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中国证监会公布2019年证券公司分类结果

证监会 2019-07-27 03:10:23
摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《中国证监会公布2019年证券公司分类结果》的精选文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。

  根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2019年证券公司分类结果。

  证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

  根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  2019年证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):

序号

公司名称

2019年级别

序号

公司名称

2019年级别

序号

公司名称

2019年级别

1

爱建证券

B

34

国盛证券

BB

67

申港证券

BBB

2

安信证券

BBB

35

国泰君安

AA

68

申万宏源

A

3

北京高华

A

36

国信证券

AA

69

世纪证券

CCC

4

渤海证券

A

37

国元证券

A

70

首创证券

BB

5

财达证券

BBB

38

海通证券

AA

71

太平洋证券

B

6

财富证券

BBB

39

****

CCC

72

天风证券

AA

7

财通证券

A

40

红塔证券

BBB

73

万和证券

BBB

8

长城国瑞

BBB

41

宏信证券

B

74

万联证券

BB

9

长城证券

BBB

42

华安证券

A

75

网信证券

D

10

长江证券

CCC

43

华宝证券

BBB

76

五矿证券

BBB

11

川财证券

B

44

华创证券

A

77

西部证券

B

12

大通证券

BBB

45

华福证券

BBB

78

西南证券

BB

13

大同证券

CCC

46

华金证券

BBB

79

湘财证券

A

14

德邦证券

BBB

47

华菁证券

BB

80

新时代证券

CC

15

第一创业

BB

48

华林证券

A

81

信达证券

A

16

东北证券

A

49

华龙证券

BBB

82

兴业证券

A

17

东方财富

A

50

华融证券

BBB

83

银河证券

A

18

东方证券

A

51

华泰证券

AA

84

银泰证券

BB

19

东海证券

BB

52

华西证券

A

85

英大证券

B

20

东莞证券

B

53

华鑫证券

BBB

86

招商证券

AA

21

东吴证券

A

54

**证券

D

87

浙商证券

A

22

东兴证券

A

55

汇丰前海

B

88

中航证券

B

23

东亚前海

B

56

江海证券

BBB

89

中金公司

AA

24

方正证券

A

57

金元证券

BBB

90

中山证券

BBB

25

光大证券

A

58

九州证券

CC

91

中泰证券

A

26

广发证券

BBB

59

开源证券

BB

92

中天国富

A

27

广州证券

BBB

60

联储证券

BB

93

中天证券

BB

28

国都证券

BB

61

联讯证券

CCC

94

中信建投

AA

29

国海证券

BBB

62

民生证券

BBB

95

中信证券

AA

30

国金证券

A

63

南京证券

A

96

中银国际

A

31

国开证券

A

64

平安证券

AA

97

中邮证券

BBB

32

国联证券

A

65

瑞银证券

BBB

98

中原证券

BBB

33

国融证券

C

66

山西证券

BBB

  注:全行业131家公司中,有33家公司按规定与其母公司合并评价,即:高盛高华(母公司北京高华),渤海汇金资产管理(母公司渤海证券),长江承销保荐、长江资产管理(母公司长江证券),财通证券资产管理(母公司财通证券),第一创业承销保荐证券(母公司第一创业),东证融汇资产管理(母公司东北证券),东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券),瑞信方正、民族证券(母公司方正证券),光大证券资产管理(母公司光大证券),广发证券资产管理(母公司广发证券),华英证券(母公司国联证券),国盛证券资产管理(母公司国盛证券),国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券),海通证券资产管理(母公司海通证券),恒泰长财(母公司****),华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券),摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券),中泰证券资产管理(母公司中泰证券),中德证券(母公司山西证券),申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源),兴证证券资产管理(母公司兴业证券),银河金汇证券资产管理(母公司银河证券),招商证券资产管理(母公司招商证券),浙商证券资产管理(母公司浙商证券),中投证券(母公司中金公司),中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)。

《中国证监会公布2019年证券公司分类结果》 相关文章推荐一:2019证券公司分类落定:8家连续两年AA级,2家D级潜在风险大

图片来源:视觉中国

记者 | 满乐

又是一年券商大考,证券公司分类结果再度来袭。

7月26日,证监会依照惯例公布了最新的证券公司分类结果,38家证券公司获得A类以上指数。

虽然按照证监会的说法,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价。“主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况”。

但年年的分类结果却直接影响券商风险准备金规模、投资者保护基金比例等“实在”问题,因而往往令证券公司心惊。

根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,才有了2019年证券公司分类结果的出炉。

从公布的数据来看,38家证券公司获得A类以上指数,获得B级至BBB级的证券公司则有50家。其中,国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、天风证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券10家证券公司获得AA级评价。整体来看,券商龙头依然把控着较高的评分。

另一方面,获得C级至CCC级则是国融证券、九州证券、新时代证券、长江证券、大同证券、****、联讯证券、世纪证券8家证券公司。更有**证券和网信证券一对“难兄难弟”获得了D级的指数。

与2018年证券公司分类结果相比,几家欢喜几家愁。中原证券指数升幅幅度较大,从C级直升至BBB级,连升6级。国融证券降幅较大,从BBB级降至C级,连降6级。而国泰君安、海通证券、平安证券、华泰证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券已连续两年保持AA级评价。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

“证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。”证监会方面表示。

按照现行规定,券商分类指数将直接影响其风险准备金规模要求,及缴纳的投资者保护基金比例。当保护基金规模在200亿以上时,AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10级证券公司,分别按照其营业收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例缴纳保护基金。

除此以外,证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件,各类创新性业务也将优先从A类券商开始试点。

以场外期权业务为例,最近一年分类指数在A类AA级以上的证券公司,经中国证监会认可,可以成为一级交易商;最近一年分类指数在A类A级以上的证券公司,经中国证券业协会(下称协会)备案,可以成为二级交易商。

但具体业务中,一二级交易商间交易权限相差巨大。一级交易商可以在沪深证券交易所开立场内个股对冲交易专用账户,直接开展对冲交易。而二级交易商仅能与一级交易商进行个股对冲交易,不得自行或与一级交易商之外的交易对手开展场内个股对冲交易。诸如此类的影响,令每年7月中旬公布的证券公司分类结果成了各家券商关注的重点。

最后,证监会特别提示,分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

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《中国证监会公布2019年证券公司分类结果》 相关文章推荐二:证监会2018债券业务大检查来袭,多家券商、指数机构“触网”

记者丨满乐

证监会掀起债券业务大检查。

3月22日,证监会在例行发布会上公布了2018年针对债市相关机构或业务的现场检查结果,包括公司债券业务、资产证券化业务以及证券指数机构。

2018公司债券业务专项现场检察

2018年证监会共部署了36家证监局及相关单位对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场检查。

现场检查发现,证券公司公司债券业务合规水平有明显提升,过去检查中常见的制度不健全、承销业务不规范等问题大幅减少,但在尽职调查、募集资金使用、信息披露等方面问题依然突出。

针对发现的问题,相关证监局已对5家机构采取出具警示函、责令改正等行政监管措施;同期,发行人所属证监局对证券公司开展延伸检查,已对12家机构和4名责任人采取了16项行政监管措施。

据了解,2015年以来,证监会已累计完成对125家次证券公司、437个项目的现场检查工作,对中介机构及个人采取行政监管措施49项。

2018年资产证券化业务(ABS)专项现场检察

为进一步规范资产证券化业务存续期管理,提高证券公司、基金子公司资产证券化业务内控合规和风险管理水平,按照问题和风险导向,证监会部署36家证监局及相关单位对42家证券公司和21家基金子公司的资产证券化业务开展专项现场检查。

现场检查发现,证券公司资产证券化业务制度体系逐步健全、合规意识和执业水平稳步提升,但基金子公司尽职调查和存续期管理能力总体偏弱。本次现场检查发现的主要问题包括:尽职调查工作欠独立不充分,对基础资产运行监控不到位,现金流归集不规范,信息披露不准确不完整等。

对存在的问题,各证监局已采取行政监管措施6项。

自2015年以来,证监会已累计完成对102家次公司、327个资产支持专项计划的现场检查工作,对中介机构及个人采取行政监管措施22项。下一步,证监会将继续加强资产证券化业务制度建设和日常监管,严处违法违规行为,不断推动资产证券化业务规范健康发展。

2018年证券指数机构现场检查

2018年证监会组织北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、证券业协会以及交易商协会对7家证券指数机构开展了现场检查。

检查发现,部分证券指数机构存在以下问题:一是利益冲突防范机制缺失,违背独立性原则开展证券指数业务;二是指数质量控制不到位,级别上调缺乏客观依据;三是跟踪指数制度落实不到位,未关注到受评对象重大变化,跟踪指数启动不及时;四是资产证券化项目尽职调查不充分、现金流预测不审慎等。

根据《证券市场资信指数业务管理暂行办法》等规定,北京证监局依法对大公国际资信评估有限公司采取责令限期整改行政监管措施,期限一年,整改期间不得承接新的证券指数业务,更换不符合条件的高级管理人员,对东方金诚国际信用评估有限公司出具监管警示函;上海证监局依法对上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具监管警示函,对中诚信证券评估有限公司出具监管警示函。

证监会发言人高莉表示,证监会将高度关注证券指数机构指数虚高、指数泡沫,未能有效揭示信用风险等突出问题,严肃查处恶意造假、严重不尽责等失信行为,并追究直接责任人和负有责任的公司高级管理人员的责任,净化信用指数市场环境,促进交易所债券市场高质量发展。

证监会依法对6宗案件作出 行政处罚

当天证监会还对对6宗案件作出行政处罚,包括广州亚投违规案;张建五内幕交易“易成新能”案;刘嘉庆基金从业人员未按规定申报证券投资案;冯铁、管健内幕交易“双龙股份”案;东方汇金期货为其他关联人提供融资等违法违规案。

上述案件中,广州亚投存在向合格投资者之外的个人募集资金、向不特定对象宣传推介私募产品等多项违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的行为。广东证监局对其给予警告,并处以3万元罚款,同时对直接负责的主管人员张鸿飞和钟杰才给予警告,并分别处以2万元、1万元罚款。

东方汇金期货违反中国证监会风险监管指标规定,并为其参股子公司提供融资,违反了《期货交易管理条例》相关规定。被证监会责令改正,给予警告,并处以20万元罚款,对章莹、王大庆作为直接负责的主管人员给予警告,并分别处以6万元、5万元罚款,对李泽侯等3名其他责任人员给予警告,并分别处以1万元至2万元不等的罚款。

《中国证监会公布2019年证券公司分类结果》 相关文章推荐三:证监会2018债券业务大检查来袭,多家券商、指数机构“触网”

记者丨满乐

证监会掀起债券业务大检查。

3月22日,证监会在例行发布会上公布了2018年针对债市相关机构或业务的现场检查结果,包括公司债券业务、资产证券化业务以及证券指数机构。

2018公司债券业务专项现场检察

2018年证监会共部署了36家证监局及相关单位对63家证券公司的公司债券业务开展专项现场检查。

现场检查发现,证券公司公司债券业务合规水平有明显提升,过去检查中常见的制度不健全、承销业务不规范等问题大幅减少,但在尽职调查、募集资金使用、信息披露等方面问题依然突出。

针对发现的问题,相关证监局已对5家机构采取出具警示函、责令改正等行政监管措施;同期,发行人所属证监局对证券公司开展延伸检查,已对12家机构和4名责任人采取了16项行政监管措施。

据了解,2015年以来,证监会已累计完成对125家次证券公司、437个项目的现场检查工作,对中介机构及个人采取行政监管措施49项。

2018年资产证券化业务(ABS)专项现场检察

为进一步规范资产证券化业务存续期管理,提高证券公司、基金子公司资产证券化业务内控合规和风险管理水平,按照问题和风险导向,证监会部署36家证监局及相关单位对42家证券公司和21家基金子公司的资产证券化业务开展专项现场检查。

现场检查发现,证券公司资产证券化业务制度体系逐步健全、合规意识和执业水平稳步提升,但基金子公司尽职调查和存续期管理能力总体偏弱。本次现场检查发现的主要问题包括:尽职调查工作欠独立不充分,对基础资产运行监控不到位,现金流归集不规范,信息披露不准确不完整等。

对存在的问题,各证监局已采取行政监管措施6项。

自2015年以来,证监会已累计完成对102家次公司、327个资产支持专项计划的现场检查工作,对中介机构及个人采取行政监管措施22项。下一步,证监会将继续加强资产证券化业务制度建设和日常监管,严处违法违规行为,不断推动资产证券化业务规范健康发展。

2018年证券指数机构现场检查

2018年证监会组织北京、天津、上海、深圳证监局联合沪深交易所、证券业协会以及交易商协会对7家证券指数机构开展了现场检查。

检查发现,部分证券指数机构存在以下问题:一是利益冲突防范机制缺失,违背独立性原则开展证券指数业务;二是指数质量控制不到位,级别上调缺乏客观依据;三是跟踪指数制度落实不到位,未关注到受评对象重大变化,跟踪指数启动不及时;四是资产证券化项目尽职调查不充分、现金流预测不审慎等。

根据《证券市场资信指数业务管理暂行办法》等规定,北京证监局依法对大公国际资信评估有限公司采取责令限期整改行政监管措施,期限一年,整改期间不得承接新的证券指数业务,更换不符合条件的高级管理人员,对东方金诚国际信用评估有限公司出具监管警示函;上海证监局依法对上海新世纪资信评估投资服务有限公司出具监管警示函,对中诚信证券评估有限公司出具监管警示函。

证监会发言人高莉表示,证监会将高度关注证券指数机构指数虚高、指数泡沫,未能有效揭示信用风险等突出问题,严肃查处恶意造假、严重不尽责等失信行为,并追究直接责任人和负有责任的公司高级管理人员的责任,净化信用指数市场环境,促进交易所债券市场高质量发展。

证监会依法对6宗案件作出行政处罚

当天证监会还对对6宗案件作出行政处罚,包括广州亚投违规案;张建五内幕交易“易成新能”案;刘嘉庆基金从业人员未按规定申报证券投资案;冯铁、管健内幕交易“双龙股份”案;东方汇金期货为其他关联人提供融资等违法违规案。

上述案件中,广州亚投存在向合格投资者之外的个人募集资金、向不特定对象宣传推介私募产品等多项违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的行为。广东证监局对其给予警告,并处以3万元罚款,同时对直接负责的主管人员张鸿飞和钟杰才给予警告,并分别处以2万元、1万元罚款。

东方汇金期货违反中国证监会风险监管指标规定,并为其参股子公司提供融资,违反了《期货交易管理条例》相关规定。被证监会责令改正,给予警告,并处以20万元罚款,对章莹、王大庆作为直接负责的主管人员给予警告,并分别处以6万元、5万元罚款,对李泽侯等3名其他责任人员给予警告,并分别处以1万元至2万元不等的罚款。

《中国证监会公布2019年证券公司分类结果》 相关文章推荐四:证监会关注债券风险 要求券商6月底完成自查

在近期召开的证券经营机构债券交易业务规范专题培训班上,证监会机构部相关负责人士表示,债券交易规范任重道远,证券公司在2019年6月底前按照新规完成自查整改,各证监局通过日常监管督促公司按期整改,证券业协会做好培训、监测等自律管理,机构部将加强与人民银行、银保监会相关部门的沟通协作,形成监管合力,对违法违规的公司,依法从严处理。

债券市场发展几十年来,市场规模不断扩大,市场深度和广度持续扩展,市场功能逐步深化,但也滋生了许多问题,隐藏了较大风险。新规发布一年来,还有相当一部分证券公司在意识上不重视、理解上不准确、执行上不改正。为规范债券市场交易行为,2017年底,一行三会联合印发了《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》,同期证监会印发了《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》,2018年12月,中国证券业协会联合中国证券投资基金业协会配套发布了《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》。上述机构部负责人士表示,为督促整改、规范业务、防范风险,结合依法全面从严监管要求,机构部相关负责人士提出三点意见:一是正视问题,关注风险,债券交易规范任重道远。二是加强学习,提高认识,深刻领会新规内容要求。三是统一思想,形成合力,切实提高债券交易规范水平,防范风险。同时要求证券公司在2019年6月底前按照新规完成自查整改,各证监局通过日常监管督促公司按期整改,证券业协会做好培训、监测等自律管理,机构部将加强与人民银行、银保监会相关部门的沟通协作,形成监管合力,对违法违规的公司,依法从严处理。

中国证券业协会近期在债券自律管理方面所做的主要工作包括:联合中国证券投资基金业协会起草发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》,建立场外债券投资交易数据报送检测平台,推动债券投资交易相关人员的信息公示。后续协会将依照内控指引,加强对证券公司及其子公司债券投资交易行为自律管理,规则解读,开展行业交流,组织现场检查。同时继续开展债券市场热点和行业关注问题研究,反映会员意见和建议,积极为债券业务的发展服务。

《中国证监会公布2019年证券公司分类结果》 相关文章推荐五:证监会激活市场第二发 放行券商交易系统外部接入

证监会激活市场第二发,放行券商交易系统外部接入!八大准入标准,这58家券商有望尝鲜!哪些投资者可申请接入?

继昨日证监会拟取消两融平仓线130%限制后,又一项激活市场的新政策**!

2月1日,证监会发文就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》(下称规定)向社会公开征求意见。新规对券商交易信息系统外部接入业务相关要点进行了明确,业内人士认为此举有利于提高A股市场流动性,各类量化交易有望迎来春天。

放行券商交易系统外部接入

证监会表示,近年来,随着证券市场发展,公募基金管理人、保险公司等机构投资者交易占比逐年上升,传统以人工为主的操作方式已不能满足其分仓管理、统一风控等需求。《规定》考量既往非规范交易信息系统外部接入出现的风险隐患及存在问题,借鉴成熟市场经验,引导证券公司在安全、合规的前提下,为机构投资者合理化需求提供外部接入服务。

根据《规定》,证券公司是提供交易信息系统外部接入服务的责任主体,应当在严格控制风险的前提下审慎开展相关业务活动。充分评估接入需求合理性,全面核实投资者资质条件,完整验证相关系统功能;在接入过程中切实履行管理职责,严格控制风险,确保外部接入始终保持合规、安全、稳定的状态。

中国证监会特别指出,《规定》规范的交易信息系统外部接入活动,应当严格遵循证券市场现有交易机制。涉及程序化交易等新型交易方式的监管及自律要求,待相关规则**后,外部接入系统需一体遵循。这意味着程序化交易等新型交易方式的监管及自律要求未来还将进一步**细则。

根据相关通知要求,此次公开征求意见为期一个月,截止时间为2019年3月2日。

券商交易信息系统外部接入管理八问八答

问:券商申请交易信息系统外部接入业务需要满足哪些条件?

答:根据规定,证券公司从事交易信息系统外部接入活动,应当符合下列条件并向中国证监会备案:

(一)近三年分类结果中至少有两年在A级或者以上级别;

(二)信息系统运行安全、稳健,最近一年内未频繁发生信息安全事件或发生重大及以上级别信息安全事件;

(三)建立完备、清晰的管理制度和操作规程;

(四)配备充足的合规管理、风险管理及信息技术管理人员;

(五)具备交易信息系统外部接入风险识别、监测、防范能力。

据券商中国记者统计,近三年分类结果中至少有两年在A级或者以上级别的券商共有36家。

证券公司同时符合下列条件的,可以不受前款第(一)项规定限制:

(一)近三年分类结果中至少有一年在A级或者以上级别;

(二)近一年经纪业务交易手续费净收入中特殊法人机构占比超过50%;

(三)近三年信息技术投入考核值平均排名位于行业前20名。

据券商中国记者统计,近三年分类结果中至少有一年在A级或者以上级别的券商共有58家。也就意味着,从事交易信息系统外部接入活动的证券公司将从这58家券商中产生。

问:券商从事相关业务前怎样申请?

答:证券公司从事交易信息系统外部接入活动前,应当向中国证监会报送有关资料,包括但不限于本规定第五条涉及的有关内容。中国证监会可以委托中证信息及有关单位开展现场评估。 证券公司向投资者提供交易信息系统外部接入服务的,应当在五个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告并提交下列材料:

(一)投资者尽职调查相关材料;

(二)交易信息系统外部接入服务协议等相关材料;

(三)高级管理人员出具意见的相关审查报告;

(四)中国证监会要求的其他材料。

以上事项发生变化时,证券公司应当及时提交更新材料。证券公司应当定期向住所地中国证监会派出机构报送交易信息系统外部接入活动的持续开展情况。

问:哪些投资者可申请接入?

答:根据规定,证券公司可以为符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一项或第三项规定,且自身存在合理交易需求的专业投资者提供交易信息系统外部接入服务。

券商中国记者查询相关规定发现,上述专业投资者包括:经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、 保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

私募基金管理人应当为私募证券投资基金管理人,最近一年末管理产品规模不低于5亿元,且接入的产品应当经中国证券投资基金业协会备案。除前款类型投资者以外,确有合理接入需求的,证券公司可以向中国证监会提交业务创新试点申请。中国证监会可以委托中证信息开展安全、合规管理有效性评估。

《中国证监会公布2019年证券公司分类结果》 相关文章推荐六:证监会:新设基金公司总经理、督察长2年内不得离职

3月1日,证监会表示,为进一步提高行政许可审核工作透明度,切实维护公众和市场的知情权、监督权,将进一步推进证券基金经营机构行政许可公开工作:一是公开证券基金经营机构行政许可反馈意见内容;二是进一步公开基金类的审核标准。

在进一步公开基金类审核标准方面,证监会制定《基金类行政许可审核工作指引1号》,对《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》第六条的适用问题作出详细规定。

值得注意的是,《基金类行政许可审核工作指引1号》对新设基金管理公司的总经理、督察长的任职标准提出了多项要求。例如,新设基金管理公司总经理、督察长,需具备一定的公募基金管理经验或证券资产管理经验,且至少1人有公募基金管理从业经历,其中督察长需具备一定的公募基金管理(或证券资产管理)合规风控管理经验;拟任总经理需具备5年以上的公募基金管理经验或证券资产管理经验;拟任督察长需具备5年以上的资产管理合规风控管理经验。

此外,《基金类行政许可审核工作指引1号》规定,新设基金管理公司的拟任总经理和督察长应在基金管理公司设立批复之后30日内从原任职机构离职。拟任总经理、督察长自公司成立之日起原则上2年内不得离职,特殊情况经证监会认可的除外。

为进一步提高行政许可审核工作透明度,切实维护公众和市场的知情权、监督权,证监会扎实推进证券基金经营机构行政许可公开工作。

一是公开证券基金经营机构行政许可反馈意见内容。在“自2010年1月起每周公开证券机构类行政许可审核进程”基础上,自2019年3月1日起,每周在证监会官网“机构部”栏目下,向社会公开证券基金经营机构行政许可反馈意见内容。

二是进一步公开基金类审核标准。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》等规定,证监会制定《基金类行政许可审核工作指引1号》,在证监会官网“机构部”栏目下予以公开。

《基金类行政许可审核工作指引1号》对《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》第六条的适用问题现作如下规定:

《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》第六条规定,申请高级管理人员任职资格,应当具备下列条件:(一)取得基金从业资格;(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

为进一步强化新设基金管理公司总经理、督察长的胜任能力,新设基金管理公司拟任总经理、督察长应当符合以下条件:

一、新设基金管理公司总经理、督察长,需具备一定的公募基金管理经验或证券资产管理经验,且至少1人有公募基金管理从业经历,其中督察长需具备一定的公募基金管理(或证券资产管理)合规风控管理经验。

二、拟任总经理需具备5年以上的公募基金管理经验或证券资产管理经验,且应符合下列条件之一:1、担任公募基金管理公司副总经理及以上职务满2年;2、担任大中型(资产管理规模行业排名前1/3)公募基金管理公司部门负责人满4年;3、担任证券公司分管资管业务副总经理及以上职务满2年或公募部门负责人满2年;4、担任证券资管子公司副总经理及以上职务满2年;5、担任保险资管公司负责公募业务的副总经理及以上职务满4年或公募部门负责人满4年;6、担任监管部门证券资产管理业务监管岗位副处级及以上职务满2年;7、担任自律组织证券资产管理业务自律管理部门副职及以上职务满2年。

三、拟任督察长除应当符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等规定的条件外,需具备5年以上的资产管理合规风控管理经验,且应符合下列条件之一:1、担任公募基金管理公司督察长或公募基金管理人公募业务合规负责人满2年;2、在公募基金管理机构、证券公司、证券资管子公司从事公募基金管理业务或者证券资产管理业务相关的监察稽核、风险管理工作,担任部门负责人满2年;3、担任取得资产管理业务牌照的证券公司的合规总监职务满2年;4、担任私募证券基金管理机构合规部门负责人满4年,其从业的私募证券基金管理机构须满足最近3年无重大违法违规记录、管理良好、最近3年证券资产管理规模合计不低于150亿元;5、担任监管部门证券资产管理业务监管岗位主任科员及以上职务满2年;6、担任自律组织证券资产管理业务自律管理部门副职及以上职务满2年。

四、拟任总经理和督察长应在基金管理公司设立批复之后30日内从原任职机构离职。拟任总经理、督察长自公司成立之日起原则上2年内不得离职,特殊情况经证监会认可的除外。

《中国证监会公布2019年证券公司分类结果》 相关文章推荐七:量化私募直连券商将重新放开 万亿私募资金加速入市

证监会激活市场第二发,量化私募直连券商将重新放开,万亿私募资金有望加速入市,这58家券商有望尝鲜!哪些投资者可申请接入?

备受关注的证券公司交易信息系统外部接入有了新进展!

2月1日,证监会就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》(以下简称《规定》(征求意见稿))向社会公开征求意见。这意味着因股市异常波动被叫停的量化私募系统(程序化交易)直连券商,将重新可行。

继昨日证监会拟取消两融平仓线130%限制后,又一项激活市场的新政策**!

2月1日,证监会发文就《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定》(下称规定)向社会公开征求意见。新规对券商交易信息系统外部接入业务相关要点进行了明确,业内人士认为此举有利于提高A股市场流动性,各类量化交易有望迎来春天。

放行券商交易系统外部接入

证监会表示,近年来,随着证券市场发展,公募基金管理人、保险公司等机构投资者交易占比逐年上升,传统以人工为主的操作方式已不能满足其分仓管理、统一风控等需求。《规定》考量既往非规范交易信息系统外部接入出现的风险隐患及存在问题,借鉴成熟市场经验,引导证券公司在安全、合规的前提下,为机构投资者合理化需求提供外部接入服务。

根据《规定》,证券公司是提供交易信息系统外部接入服务的责任主体,应当在严格控制风险的前提下审慎开展相关业务活动。充分评估接入需求合理性,全面核实投资者资质条件,完整验证相关系统功能;在接入过程中切实履行管理职责,严格控制风险,确保外部接入始终保持合规、安全、稳定的状态。

中国证监会特别指出,《规定》规范的交易信息系统外部接入活动,应当严格遵循证券市场现有交易机制。涉及程序化交易等新型交易方式的监管及自律要求,待相关规则**后,外部接入系统需一体遵循。这意味着程序化交易等新型交易方式的监管及自律要求未来还将进一步**细则。

根据相关通知要求,此次公开征求意见为期一个月,截止时间为2019年3月2日。

券商交易信息系统外部接入管理八问八答1问:券商申请交易信息系统外部接入业务需要满足哪些条件?

答:根据规定,证券公司从事交易信息系统外部接入活动,应当符合下列条件并向中国证监会备案:

(一)近三年分类结果中至少有两年在A级或者以上级别;

(二)信息系统运行安全、稳健,最近一年内未频繁发生信息安全事件或发生重大及以上级别信息安全事件;

(三)建立完备、清晰的管理制度和操作规程;

(四)配备充足的合规管理、风险管理及信息技术管理人员;

(五)具备交易信息系统外部接入风险识别、监测、防范能力。

据券商中国记者统计,近三年分类结果中至少有两年在A级或者以上级别的券商共有36家。

证券公司同时符合下列条件的,可以不受前款第(一)项规定限制:

(一)近三年分类结果中至少有一年在A级或者以上级别;

(二)近一年经纪业务交易手续费净收入中特殊法人机构占比超过50%;

(三)近三年信息技术投入考核值平均排名位于行业前20名。

据券商中国记者统计,近三年分类结果中至少有一年在A级或者以上级别的券商共有58家。也就意味着,从事交易信息系统外部接入活动的证券公司将从这58家券商中产生。

2问:券商从事相关业务前怎样申请?

答:证券公司从事交易信息系统外部接入活动前,应当向中国证监会报送有关资料,包括但不限于本规定第五条涉及的有关内容。中国证监会可以委托中证信息及有关单位开展现场评估。 证券公司向投资者提供交易信息系统外部接入服务的,应当在五个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告并提交下列材料:

(一)投资者尽职调查相关材料;

(二)交易信息系统外部接入服务协议等相关材料;

(三)高级管理人员出具意见的相关审查报告;

(四)中国证监会要求的其他材料。

以上事项发生变化时,证券公司应当及时提交更新材料。证券公司应当定期向住所地中国证监会派出机构报送交易信息系统外部接入活动的持续开展情况。

3问:哪些投资者可申请接入?

答:根据规定,证券公司可以为符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一项或第三项规定,且自身存在合理交易需求的专业投资者提供交易信息系统外部接入服务。

券商中国记者查询相关规定发现,上述专业投资者包括:经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、 保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)。

私募基金管理人应当为私募证券投资基金管理人,最近一年末管理产品规模不低于5亿元,且接入的产品应当经中国证券投资基金业协会备案。除前款类型投资者以外,确有合理接入需求的,证券公司可以向中国证监会提交业务创新试点申请。中国证监会可以委托中证信息开展安全、合规管理有效性评估。

4问:哪些投资者不能接入?

答:根据规定,证券公司不得为违规接入证券公司交易信息系统提供任何便利和服务,不得将本机构交易系统及终端的管理责任让渡给投资者,不得为存在下列情形的投资者提供交 易信息系统外部接入服务:

(一)近三年发生证券期货市场场外配资、非法经营、非法集资等违法违规行为;

《中国证监会公布2019年证券公司分类结果》 相关文章推荐八:证监会:新设基金公司总经理、督察长2年内不得离职

3月1日,证监会表示,为进一步提高行政许可审核工作透明度,切实维护公众和市场的知情权、监督权,将进一步推进证券基金经营机构行政许可公开工作:一是公开证券基金经营机构行政许可反馈意见内容;二是进一步公开基金类的审核标准。

在进一步公开基金类审核标准方面,证监会制定《基金类行政许可审核工作指引1号》,对《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》第六条的适用问题作出详细规定。

值得注意的是,《基金类行政许可审核工作指引1号》对新设基金管理公司的总经理、督察长的任职标准提出了多项要求。例如,新设基金管理公司总经理、督察长,需具备一定的公募基金管理经验或证券资产管理经验,且至少1人有公募基金管理从业经历,其中督察长需具备一定的公募基金管理(或证券资产管理)合规风控管理经验;拟任总经理需具备5年以上的公募基金管理经验或证券资产管理经验;拟任督察长需具备5年以上的资产管理合规风控管理经验。

此外,《基金类行政许可审核工作指引1号》规定,新设基金管理公司的拟任总经理和督察长应在基金管理公司设立批复之后30日内从原任职机构离职。拟任总经理、督察长自公司成立之日起原则上2年内不得离职,特殊情况经证监会认可的除外。

全文如下:

为进一步提高行政许可审核工作透明度,切实维护公众和市场的知情权、监督权,证监会扎实推进证券基金经营机构行政许可公开工作。

一是公开证券基金经营机构行政许可反馈意见内容。在“自2010年1月起每周公开证券机构类行政许可审核进程”基础上,自2019年3月1日起,每周在证监会官网“机构部”栏目下,向社会公开证券基金经营机构行政许可反馈意见内容。

二是进一步公开基金类审核标准。根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》和《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》等规定,证监会制定《基金类行政许可审核工作指引1号》,在证监会官网“机构部”栏目下予以公开。

《基金类行政许可审核工作指引1号》对《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》第六条的适用问题现作如下规定:

《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》第六条规定,申请高级管理人员任职资格,应当具备下列条件:(一)取得基金从业资格;(二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;(三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;(四)没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;(五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

为进一步强化新设基金管理公司总经理、督察长的胜任能力,新设基金管理公司拟任总经理、督察长应当符合以下条件:

一、新设基金管理公司总经理、督察长,需具备一定的公募基金管理经验或证券资产管理经验,且至少1人有公募基金管理从业经历,其中督察长需具备一定的公募基金管理(或证券资产管理)合规风控管理经验。

二、拟任总经理需具备5年以上的公募基金管理经验或证券资产管理经验,且应符合下列条件之一:1、担任公募基金管理公司副总经理及以上职务满2年;2、担任大中型(资产管理规模行业排名前1/3)公募基金管理公司部门负责人满4年;3、担任证券公司分管资管业务副总经理及以上职务满2年或公募部门负责人满2年;4、担任证券资管子公司副总经理及以上职务满2年;5、担任保险资管公司负责公募业务的副总经理及以上职务满4年或公募部门负责人满4年;6、担任监管部门证券资产管理业务监管岗位副处级及以上职务满2年;7、担任自律组织证券资产管理业务自律管理部门副职及以上职务满2年。

三、拟任督察长除应当符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等规定的条件外,需具备5年以上的资产管理合规风控管理经验,且应符合下列条件之一:1、担任公募基金管理公司督察长或公募基金管理人公募业务合规负责人满2年;2、在公募基金管理机构、证券公司、证券资管子公司从事公募基金管理业务或者证券资产管理业务相关的监察稽核、风险管理工作,担任部门负责人满2年;3、担任取得资产管理业务牌照的证券公司的合规总监职务满2年;4、担任私募证券基金管理机构合规部门负责人满4年,其从业的私募证券基金管理机构须满足最近3年无重大违法违规记录、管理良好、最近3年证券资产管理规模合计不低于150亿元;5、担任监管部门证券资产管理业务监管岗位主任科员及以上职务满2年;6、担任自律组织证券资产管理业务自律管理部门副职及以上职务满2年。

四、拟任总经理和督察长应在基金管理公司设立批复之后30日内从原任职机构离职。拟任总经理、督察长自公司成立之日起原则上2年内不得离职,特殊情况经证监会认可的除外。

(责任编辑:何一华 HN110)

《中国证监会公布2019年证券公司分类结果》 相关文章推荐九:证监会:大集合产品将转为公募基金或私募资管计划

日前,证监会发布了《证券公司大集合资产管理业务适用 <关于规范金融机构资产管理业务的指导意见> 操作指引》(以下简称《指引》)。

《指引》规定,自本指引公布之日起,大集合产品新开展的投资应当遵守公募基金法定投资范围和投资限制,加强投资组合的流动性 风险管理,并按照公募基金的有关规定计提风险准备金;存量大集合资产管理业务应当在 2020 年 12 月 31 日 前对标公募基金进行管理;连续60个工作日投资者不足200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品,应当在过渡期内逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划,并依法履行备案等程序,或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以规范;大集合产品在未完成前述规范前,应当控制产品规模, 非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额,现金管理类 大集合产品不得新增客户。

依据《证券法》,证监会于2003年发布《证券公司客户资产管理业务试行办法》,证券公司或其资管子公司先后依法设立了400余只投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划(以下简称大集合产品)。2013年《证券投资基金法》发布施行以来,证监会持续督促行业机构按照公募基金的要求对大集合产品予以规范。2018年4月《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称《指导意见》)发布实施,进一步对公募产品的运作规范提出若干具体要求。《指导意见》发布以来,行业机构普遍关注大集合产品如何适用《指导意见》的有关规定。

为落实《指导意见》、回应行业诉求,证监会制定《指引》,按照分类有序规范、切实保护投资者利益、维护市场稳定的原则,对大集合产品进一步对标公募基金、实现规范发展的标准与程序进行细化明确,并给予了合理的规范过渡期,在规范进度上不设统一要求。经规范后,大集合产品将转为公募基金或私募资产管理计划,按照相关法律法规持续稳定运作。

证券公司大集合资产管理业务适用 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》操作指引

为落实《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银 发〔2018〕106 号,以下简称《指导意见》)要求,推进证券公 司资产管理业务的规范发展,保护投资者合法权益,根据《证券 法》、《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《指导意见》、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》) 等规定,制定本指引。

一、证券公司设立管理的投资者人数不受 200 人限制的集合资产管理计划(以下简称大集合产品)适用本指引,通过专项资产管理计划形式设立的大集合产品参照本指引进行规范。

二、证券公司应当严格遵照《基金法》等公开募集证券投资 基金(以下简称公募基金)相关法律、行政法规及中国证监会的 规定管理运作大集合产品:

(一)自本指引公布之日起,大集合产品新开展的投资应当 遵守公募基金法定投资范围和投资限制,加强投资组合的流动性 风险管理,并按照公募基金的有关规定计提风险准备金。

(二)存量大集合资产管理业务应当在 2020 年 12 月 31 日 前对标公募基金进行管理,包括但不限于以下方面:

1. 产品销售、份额交易与申购赎回、份额登记、投资运作、估值核算、信息披露、风险准备金计提等要求与公募基金一致;

2. 证券公司应当对照法律法规有关公募基金管理人的要求 调整完善合规管理、内部控制、风险管理等制度体系;

3. 证券公司从事大集合产品管理业务的相关高级管理人员与其他从业人员应当遵守公募基金相关法律法规的资质条件与行为要求;

4. 对存量产品已计提业绩报酬事项及中国证监会认定的其 他事项,待公募基金相关专项规范等要求**后,相应进行调整规范;

5. 中国证监会规定的其他事项。

(三)本指引公布后,连续 60 个工作日投资者不足 200人或资产净值低于5000万元的存量大集合产品,应当在过渡期内 逐步转为符合法律法规规定的私募资产管理计划,并依法履行备案等程序,或者通过与其他产品合并、终止产品合同等方式予以 规范。 证券公司执行本款规定时,应当按照产品合同约定的方式取 得投资者和托管人的同意,保障投资者选择退出大集合产品的权利,有效控制流动性风险,对相关后续事项作出公平、合理安排。

(四)大集合产品在未完成前述规范前,应当控制产品规模, 非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额,现金管理类大集合产品不得新增客户。

三、对下列不符合《指导意见》要求的大集合产品,证券公司应当按照《指导意见》第二十九条、《关于进一步明确规范金 融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知》等有关要求予以规范:

(一)具有滚动发行、集合运作、分离定价等资金池业务特征的大集合产品;

(二)设立份额分级的大集合产品;

(三)中国证监会认定的其他大集合产品。

四、自本指引公布之日起,大集合产品不得新增以下行为:

(一)未完成整改规范前,公开或变相公开募集产品份额;

(二)通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新 的大集合产品;

(三)违规为大集合产品聘请投资顾问;

(四)未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更;

(五)法律、行政法规及中国证监会规定的其他事项。

五、在规范过程中,证券公司应当做好以下工作:

(一)按照本指引要求,制定措施合理、进度明确、稳妥有 序的大集合产品规范方案,于 2018 年底前报送住所地中国证监 会派出机构;

(二)强化风险控制,制定全面风险评估及应对预案,做实 压力测试,切实维护市场安全稳定运行;

(三)大集合产品规范过程中,对于产品持有的、通过各种措施确实难以消化的低流动性资产以及过渡期满仍未到期的资 产,在确保公平交易、不损害投资者合法权益的情况下,在履行 法律法规及合同约定的必要程序后,允许证券公司以自有资金购 买、以存量大集合产品接续、以存量或者新设私募资产管理计划 接续等方式妥善处置;

(四)过渡期结束后,对于由于特殊原因而确实难以处置的 资产,证券公司应当及时向中国证监会报告。

六、未取得公募基金管理资格的证券公司应按照以下流程,完成大集合产品的规范验收及产品合同变更申请:

(一)证券公司完成规范工作并取得托管人确认后,向住所 地中国证监会派出机构提交验收申请文件,中国证监会派出机构对其规范工作进行核查验收,对确已完成规范的大集合产品出具确认函;

(二)取得确认函后,证券公司就该大集合产品向中国证监 会提交合同变更申请,合同期限原则上不得超过 3 年;

(三)大集合产品变更合同前,证券公司应当采用适当的方 式征求产品投资者意见,投资者存在异议的,在流动性风险整体 可控的前提下,要保障其选择退出大集合产品的权利;

(四)前述程序履行完毕后,大集合产品应按照《基金法》 《运作办法》等法律、行政法规及中国证监会的规定管理运作, 在公开推介、销售服务费、销售起点等方面均可参照公募基金执 行,中国证监会另有规定的除外。

七、具有公募基金管理资格的证券公司,取得确认函后,应当按照《基金法》《运作办法》等法律、行政法规及中国证监会 规定,将相关大集合产品向中国证监会申请变更注册为风险收益 特征相匹配的公募基金。经中国证监会注册后,按照公募基金相 关法律法规的规定存续运作。

八、自本指引公布之日起,证券公司及其资产管理子公司取 得公募基金管理资格或通过发起设立、股权受让等方式控股基金 管理公司的,应在履行法律法规及合同约定的必要程序后,将相 关大集合产品变更注册为相应公募基金管理人管理的公募基金。

九、鼓励未取得公募基金管理资格的证券公司通过将大集合 产品管理人更换为其控股、参股的基金管理公司并变更注册为公 募基金的方式,提前完成大集合资产管理业务规范工作。

十、大集合产品托管人应当严格履行《基金法》《证券投资 基金托管业务管理办法》等法律、行政法规及中国证监会规定的 各项托管职责,将大集合产品比照公募基金实施监督管理,重点 关注大集合产品投资运作、估值核算等情况,加强对大集合产品 执行本指引情况的监督,定期向中国证监会报送各项监管数据, 发现违反本指引的行为,应当及时报告中国证监会。

十一、中国证监会及其派出机构依据《基金法》等公募基金 相关法律、行政法规与中国证监会的规定,以及《指导意见》的 有关要求,对证券公司、托管人、销售机构等开展大集合资产管 理相关业务实施监管。中国证监会派出机构应当加强对辖区证券公司大集合产品规范工作的监督,督促证券公司严格按照本指引 要求制定规范方案,切实做好规范工作,定期对辖区大集合产品 规范情况进行总结分析,纳入监管季度报告和年度报告,发现存在重大风险或违规事项的,应当及时报告中国证监会。

十二、中国证监会按照市场“三公”原则,对完成规范工作 且成效显著的证券公司及其资产管理子公司涉及申请公募基金 管理资格或设立、参股基金管理公司等行政许可事项,在审核进 度方面予以优先支持。规范后的大集合产品 3 年合同期届满仍未 转为公募基金的,将适时采取规模管控等措施。

十三、本指引自公布之日起实施。

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