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东北证券股份有限公司2019第三季度报告

证券时报 2019-10-29 06:11:35
摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《东北证券股份有限公司2019第三季度报告》的相关文章3篇,希望对您的投资理财能有帮助。

东北证券股份有限公司

股票代码:000686 股票简称:东北证券 公告编号:2019-069

2019

第三季度报告

§1重要提示

1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2本报告经公司第九届董事会第十二次会议审议通过,公司13名董事中,实际出席会议的董事13名。除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议:

1.3公司2019年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.4公司董事长李福春先生、主管会计工作负责人王天文先生及会计机构负责人刘雪山先生声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

§2公司基本情况

2.1主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是√否

截止披露前一交易日的公司总股本

用最新股本计算的全面摊薄每股收益

非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:(人民币)元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

√适用□不适用

2.2报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

2.2.1普通股股东表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

单位:股

注:2019年10月17日,公司接到持股5%以上股东吉林省信托有限责任公司(以下简称“吉林信托”)通知,获悉吉林因与盛京银行股份有限公司合同纠纷诉前保全,其所持公司276,073,582股股份已被司法冻结。具体情况详见公司于2019年10月18日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司关于持股5%以上股东股份被司法冻结的公告》(2019-067)。截至本报告披露日,上述吉林信托被冻结股份尚未解除冻结。

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□是√否

2.2.2优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用√不适用

§3重要事项

3.1报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√适用□不适用

单位:(人民币)元

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用□不适用

3.2.1股份回购的实施进展情况

□适用√不适用

3.2.2采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□适用√不适用

3.2.3其他重要事项

(1)分公司设立情况

2019年7月25日,公司收到中国证券监督管理委员会吉林监管局(以下简称“吉林证监局”)《关于核准东北证券股份有限公司设立北京固定收益分公司的批复》(吉证监许字[2019]8号),核准公司在北京市设立北京固定收益分公司,专门经营证券自营业务(仅限固定收益证券自营)。具体情况详见公司于2019年7月26日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司关于获准设立北京固定收益分公司的公告》(2019-050)。公司已于2019年10月17日办理完成北京固定收益分公司营业执照。

(2)营业网点迁址情况

报告期内,公司完成3家营业网点的迁址工作,详见下表:

(3)营业网点撤销情况

根据吉林证监局《关于核准东北证券股份有限公司撤销和龙文化路证券营业部的批复》(吉证监许字[2019]7号),公司已完成和龙文化路证券营业部的客户转移、业务了结、关闭分支机构营业场所、办理工商注销手续等全部撤销工作,并于2019年9月10日向吉林证监局缴回《经营证券期货业务许可证》。

2019年9月5日,公司收到吉林证监局《关于核准东北证券股份有限公司撤销四平分公司等七家分公司的批复》(吉证监许字[2019]9号),核准公司撤销四平分公司、松原分公司、白山分公司、辽源分公司、通化分公司、白城分公司、吉林市分公司等7家分公司。具体情况详见公司于2019年9月6日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露的《东北证券股份有限公司关于获准撤销四平分公司等七家分公司的公告》(2019-058)。截至本报告披露日,上述营业网点撤销工作正在按照监管要求有序办理中。

(4)证券公司短期融资券发行情况

根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权,以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知(银发[2017]231号)》的批复,公司于2019年7月9日完成2019年第五期短期融资券的发行工作,发行规模20亿元,期限91天,票面利率2.98%;公司于2019年8月20日完成第六期短期融资券的发行工作,发行规模15亿元,期限91天,票面利率2.91%。

(5)证券公司短期公司债券发行情况

根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权,以及深圳证券交易所《关于东北证券股份有限公司2019年证券公司短期公司债券符合深交所转让条件的无异议函》(深证函[2019]116号)的批复,公司于2019年7月23日完成2019年证券公司短期公司债券(第一期)的发行工作,发行规模20亿元,期限365天,票面利率3.60%。

(6)期后事项

根据公司2017年10月17日召开的2017年第二次临时股东大会授权,以及《中国人民银行关于核定东北证券股份有限公司短期融资券最高待偿还余额的通知(银发[2017]231号)》的批复,公司于2019年10月11日完成2019年第七期短期融资券的发行工作,发行规模15亿元,期限88天,票面利率3.08%。

3.3公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用√不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

3.4对2019年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□适用√不适用

3.5证券投资情况

√适用□不适用

单位:(人民币)元

3.6委托理财

□适用√不适用

公司报告期不存在委托理财

3.7衍生品投资情况

□适用√不适用

3.8报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√适用□不适用

3.9违规对外担保情况

□适用√不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

3.10控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□适用√不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

东北证券股份有限公司董事会

董事长:李福春

二〇一九年十月二十八日

股票代码:000686 股票简称:东北证券 公告编号:2019-068

东北证券股份有限公司

第九届董事会第十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.公司于2019年10月18日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会第十二次会议的通知》。

2.东北证券股份有限公司第九届董事会第十二次会议于2019年10月28日以通讯表决的方式召开。

3.会议应出席董事(含独立董事)13人,实际参加表决的董事13人,其中董事邰戈先生书面委托董事崔学斌先生代为出席并代为行使表决权。

4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

本次会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案:

(一)审议通过了《公司2019年第三季度报告》

表决结果:同意13票,反对0票,弃权0票,审议通过本议案。

(二)审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司证券投资咨询业务管理制度〉的议案》

公司董事会同意对《东北证券股份有限公司证券投资咨询业务管理制度》进行修订,修订后的制度共分为八章二十七条。具体修订内容详见附件。

表决结果:同意13票,反对0票,弃权0票,审议通过本议案。

(三)审议通过了《关于公司设立量化交易部的议案》

根据公司业务发展需要,公司董事会同意设立量化交易部,从事大宗商品及其衍生品等量化投资业务以及拟定公司量化投资交易发展规划等工作。

表决结果:同意13票,反对0票,弃权0票,审议通过本议案。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

2.《东北证券股份有限公司2019年第三季度报告全文》与本公告同日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露。

3.深交所要求的其他文件。

特此公告。

附件:《东北证券股份有限公司证券投资咨询业务管理制度》修订案

东北证券股份有限公司董事会

二○一九年十月二十九日

附件:

《东北证券股份有限公司证券投资咨询业务管理制度》修订案

《东北证券股份有限公司2019第三季度报告》 相关文章推荐一:方正科技集团股份有限公司2019第三季度报告

方正科技集团股份有限公司

公司代码:600601 公司简称:方正科技

2019

第三季度报告

一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人刘建、主管会计工作负责人暴楠及会计机构负责人(会计主管人员)暴楠保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位:元币种:人民币

非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

注:公司控股股东北大方**息产业集团有限公司与中信建投证券股份有限公司北京丹棱街营业部开展融资融券业务,截至报告期末,已将所持公司股份255,613,016股转入中信建投客户信用担保户中。

公司股东曾远彬先生于2019年8月13日将其持有的公司无限售条件流通股2,200万股(占公司总股本的1.0023%)质押给东莞证券股份有限公司,办理了股票质押式回购交易,质押期限为6个月。

2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用√不适用

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用□不适用

单位:元币种:人民币

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用□不适用

2017年5月9日,公司收到中国证券监督管理委员会《行政法处罚决定书》([2017]43号),因公司未按照规定披露关联交易等事项,中国证券监督管理委员会对公司责令改正,给予警告并处以60万元罚款。部分投资者以公司虚假陈述导致其投资损失为由对公司提起诉讼。

2019年8月,上海市高级人民法院终审判决公司赔偿四名原告投资者约27万元,2019年9月-10月,上海金融法院先后对部分投资者诉公司证券虚假陈述责任纠纷案件作出调解,公司同意向部分原告投资者支付调解金额共计约712万元。

截至2019年10月14日,公司涉及证券虚假陈述责任纠纷案件共计897件,合计涉诉金额为169,385,947.24元。公司已在2018年度对该类诉讼事项计提预计负债40,742,658.31元。因本类诉讼事项的剩余案件仍处于审理状态,本类诉讼对公司本期利润及期后利润的影响暂无法预计。公司将关注案件的进展情况,并按规定予以披露。

3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用√不适用

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用√不适用

证券代码:600601 证券简称:方正科技 公告编号:临2019-063

方正科技集团股份有限公司

第十二届董事会2019年第四次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

方正科技集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年10月23日以电子邮件方式向全体董事发出公司第十二届董事会2019年第四次会议文件,会议于2019年10月25日以通讯方式表决,应参加表决董事9人,实际参加表决董事9人。会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定,会议审议通过了如下议案:

一、 公司2019年第三季度报告全文及正文

表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。

二、 关于对公司为控股子公司河南方正智慧大数据产业有限公司项目贷款提供担保的调整议案

具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《方正科技集团股份有限公司关于对公司为控股子公司河南方正智慧大数据产业有限公司项目贷款提供担保的调整公告》(公告编号:临2019-064)。

表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议

三、关于召开公司2019年第三次临时股东大会的议案

公司2019年第三次临时股东大会拟于近期召开,审议《关于对公司为控股子公司河南方正智慧大数据产业有限公司项目贷款提供担保的调整议案》。

董事会同意公司根据工作计划,安排确定本次股东大会的召开时间、地点及发出通知,并在公司指定网站和报刊公告。

表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。

特此公告。

方正科技集团股份有限公司董事会

2019年10月28日

证券代码:600601 证券简称:方正科技 公告编号:临2019-064

方正科技集团股份有限公司

关于对公司为控股子公司河南方正智慧大数据产业有限公司项目贷款

提供担保的调整公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 方正科技集团股份有限公司(以下简称“方正科技”或“公司”)2019年8月23日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司为控股子公司河南方正智慧大数据产业有限公司项目贷款提供担保的议案》。公司控股子公司河南方正智慧大数据产业有限公司(以下简称“方正大数据公司”)在河南省信阳市光山县开展“智慧光山”PPP项目工程建设(以下简称“智慧光山项目”),拟向中原信托有限公司申请信托贷款人民币1亿元,贷款期限为84个月,并由公司及全资子公司方正国际软件(北京)有限公司(以下简称“方正国际北京公司”)为该项目贷款提供担保。现因外部情况变化,方正大数据公司拟向中原银行股份有限公司、中原银行股份有限公司信阳分行或其指定机构申请融资人民币1亿元。除以上调整外,智慧光山项目融资担保及其他事项均保持不变。如后续具体融资方式发生变化,公司及全资子公司对该项目融资承担的担保责任继续生效;

● 2019年10月25日,公司第十二届董事会2019年第四次会议审议通过了《关于对公司为控股子公司河南方正智慧大数据产业有限公司项目贷款提供担保的调整议案》。截至本公告日,不含本次担保在内,公司为方正大数据公司累计担保余额为0元;

● 公司无逾期对外担保情况;

● 本次担保无反担保

● 本次担保调整事项尚需提交公司股东大会审议。

一、担保调整情况

公司控股子公司方正大数据公司在河南省信阳市光山县开展智慧光山项目,拟向中原信托申请信托贷款人民币1亿元,贷款期限为84个月,并由公司及全资子公司方正国际北京公司为方正大数据公司该笔项目贷款提供担保。具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《方正科技集团股份有限公司为控股子公司河南方正智慧大数据产业有限公司项目贷款提供担保的公告》(公告编号:临2019-046)。

目前,因外部情况发生变化,方正大数据公司拟向中原银行股份有限公司、中原银行股份有限公司信阳分行或其指定机构申请融资人民币1亿元。除以上调整外,智慧光山项目融资担保及其他事项均保持不变,如后续具体融资方式发生变化,公司及子公司对该项目融资承担的担保责任继续生效。

公司于2019年10月25日以通讯方式召开第十二届董事会2019年第四次会议,会议应参加表决董事9人,实际参加表决董事9人。参会董事一致审议通过了《关于对公司为控股子公司河南方正智慧大数据产业有限公司项目贷款提供担保的调整议案》,同意在已通过的原担保议案上进行相关调整。独立董事对此发表了同意的专项意见。

本次担保调整事项尚需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

被担保人:河南方正智慧大数据产业有限公司

统一社会信用代码:91411522MA454UUT0K

公司类型:其他有限责任公司

注册地址:河南省信阳市光山县紫水办事处平安路6号

法定代表人:吴建英

注册资本:8000万

成立日期:2018年4月20日

经营范围:计算机系统服务;智能化工程建设;人工智能研发与推广;物联网技术开发与应用;智慧产业相关技术的开发、推广、转让、咨询服务;销售自行开发的产品;基础软件及应用软件服务;软件开发;数据处理。

方正大数据公司的主要财务数据如下表:

单位:人民币万元

公司间接持有方正大数据公司90%股权,其股权结构图如下:

三、担保调整具体内容

公司2019年8月23日召开的2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司为控股子公司河南方正智慧大数据产业有限公司项目贷款提供担保的议案》。方正大数据公司在河南省信阳市光山县开展智慧光山项目,因资金需求,拟向中原信托申请信托贷款人民币1亿元,贷款期限为84个月,经协商沟通,公司及全资子公司为此项目贷款提供以下担保措施:(1)公司全资子公司方正国际北京公司以所持方正大数据公司的90%股权为该项目贷款提供质押担保;(2)方正国际北京公司为该项目贷款承担连带责任的保证担保;(3)公司为该项目贷款出具差额补足承诺。

目前,因外部情况发生变化,方正大数据公司拟向中原银行股份有限公司、中原银行股份有限公司信阳分行或其指定机构申请融资人民币1亿元。除以上调整外,智慧光山项目融资担保及其他事项均保持不变,如后续具体融资方式发生变化,公司及子公司对该项目融资承担的担保责任继续生效。

公司及方正国际北京公司目前尚未签订上述协议和函件,经公司股东大会审议通过后,授权由公司及方正国际北京公司的法定代表人或法定代表人指定的授权人签署有关协议和函件,签约时间以实际签署的协议为准。

四、董事会意见

公司董事会认为本次项目贷款担保调整事项风险可控,同意公司及全资子公司为方正大数据公司项目贷款提供担保,并将该议案提交公司股东大会审议。

公司独立董事对本次担保调整事项发表独立意见如下:本次因外部情况变化进行担保调整,符合公司整体利益,不会损害中小股东的合法权益,该议案涉及的担保符合有关法律法规的规定,履行了必要的决策程序。我们一致同意《关于对公司为控股子公司河南方正智慧大数据产业有限公司项目贷款提供担保的调整议案》,并同意将该议案提交股东大会审议

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2019年9月30日,公司及控股子公司对外担保总额为0元;公司对控股子公司提供的担保总额为人民币7.51亿元,上述数额占公司最近一期经审计净资产的比例为23%,截至目前未有逾期担保情况发生。

六、备查文件

1、方正科技集团股份有限公司第十二届董事会2019年第四次会议决议

2、方正科技集团股份有限公司第十二届董事会2019年第四次会议独立董事意见

3、河南方正智慧大数据产业有限公司的营业执照和最近一年及一期的财务报表

特此公告。

方正科技集团股份有限公司董事会

2019年10月28日

《东北证券股份有限公司2019第三季度报告》 相关文章推荐二:奥维通信股份有限公司2019第三季度报告

奥维通信股份有限公司

证券代码:002231 证券简称:奥维通信 公告编号:2019-056

2019

第三季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人吕琦、主管会计工作负责人李继芳及会计机构负责人(会计主管人员)许兵声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位:人民币元

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位:股

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、货币资金较年初减少47.73%,主要系公司及子公司偿还大股东借款所致。

2、其他流动资产较年初减少73.30%,主要系公司收回国债逆回购投资款所致。

3、其他应付款较年初减少53.99%,主要系本报告期公司及子公司偿还大股东借款所致。

4、短期借款较年初增加289.46万元,主要系本报告期公司使用银行信用额度贷款支付材料采购款所致。

5、税金及附加较上年同期减少64.34%,主要系本报告期公司应交增值税减少所致。

6、销售费用较上年同期减少45.80%,主要系本报告期公司通信业务量较上年有所下降,相应职工薪酬、差旅费、运输费费等有所减少所致。

7、研发费用较上年同期减少66.25%,主要系本报告期公司通信业务量较上年有所下降,在人员、直接投入和设备等方面研发投入减少所致。

8、财务费用较上年同期增加60.41%,主要系本报告期汇兑损失增加所致。

9、其他收益较上年同期减少40.63%,主要系本报告期政府补助收益较上年同期减少所致。

10、资产减值损失较上年同期减少104.96%,主要系本报告期应收款项坏账减值损失列报在信用减值损失项目且冲回应收账款坏账减值准备较上年同期减少所致。

11、营业外收入较上年同期增加604.06%,主要系本报告期公司无法支付的应付账款转入当期损益增加所致。

12、营业外支出较上年同期增加3,043.44%,主要系本报告期处置固定资产损失及其他较上年同期增加所致。

13、所得税费用较上年同期减少74.97%,主要系本报告期公司资产减值准备确认的递延所得税较上年同期减少所致。

14、净利润较上年同期增加108.72%,主要系本报告期期间费用较上年同期减少所致。

15、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少928.61%,主要系本报告期销售商品、提供劳务收到的现金减少所致。

16、 投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加219.09%,主要系公司收回国债逆回购投资款项所致。

17、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少82.12%,主要系本报告期收到的其他与筹资活动有关的现金减少所致。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

股东杜方向沈阳市浑南区人民法院起诉公司请求法院判令撤销公司于 2019 年 8 月 5 日作出的 2019 年第二次临时股东大会决议。目前,案件已进入诉讼程序,公司将积极参加诉讼,并依法按照规定及时披露案件的进展情况。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用

五、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

六、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

七、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

奥维通信股份有限公司

董事长: 吕 琦

二〇一九年十月二十三日

证券代码:002231 证券简称:奥维通信 公告编号:2019-055

奥维通信股份有限公司

关于职工代表监事辞职及

选举职工代表监事的公告

本公司监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

奥维通信股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到职工代表监事李军妹女士的书面辞职申请。李军妹女士因个人原因,申请辞去公司职工代表监事职务。辞职后,李军妹女士不在公司担任任何职务。公司监事会向李军妹女士在担任公司职工代表监事期间勤勉尽职的工作表示衷心感谢!

根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定,由于李军妹女士的辞职将导致公司监事会人数低于法定最低人数,其辞职申请将在公司召开职工大会补选职工代表监事后方能生效。

为保证公司监事会的正常运作,公司于2019年10月23日在公司会议室召开职工代表大会,经与会的职工代表投票表决,选举胡茜雅女士(简历见附件)为公司第五届监事会职工代表监事,任期至公司第五届监事会届满。

上述职工代表监事选举和任职符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规的相关要求,公司最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一;单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。

特此公告

奥维通信股份有限公司

监事会

二○一九年十月二十三日

附件:

胡茜雅简历:

胡茜雅,女,中国国籍,无境外永久居留权,1985年4月生,本科学历。曾就职于宝钢东北贸易有限公司,任公司人事行政专员,中国水利水电第六工程局,任港航公司党办主任,2016年8月起加入本公司,任公司总裁秘书。

胡茜雅女士未持有公司股票;与持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系;不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形;未被中国证监会采取证券市场禁入措施;未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员;最近三年内未受到中国证监会的行政处罚;最近三年内未收到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评;未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;不属于“失信被执行人”。

关键字: 证券 公司 2019 东北 股份
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