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这8家或首批挂牌!科创板上市委休会备战,首现定价估值破百亿

第一网贷 2019-07-02 10:10:21
摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《这8家或首批挂牌!科创板上市委休会备战,首现定价估值破百亿》的相关文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。

当前,上交所设立科创板并试点注册制各项工作已进入攻坚阶段。

新经济e线注意到一个细节在于,上交所自6月19日发布第13次审议会议公告之后,至今再未发出新的审议会议公告。

根据《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》,上交所于审议会议召开七个工作日前,公布审议会议的时间、拟参会委员名单、审议会议涉及的发行人名单等。也就是说,下一次审议会议最早也要等到7月10日召开。对此,业内认为,科创板上市委短暂休会或是为了全力备战7月下旬首批科创板挂牌。

另据上交所7月1日披露,深圳光峰科技股份有限公司、宁波容百新能源科技股份有限公司科创板注册生效。截至目前,获准注册的企业已增加至8家。

从现有发行进程来看,前四家已经完成了公布了网上、网下申购日期,余下四家待定。其中,华兴源创(688001.SH)已于6月27日完成网上网下发行。接蹱而至的是7月2日进行网上、网下申购的睿创微纳(688002.SH)、天准科技(688003.SH)。

7月1日晚间,杭可科技(688006.SH)公布了其发行定价为27.43元/股,计划于7月3日进行网上、网下申购。

此外,在上述8家已获准注册企业中,澜起科技(688008.SH)已确定发行日期为7月8日。余下3家中的中国通号、容百科技、光峰科技也料很快启动发行工作。

首现定价估值破百亿

值得关注的是,按照杭可科技27.43元/股的发行价计算,本次发行价格确定后发行人上市时市值为109.99亿元。这也是科创板发行定价首家破百亿的上市企业。

截至7月1日8家获准注册企业一览

公司本次发行价格27.43元股对应的发行人2018 年扣除非经常性损益前后孰低的摊薄后市盈率为39.80倍,高于中证指数有限公司发布的行业最近一个月平均静态市盈率,低于可比公司星云股份(300648.SZ)的静态市盈率204.59倍,略高于可比公司先导智能(300450.SZ)的静态市盈率36.09倍,高于可比公司赢合科技(300457.SZ)的静态市盈率31.02倍。

新经济e线获悉,包括华兴源创、睿创微纳、天准科技在内的前三家已发行企业对应市值分别为87.58亿元、77亿元和35.7亿元。

据杭可科技7月1日晚间披露的首次公开发行股票并在科创板上市发行公告表明,若本次发行成功,预计发行人募集资金总额为112463万元,扣除发行费用为11011.57万元(不含税)后,预计募集资金净额为101451.43万元。

最初,公司原拟融资金额5.47亿元。如此一来,杭可科技也将大幅超募5.78亿元,较原计划募集资金额翻了一倍有余。

据了解,公司战略配售投资者国信资本有限责任公司最终认购的战略配售数量为164万股,占本次发行数量的4%。最终战略配售数量与初始战略配售数量1%的差额部分首先回拨至网下发行。

本次公开发行股份数量为4100万股,发行股份占公司股份总数的比例为10.22%。网上网下回拨机制启动前,网下发行数量调整为3157万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的80.21%;网上发行数量为779万股,占扣除最终战略配售数量后发行数量的19.79%。

最终网下、网上发行合计数量为本次发行总数量扣除最终战略配售数量,网上及网下最终发行数量将根据回拨情况确定。

598个配售对象低价申报无缘

新经济e线观察到,从初步询价结果来看,杭可科技网下申购的激烈程度可见一斑。

最终,公司将拟申购价格高于29.31元/股(不含29.31元/股)的配售对象全部剔除;拟申购价格为29.31元/股,且申购数量小于620万股的配售对象全部剔除;拟申购价格为29.31元/股,且申购数量等于620万股的配售对象中,申购时间晚于2019年6月28日10:46:53的配售对象全部剔除。

不仅如此,在拟申购价格为29.31元/股,申购数量等于620万股,且申购时间同为2019年6月28日10:46:53的配售对象中,按照上交所网下申购电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前将配售对象名称为“中银战略新兴产业股票型证券投资基金”、“中银润利灵活配置混合型证券投资基金”的配售对象予以剔除,对应剔除的拟申购数量总和为122250万股,占本次初步询价剔除无效报价后拟申购数量总和1220210万股的10.02%。剔除部分不得参与网下及网上申购。

在剔除无效报价后,共有242家投资者管理的2088个配售对象符合《发行安排及初步询价公告》规定的网下投资者参与条件。报价区间为13.34元/股-31.02元/股,拟申购数量总和为1220210万股,申购倍数为386.51倍。

最终,公司将报价不低于发行价格27.43元/股的150家网下投资者管理的1281个配售对象为本次网下发行的有效报价配售对象,对应的有效申购数量总和为737210万股,对应的有效申购倍数为233.52倍。

特别是本次初步询价中,98家网下投资者管理的598个配售对象申报价格低于本次发行价格27.43元/股,对应的拟申购数量为360750万股,而无缘此次申购。

其中,安信基金旗下安信新目标灵活配置混合型证券投资基金以一分之差而失之交臂。其申报价为27.42元,拟申购620万股;天治基金旗下天治核心成长混合型证券投资基金报价为27.41元,拟申购620万股。摩根士丹利华鑫基金旗下有5只产品申报价为27.35元,各拟申报620万股。

据不完全统计,华夏基金旗下超过50余只产品也错失了此次杭可科技网下申购,其申报价为27.29元,仅相差0.14元;景顺长城旗下多达124只产品申报价均为24.10元,各拟申报620万股。

而华福证券有限责任公司旗下兴源19 号定向资产管理计划则报了最低价为13.34元,拟申报400万股。

截至7月1日晚,除了上述获准注册的8家企业以外,迄今已过会的31家申报企业中,余下23家均已提交注册申请。业内预计,如果注册进展顺利的话,这23家企业中或也将仍有企业能够冲刺首批挂牌。

《这8家或首批挂牌!科创板上市委休会备战,首现定价估值破百亿》 相关文章推荐一:科创板开出首批挂牌企业名单?上交所给出5大回应 加速推进制度设计

  摘要

  【科创板开出首批挂牌企业名单?上交所给出5大回应 加速推进制度设计】上交所14日晚间表示,上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时也证实了13日召开了第四届理事会,与市场代表就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等内容进行讨论。(券商中国)

  科创板如何建、推进速度如何,官宣来了。

  上交所14日晚间表示,上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时也证实了13日召开了第四届理事会,与市场代表就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等内容进行讨论。

  回应内容包括五大关键点:

  1、设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、助力长三角世界级城市群高质量发展的重大改革举措。对完善多层次资本市场体系,提升资本市场服务实体经济能力,促进上海国际金融中心、科创中心建设,具有重要意义。

  2、上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时,希望以投行为主要力量的市场各方充分挖掘、培育符合国家战略的科技创新型企业,作为科创板未来上市的储备资源,为提升资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强劲动力。

  3、11月13日,上交所召开第四届理事会第十次会议,并邀请会员监事列席。会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案,并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。

  4、为充分听取大家的意见,上交所理事会事先表示不对会议内容预设任何观点,不就任何建议做正式表态。与会会员就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等议题进行了热烈的讨论。与会会员认为,科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担中国资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。科创板要聚焦国家创新驱动和科技发展战略,开板初期应“求质不求量”,会员应做好上市资源储备,成熟一家申报一家。要有一套措施强化中介机构的责任和权利,通过证券公司资本约束等新制度让中介机构勤勉尽责。希望尽快明确规则,稳定市场预期。

  5、上交所理事长黄红元表示,各位会员理事和监事是整个行业选出的代表,感谢大家积极出谋划策,希望大家根据各自专长为设立科创板并试点注册制提供良方。上交所将抓紧方案的制定和推出,稳妥推进设立科创板并试点注册制相关工作,待方案制定完毕后将履行报批程序,并公开征求意见。

  科创板传言四起,上交所紧急回应

  14日下午,市场的一则传言让处在舆论热点的科创板备受关注。传言显示,这次科创板是前所未有的一次机遇,可能会带来整个行业的变革。推进的速度会相当快,预计两三周可能就会出征求意见稿,明年一季度首批可能挂牌,预计20家左右,上海、中关村、广深等地肯定都会有代表性企业。首批试点可能更强调科技,对创业型不会一下放开。科创板审核在交易所,最后由证监会给文,IPO定价放开,强调券商要投资。

  一些参会券商确认了上述传言的部分内容,但对“券商要投资”的说法并不认可,“参与保荐的券商对试点企业进行投资已经被否决了。”

  晚间,上交所对传言中的“20家首批挂牌企业名单”进行了否认。上交所表示,设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、助力长三角世界级城市群高质量发展的重大改革举措。对完善多层次资本市场体系,提升资本市场服务实体经济能力,促进上海国际金融中心、科创中心建设,具有重要意义。

  上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时,希望以投行为主要力量的市场各方充分挖掘、培育符合国家战略的科技创新型企业,作为科创板未来上市的储备资源,为提升资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强劲动力。

  在另一则题为“上交所理事会就设立科创板并试点注册制等事项听取业内意见”的消息稿中,上交所证实了召开了相关会议。11月13日,上交所召开第四届理事会第十次会议,并邀请会员监事列席。会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案,并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。

  上交所表示,为充分听取大家的意见,上交所理事会事先表示不对会议内容预设任何观点,不就任何建议做正式表态。与会会员就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等议题进行了热烈的讨论。

  与会会员认为,科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担中国资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。科创板要聚焦国家创新驱动和科技发展战略,开板初期应“求质不求量”,会员应做好上市资源储备,成熟一家申报一家。要有一套措施强化中介机构的责任和权利,通过证券公司资本约束等新制度让中介机构勤勉尽责。希望尽快明确规则,稳定市场预期。

  上交所理事长黄红元表示,各位会员理事和监事是整个行业选出的代表,感谢大家积极出谋划策,希望大家根据各自专长为设立科创板并试点注册制提供良方。上交所将抓紧方案的制定和推出,稳妥推进设立科创板并试点注册制相关工作,待方案制定完毕后将履行报批程序,并公开征求意见。

  上海市长调研上交所

  上海市委副书记、市长应勇14日下午在上海证券交易所调研时指出,设立科创板并试点注册制,是***交给上海的三项新的重大任务之一。上海市副市长吴清参加调研。在座谈会上,上交所理事长黄红元汇报了设立科创板并试点注册制等工作推进情况。

  应勇指出:

  设立科创板并试点注册制,是中央针对当前世界经济金融形势、立足全国改革开放大局作出的重大战略部署,是上海更好服务全国改革发展大局的重要举措,也是上海推进国际金融中心、科创中心建设的有机结合点,是上交所和资本市场做大做强的重大机遇,要高度重视,精心组织。

  上海将充分发挥金融市场集聚、科技资源丰富的优势,着力建好“试验田”,努力补齐资本市场服务科技创新的短板。科创板是连接科技创新者和投资者的枢纽环节,有利于为发展潜力大、带动作用强、成长性高的科创企业注入“源头活水”,进一步夯实实体经济高质量发展的根基。希望上交所充分把握机遇,吸引优质上市资源,不断拓展资本市场的广度和深度。

  在证监会领导下,设立科创板并试点注册制的工作已全面启动。上海将积极配合,全面对接,全力推进。上海市相关部门要主动参与,全力配合,积极培育科创板上市资源,加大推进自主创新,着力推动上海国际金融中心建设再上新台阶。

  推进过程中,要注重资本市场和科技创新相结合,紧扣科创板“创新”特色,始终立足于支持新技术、新产业、新模式、新业态发展,始终立足于提高对“隐形冠军”等企业的吸引力,增强对科创企业的包容性和适应性。要注重防范化解金融风险与服务实体经济相结合,高度重视风险防范,始终坚持服务实体经济这一本源。要注重借鉴国内外资本市场经验与发挥后发优势相结合,抓紧做好科创板启动相关准备工作。

  各方积极“备战”上交所招兵买马

  为了备战科创板,上交所招兵买马,开启了2018秋季招聘,包括校园招聘、社会招聘、实习生招聘。

  招聘的主要岗位,和科创板、注册制相关。譬如市场监管岗需从事主板和科创板上市公司监管、现场检查、会员监管、市场监察、法律支持等相关工作。上市审核岗需从事股票上市审核和注册制试点等相关工作。这也就意味着日后科创板的审核任务大概率会在交易所。

  另外,一些上海科创企业也积极备战。据浦东新区金融服务局局长张红之前介绍,浦东已经成立科创板专项工作组,对张江、金桥等区域的科创企业进行预筛选,建立科创板后备企业数据库,帮助优质企业在科创板注册上市中赢得先机,目前部分预期自己可能符合科创板条件的企业,已经开始筹划改变上市路径。

  券商也在开始动用研究力量对科创板的政策动向作出预测,特别是企业门槛和范围,以及投资者门槛等,摸底潜在标的,试图抢占先机喝“头啖汤”。

  中银国际认为,首批科创板公司大概率将是证监会定义的创新企业,即今年4月证监会在《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》中提出的创新企业IPO门槛:尚未在境外上市,最近一年营业收入不低于30亿元且估值不低于200亿元,或者营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位。其中,同股不同权的红筹公司以及净利润还处于亏损阶段的公司也能IPO。

  中信建投则推测,科创板会参照战略新兴板的方案,以市值为核心,弱化盈利要求,设计四套上市标准:一是“市值-净利润-收入”标准,即市值2亿元+净利润1000万元+收入5000万元;二是“市值-收入-现金流”标准,即市值10亿元+收入1亿元+经营性现金流2000万元;三是“市值-收入”标准,即市值15亿元+收入1亿元;四是“市值-权益”标准,即市值30亿元+股东权益2亿元+总资产3亿元。

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  (文章来源:券商中国)

《这8家或首批挂牌!科创板上市委休会备战,首现定价估值破百亿》 相关文章推荐二:首批9家科创板企业出炉!|科创|江苏北人|国泰君安_新浪新闻

原标题:首批9家科创板企业出炉!

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科创板的第一批IPO企业名单昨出炉。据上交所官网发布,国泰君安保荐项目已经拿到了上交所下发的001号受理批文,该企业为晶晨半导体。有9家企业率先“起跑”,其中江苏占了3家。

扬子晚报/扬眼记者 范晓林

科创板首批受理公司出炉,晶晨半导体拔头筹

3月18日,上交所正式开放受理审核科创板股票发行上市申请文件,上交所官网也同时上线了科创板股票发行上市审核信息披露网站。截至扬子晚报记者昨晚发稿,上交所公布了首批手里的科创板申报企业名单,分别为招商证券保荐的安瀚科技和武汉科前生物;中信证券保荐的宁波容百、睿创微纳;民生证券保荐的利元亨、天奈科技;东吴证券保荐的江苏北人;国泰君安保荐的晶晨半导体以及长江证券保荐的和舰芯片。

国泰君安发布了关于晶晨半导体(上海)股份有限公司辅导工作总结报告。报告显示,公司拟申请在上交所科创板上市,上市辅导券商为国泰君安。wind数据显示,晶晨半导体(上海)股份有限公司2003年7月成立。注册资本37000万元人民币,公司是全球无晶圆半导体系统设计的领导者,为多种开放平台提供各种多媒体电子产品,包括机顶盒、智能电视和智能家居产品。据上交所官网发布,国泰君安保荐的晶晨半导体拔得头筹,拿到了上交所下发的001号受理批文。

3月22日,上交所官网披露了已受理拟在科创板上市的9个项目信息,据扬子晚报记者统计,这9个项目拟合计融资金额为109.88亿元。其中,和舰芯片融资金额最高,达到25亿元;科前生物居次席,融资金额为17.47亿元;容百科技融资金额为16亿元,排在第三。截至3月22日发稿,审核系统共收到13家公司提交的科创板股票发行上市申请文件,完成了对其中9家企业申请文件的齐备性核对,提出了补正要求 。

江苏3家“种子选手”究竟啥来头

从地域看,9家科创板受理企业中江苏最多,有3家,分别为和舰芯片、天奈科技和江苏北人;湖北有两家;广东、山东、上海、浙江各有1家。作为新三板首家的江苏北人3月22日公告,公司向上交所提交了科创板上市申请已获得上交所正式受理,3月25日起股票暂停转让。据披露,公司主要提供工业机器人自动化、智能化系统集成解决方案,在国内汽车金属类零部件自动化生产线等领域占据一席之地,去年盈利4841万元。

和舰芯片成立于2001年11月,注册资本32.05亿元,股东包括英属维京群岛橡木联合公司、富拉凯咨询(上海)有限公司。公司为晶圆代工厂,拥有8英寸晶圆生产线。

天奈科技官网称,公司致力于碳纳米管与石墨烯研发、生产及应用开发销售,已成功开发了一种催化反应工艺,生产能力达吨级。新宙邦2018年年报披露,公司目前持有天奈科技4.07%股权,大港股份披露持有天奈科技0.91%股权。

新三板企业热情高, 独角兽为啥“举棋不定”

与之前预计的大型独角兽企业将出现科创板上市热潮略有不同,新三板企业对科创板表现出较高热情。

目前申报科创板的企业中,已有10家在新三板挂牌。其中,从事通信网络研究的南京赛特斯准备放弃在港股上市,转向科创板。金达莱、江苏北人和现在股份从申请A股主板上市改为申请在科创板上市。从这30家公司可知的营收和资产情况来判断,绝大部分企业的市值/估值达到了科创板企业最低估值的下限(10亿元),除传音控股、复旦张江、优刻得和澜起科技市值/估值较高,其余企业的市值/估值最高基本在20亿元上下。

值得一提的是,之前曾认为试水科创板的企业可能会包括部分超级独角兽(如蚂蚁金服等),但除了少数企业外,大多数并未有行动。

分析人士认为,科创板自身对很多企业存在吸引力,加上监管部门制定的规则更加接近于美股和港股,上市相对容易。但问题在于,以人工智能公司而言,成长面临较大的不确定性,使得一些独角兽企业对科创板虽有浓厚兴趣,但却担心营收可持续性问题,包括新能源汽车营销模式还不成熟,又面临特斯拉降价等市场冲击,盈利前景很不明朗。此外,去年在港股上市的科技公司均出现了估值过高的情况,对有意在科创板上市的企业来说提供了“前车之鉴”。2018年,修改规则后的港股允许同股不同权企业上市,美团和小米股价均濒临破发状态。如果之前估值较高,在科创板的估值体系之下,是否会带来破发压力,这是个需要考虑清楚的问题。

为此,相对于新三板优质企业如此积极,而科技类独角兽们却还举棋不定。

《这8家或首批挂牌!科创板上市委休会备战,首现定价估值破百亿》 相关文章推荐三:科创板开出首批挂牌企业名单?上交所给出5大回应加速推进制度设计

上交所14日晚间表示,上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时也证实了13日召开了第四届理事会,与市场代表就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等内容进行讨论。

回应内容包括五大关键点:

1、设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、助力长三角世界级城市群高质量发展的重大改革举措。对完善多层次资本市场体系,提升资本市场服务实体经济能力,促进上海国际金融中心、科创中心建设,具有重要意义。

2、上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时,希望以投行为主要力量的市场各方充分挖掘、培育符合国家战略的科技创新型企业,作为科创板未来上市的储备资源,为提升资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强劲动力。

3、11月13日,上交所召开第四届理事会第十次会议,并邀请会员监事列席。会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案,并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。

4、为充分听取大家的意见,上交所理事会事先表示不对会议内容预设任何观点,不就任何建议做正式表态。与会会员就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等议题进行了热烈的讨论。与会会员认为,科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担中国资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。科创板要聚焦国家创新驱动和科技发展战略,开板初期应“求质不求量”,会员应做好上市资源储备,成熟一家申报一家。要有一套措施强化中介机构的责任和权利,通过证券公司资本约束等新制度让中介机构勤勉尽责。希望尽快明确规则,稳定市场预期。

5、上交所理事长黄红元表示,各位会员理事和监事是整个行业选出的代表,感谢大家积极出谋划策,希望大家根据各自专长为设立科创板并试点注册制提供良方。上交所将抓紧方案的制定和推出,稳妥推进设立科创板并试点注册制相关工作,待方案制定完毕后将履行报批程序,并公开征求意见。

科创板传言四起,上交所紧急回应

14日下午,市场的一则传言让处在舆论热点的科创板备受关注。传言显示,这次科创板是前所未有的一次机遇,可能会带来整个行业的变革。推进的速度会相当快,预计两三周可能就会出征求意见稿,明年一季度首批可能挂牌,预计20家左右,上海、中关村、广深等地肯定都会有代表性企业。首批试点可能更强调科技,对创业型不会一下放开。科创板审核在交易所,最后由证监会给文,IPO定价放开,强调券商要投资。

一些参会券商确认了上述传言的部分内容,但对“券商要投资”的说法并不认可,“参与保荐的券商对试点企业进行投资已经被否决了。”

晚间,上交所对传言中的“20家首批挂牌企业名单”进行了否认。上交所表示,设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、助力长三角世界级城市群高质量发展的重大改革举措。对完善多层次资本市场体系,提升资本市场服务实体经济能力,促进上海国际金融中心、科创中心建设,具有重要意义。

上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时,希望以投行为主要力量的市场各方充分挖掘、培育符合国家战略的科技创新型企业,作为科创板未来上市的储备资源,为提升资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强劲动力。

在另一则题为“上交所理事会就设立科创板并试点注册制等事项听取业内意见”的消息稿中,上交所证实了召开了相关会议。11月13日,上交所召开第四届理事会第十次会议,并邀请会员监事列席。会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案,并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。

上交所表示,为充分听取大家的意见,上交所理事会事先表示不对会议内容预设任何观点,不就任何建议做正式表态。与会会员就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等议题进行了热烈的讨论。

与会会员认为,科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担中国资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。科创板要聚焦国家创新驱动和科技发展战略,开板初期应“求质不求量”,会员应做好上市资源储备,成熟一家申报一家。要有一套措施强化中介机构的责任和权利,通过证券公司资本约束等新制度让中介机构勤勉尽责。希望尽快明确规则,稳定市场预期。

上交所理事长黄红元表示,各位会员理事和监事是整个行业选出的代表,感谢大家积极出谋划策,希望大家根据各自专长为设立科创板并试点注册制提供良方。上交所将抓紧方案的制定和推出,稳妥推进设立科创板并试点注册制相关工作,待方案制定完毕后将履行报批程序,并公开征求意见。

上海市委副书记、市长应勇14日下午在上海证券交易所调研时指出,设立科创板并试点注册制,是***交给上海的三项新的重大任务之一。上海市副市长吴清参加调研。在座谈会上,上交所理事长黄红元汇报了设立科创板并试点注册制等工作推进情况。

设立科创板并试点注册制,是中央针对当前世界经济金融形势、立足全国改革开放大局作出的重大战略部署,是上海更好服务全国改革发展大局的重要举措,也是上海推进国际金融中心、科创中心建设的有机结合点,是上交所和资本市场做大做强的重大机遇,要高度重视,精心组织。

上海将充分发挥金融市场集聚、科技资源丰富的优势,着力建好“试验田”,努力补齐资本市场服务科技创新的短板。科创板是连接科技创新者和投资者的枢纽环节,有利于为发展潜力大、带动作用强、成长性高的科创企业注入“源头活水”,进一步夯实实体经济高质量发展的根基。希望上交所充分把握机遇,吸引优质上市资源,不断拓展资本市场的广度和深度。

在证监会领导下,设立科创板并试点注册制的工作已全面启动。上海将积极配合,全面对接,全力推进。上海市相关部门要主动参与,全力配合,积极培育科创板上市资源,加大推进自主创新,着力推动上海国际金融中心建设再上新台阶。

推进过程中,要注重资本市场和科技创新相结合,紧扣科创板“创新”特色,始终立足于支持新技术、新产业、新模式、新业态发展,始终立足于提高对“隐形冠军”等企业的吸引力,增强对科创企业的包容性和适应性。要注重防范化解金融风险与服务实体经济相结合,高度重视风险防范,始终坚持服务实体经济这一本源。要注重借鉴国内外资本市场经验与发挥后发优势相结合,抓紧做好科创板启动相关准备工作。

各方积极“备战”上交所招兵买马

为了备战科创板,上交所招兵买马,开启了2018秋季招聘,包括校园招聘、社会招聘、实习生招聘。

招聘的主要岗位,和科创板、注册制相关。譬如市场监管岗需从事主板和科创板上市公司监管、现场检查、会员监管、市场监察、法律支持等相关工作。上市审核岗需从事股票上市审核和注册制试点等相关工作。这也就意味着日后科创板的审核任务大概率会在交易所。

另外,一些上海科创企业也积极备战。据浦东新区金融服务局局长张红之前介绍,浦东已经成立科创板专项工作组,对张江、金桥等区域的科创企业进行预筛选,建立科创板后备企业数据库,帮助优质企业在科创板注册上市中赢得先机,目前部分预期自己可能符合科创板条件的企业,已经开始筹划改变上市路径。

券商也在开始动用研究力量对科创板的政策动向作出预测,特别是企业门槛和范围,以及投资者门槛等,摸底潜在标的,试图抢占先机喝“头啖汤”。

中银国际认为,首批科创板公司大概率将是证监会定义的创新企业,即今年4月证监会在《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》中提出的创新企业IPO门槛:尚未在境外上市,最近一年营业收入不低于30亿元且估值不低于200亿元,或者营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位。其中,同股不同权的红筹公司以及净利润还处于亏损阶段的公司也能IPO。

中信建投则推测,科创板会参照战略新兴板的方案,以市值为核心,弱化盈利要求,设计四套上市标准:一是“市值-净利润-收入”标准,即市值2亿元+净利润1000万元+收入5000万元;二是“市值-收入-现金流”标准,即市值10亿元+收入1亿元+经营性现金流2000万元;三是“市值-收入”标准,即市值15亿元+收入1亿元;四是“市值-权益”标准,即市值30亿元+股东权益2亿元+总资产3亿元。

《这8家或首批挂牌!科创板上市委休会备战,首现定价估值破百亿》 相关文章推荐四:深夜紧急回应!科创板开出首批挂牌企业名单?上交所给出5大回应

  科创板如何建、推进速度如何,官宣来了。

  上交所14日晚间表示,上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。

  同时也证实了13日召开了第四届理事会,与市场代表就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等内容进行讨论。

  回应内容包括五大关键点:

  1、设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、助力长三角世界级城市群高质量发展的重大改革举措。对完善多层次资本市场体系,提升资本市场服务实体经济能力,促进上海国际金融中心、科创中心建设,具有重要意义。

  2、上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时,希望以投行为主要力量的市场各方充分挖掘、培育符合战略的科技创新型企业,作为科创板未来上市的储备资源,为提升资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强劲动力。

  3、11月13日,上交所召开第四届理事会第十次会议,并邀请会员监事列席。会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案,并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。

  4、为充分听取大家的意见,上交所理事会事先表示不对会议内容预设任何观点,不就任何建议做正式表态。与会会员就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等议题进行了热烈的讨论。与会会员认为,科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。科创板要聚焦创新驱动和科技发展战略,开板初期应“求质不求量”,会员应做好上市资源储备,成熟一家申报一家。要有一套措施强化中介机构的责任和权利,通过证券公司资本约束等新制度让中介机构勤勉尽责。希望尽快明确规则,稳定市场预期。

  5、上交所理事长黄红元表示,各位会员理事和监事是整个行业选出的代表,感谢大家积极出谋划策,希望大家根据各自专长为设立科创板并试点注册制提供良方。上交所将抓紧方案的制定和推出,稳妥推进设立科创板并试点注册制相关工作,待方案制定完毕后将履行报批程序,并公开征求意见。

  科创板传言四起,上交所紧急回应

  14日下午,市场的一则传言让处在舆论热点的科创板备受关注。传言显示,这次科创板是前所未有的一次机遇,可能会带来整个行业的变革。推进的速度会相当快,预计两三周可能就会出征求意见稿,明年一季度首批可能挂牌,预计20家左右,上海、中关村、广深等地肯定都会有代表性企业。首批试点可能更强调科技,对创业型不会一下放开。科创板审核在交易所,最后由证监会给文,IPO定价放开,强调券商要投资。

  一些参会券商确认了上述传言的部分内容,但对“券商要投资”的说法并不认可,“参与保荐的券商对试点企业进行投资已经被否决了。”

  晚间,上交所对传言中的“20家首批挂牌企业名单”进行了否认。上交所表示,设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、助力长三角世界级城市群高质量发展的重大改革举措。对完善多层次资本市场体系,提升资本市场服务实体经济能力,促进上海国际金融中心、科创中心建设,具有重要意义。

  上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时,希望以投行为主要力量的市场各方充分挖掘、培育符合战略的科技创新型企业,作为科创板未来上市的储备资源,为提升资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强劲动力。

  在另一则题为“上交所理事会就设立科创板并试点注册制等事项听取业内意见”的消息稿中,上交所证实了召开了相关会议。11月13日,上交所召开第四届理事会第十次会议,并邀请会员监事列席。会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案,并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。

  上交所表示,为充分听取大家的意见,上交所理事会事先表示不对会议内容预设任何观点,不就任何建议做正式表态。与会会员就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等议题进行了热烈的讨论。

  与会会员认为,科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。科创板要聚焦创新驱动和科技发展战略,开板初期应“求质不求量”,会员应做好上市资源储备,成熟一家申报一家。要有一套措施强化中介机构的责任和权利,通过证券公司资本约束等新制度让中介机构勤勉尽责。希望尽快明确规则,稳定市场预期。

  上交所理事长黄红元表示,各位会员理事和监事是整个行业选出的代表,感谢大家积极出谋划策,希望大家根据各自专长为设立科创板并试点注册制提供良方。上交所将抓紧方案的制定和推出,稳妥推进设立科创板并试点注册制相关工作,待方案制定完毕后将履行报批程序,并公开征求意见。

  上海市长调研上交所

  上海市委副书记、市长应勇14日下午在上海证券交易所调研时指出,设立科创板并试点注册制,是***交给上海的三项新的重大任务之一。上海市副市长吴清参加调研。在座谈会上,上交所理事长黄红元汇报了设立科创板并试点注册制等工作推进情况。

  应勇指出:

  设立科创板并试点注册制,是中央针对当前世界经济金融形势、立足全国改革开放大局作出的重大战略部署,是上海更好服务全国改革发展大局的重要举措,也是上海推进国际金融中心、科创中心建设的有机结合点,是上交所和资本市场做大做强的重大机遇,要高度重视,精心组织。

  上海将充分发挥金融市场集聚、科技资源丰富的优势,着力建好“试验田”,努力补齐资本市场服务科技创新的短板。科创板是连接科技创新者和投资者的枢纽环节,有利于为发展潜力大、带动作用强、成长性高的科创企业注入“源头活水”,进一步夯实实体经济高质量发展的根基。希望上交所充分把握机遇,吸引优质上市资源,不断拓展资本市场的广度和深度。

  在证监会领导下,设立科创板并试点注册制的工作已全面启动。上海将积极配合,全面对接,全力推进。上海市相关部门要主动参与,全力配合,积极培育科创板上市资源,加大推进自主创新,着力推动上海国际金融中心建设再上新台阶。

  推进过程中,要注重资本市场和科技创新相结合,紧扣科创板“创新”特色,始终立足于支持新技术、新产业、新模式、新业态发展,始终立足于提高对“隐形冠军”等企业的吸引力,增强对科创企业的包容性和适应性。要注重防范化解金融风险与服务实体经济相结合,高度重视风险防范,始终坚持服务实体经济这一本源。要注重借鉴国内外资本市场经验与发挥后发优势相结合,抓紧做好科创板启动相关准备工作。

  各方积极“备战”上交所招兵买马

  为了备战科创板,上交所招兵买马,开启了2018秋季招聘,包括校园招聘、社会招聘、实习生招聘。

  招聘的主要岗位,和科创板、注册制相关。譬如市场监管岗需从事主板和科创板上市公司监管、现场检查、会员监管、市场监察、法律支持等相关工作。上市审核岗需从事股票上市审核和注册制试点等相关工作。这也就意味着日后科创板的审核任务大概率会在交易所。

  另外,一些上海科创企业也积极备战。据浦东新区金融服务局局长张红之前介绍,浦东已经成立科创板专项工作组,对张江、金桥等区域的科创企业进行预筛选,建立科创板后备企业数据库,帮助优质企业在科创板注册上市中赢得先机,目前部分预期自己可能符合科创板条件的企业,已经开始筹划改变上市路径。

  券商也在开始动用研究力量对科创板的动向作出预测,特别是企业门槛和范围,以及投资者门槛等,摸底潜在标的,试图抢占先机喝“头啖汤”。

  中银国际认为,首批科创板公司大概率将是证监会定义的创新企业,即今年4月证监会在《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》中提出的创新企业IPO门槛:尚未在境外上市,最近一年营业收入不低于30亿元且估值不低于200亿元,或者营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位。其中,同股不同权的红筹公司以及净利润还处于亏损阶段的公司也能IPO。

  中信建投则推测,科创板会参照战略新兴板的方案,以市值为核心,弱化盈利要求,设计四套上市标准:一是“市值-净利润-收入”标准,即市值2亿元+净利润1000万元+收入5000万元;二是“市值-收入-现金流”标准,即市值10亿元+收入1亿元+经营性现金流2000万元;三是“市值-收入”标准,即市值15亿元+收入1亿元;四是“市值-权益”标准,即市值30亿元+股东权益2亿元+总资产3亿元。(本文观点仅供参考,不代表中金在线立场)(来源:券商中国(ID:quanshangcn))

《这8家或首批挂牌!科创板上市委休会备战,首现定价估值破百亿》 相关文章推荐五:首批9家企业IPO获受理 登上科创板还要闯三关

9家科创板受理企业

晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安瀚科技、武汉科前生物

8家盈利 1家亏损

除和舰芯片一家公司未实现盈利外,其余8家全部实现盈利。

盈利最多的是科前生物,2018年共盈利3.89亿元。

晶晨股份、容百科技、利元亨、睿创微纳、天奈科技、安翰科技和江苏北人7家公司去年净利润分别为2.82亿元、2.11亿元、1.29亿元、1.25亿元、0.67亿元、0.66亿元和0.50亿元。

和舰芯片2018年实现营业收入36.94亿元,亏损26.02亿元。

科创板上市审核环节

1 申报受理

2 审核机构审核

3 上市委召开审议会议

4 向证监会报送

上周五(3月22日),上交所正式披露了9家科创板受理企业,分别为晶晨半导体、睿创微纳、天奈科技、江苏北人、利元亨、宁波容百、和舰芯片、安瀚科技、武汉科前生物。根据科创板上市规则,共有5套市值标准供申报企业选择。据记者统计,这9家公司中有6家公司选择了第一套标准申请上市,而其余3家都选择第4套标准申请上市。

和舰芯片募资金额最高

3月22日傍晚,上交所正式披露了9家科创板首批申报受理企业的详情。

记者对此进行了梳理,将这些企业的保荐机构、预计市值、融资金额、最近一年业绩等信息进行了整理。

从这9家公司的保荐机构分布来看,招商证券保荐了2家,民生证券保荐了2家,中信证券保荐了2家,国泰君安、长江证券承销保荐公司、东吴证券各保荐了1家。

据记者统计,这9家企业拟在科创板IPO合计募资金额为109.88亿元。其中,和舰芯片募资金额最高,达25亿元;科前生物居次席,募资金额为17.47亿元;容百科技募资金额为16亿元,排在第三。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定,科创板一共有5套上市市值标准给拟上市企业选择:(一)预计市值不低于人民币10亿元,最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元,或者预计市值不低于人民币10亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元;(二)预计市值不低于人民币15亿元,最近一年营业收入不低于人民币2亿元,且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%;(三)预计市值不低于人民币20亿元,最近一年营业收入不低于人民币3亿元,且最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元;(四)预计市值不低于人民币30亿元,且最近一年营业收入不低于人民币3亿元;(五)预计市值不低于人民币40亿元,主要业务或产品需经国家有关部门批准,市场空间大,目前已取得阶段性成果。医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验,其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件。

审核总体时限为6个月

记者统计发现,这9家公司中,有6家公司选择了第一套市值标准申请上市,而其余3家都选择了第四套市值标准申请上市。安瀚科技在申报材料中指出,自己符合5套市值标准中的第4套,不过还是选择第1套市值标准申请上市。

总体来看,上述9家企业最近一年大多实现了盈利,有的企业如晶晨半导体近几年的业绩还体现了较好的成长性。

上海某资深保代看了上述9家公司的申报材料后告诉记者,这些公司的业绩大多不错,预计几个月后首批登上科创板的企业质地会不错。

不过,3月22日,这9家获得上交所正式受理申请的科创板拟上市企业,还只是迈出了登陆科创板的第一步。

根据上交所科创板有关规则,科创板上市审核的主要流程包括申报受理、审核机构审核、上市委召开审议会议、向证监会报送等四个环节,审核总体时限为6个月。

因此,科创板上市申请获得受理只是过了第一关,可能还是最容易过的一关,之后还有三关真正的考验等待着发行人和保荐机构。

“影子股”今年涨幅超30%

记者注意到,9家获受理企业的股东里不乏A股上市公司(A股影子股)。值得注意的是,3月22日,张江高科、上海医药、TCL集团、创维数字、力生制药都有明显涨幅。Wind资讯统计显示,自去年11月5日宣布要开设科创板以来,已有3只“影子股”股价翻倍,其中涨幅最大的是张江高科,累计涨幅174.21%,其次为蔚蓝生物和新希望,涨幅分别为123%和103%。此外,空港股份、创维数字、TCL集团等11家企业涨幅也在50%~99%。今年以来,有20多家首批科创板受理企业背后的“影子股”涨幅在30%以上。

揭秘

上交所科创板上市审核中心

审核电子化 受理首批企业只用4个工作日

“希望这又是一个见证奇迹的时刻。”3月22日近18时,在引领记者参观上交所科创板上市审核中心前,上交所相关负责人说道。

伴随着工作人员鼠标轻点,首批9家已受理企业名单对外公布。“这标志着在上交所设立科创板并试点注册制改革,在实践操作中又向前迈进了一步。”前述上交所相关负责人表示。

随之而来的一切:审核问询、回复内容、上市委意见,都将对外披露。“做到全流程电子化,将权力放在阳光下,经得起大家监督。”上交所科创板上市审核中心有关负责人说。

“这段时间,相关的审核工作人员夜以继日,加班加点。”上交所相关负责人介绍道。

3月22日18时许,记者在上交所科创板上市审核中心办公大厅外看到,办公场所内灯火通明,几乎各个工位上都有人加班。这也正契合了上交所有关领导此前所提出的“快”字。事实上,上交所完成首批申报企业的受理工作,仅用了4个工作日。3月18日,上交所上线了科创板股票发行上市审核信息披露系统,并正式开始受理审核科创板股票发行上市申请文件。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》的规定,交易所收到注册申请文件后,5个工作日内作出是否受理的决定。

上交所科创板上市审核中心有关负责人介绍,在受理阶段,上交所主要对申请文件的齐备性、格式等作一些形式上的检查,并会关注相关中介机构人员是否受限等问题。此外,在上交所受理发行上市申请文件后十个工作日内,保荐人应当报送保荐工作底稿。

截至3月22日17时,上交所审核系统共收到13家公司提交的科创板股票发行上市申请文件。当晚公布了9家已受理企业名单,另有4家于3月21日21时后及3月22日提交申请的企业,齐备性检查仍在进行中,上交所将按规定的程序和要求,及时进行核对,作出是否受理的决定。

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001号

晶晨半导体成001号科创板受理企业

上周五(3月22日),科创板首批IPO申请受理企业名单相继公布,晶晨半导体(上海)股份有限公司(以下简称晶晨股份)成为首家科创板申报受理企业。

上证科审(受理)[2019]1号文件显示,上交所依据相关规定对晶晨股份报送的首次公开发行股票并在科创板上市的申请报告及申请文件进行了核对,认为该项申请文件齐备,符合法定形式,决定予以受理并依法进行审核。

作为机顶盒芯片领域的龙头企业,晶晨股份近几年在OTT盒子和电视市场取得不错的增长,其营收和净利规模已经达到主板上市的隐形“红线”。早在今年1月,晶晨股份一度准备在主板上市,但由于科创板推出在即等多方面原因,公司最终还是选择在科创板上市。

公司官网信息显示,晶晨股份的集成电路设计业务起源于美国硅谷,目前在中美两国均设有研发中心或支持和销售分支机构,产品遍及全世界80多个国家和地区,是全球最大的智能芯片供应商之一。

本次晶晨股份拟发行股份不超过4112万股,占发行后公司总股本10%,拟募资不超过15.14亿元,将投入到AI超清音视频处理芯片及应用研发和产业化项目,全球数模电视标准一体化智能主芯片升级项目,国际/国内8K标准编解码芯片升级等项目建设中。

首批

科前生物董事长是中国工程院院士

根据科前生物的招股说明书(申报稿),公司成立于2001年,注册资本3.6亿元,是一家专注于兽用生物制品研发、生产、销售及动物防疫技术服务的生物医药企业,主要产品是猪用疫苗和禽用疫苗。作为科创板首批IPO申请受理企业,科前生物准备情况如何?3月23日,记者前去位于武汉的科前生物厂区实地探访。

厂房门口有一排树木,正逢3月底,花满枝头,颇有一番诗情画意。环绕厂房一周后,记者注意到,公司四周都围着防护栏杆,保密工作甚严。记者来到科前生物大门口,虽然正值周末,但仍有不少员工和车辆进出,且员工进出均需刷卡。公司两名工作人员以“未接到通知”为由,拒绝记者参观。

虽然未能进入科前生物厂区内部,但透过防护栏杆,记者注意到,厂区内停放着多辆车,而在厂区内标注着“自提货物交接区”的地方,还堆放着一些箱子,旁边停放着一辆卡车。在科前生物侧门处,记者发现有卡车驶入厂区。

探访过程中的一个小插曲是,在科前生物门口,记者遇到了一位投资者。他自称来自西安,爱好炒股,而且最近在关注科创板。这位投资者来武汉探亲,就顺便探访武汉两家首批受理科创板的企业。他表示,在探访科前生物之前,自己已经去过安翰科技。另外,和记者一样,他也未能进入到科前生物厂区内部。

值得一提的是,科前生物具有高校背景。虽然公司实际控制人为陈焕春等7名自然人,但第一大股东为华农资产公司,持有公司本次发行前总股本21.67%的股份。而华农资产公司是华中农业大学的全资子公司。此外,科前生物多位高管系华中农业大学教授,包括公司董事长陈焕春、副董事长金梅林、董事何启盖等,陈焕春还是中国工程院院士。

据每日经济新闻

原标题:首批9家企业IPO获受理 登上科创板还要闯三关

《这8家或首批挂牌!科创板上市委休会备战,首现定价估值破百亿》 相关文章推荐六:深夜紧急回应!科创板开出首批挂牌企业名单?上交所给出5大回应,...

科创板如何建、推进速度如何,官宣来了。

  上交所14日晚间表示,上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时也证实了13日召开了第四届理事会,与市场代表就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等内容进行讨论。

   回应内容包括五大关键点:

  1、设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、助力长三角世界级城市群高质量发展的重大改革举措。对完善多层次资本市场体系,提升资本市场服务实体经济能力,促进上海国际金融中心、科创中心建设,具有重要意义。

  2、上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时,希望以投行为主要力量的市场各方充分挖掘、培育符合国家战略的科技创新型企业,作为科创板未来上市的储备资源,为提升资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强劲动力。

  3、11月13日,上交所召开第四届理事会第十次会议,并邀请会员监事列席。会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案,并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。

  4、为充分听取大家的意见,上交所理事会事先表示不对会议内容预设任何观点,不就任何建议做正式表态。与会会员就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等议题进行了热烈的讨论。与会会员认为,科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担中国资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。科创板要聚焦国家创新驱动和科技发展战略,开板初期应“求质不求量”,会员应做好上市资源储备,成熟一家申报一家。要有一套措施强化中介机构的责任和权利,通过证券公司资本约束等新制度让中介机构勤勉尽责。希望尽快明确规则,稳定市场预期。

  5、上交所理事长黄红元表示,各位会员理事和监事是整个行业选出的代表,感谢大家积极出谋划策,希望大家根据各自专长为设立科创板并试点注册制提供良方。上交所将抓紧方案的制定和推出,稳妥推进设立科创板并试点注册制相关工作,待方案制定完毕后将履行报批程序,并公开征求意见。

  科创板传言四起,上交所紧急回应

  14日下午,市场的一则传言让处在舆论热点的科创板备受关注。传言显示,这次科创板是前所未有的一次机遇,可能会带来整个行业的变革。推进的速度会相当快,预计两三周可能就会出征求意见稿,明年一季度首批可能挂牌,预计20家左右,上海、中关村(000931,股吧)、广深等地肯定都会有代表性企业。首批试点可能更强调科技,对创业型不会一下放开。科创板审核在交易所,最后由证监会给文,IPO定价放开,强调券商要投资。

  一些参会券商确认了上述传言的部分内容,但对“券商要投资”的说法并不认可,“参与保荐的券商对试点企业进行投资已经被否决了。”

  晚间,上交所对传言中的“20家首批挂牌企业名单”进行了否认。上交所表示,设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、助力长三角世界级城市群高质量发展的重大改革举措。对完善多层次资本市场体系,提升资本市场服务实体经济能力,促进上海国际金融中心、科创中心建设,具有重要意义。

  上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时,希望以投行为主要力量的市场各方充分挖掘、培育符合国家战略的科技创新型企业,作为科创板未来上市的储备资源,为提升资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强劲动力。

  在另一则题为“上交所理事会就设立科创板并试点注册制等事项听取业内意见”的消息稿中,上交所证实了召开了相关会议。11月13日,上交所召开第四届理事会第十次会议,并邀请会员监事列席。会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案,并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。

  上交所表示,为充分听取大家的意见,上交所理事会事先表示不对会议内容预设任何观点,不就任何建议做正式表态。与会会员就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等议题进行了热烈的讨论。

  与会会员认为,科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担中国资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。科创板要聚焦国家创新驱动和科技发展战略,开板初期应“求质不求量”,会员应做好上市资源储备,成熟一家申报一家。要有一套措施强化中介机构的责任和权利,通过证券公司资本约束等新制度让中介机构勤勉尽责。希望尽快明确规则,稳定市场预期。

  上交所理事长黄红元表示,各位会员理事和监事是整个行业选出的代表,感谢大家积极出谋划策,希望大家根据各自专长为设立科创板并试点注册制提供良方。

  上交所将抓紧方案的制定和推出,稳妥推进设立科创板并试点注册制相关工作,待方案制定完毕后将履行报批程序,并公开征求意见。

  上海市长调研上交所

  上海市委副书记、市长应勇14日下午在上海证券交易所调研时指出,设立科创板并试点注册制,是***交给上海的三项新的重大任务之一。上海市副市长吴清参加调研。在座谈会上,上交所理事长黄红元汇报了设立科创板并试点注册制等工作推进情况。

  应勇指出:

  设立科创板并试点注册制,是中央针对当前世界经济金融形势、立足全国改革开放大局作出的重大战略部署,是上海更好服务全国改革发展大局的重要举措,也是上海推进国际金融中心、科创中心建设的有机结合点,是上交所和资本市场做大做强的重大机遇,要高度重视,精心组织。

  上海将充分发挥金融市场集聚、科技资源丰富的优势,着力建好“试验田”,努力补齐资本市场服务科技创新的短板。科创板是连接科技创新者和投资者的枢纽环节,有利于为发展潜力大、带动作用强、成长性高的科创企业注入“源头活水”,进一步夯实实体经济高质量发展的根基。希望上交所充分把握机遇,吸引优质上市资源,不断拓展资本市场的广度和深度。

  在证监会领导下,设立科创板并试点注册制的工作已全面启动。上海将积极配合,全面对接,全力推进。上海市相关部门要主动参与,全力配合,积极培育科创板上市资源,加大推进自主创新,着力推动上海国际金融中心建设再上新台阶。

  推进过程中,要注重资本市场和科技创新相结合,紧扣科创板“创新”特色,始终立足于支持新技术、新产业、新模式、新业态发展,始终立足于提高对“隐形冠军”等企业的吸引力,增强对科创企业的包容性和适应性。要注重防范化解金融风险与服务实体经济相结合,高度重视风险防范,始终坚持服务实体经济这一本源。要注重借鉴国内外资本市场经验与发挥后发优势相结合,抓紧做好科创板启动相关准备工作。

  各方积极“备战”上交所招兵买马

  为了备战科创板,上交所招兵买马,开启了2018秋季招聘,包括校园招聘、社会招聘、实习生招聘。

  招聘的主要岗位,和科创板、注册制相关。譬如市场监管岗需从事主板和科创板上市公司监管、现场检查、会员监管、市场监察、法律支持等相关工作。上市审核岗需从事股票上市审核和注册制试点等相关工作。这也就意味着日后科创板的审核任务大概率会在交易所。

  另外,一些上海科创企业也积极备战。据浦东新区金融服务局局长张红之前介绍,浦东已经成立科创板专项工作组,对张江、金桥等区域的科创企业进行预筛选,建立科创板后备企业数据库,帮助优质企业在科创板注册上市中赢得先机,目前部分预期自己可能符合科创板条件的企业,已经开始筹划改变上市路径。

  券商也在开始动用研究力量对科创板的政策动向作出预测,特别是企业门槛和范围,以及投资者门槛等,摸底潜在标的,试图抢占先机喝“头啖汤”。

  中银国际认为,首批科创板公司大概率将是证监会定义的创新企业,即今年4月证监会在《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》中提出的创新企业IPO门槛:尚未在境外上市,最近一年营业收入不低于30亿元且估值不低于200亿元,或者营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位。其中,同股不同权的红筹公司以及净利润还处于亏损阶段的公司也能IPO。

  中信建投则推测,科创板会参照战略新兴板的方案,以市值为核心,弱化盈利要求,设计四套上市标准:一是“市值-净利润-收入”标准,即市值2亿元+净利润1000万元+收入5000万元;二是“市值-收入-现金流”标准,即市值10亿元+收入1亿元+经营性现金流2000万元;三是“市值-收入”标准,即市值15亿元+收入1亿元;四是“市值-权益”标准,即市值30亿元+股东权益2亿元+总资产3亿元。

本文首发于微信公众号:券商中国。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。

(责任编辑:崔晨 HX015)

《这8家或首批挂牌!科创板上市委休会备战,首现定价估值破百亿》 相关文章推荐七:科创板进度条来了!创投概念股高歌猛进,市北高新9连板!

自本月初科创板消息“横空出世”以来,市场上最火的概念板块,当属科创板无疑。11月15日,龙头市北高新 (行情) 成功收获9连板,鲁信创投、华金资本、张江高科等概念股纷纷跟随涨停。

消息面上,11月14日, 上交所表示,正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,争取在明年上半年见到成效。 这意味着,中国的纳斯达克又近了。与此同时,市场纷纷猜测究竟谁将成为第一家登陆科创板的企业?对此,上交所方面回应表示, 目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。

11月15日,受科创板消息影响,创投概念股高歌猛进领涨两市,龙头市北高新继续一字涨停,这是自11月5日科创板消息“横空出世”以来,公司收获的第9个连续涨停,目前区间上涨136.64%,最新收盘价为8.33元。

同时,鲁信创投再度涨停,华金资本、张江高科、九鼎投资等创投概念股也纷纷涨停。

科创板提速:争取明年上半年见成效

消息面上,11月14日上午,上海证券交易所发行上市总经理魏刚表示,“科创板争取在明年上半年见到成效”。

魏刚表示,科创板和注册制结合在一起,不单单是一个简单的板块,实际上是构成了一个新市场,在现有的几个板块的市场之上做一个增量的改革。目前正在积极推进,整个设计里面会把风险防控作为一个重要内容进行,争取在明年上半年见到成效。

目前并无“首批挂牌企业名单”

市场中流传着各种版本的科创板“首批挂牌企业名单”,究竟谁将成为第一家登陆科创板的企业?

有媒体称,首批挂牌企业预计20家左右,上海、深圳、中关村等地的高科技企业将有望登陆科创板。首批试点企业将以高科技企业为主,暂不考虑创业型企业。科创板上市企业将由上交所进行审核,证监会核发批文,科创板上市企业实行IPO定价放开。

对此,在11月14日晚间,上交所发布澄清称:“上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的‘首批挂牌企业名单’。”

上交所还表示,希望以投行为主要力量的市场各方充分挖掘、培育符合国家战略的科技创新型企业,作为科创板未来上市的储备资源,为提升资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强劲动力。

同时,上交所也证实13日召开了第四届理事会。上交所指出,为充分听取大家的意见,上交所理事会事先表示不对会议内容预设任何观点,不就任何建议做正式表态。与市场代表就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等内容进行讨论。

上交所理事长黄红元称,上交所将抓紧方案的制定和推出,稳妥推进设立科创板并试点注册制相关工作,待方案制定完毕后将履行报批程序,并公开征求意见。

上交所公开“招兵买马”

根据上交所官网挂出的2018年秋季招聘启事,上交所正在积极为科创板以及试点注册制“招兵买马”,有不少岗位均涉及科创板和试点注册制。

例如,在“市场管理岗”的岗位描述中,该岗位的职责是“从事本所主板和科创板上市公司监管、现场检查、会员监管、市场监察、法律支持等相关工作”。又如,“上市审核岗”的岗位职责为“从事本所股票上市审核和注册制试点等相关工作”。

上海科创企业积极备战

与此同时,上海的科创企业也在积极备战科创板,浦东成立了科创板专项工作组。

11月14日,浦东新区金融服务局局长张红介绍指出,浦东已经成立科创板专项工作组,对张江、金桥等区域的科创企业进行预筛选,建立科创板后备企业数据库,帮助优质企业在科创板注册上市中赢得先机,目前部分预期自己可能符合科创板条件的企业,已经开始筹划改变上市路径。

业内普遍认为,科创板的推出将带来长期利好,影响意义深远。

中国社会科学院教授刘煜辉分析指出,科创板将成为中国资本市场各种制度改革的“实验田”。 决策层从“增量改革”的思路出发,建立新的市场板块作为改革试验田,试点注册制并建立有效的隔离机制。除了试点注册制以外,在新市场中还可探索发行、上市、交易、中介责任、监管等环节的配套制度改革创新,让市场机制发挥更大作用,取得经验以后,再向全市场推广,从而切实解决资本市场长期存在的老大难问题 , 中国资本市场的春天也就不远了。

万联证券认为,科创板的推出是我国完善多层次资本市场的重要措施,是原有资本市场的有效补充,有利于扩大直接融资规模,助力更多小型双创企业通过融资发展壮大。 而注册制在科创板先行先试,对现有市场影响温和,并为以后注册制的推广积累经验。虽然从短期看可能对创新板和新三板存在一定影响,但十分有限,且从长期看三者互存优势、互为补充,有助于资本市场的健康发展。

恒大研究院首席研究员任泽平表示,科创板具体影响包括:1)提高直接融资比重,契合新经济发展需要。2)短期分流资金,估值中枢下移,长期引入良性竞争。3)利好优质上市资源,利空壳资源。4)有利于国内投资者分享科技创新企业发展红利。5)利好私募和券商机构。

具体到个股上,券商分析师认为科技园区类企业、潜在的科创板上市企业、券商等都将从中获益。

海通证券认为,科创板有利于 张江高科、南京高科、苏州高新、市北高新等科技园区类企业。 统计科技园区上市公司的可供出售金融资产和参控股创投企业的资产,汇总后发现,张江高科创投资源明显,其中累计直接投资和委托投资金额合计44.83亿元,涵盖了上市、挂牌和预披露企业的完整推出产业链。此外,建议关注 上海临港、黑牡丹 等公司。

万联证券表示,除了潜在的科创板上市企业外,券商和创投企业在业务上也将直接受益,板块估值有望持续修复。尽管券商10月经营数据依旧不及预期,但随着监管层多方表态协力解决股票质押风险,鼓励地方**、金融机构积极纾解上市公司股权质押风险,压制券商股估值的负面因素有望进一步出清。短期依旧建议关注:1)具有较高流动性溢价的次新券商股;2)超跌幅度仍大的中小券商股。中期则应当回归ROE改善预期的主线,推进基本面稳定的龙头券商,如 中信证券、华泰证券。

多家公司回应科创板上市

11月15日,多家上市公司在互动平台就投资者关心的科创板上市等问题进行回应。

创业黑马表示,科创板的开立对科创行业是重大的鼓舞和利好,公司作为国内领先的创业企业服务公司,将会高度关注科创板动态,为创业企业提供更优质的服务。

上海贝岭表示,上海贝岭科技园规模较小,未定位为科技企业孵化园。

天奥电子、斯太尔、梦百合表示,未参与投资创投类公司。

另外,有市场人士透露,沪江对新设立的科创板有兴趣。沪江方面则在15日表示,对市场传言不予回应,一切以官方披露的消息为准。沪江目前处于静默期,从未对外披露任何与之相关的信息。

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《这8家或首批挂牌!科创板上市委休会备战,首现定价估值破百亿》 相关文章推荐八:科创板开出首批挂牌企业名单?上交所给出5大回应

  科创板如何建、推进速度如何,官宣来了。

  上交所14日晚间表示,上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时也证实了13日召开了第四届理事会,与市场代表就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等内容进行讨论。

  回应内容包括五大关键点:

  1、设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、助力长三角世界级城市群高质量发展的重大改革举措。对完善多层次资本市场体系,提升资本市场服务实体经济能力,促进上海国际金融中心、科创中心建设,具有重要意义。

  2、上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时,希望以投行为主要力量的市场各方充分挖掘、培育符合国家战略的科技创新型企业,作为科创板未来上市的储备资源,为提升资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强劲动力。

  3、11月13日,上交所召开第四届理事会第十次会议,并邀请会员监事列席。会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案,并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。

  4、为充分听取大家的意见,上交所理事会事先表示不对会议内容预设任何观点,不就任何建议做正式表态。与会会员就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等议题进行了热烈的讨论。与会会员认为,科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担中国资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。科创板要聚焦国家创新驱动和科技发展战略,开板初期应“求质不求量”,会员应做好上市资源储备,成熟一家申报一家。要有一套措施强化中介机构的责任和权利,通过证券公司资本约束等新制度让中介机构勤勉尽责。希望尽快明确规则,稳定市场预期。

  5、上交所理事长黄红元表示,各位会员理事和监事是整个行业选出的代表,感谢大家积极出谋划策,希望大家根据各自专长为设立科创板并试点注册制提供良方。上交所将抓紧方案的制定和推出,稳妥推进设立科创板并试点注册制相关工作,待方案制定完毕后将履行报批程序,并公开征求意见。

  科创板传言四起,上交所紧急回应

  14日下午,市场的一则传言让处在舆论热点的科创板备受关注。传言显示,这次科创板是前所未有的一次机遇,可能会带来整个行业的变革。推进的速度会相当快,预计两三周可能就会出征求意见稿,明年一季度首批可能挂牌,预计20家左右,上海、中关村、广深等地肯定都会有代表性企业。首批试点可能更强调科技,对创业型不会一下放开。科创板审核在交易所,最后由证监会给文,IPO定价放开,强调券商要投资。

  一些参会券商确认了上述传言的部分内容,但对“券商要投资”的说法并不认可,“参与保荐的券商对试点企业进行投资已经被否决了。”

  晚间,上交所对传言中的“20家首批挂牌企业名单”进行了否认。上交所表示,设立科创板是落实创新驱动和科技强国战略,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设、助力长三角世界级城市群高质量发展的重大改革举措。对完善多层次资本市场体系,提升资本市场服务实体经济能力,促进上海国际金融中心、科创中心建设,具有重要意义。

  上交所正加速推进科创板和注册制试点的方案与制度设计,目前并无所谓的“首批挂牌企业名单”。同时,希望以投行为主要力量的市场各方充分挖掘、培育符合国家战略的科技创新型企业,作为科创板未来上市的储备资源,为提升资本市场服务实体经济的能力注入源源不断的强劲动力。

  在另一则题为“上交所理事会就设立科创板并试点注册制等事项听取业内意见”的消息稿中,上交所证实了召开了相关会议。11月13日,上交所召开第四届理事会第十次会议,并邀请会员监事列席。会议审议了《会员管理规则》修订、《财务预算调整方案》等提案,并就设立科创板并试点注册制听取了会员理事和监事的意见与建议。

  上交所表示,为充分听取大家的意见,上交所理事会事先表示不对会议内容预设任何观点,不就任何建议做正式表态。与会会员就科创板定位、上市企业门槛、交易制度设计、注册制如何试点等议题进行了热烈的讨论。

  与会会员认为,科创板不能只看成一个板块,应该是一个独立的新市场,要承担中国资本市场改革创新的重任,要有新的监管逻辑,独立的市场定位和制度。科创板要聚焦国家创新驱动和科技发展战略,开板初期应“求质不求量”,会员应做好上市资源储备,成熟一家申报一家。要有一套措施强化中介机构的责任和权利,通过证券公司资本约束等新制度让中介机构勤勉尽责。希望尽快明确规则,稳定市场预期。

  上交所理事长黄红元表示,各位会员理事和监事是整个行业选出的代表,感谢大家积极出谋划策,希望大家根据各自专长为设立科创板并试点注册制提供良方。上交所将抓紧方案的制定和推出,稳妥推进设立科创板并试点注册制相关工作,待方案制定完毕后将履行报批程序,并公开征求意见。

  上海市长调研上交所

  上海市委副书记、市长应勇14日下午在上海证券交易所调研时指出,设立科创板并试点注册制,是***交给上海的三项新的重大任务之一。上海市副市长吴清参加调研。在座谈会上,上交所理事长黄红元汇报了设立科创板并试点注册制等工作推进情况。

  应勇指出:

  设立科创板并试点注册制,是中央针对当前世界经济金融形势、立足全国改革开放大局作出的重大战略部署,是上海更好服务全国改革发展大局的重要举措,也是上海推进国际金融中心、科创中心建设的有机结合点,是上交所和资本市场做大做强的重大机遇,要高度重视,精心组织。

  上海将充分发挥金融市场集聚、科技资源丰富的优势,着力建好“试验田”,努力补齐资本市场服务科技创新的短板。科创板是连接科技创新者和投资者的枢纽环节,有利于为发展潜力大、带动作用强、成长性高的科创企业注入“源头活水”,进一步夯实实体经济高质量发展的根基。希望上交所充分把握机遇,吸引优质上市资源,不断拓展资本市场的广度和深度。

  在证监会领导下,设立科创板并试点注册制的工作已全面启动。上海将积极配合,全面对接,全力推进。上海市相关部门要主动参与,全力配合,积极培育科创板上市资源,加大推进自主创新,着力推动上海国际金融中心建设再上新台阶。

  推进过程中,要注重资本市场和科技创新相结合,紧扣科创板“创新”特色,始终立足于支持新技术、新产业、新模式、新业态发展,始终立足于提高对“隐形冠军”等企业的吸引力,增强对科创企业的包容性和适应性。要注重防范化解金融风险与服务实体经济相结合,高度重视风险防范,始终坚持服务实体经济这一本源。要注重借鉴国内外资本市场经验与发挥后发优势相结合,抓紧做好科创板启动相关准备工作。

  各方积极“备战”上交所招兵买马

  为了备战科创板,上交所招兵买马,开启了2018秋季招聘,包括校园招聘、社会招聘、实习生招聘。

  招聘的主要岗位,和科创板、注册制相关。譬如市场监管岗需从事主板和科创板上市公司监管、现场检查、会员监管、市场监察、法律支持等相关工作。上市审核岗需从事股票上市审核和注册制试点等相关工作。这也就意味着日后科创板的审核任务大概率会在交易所。

  另外,一些上海科创企业也积极备战。据浦东新区金融服务局局长张红之前介绍,浦东已经成立科创板专项工作组,对张江、金桥等区域的科创企业进行预筛选,建立科创板后备企业数据库,帮助优质企业在科创板注册上市中赢得先机,目前部分预期自己可能符合科创板条件的企业,已经开始筹划改变上市路径。

  券商也在开始动用研究力量对科创板的政策动向作出预测,特别是企业门槛和范围,以及投资者门槛等,摸底潜在标的,试图抢占先机喝“头啖汤”。

  中银国际认为,首批科创板公司大概率将是证监会定义的创新企业,即今年4月证监会在《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》中提出的创新企业IPO门槛:尚未在境外上市,最近一年营业收入不低于30亿元且估值不低于200亿元,或者营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位。其中,同股不同权的红筹公司以及净利润还处于亏损阶段的公司也能IPO。

  中信建投则推测,科创板会参照战略新兴板的方案,以市值为核心,弱化盈利要求,设计四套上市标准:一是“市值-净利润-收入”标准,即市值2亿元+净利润1000万元+收入5000万元;二是“市值-收入-现金流”标准,即市值10亿元+收入1亿元+经营性现金流2000万元;三是“市值-收入”标准,即市值15亿元+收入1亿元;四是“市值-权益”标准,即市值30亿元+股东权益2亿元+总资产3亿元。

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责任编辑:陈靖

《这8家或首批挂牌!科创板上市委休会备战,首现定价估值破百亿》 相关文章推荐九:科创板迎重头戏:首批3家企业上会,由这5名上市委委员审议

又进一步!科创板上市委委员们即将正式开工。
5月27日下午,上海证券交易所官网发布《科创板上市委2019年第1次审议会议公告 》,公告显示,科创板股票上市委员会定于2019年6月5日下午13时召开2019年第1次上市委员会审议会议。
这意味着,在开始接受企业的上市申请之后的第70天,已经有企业成功通关“正式受理”“审核问询”这两大步骤,即将迎来上市结果揭晓前的“重头戏”:上市委会议。
一旦通过上市委的审议,下一步就将报送证监会,由证监会执行注册步骤,然后企业就可以等待正式发行上市。
毫无疑问,科创板的正式落地已经进入最后的冲刺阶段,市场普遍预期,7月份或将是科创板“梦想成真”的时间窗口。
首次上市委会议有何看点?
根据公告,科创板上市委2019年第1次审议会议将审议3家企业的首发上市申请,分别为深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微电子科技(上海)股份有限公司、苏州天准科技股份有限公司。
其中,微芯生物是所有科创板受理企业中最先完成第二轮及第三轮审核问询的公司,因此也是此前市场普遍认为有望首家上会的企业。
微芯生物在3月27日获得申请受理,公司注册地位于广东,是一家医药制造企业,由安信证券担任保荐机构,拟融资金额8.04亿元。
安集科技的注册地位于上海,由申万宏源担任保荐机构,拟融资金额3.03亿元。安集科技在3月29日获得受理,其后在4月30日和5月17日先后完成两轮审核问询。
天准科技的注册地位于江苏,由海通证券担任保荐机构,拟融资金额10亿元。2015年至2018年期间曾在新三板挂牌交易。4月2日,天准科技的科创板上市申请获得受理,5月5日和5月20日分别完成了两轮审核问询。
那么,谁将主导这三家公司的科创板IPO命运?
公告显示,参加首次科创板发审会议的上市委委员共有5名。
澎湃新闻记者梳理了这5位委员的身份,发现包括1名律师、1名会计师、2名证监系统干部,以及1名高校教授。
他们是:上海市瑛明律师事务所首席合伙人陈瑛明,浙江证监局机构监管处调研员周芊,基金业协会秘书长陈春艳,北京大学法学院党委书记、副院长、教授郭雳,以及德勤华永会计师事务所合伙人祝小兰 。
除陈瑛明是一名“60后”外,另外4位委员都是“70后”。
上市委审议会议意味着什么?
上交所在5月27日下午发布的文章中表示,在发行上市审核中,上市委审议会议是重要环节。
根据科创板业务规则,企业从申请到上市将经历六大关键流程,分别是受理、审核问询、上市委会议、报送证监会、证监会注册和发行上市。
在发行上市审核中,上市委主要侧重于对上交所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议,就审核报告的内容和发行上市审核机构提出的初步审核意见充分讨论后进行合议,按照少数服从多数的原则,形成同意或不同意发行上市的审议意见。
上市委审议会议结束后,上交所则将结合上市委审议意见,出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。审议结果将在上交所官网进行公示。
如果上交所作出同意发行上市的审核意见,将按程序报送证监会履行发行注册程序;如果作出终止发行上市审核决定的,则将按规定终止发行上市审核程序。显然,上市委审议会议是上述流程中的重中之重。
回顾科创板的筹备进展,短短半年时间,设立科创板并试点注册制从一个抽象的概念慢慢初现雏形。
1月30日,上交所发布科创板配套业务规则,并向社会公开征求意见。
3月1日,科创板业务规则正式发布,规则体系的基本框架已经搭建完成。
3月8日,科创板交易权限开通正式启动,多家券商上线相关功能“迎客”并受到热捧。
3月18日,科创板上市审核信息披露系统正式上线,上交所开始接受企业的上市申请。
3月22日,首批9家企业的科创板上市申请获得上交所受理。
4月4日,上交所公布第一届科创板股票上市委员会和第一届科技创新咨询委员会的委员名单。
截至发稿时间,已经有112家企业的科创板上市申请获得上交所受理,其中,90家已经进入或完成审核问询。
在筹备工作日渐完善的基础上,上交所还组织开展了3次科创板业务专项测试和三次全网测试。有券商人士对澎湃新闻记者透露,6月份将进行最后的通关测试,之前的测试中遇到的一些问题将在最后通关测试完成前解决,而通关测试,无疑意味着距离科创板正式落地已经不远。
科创板加速冲刺,市场普遍预期7月落地
随着科创板规则体系日渐完善,申报上市的企业也相继进入审核问询流程,市场上对于科创板正式落地的具体时间猜测开始渐趋一致。
“6月份估计来不及,7月份很有可能会迎来首批上市的科创板企业。总之就是快了。”一位大型券商内部人士对澎湃新闻记者这样估计。
参照创业板落地时的历史经验。2009年9月17日,创业板首次发审会召开,而创业板正式开板则是在2009年10月23日,期间只隔了短短35天。
国盛证券在近期发表的研究报告中写道,按照目前的审核进度,预计第一批科创板公司上市交易将在今年7月中上旬。
从目前受理的情况来看,首批企业技术与盈利并进,公司体量已经形成一定规模,监管层更倾向于谨慎观望,优先辅导与目前A股上市公司较为相近的、已经有盈利能力的企业上市。
展望科创板落地,国盛证券认为,科创板将进一步完善和提升目前二级市场上具有一定技术壁垒和科研能力的科技型企业的估值体系,此类科创公司与其他公司将会出现估值分化,在资本市场将会享有稀缺性估值溢价。
值得一提的是,不少投资者担心,科创板另起炉灶,是会否对主板市场产生抽血效应?对此,国盛证券分析师表示,科创板企业体量较小,对市场资金的干扰有限。
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