到,该公司的投资收益也与净利润同步下滑。年报数据显示,2015年至2017年光大永明人寿分别实现投资收益19.29亿元、13.65亿元、9.73亿元,其中2016年和2017年同比降幅分别为29.24%、28.72%。与此同时,在营业支出一栏,其手续费及佣金却连年增长,2015年至2017年分别为2亿元、4.24亿元、6.56亿元,2016年与2017年的同比涨幅分别为112%、54.72%。而这两组数据的变动,与该公司净利下滑或有一定关联。

中国银保监会最新披露的数据显示,该公司2018年实现原保险保费收入103.44亿元,和上年的70.81亿元相比上涨46%;实现保户投资款新增交费8.4亿元,和上年的16.14亿元相比下滑48%。

光大永明人寿于2002年4月成立,是由中国光大集团总公司(下称中国光大)和加拿大永明人寿保险公司(下称加拿大永明)共同投资成立的中外合资经营企业,且是中国北方地区首家合资寿险公司。截至2015年12月31日,中国光大为其第一大股东,持股占比为50%。另外,其他三家股东分别为加拿大永明、鞍山钢铁集团公司、中兵投资管理有限责任公司,其持股比例分别为:24.99%、12.505%、12.505%。

近年来,光大永明人寿不断开疆拓土。2012年2月21日,光大永明资产管理股份有限公司(下称光大永明资产)获原保监会批准成立,公司注册资本1亿元。其中,光大永明人寿持股99%,为实际控制股东。2013年9月6日,光大永明人寿又与中国华电集团资本控股有限公司、中国华电香港有限公司共同法设立华电融资租赁有限公司,光大永明人寿持股比例为25%。

“打江山”难免遭遇“黑天鹅”。2018年6月12日,营口港务集团有限公司向光大永明资产发出的“无力偿还”债券计划本息复函被曝光。据了解,“光大永明-营口港债权投资计划”的投资者共涉及14家金融机构,包括13家保险公司及1家银行。对于光大永明资产是否会因此受到牵连,当时有业内人士分析称,这笔债权计划设置了银行担保增信措施,由中行辽宁省分行提供全额无条件连带责任不可撤销担保,风险应该不大。

不过,《投资时报》研究员同时注意到,偿付能力逐渐下滑是光大永明人寿近几年面临的棘手问题。

2018年末,该公司综合偿付能力充足率为246.66%,同比下降4.71个百分点;核心偿付能力充足率为246.57%,同比下降4.8个百分点。另据年报数据显示,早在2015年、2016年末,其偿付能力充足率分别为529.93%、401.07%,从目前情况看跌幅较为明显。

《光大永明人寿保险有限公司投资连结保险投资账户年度信息公告(2018...》 相关文章推荐八:营收与净利背道而驰 光大永明人寿背靠大树难“乘凉”

有着近17年历史的“银行系”寿险公司——光大永明人寿,正经历着转型阵痛。

2月19日,光大永明人寿保险有限公司(下称“光大永明人寿”)发布2018年第四季度偿付能力报告。

报告显示,截至2018年第四季度末,光大永明人寿核心偿付能力充足率为246.57%,综合偿付能力充足率为246.66%,最新披露的2018年三季度风险综合指数结果为A。

值得一提的是,根据报告,光大永明人寿在2018年第四季度亏损631.6万元,前一季度亏损600.2万元,亏损额加剧。而该公司2018年第一季度、第二季度净利润分别为49.6万元、1248.8万元。按照2018年各季度偿付能力报告数据,光大永明人寿2018年全年仅实现微盈利,净利润共计66.6万元(未经审计)。

光大永明人寿相关人士对《国际金融报》称,2018年公司净利润相比上年度增长了1402.07万元。在他们看来,资产与负债业务合并报表更能客观反映公司整体经营情况。“与资产管理公司合并报表看,全公司2017年度净利2067.78万元,2018年度预计将增长40%以上,具体数据以年报为准。”

对于2018年第三季度、第四季度亏损的原因,该相关人士解释说,“主要是由于市场变化导致公司权益类投资收益出现浮动所致。”

“2018年整个寿险业都在承压,中小寿险公司更加明显。加上去年投资形势不理想,导致整体投资收益率下滑,这也是很多保险公司净利润下滑的主要原因所在。”上海某资深保险人士对《国际金融报》记者表示。

光大永明人寿自2002年成立以来,经历了十年亏损后,终于在2013年开始盈利,并已经连续6年实现盈利。只不过,其净利润一直呈现下降趋势。

《国际金融报》记者查阅光大永明人寿年报发现,2015年至2017年,该公司分别实现净利润3.26亿元、1.23亿元、0.21亿元。其中,2016年同比降幅达62.27%,2017年同比降幅则达87.74%。到2018年,净利润再次下降至66.6万元,同比降幅高达96.8%。

与逐年下降的净利润相反,光大永明人寿的营业收入却一路上扬。

年报显示,2015年至2017年,光大永明人寿分别实现营业收入56亿元、67.72亿元、82.87亿元。其中,2016年同比上涨20.91%,2017年同比上涨22.37%。

同时,光大永明人寿的保险业务收入也实现了同步增长,从2015年的31.2亿元,到2016年的50.7亿元,再到2017年末,其保险业务收入已达到70.81亿元。

根据2018年偿付能力报告数据,光大永明人寿2018年全年保险业务收入共计103.43亿元,同比增长46%。

中国银保监会最新披露的保险统计数据显示,光大永明人寿2018全年原保费收入为103.44亿元,同比增长46.1%,在91家寿险公司中排名32,相比2017年提升了6个名次。

“前几年,公司营业收入和保险业务收入增长,主要依赖于母公司中国光大集团,且大多是短期理财型的产品,费用高、价值低,渠道赚钱,公司亏钱,做得越多亏越多。”上述保险业资深人士分析称。

保险中介机构高层对《国际金融报》记者说,衡量一家寿险公司的盈利能力,关键看三个指标:运营成本、保单质量(主要为13个月继续率)和资金运用能力(主要为投资收益率)。

先来看运营成本方面,年报显示,2015年至2017年,光大永明人寿营业支出分别为52.04亿元、66.1亿元、82.42亿元,连年攀升,2016年和2017年同比涨幅分别为26.83%、24.69%。显然,营业支出涨幅超过营业收入增幅。

手续费及佣金支出也在同步增长。年报显示,2015至2017年,光大永明人寿手续费及佣金支出分别为2亿元、4.24亿元、6.56亿元,2016年和2017年同比涨幅分别为112%、54%。

再来看保单质量,2016年年报显示,除了电销渠道13个月继续率仅60%左右,个险、银保、经代渠道继续率均在80%以上。其中,2016年个险和经代渠道13个月继续率小幅下降,银保和电商渠道较2015年有所提升。到了2017年,公司称其13个月继续率银保渠道大幅上升,经代、个险、电销渠道基本持平。

尽管光大永明人寿的13个月继续率在不断提升,但其退保金额却仍大幅增长。2017年年报显示,公司2017年退保金为15.48亿元,相比2016年的3.69亿元,同比增长约320%。退保金的增加,也直接加大了公司营业支出的增长。

同时,光大永明人寿的投资收益也在连续下跌,2015年、2016年、2017年三年分别为19.29亿元、13.65亿元、9.73亿元,2016年和2017年的同比降幅分别为29.24%、28.72%。

不过,上述光大永明人寿相关人士表示,对今年盈利水平很有信心。“2019年公司将从加强投资业务管理、推动期缴业务规模继续提升、加强成本费用控制等方面进一步提升盈利水平。”

公开资料显示,光大永明人寿成立于2002年4月,由中国光大集团和加拿大永明金融集团联合组建,注册资金为54亿元。截至2018年第四季度,光大永明人寿股东包括中国光大集团(50%)、加拿大永明金融集团(24.99%)、中兵投资管理有限责任公司(12.505%)和鞍山钢铁集团公司(12.505%),成为中国光大集团控股的国有保险企业

中国光大集团作为横跨金融与实业、海内与海外的大型金融控股集团,涵盖银行、证券、保险、基金、信托、期货、租赁、投资和环保、文旅、医药等行业。

背靠中国光大集团,光大永明人寿拥有天然的资源优势,保费收入也有了强大后盾。根据2017年年报,光大永明人寿规模保费收入排名前五的产品中,有4款都来自银保渠道。

此外,光大永明人寿关联交易报告显示,2016年至2018年,光大永明人寿与中国光大集团发生保险业务和保险代理业务的关联交易累计金额分别为18.11亿元、29.8亿元、31.94亿元,分别占当年保险业务收入的35.7%、42.1%、30.9%。

《光大永明人寿保险有限公司投资连结保险投资账户年度信息公告(2018...》 相关文章推荐九:600086:东方金钰关于上海证券交易所监管工作函回复的公告

证券代码:600086 证券简称:东方金钰 公告编号:临2018-76 东方金钰股份有限公司 关于上海证券交易所监管工作函回复的公告 公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 东方金钰股份有限公司(以下简称“公司”)于2018年7月16日收到上海 证券交易所上市公司监管一部下发的上证公函【2018】0785号《关于对东方金 钰股份有限公司重大事项的监管工作函》(以下简称“《监管函》”)。《监管 函》要求公司就相关问题自查并披露。公司接到《监管函》后,高度重视,经自 查及向相关当事方核实后,现就相关事项说明如下: 一、请你公司全面核实目前实际债务及对外担保情况,补充披露负债明细, 包括借款人、借款金额、到期日、提供的抵押、质押或担保情况等,以及对外 担保明细,包括被担保人、关联关系、担保金额、担保期限等,并说明是否已 及时履行信息披露义务。 回复: 经财务部门统计,公司目前的实际债务及对外担保情况如下: (一)已到期未清偿的债务 单位(万元) 借款人 债权人 债权人 金额占比 借款金额 到期日 提供的抵押、质押或担保情况 类型 深圳市东方金钰珠宝实业有限公 司、云南兴龙实业有限公司、盈江 华融(福建自 县恒泰置业开发有限公司、瑞丽市 东方金钰股贸试验区)投其他金 63.86% 58,500.00 2018.6.13亿利贸易有限公司、瑞丽姐告金龙 份有限公司资股份有限 融机构 房地产开发有限公司、腾冲嘉德利 公司 珠宝实业有限公司、赵兴龙、赵宁、 王瑛琰提供保证担保,土地抵押、 存货质押 东方金钰股百瑞信托有 其他金 云南兴龙实业有限公司、深圳市东 份有限公司限责任公司 融机构 2.18% 2,000.00 2018.4.21方金钰珠宝实业有限公司、赵宁、 王瑛琰保证担保 东方金钰股中信信托有 其他金 6.55% 6,000.00 2018.6.22云南兴龙实业有限公司担保、赵宁、 份有限公司限责任公司 融机构 王瑛琰保证担保;土地抵押 东方金钰股中铁信托有 其他金 0.01% 10.00 2018.6.20云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股厦门金海峡 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司投资有限公 融机构 10.92% 10,000.00 2018.6.28 瑛琰保证担保,存货质押 司 深圳市东方长沙银行股 东方金钰股份有限公司、赵宁、王 金钰珠宝实份有限公司 银行 5.46% 5,000.00 2018.7.13 瑛琰保证担保 业有限公司 广州分行 深圳市东方 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 金钰珠宝实民生银行黄 银行 3.27% 3,000.00 2018.6.29实业有限公司、赵兴龙、赵宁、王 业有限公司金珠宝支行 瑛琰保证担保、房产及土地抵押 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 深圳市东方建行水贝珠 实业有限公司、瑞丽金龙房地产开 金钰珠宝实宝支行(展 银行 3.27% 3,000.00 2018-7-21发有限公司、云南兴龙珠宝有限公 业有限公司 期) 司、赵兴龙、赵美英、赵宁、王瑛 琰保证担保、土地及房产抵押,存 货质押 深圳市东方深圳市招银 金钰小额贷前海金融资 其他金 1.09% 1,000.00 2018.5.16东方金钰股份有限公司、赵宁保证 款有限公司产交易中心 融机构 担保 有限公司 深圳市东方深圳市招银 金钰小额贷前海金融资 其他金 0.47% 430.00 2018.5.30东方金钰股份有限公司、赵宁保证 款有限公司产交易中心 融机构 担保 有限公司 深圳市东方深圳市招银 金钰小额贷前海金融资 其他金 0.61% 555.00 2018.5.31东方金钰股份有限公司、赵宁保证 款有限公司产交易中心 融机构 担保 有限公司 深圳市东方深圳市招银 金钰小额贷前海金融资 其他金 1.40% 1,285.00 2018.6.14东方金钰股份有限公司、赵宁保证 款有限公司产交易中心 融机构 担保 有限公司 深圳市东方深圳前海金 其他金 东方金钰股份有限公司、赵宁保证 金钰小额贷融资产交易 融机构 0.90% 825.00 2018.7.13 担保 款有限公司所有限公司 小计 100% 91,605.00 (二)未到期的债务 借款人 债权人 债权人 金额占比 借款金额 到期日 提供的抵押、质押或担保情况 类型 东方金钰股中信信托有 其他金 2.45% 18,000.00 2018.9.22云南兴龙实业有限公司担保、赵宁、 份有限公司限责任公司 融机构 王瑛琰保证担保;土地抵押 东方金钰股中海信托股 其他金 1.78% 13,046.50 2018.10.26云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司份有限公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中海信托股 其他金 0.44% 3,242.50 2018.11.9云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司份有限公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中海信托股 其他金 1.05% 7,715.80 2018.11.17云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司份有限公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股弘森(天津)其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司资产管理有 融机构 4.06% 29,800.00 2018.12.4 瑛琰保证担保 限公司 东方金钰股昆仑信托有 其他金 0.92% 6,790.00 2019.1.3 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股昆仑信托有 其他金 0.53% 3,880.00 2019.1.11云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股昆仑信托有 其他金 0.65% 4,760.00 2019.1.24云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股昆仑信托有 其他金 0.84% 6,170.00 2019.2.16云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股昆仑信托有 其他金 0.57% 4,190.00 2019.3.2 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股昆仑信托有 其他金 0.57% 4,210.00 2019.3.16云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中铁信托有 其他金 1.77% 12,970.00 2019.1.12云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中铁信托有 其他金 0.85% 6,275.00 2019.1.19云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中铁信托有 其他金 0.13% 925.00 2019.1.22云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股华融控股(深其他金 6.81% 50,000.00 2019.1.25云南兴龙实业有限公司、深圳市东 份有限公司圳)股权投资融机构 方金钰珠宝实业有限公司、赵宁、 基金管理有 王瑛琰保证担保、股权质押,房产 限公司 抵押 东方金钰股中粮信托有 其他金 1.54% 11,320.00 2019.3.24云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中粮信托有 其他金 1.64% 12,010.00 2019.3.31云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股中粮信托有 其他金 0.91% 6,670.00 2019.4.7 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司限责任公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股百瑞信托有 其他金 云南兴龙实业有限公司、深圳市东 份有限公司限责任公司 融机构 0.19% 1,390.00 2018.9.30方金钰珠宝实业有限公司、赵宁、 王瑛琰保证担保 东方金钰股百瑞信托有 其他金 云南兴龙实业有限公司、深圳市东 份有限公司限责任公司 融机构 0.17% 1,250.00 2018.10.14方金钰珠宝实业有限公司、赵宁、 王瑛琰保证担保 东方金钰股百瑞信托有 其他金 云南兴龙实业有限公司、深圳市东 份有限公司限责任公司 融机构 2.72% 20,000.00 2019.4.21方金钰珠宝实业有限公司、赵宁、 王瑛琰保证担保 东方金钰股百瑞信托有 其他金 云南兴龙实业有限公司、深圳市东 份有限公司限责任公司 融机构 0.21% 1,530.00 2018.10.28方金钰珠宝实业有限公司、赵宁、 王瑛琰保证担保 东方金钰股百瑞信托有 其他金 云南兴龙实业有限公司、深圳市东 份有限公司限责任公司 融机构 0.11% 830.00 2018.11.5方金钰珠宝实业有限公司、赵宁、 王瑛琰保证担保 东方金钰股华融国际信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司托有限责任 融机构 2.04% 15,000.00 2018.10.14 瑛琰保证担保,股权质押 公司 东方金钰股华融国际信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司托有限责任 融机构 4.09% 30,000.00 2019.4.14 瑛琰保证担保,股权质押 公司 东方金钰股中建投信托 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司有限责任公 融机构 1.36% 10,000.00 2019.4.14 瑛琰保证担保 司 东方金钰股万向信托有 其他金 1.36% 9,950.00 2019.4.27云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司 限公司 融机构 瑛琰保证担保 东方金钰股光大兴陇信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司托有限责任 融机构 0.42% 3,110.00 2019.5.11 瑛琰保证担保 公司 东方金钰股光大兴陇信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司托有限责任 融机构 0.52% 3,820.00 2019.5.26 瑛琰保证担保 公司 东方金钰股光大兴陇信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司托有限责任 融机构 0.66% 4,850.00 2019.6.16 瑛琰保证担保 公司 东方金钰股光大兴陇信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司托有限责任 融机构 0.49% 3,620.00 2019.7.14 瑛琰保证担保 公司 东方金钰股上海腾云资 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司产管理有限 融机构 0.07% 500.00 2019.11.17 瑛琰保证担保 公司 东方金钰股广东融捷融 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司资租赁有限 融机构 0.93% 6,845.80 2019.4.25 瑛琰保证担保 公司 国民信托有 其他金 2018.11.2 展期中 限公司 融机构 东方金钰股九江市濂溪 份有限公司区城投金融其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 服务有限公融机构 2.72% 20,000.00 2020.11.2 瑛琰保证担保,股权质押 司(展期) 东方金钰股光大兴陇信 其他金 云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司托有限责任 融机构 0.10% 760.00 2019.11.8 瑛琰保证担保 公司 东方金钰股中国民生银 银行 0.68% 5,000.00 2018.11.23云南兴龙实业有限公司、赵宁、王 份有限公司行昆明分行 瑛琰保证担保 吉林九台农 东方金钰股村商业银行 银行 2.72% 20,000.00 2018.9.28赵宁、王瑛琰保证担保,房产抵押 份有限公司股份有限公 司长春分行 东方金钰股长江证券承 其他金 份有限公司销保荐有限 融机构 10.21% 75,000.00 2022.3.17 无 公司 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 深圳市东方建行深圳分 实业有限公司、瑞丽金龙房地产开 金钰珠宝实行水贝支行 银行 10.35% 76,000.00 2020.2.25发有限公司、云南兴龙珠宝有限公 业有限公司 司、赵兴龙、赵美英、赵宁、王瑛 琰保证担保、房产及土地抵押 深圳市东方中国民生银 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 金钰珠宝实行股份有限 银行 1.29% 9,500.00 2018.8.7 实业有限公司、赵兴龙、赵宁、王 业有限公司公司深圳分 瑛琰保证担保、房产及土地抵押 行 深圳市东方长沙银行股 东方金钰股份有限公司、赵宁、王 金钰珠宝实份有限公司 银行 0.52% 3,800.00 2018.9.21 瑛琰保证担保 业有限公司 广州分行 深圳市东方长沙银行股 东方金钰股份有限公司、赵宁、王 金钰珠宝实份有限公司 银行 0.82% 6,000.00 2018.10.30 瑛琰保证担保 业有限公司 广州分行 深圳市东方九江银行股 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 金钰珠宝实份有限公司 银行 0.95% 7,000.00 2019.3.21实业有限公司、赵兴龙、赵宁、王 业有限公司广州海珠支 瑛琰保证担保,房产抵押 行 深圳市东方东莞信托有 东方金钰股份有限公司、赵宁、王 金钰珠宝实 限公司 银行 2.72% 20,000.00 2019.2.11 瑛琰保证担保、房产抵押 业有限公司 深圳市东方包商银行股 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 金钰珠宝实份有限公司 银行 1.36% 10,000.00 2018.10.8实业有限公司、赵宁、王瑛琰保证 业有限公司 担保 深圳市东方首誉光控资 其他金 东方金钰股份有限公司、云南兴龙 金钰珠宝实产管理有限 融机构 0.41% 3,000.00 2018.12.23实业有限公司、赵宁、王瑛琰保证 业有限公司 公司 担保,存货质押 深圳市东方云南兴龙实 金钰珠宝实业有限公司 大股东 18.64% 136,880.35 2020-10-21 无 业有限公司 深圳市东方 应收账款质押、云南兴龙实业有限 金钰小额贷喆安(上海)其他金 2.72% 20,000.00 2019.10.23公司连带担保,深圳东方金钰小额 款有限公司 融机构 贷款有限公司、东方金钰股份有限 公司、赵宁提供差额补足担保 深圳市东方 其他金 东方金钰股份有限公司、赵宁差额 金钰小额贷 北京文道 融机构 0.68% 4,965.00 2018.12.20 支付担保 款有限公司 深圳市东方深圳市招银 金钰小额贷前海金融资 其他金 0.06% 450.00 2018.9.19东方金钰股份有限公司、赵宁信用 款有限公司产交易中心 融机构 担保 有限公司 深圳市东方深圳前海金 其他金 东方金钰股份有限公司、赵宁信用 金钰小额贷融资产交易 融机构 0.17% 1,230.00 2018.10.8 担保 款有限公司所有限公司 小计 734,255.95 (三)对外担保情况 债权人 担保人 被担保人 关联关系 担保金额 担保期限 担保方式 建行水贝珠宝东方金钰股深圳市东方金钰珠全资子公司 79,000.00 2017.5.26-2020.2.25 保证 支付 份有限公司 宝实业有限公司 中国民生银行东方金钰股深圳市东方金钰珠 股份有限公司份有限公司 宝实业有限公司 全资子公司 12,500.00 2018.2.07-2020.8.07 保证 深圳分行 中国民生银行东方金钰股深圳市东方金钰珠 股份有限公司份有限公司 宝实业有限公司 全资子公司 5,000.00 2017.7.14-2020.7.13 保证 深圳分行 中国民生银行东方金钰股深圳市东方金钰珠 股份有限公司份有限公司 宝实业有限公司 全资子公司 6,000.00 2017.10.31-2020.10.30 保证 深圳分行 中国民生银行东方金钰股深圳市东方金钰珠 股份有限公司份有限公司 宝实业有限公司 全资子公司 3,800.00 2017.9.22-2020.9.21 保证 深圳分行 东莞信托有限东方金钰股深圳市东方金钰珠全资子公司 20,000.00 2017.8.11-2021.2.11 保证 公司 份有限公司 宝实业有限公司 九江银行股份东方金钰股深圳市东方金钰珠 有限公司广州份有限公司 宝实业有限公司 全资子公司 7,000.00 2018.3.22-2021.3.22 保证 海珠支行 包商银行股份东方金钰股深圳市东方金钰珠全资子公司 10,000.00 2017.10.9-2020.10.8 保证 有限公司 份有限公司 宝实业有限公司 首誉光控资产东方金钰股深圳市东方金钰珠全资子公司 3,000.00 2018.3.23-2020.12.23 保证 管理有限公司份有限公司 宝实业有限公司 华泰托管喆安东方金钰股深圳市东方金钰小 安享6号私募份有限公司 额贷款有限公司 孙公司 20,000.00 2017.10.24-2019.10.23 保证 投资基金 华泰托管北京东方金钰股深圳市东方金钰小 文道1号私募份有限公司 额贷款有限公司 孙公司 2,125.00 2017.09.30-2018.12.20 保证 投资基金 华泰托管北京东方金钰股深圳市东方金钰小 文道1号私募份有限公司 额贷款有限公司 孙公司 2,140.00 2017.12.09-2018.12.20 保证 投资基金 华泰托管北京东方金钰股深圳市东方金钰小 文道1号私募份有限公司 额贷款有限公司 孙公司 700.00 2018.02.08-2018.12.20 保证 投资基金 深圳市招银前 海金融资产交东方金钰股深圳市东方金钰小 孙公司 1,000.00 2018.02.13-2018.05.16 保证 易中心有限公份有限公司 额贷款有限公司 司 深圳市招银前 海金融资产交东方金钰股深圳市东方金钰小 孙公司 430.00 2018.02.27-2018.05.30 保证 易中心有限公份有限公司 额贷款有限公司 司 深圳市招银前 海金融资产交东方金钰股深圳市东方金钰小 孙公司 555.00 2018.03.05-2018.05.31 保证 易中心有限公份有限公司 额贷款有限公司 司 深圳市招银前 海金融资产交东方金钰股深圳市东方金钰小 孙公司 800.00 2018.3.20-2018.6.14 保证 易中心有限公份有限公司 额贷款有限公司 司 深圳市招银前 海金融资产交东方金钰股深圳市东方金钰小 孙公司 485.00 2018.3.28-2018.6.14 保证 易中心有限公份有限公司 额贷款有限公司 司 深圳市招银前 海金融资产交东方金钰股深圳市东方金钰小 孙公司 450.00 2018.3.29-2018.9.19 保证 易中心有限公份有限公司 额贷款有限公司 司 深圳前海金融东方金钰股深圳市东方金钰小 资产交易所有份有限公司 额贷款有限公司 孙公司 825.00 2018.4.23-2018.7.3 保证 限公司 深圳前海金融东方金钰股深圳市东方金钰小 资产交易所有份有限公司 额贷款有限公司 孙公司 1,230.00 2018.4.23-2018.10.8 保证 限公司 华融控股(深深圳市东方 圳)股权投资金钰珠宝实东方金钰股份有限 母公司 50,000.00 2017.1.26-2021.1.24 保证 基金管理有限业有限公司 公司 公司 百瑞信托有限深圳市东方东方金钰股份有限 责任公司 金钰珠宝实 公司 母公司 27,000.00 2017.3.31-2020.11.5 保证 业有限公司 华融国际信托深圳市东方东方金钰股份有限 有限责任公司金钰珠宝实 公司 母公司 45,000.00 2017.4.14-2021.4.14 股权质押 业有限公司 华融(福建自深圳市东方 贸试验区)投金钰珠宝实东方金钰股份有限 母公司 58,500.00 2016.12.19-2020.6.13毛料质押 资股份有限公业有限公司 公司 司 华融(福建自深圳市东方 贸试验区)投金钰珠宝实东方金钰股份有限 母公司 58,500.00 2016.12.19-2020.6.13 保证 资股份有限公业有限公司 公司 司 厦门金海峡投深圳市东方东方金钰股份有限 资有限公司金钰珠宝实 公司 母公司 10,000.00 2017.6.2-2020.6.28 存货质押 业有限公司 小计 367,540.00 由上可见,东方金钰股份有限公司为下属子公司深圳市东方金钰珠宝实业有 限公司、孙公司深圳市东方金钰小额贷款有限公司提供过 关联担保,下属子公司 深圳市东方金钰珠宝实业有限公司为东方金钰股份有限公司提供过 关联担保。 除前述上市公司体内的 关联担保之外,东方金钰股份有限公司及其下属子公 司没有为大股东及大股东的其他关联企业及其他外部企业提供过任何对外担保。 二、请你公司核实并披露上述事项对公司日常经营和管理活动的影响,审 慎评估公司当前面临的各项风险,并说明公司、控股股东及实际控制人就化解 风险拟采取的应对措施和具体安排。 回复: 目前公司日常经营和管理活动正常。 公司目前存在部分已到期债务,但整体比例不高,公司正积极主动采取相关 措施化解风险,详情见回复二(二)。 如无法妥善解决上述 逾期债务问题,公司及下属子公司可能面临支付相关违 约金、滞纳金和罚息等,同时会进一步加大公司资金压力,并将对公司2018年 度业绩产生影响。此外,债务问题如果不能妥善解决,有可能涉及更多诉讼。 公司将根据 逾期债务处理情况及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 (二)拟采取的应对措施和具体安排 1、通过处置资产与股权的方式尽可能多地筹措资金,以应对未来可能的流动性风险 (1)控股股东通过股东借款、处置资产与股权等方式持续支持上市公司发展 一直以来控股股东兴龙实业秉持对上市公司、对社会公众负责的态度,对上市公司持续提供支持。2017年10月21日,上市公司发布《关于公司向大股东借款暨关联交易的公告》,根据上市公司需要,兴龙实业拟向上市公司及子公司提供借款30亿元,期限三年,三年内,上市公司及子公司可在该借款额度内分次循环使用,用于公司偿还银行贷款和补充流动资金。截至2018年3月31日,剩余额度为11.88亿元。控股股东在此郑重承诺,将一如既往地继续大力对上市公司持续经营、发展的支持。必要时,控股股东还将可通过处置部分自有资产和股权,为上市公司持续发展提供资金支持。 (2)以股权融资方式积极引入战略投资者 公司正与战略投资者积极磋商,以股权融资的方式积极引入战略投资者。目前公司控股股东兴龙实业已与某些大型金融机构初步达成合作意向。后续进展本公司将根据法律法规相关规定和公司章程规定履行相关决策及审批程序,并及时履行信息披露义务。 (3)加快存货资产出售 截止2018年3月31日,公司存货账面余额为94.04亿元,且存货资产优质,主要为上等翡翠原石。公司正在积极推进公司存货的销售并将通过出售存货回笼资金。 (4)催收应收账款 公司财务部门牵头,组织相关部门和人员加快应收账款的催收,部分缓解流动性压力,维持公司正常运营。 2、通过债权转让股权融资、债务展期等方式化解当前债务挤兑风险 (1)债权转让、股权融资 公司实际控制人赵宁先生正在积极与某几家大型金融机构商谈债权转让、股 权融资事宜,具体交易细节正在磋商当中。 (2)与各金融机构积极协商,达成债务展期 公司正与各金融机构积极协商,目前已与部分债权人达成展期意向。公司将尽全力化解流动性风险,避免债务挤兑。 (3)与涉诉金融机构积极协商,达成司法和解 中睿泰信于2018年5月对公司提起司法流程,查封、冻结了公司部分银行账户、股权及资产,由此引发了其他小部分债权人跟风采取司法措施。虽然公司迅速与中睿泰信达成和解协议,但仍有小部分债权人对公司采取了相关司法救济。对此,公司正积极协调该小部分涉诉金融机构,尽快达成和解与解封。 公司目前整体债务风险可控。公司希望各金融机构能够理性对待公司涉诉事宜,避免债务挤兑与踩踏。公司作为翡翠市场行业唯一一家上市公司,多年的市场耕耘积累了来之不易的市场地位与信誉,公司感谢各金融机构、各位投资者及社会各界长期以来的信任与支持,希望各金融机构给予公司更多的时间与耐心,公司将尽全力化解可能的风险。 后续进展本公司将根据法律法规相关规定和公司章程规定履行相关决策及审批程序,并及时履行信息披露义务。 三、请你公司核实并披露是否存在控股股东侵占上市公司利益的情形,是否存在上市公司向控股股东违规提供担保或资金。 回复: 公司收到《监管函》后,已于2018年7月17日向控股股东兴龙实业发出了核实函,向其核实是否存在侵占上市公司利益、是否存在上市公司为其违规提供担保或资金的情形。 根据控股股东的书面回函及公司的自查情况显示,不存在控股股东侵占上市公司利益的情形,上市公司也未对控股股东提供违规担保或资金。 一直以来控股股东兴龙实业秉持对上市公司、对社会公众负责的态度,对上市公司持续提供支持。2017年10月21日,上市公司发布《关于公司向大股东借款暨关联交易的公告》,根据上市公司需要,兴龙实业拟向上市公司及子公司提供借款30亿元,期限三年,三年内,上市公司及子公司可在该借款额度内分 次循环使用,用于公司偿还银行贷款和补充流动资金。截至2018年3月31日, 剩余额度为11.88亿元。 此外,正在进行中的重大资产重组的交易标的之一姐告金龙房地产公司的交 易对手方即为控股股东兴龙实业,该标的对瑞丽市姐告自贸区位于中缅边境的唯 一一块大型未开发地块拥有开发权,区域内实行境内关外的自贸区政策,未来将 建设成为姐告珠宝小镇,帮助上市公司实现战略布局与产业升级。兴龙实业承诺 将该标的的收购款项支付期限延长至本次交易交割完成后3-5年内支付,作为对 上市公司的实质性支持。 控股股东在此郑重承诺,将一如既往地继续大力对上市公司持续经营、发展 的支持。必要时,控股股东还将可通过处置部分自有资产和股权,为上市公司持 续发展提供资金支持。 四、请你公司向控股股东和实际控制人核实并披露,截至目前控股股东和 实际控制人所持公司股份的质押情况,并审慎评估质押风险。 回复: 公司收到《监管函》后,于2018年7月17日向实际控制人赵宁先生、控股 股东兴龙实业公司发出了核实函,向其核实了目前的股票质押情况。 (一)实际控制人赵宁先生持有的公司股份的质押情况 截至本回复披露之日,赵宁先生未直接持有公司股份,通过其控制的公司控 股股东云南兴龙实业有限公司及一致行动人瑞丽金泽投资管理有限公司持有公 司717,287,926股股份(占公司总股本的53.14%)。 (二)控股股东兴龙实业持有的公司股份的质押情况 截至本回复披露之日,兴龙实业持有的公司股份的质押情况如下: 质押股数 本次质押占其所 序号 质押开始日期 质押到期日 质权人 (万股) 持股份比例(%) 1 4980 2017年9月28日2018年9月28日西南证券股份有限公司 3.69 质权人办理解除质 2 300 2018年4月26日 西南证券股份有限公司 0.22 押登记手续为止 3 9593 2017年1月23日质权人办理解除质上海国际信托有限公司 7.11 押登记手续为止 质权人办理解除质 4 870 2018年3月13日 上海国际信托有限公司 0.64 押登记手续为止 2018年4月2日、质权人办理解除质深圳中睿泰信叁号投资 5 2074.2942 1.54 2018年4月4日 押登记手续为止 合伙企业(有限合伙) 质权人办理解除质深圳中睿泰信叁号投资 6 200 2018年4月18日 0.15 押登记手续为止 合伙企业(有限合伙) 质权人办理解除质 7 7500 2017年7月7日 天风证券股份有限公司 5.56 押登记手续为止 质权人办理解除质 8 170 2018年2月2日 天风证券股份有限公司 0.13 押登记手续为止 质权人办理解除质 9 1500 2018年1月23日 周武宁 1.11 押登记手续为止 质权人办理解除质桐乡市民间融资服务中 10 800 2018年1月18日 0.59 押登记手续为止 心 第一创业证券股份有限 11 1765 2017年9月26日2018年9月26日 1.30 公司 中信信托办理解除 12 4500 2017年9月6日 中信信托有限责任公司 3.33 质押登记手续为止 质权人办理解除质 13 7700 2017年7月21日 中信信托有限责任公司 5.70 押登记手续为止 具体股票质押的内容,公司此前已在事实发生时,按照信息披露要求进行了 详细披露。 (三)不存在质押平仓风险 目前,公司控股股东兴龙实业质押股份占其持股数比例虽然偏高,但因目前 该部分股票处于轮候冻结状态,暂时无法进行转让和过户交易,因此不会出现控 股权变更风险及股票质押平仓风险。另,针对近日到期的多笔股票质押,公司均 已与融出方协商,办理了展期手续。 五、请你公司就上述银行账户冻结和法院执行裁定书相关事由,核实并披露前期未及时履行信息披露义务的原因和主要责任人。 针对近期公司银行账户冻结和法院执行裁定书的相关事宜,公司在自查得知相关账户或股权被冻结信息、或收到相关查封冻结协执文件、或收到法院送达的司法文书时,均第一时间按照相关法律法规履行了信息披露义务,没有未及时履行信息披露义务的情形。 后续公司将加大自查力度,积极保持与法院的良好沟通,及时关注与公司、公司控股股东及其下属企业相关的诉讼、仲裁、查封、冻结等事项,及时履行信息披露义务。 六、请你公司核实并披露上述银行账户冻结和法院执行裁定对公司正在筹划的重大资产重组事项的具体影响,并审慎评估继续推进的可行性。 公司正在筹划的重大资产重组项目拟以现金支付的方式进行收购,对此,本次重大资产重组拟通过采取等值资产置换、交易对手方(其中包括公司控股股东)延长付款期限、承接交易对手方债务并信用展期、调整重组标的等方式解决收购资金来源问题。 此外,公司将按前述第二题中拟采取的应对措施和安排,积极推进引入战略投资者、实施债转股、加速盘活存货等方式,化解可能的债务风险。 上述银行冻结和法院执行裁定涉及部分公司、公司控股股东及子公司部分股权、银行账户、资产被司法冻结。就被冻结股权及资产,公司已与申请人中睿泰信达成和解协议,公司将履行和解协议的约定,尽快解除上述股权冻结;被司法冻结的部分银行账户主要位于深圳,不涉及本次重大资产重组收购主体的银行账户,整体上也不影响公司正常的经营和管理,该冻结事宜不会对重组事项构成重大影响。 综上,公司将采取合理、合法的有效措施,继续推进本次重大资产重组。 七、鉴于你公司及下属子公司多个基本户和一般户被冻结,涉及《上海证券交易所股票上市规则》第13.3.1条第(三)项规定的“公司主要银行账号被冻结”的情形,你公司应当根据相关规定,及时报告并提交董事会的书面意见, 本所将根据实际情况,对公司股票实施其他风险警示。 回复: (一)公司董事会的意见 经自查初步判断本次公司及下属子公司多个基本户和一般户被冻结系基于与百瑞信托有限责任公司之间的一笔信托借款合同纠纷。经核实,该纠纷涉诉金额本金约为2.7亿元,其中2000万元已 逾期,其余2.5亿元尚未到期,冻结起因系公司前次账户被中睿泰信冻结后无法按时支付本金及利息引起百瑞信托发起的保护性司法措施。虽然公司与中睿泰信已达成和解协议、公司及子公司被中睿泰信冻结的账户现已全部解封,但百瑞信托在中睿泰信解封之前已提起司法流程。 事情发生后,公司与百瑞信托积极协调,基于公司此前与百瑞信托良好的业务合作及高度的认同与信任关系,百瑞信托已与公司初步达成账户解封和解意向。 上述银行账户是公司深圳地区的主要银行账户,上述银行账户被冻结,将对公司日常经营产生一定影响。对此,公司财务部门正与申请人积极协商,采取相关有效措施,力争尽快解决上述银行账户被冻结事项。 本次冻结的银行账户主要是上市公司及位于深圳的子公司深圳市东方金钰珠宝实业有限公司的主要银行账户,除上市公司基本账户位于湖北外,其他被冻结的账户均位于深圳市。 本次账户冻结不涉及位于北京的子公司北京东方金钰珠宝有限公司、位于云南的子公司云南兴龙珠宝有限公司、位于江苏的子公司江苏东方金钰珠宝有限公司等其他子公司的银行账户。公司为翡翠类上市公司,属于珠宝类特殊行业,主要产品具有非标特点,深圳地区部分银行账户被冻结不影响公司在其他地区进行正常贸易经营。目前公司在云南、北京、江苏等地的业务仍在正常开展中,整体上不会对公司正常经营造成重大影响。 综上,公司董事会认为,本次公司及下属子公司银行账户被冻结,不属于《上海证券交易所股票上市规则》第13.3.1条第(三)项规定的“公司主要银行账号被冻结”的情形。 公司目前生产经营正常,整体债务风险可控,公司控股股东、实际控制人、 管理层均在积极协调各有关方面,公司有能力、有信心化解可能的风险。 东方金钰股份有限公司 2018年7月26日
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