太平洋证券股份有限公司2019第三季度报告

一、重要提示

1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3公司负责人李长伟、主管会计工作负责人许弟伟及会计机构负责人曹奕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4本公司第三季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

公司根据《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）要求，调整了利润表“其他收益”的列报口径，并按照规定对可比期间的比较数据进行了追溯调整，不会对公司总资产、净资产及净利润产生影响。

非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用√不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用□不适用

单位：万元币种：人民币

■

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用□不适用

1.2019年7月5日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过《关于第一大股东提请终止实施增持计划的议案》。具体情况详见公司于2019年7月6日发布的《2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2019-40）。

2.2019年7月12日，云南证监局出具《关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》（〔2019〕9号），决定自公司收到行政监管措施决定书之日起暂停公司另类投资子公司业务（项目退出或投资标的股权转让除外）3个月。具体情况详见公司于2019年7月16日发布的《关于收到云南证监局行政监管措施决定书的公告》（公告编号：临2019-42）。

3.2019年8月26日，公司召开第四届董事会第三十次会议，审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》。因公司经营管理和工作需要，周岚先生不再兼任公司财务总监职务。经公司总经理提名，董事会聘任公司副总经理许弟伟先生兼任财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会换届之日止。

4.2019年9月10日，公司接第一大股东北京嘉裕投资有限公司通知，其因自身经营需要，于2019年9月9日通过大宗交易方式减持其持有的公司无限售条件流通股136,266,300股，占公司总股本的1.999%，交易价格为3.51元/股。具体内容详见公司于2019年9月11日发布的《第一大股东进行大宗交易的公告》（公告编号：临2019-54）。

5.2019年9月25日，公司召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过《关于全资子公司太证非凡减资的议案》，同意将全资子公司太证非凡投资有限公司注册资本金由人民币8.5亿元减少至4.2亿元。具体内容详见公司于2019年9月26日发布的《关于全资子公司太证非凡减资的公告》（公告编号：临2019-59）。

6.本报告期内，公司获准撤销2家证券营业部，分别为北京花园桥证券营业部、上海崇明区石岛路证券营业部。

3.2报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用√不适用

3.3预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

√适用□不适用

公司的经营状况及各业务盈利情况与证券市场紧密联系，受到证券市场环境变化的影响，报告期内归属于母公司股东的净利润同比大幅增加（上年同期为-1.77亿元，本报告期为4.01亿元），预计全年归属于母公司股东的净利润可能与上年同期相比将发生较大变化。

公司名称:太平洋证券股份有限公司

法定代表人:李长伟

日期:2019年10月29日

太平洋证券股份有限公司

公司代码：601099 公司简称：太平洋

2019

第三季度报告

《太平洋证券股份有限公司2019第三季度报告》 相关文章推荐一：业绩垫底后再遭监管问询 太平洋证券实控人变更引起关注

对太平洋证券来说，这段时间可谓“一波未平，一波又起”。

业绩垫底的阴云还未散去，7月12日晚间，太平洋证券又发布公告称，于近日收到中国证券监督管理委员会云南监管局出具的《问询函》，云南证监局对公司第一大股东北京嘉裕投资有限公司（下称嘉裕投资），以及公司全资子公司太证非凡投资有限公司的相关问题进行了问询。

具体来看，问询函要求公司说明，2010年至今，嘉裕投资的股东及实际控制人变更情况（穿透核实至最终持有人），并详细说明变更方式（包括但不限于投资关系、协议、其他途径安排等方式）；嘉裕投资的股东是否存在为他人代持、委托他人管理股份或其他可能影响股东权利的情形；本次嘉裕投资的法定代表人、总经理、执行董事、监事发生变更事项是否涉及嘉裕投资实际控制人发生变更，是否存在违反《证券公司监督管理条例》、 《上市公司收购管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规关于证券公司行政许可、上市公司并购重组、信息披露等规定。

此外云南证监局还要求公司说明，2018 年6月太证非凡实缴资本5亿元变更为11亿元的原因，增资资金来源，并穿透说明增资资金用途。

公开资料显示，嘉裕投资成立于2001年3月，原名为北京**六合投资有限公司（下称**六合），近日刚刚完成更名手续。公司注册资本为2亿元。现有股东有涂建、郑亿华、张宪和陈爱华，其中两位为太平洋证券高管，即监事郑亿华和和董事张宪。

数据来源：启信宝

在过去一个月里，嘉裕投资接连经历董监事和经理、法定代表人、经营范围以及公司名称的变更，公司目前的法定代表人、执行董事，正是刚刚就任太平洋证券董事长的杨智峰。

6月7日，太平洋证券公告称，公司董事长郑亚南申请辞去董事长职务，公司董事会选举董事杨智峰担任公司董事长，待取得证券公司董事长任职资格后正式任职。

在接任董事长之前，杨智峰是太平洋证券董事成员之一，曾任深圳市经华驰科技投资执行董事兼总经理、北京景成瑞智投资管理合伙企业（普通合伙）执行事务合伙人等多家投资类公司高管。

在一连串改头换面的同时，嘉裕投资近期也在马不停蹄地增持太平洋证券股份。

本周一，太平洋证券发布公告显示，第一大股东嘉裕投资拟在公告披露日起6个月内增持公司无限售流通股，增持价格不高于3.50元/股，累计增持公司股份不低于总股本的1%，不高于总股本的5%，嘉裕投资将根据公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势，逐步实施增持计划。

根据公告，嘉裕投资此次增持的资金来源于自有资金或自筹资金。嘉裕投资承诺在此次增持计划实施期间及法定期限内不减持所持有的太平洋证券股份。而对于增持的原因，嘉裕投资表示是基于对公司未来发展的信心和对公司长期投资价值的认可，同时为提升投资者信心，维护中小股东利益和资本市场稳定。

据悉，截至公告披露日，嘉裕投资持有太平洋证券股份为877,984,575股，占公司总股本的12.88%。截至截至2018年第一季度末，太平洋证券前五大股东分别为嘉裕投资、大连天盛硕博科技有限公司（持股比例4.29%）、中央汇金资产管理有限责任公司（持股比例1.87%）、中国证券金融股份有限公司（持股比例1.63%）、北京创博通达科技有限公司（持股比例0.96%）。

而在此前，嘉裕投资也因股权质押比例过高备受关注。

今年3月30日，太平洋证券公告披露，**六合目前累计质押股份上升至7.98亿股，占其所持公司股份的90.87%，占本公司总股本的11.70%。

这一比例还在上升。6月12日，太平洋证券公告称，**六合将其持有的605万股公司股份进行了股票质押式回购交易。本次质押完成后，**六合累计质押股份达8.68亿股，占其所持公司股份的98.92%，占太平洋证券总股本的12.74%。

上交所曾发问询函要求太平洋证券说明股份质押的相关融资金额，以及具体资金用途；**六合所持有的公司股份质押比例较高。如果后续公司的股价出现大幅下跌，是否会出现平仓风险及相关影响，以及公司具体应对措施。

对此，太平洋证券回复称，**六合股份质押的融资金额是为补充流动资金，维持资金周转而进行的正常融资行为。

**六合与质权人一直保持着良好的沟通，如果后续公司的股价出现大幅下跌，**六合将采取如下应对措施：一是使用其他资产进行补充质押，增加担保资产，提高股票履约保障比例；二是动用货币资金，部分或全部提前还款，降低负债，提高股票履约保障比例。预计不会出现被强制平仓的情形。

太平洋证券将与**六合保持沟通，督促其随时了解其账户状态，关注证券二级市场价格、履约保障比例的变化情况。**六合股权质押如出现重大变动情况，公司将按照有关规定及时披露。

《太平洋证券股份有限公司2019第三季度报告》 相关文章推荐二：昆仑万维:2019年第六次临时股东大会的法律意见

北京市天元律师事务所 关于北京昆仑万维科技股份有限公司 2019 年第六次临时股东大会的法律意见 京天股字（2019）第 489 号 致：北京昆仑万维科技股份有限公司 北京昆仑万维科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第六次临时股东 大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会 议于 2019 年 9 月 4 日下午 14 点在北京市东城区西总布胡同 46 号明阳国际中心 B 座 11 层会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则（2016修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《北京昆仑万维科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《北京昆仑万维科技股份有限公司第三届董事会第六十一次会议决议公告》、《北京昆仑万维科技股份有限公司第三届监事会第二十三次会议决议公告》、《北京昆仑万维科技股份有限公司关于召开 2019 年第六次临时股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）等本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经 1 发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 公司第三届董事会于2019年8月19日召开第六十一次会议做出决议召集本次 股东大会，并于 2019 年 8 月 20 日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通 知》。《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场 会议于 2019 年 9 月 4 日下午 14 点在北京市东城区西总布胡同 46 号明阳国际中心 B 座 11 层会议室召开，公司董事金天先生主持会议（由于董事长周亚辉先生因事无法参加，会议由公司半数以上董事共同推举董事金天先生主持会议），完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过深交所股东大会网络投票系统进行，通过 交易系统进行投票的具体时间为 2019 年 9 月 4 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为2019年9月3日下午15:00 至 2019 年 9 月 4 日下午 15:00。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 2 （一）出席本次股东大会的人员资格 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 23 人， 共计持有公司有表决权股份 228,375,858 股，占公司股份总数的 19.8252%，其中： 1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 4 人，共计持有公司有表决权股份 222,685,031股，占公司股份总数的 19.3312%。 2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 19 人，共计持有公司有表决权股份 5,690,827 股，占公司股份总数的 0.4940%。 公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或 股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）21 人，代表公司有表决权股份数 5,691,927 股，占公司股份总数的 0.4941%。 除上述公司股东及股东代表外，公司部分董事、监事、公司董事会秘书及本所律师出席了会议，部分高级管理人列席了会议。 （二）本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。 三、 本次股东大会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行 3 了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下： （一）《关于补选监事的议案》 表决结果：同意228,369,158股，占出席股东大会有表决权股份总数的99.9971％；反对6,700股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0029％；弃权0股，占出席股东大会有表决权股份总数的0.0000％。 其中，中小投资者投票结果为：同意5,685,227股，占出席会议的中小投资者的有表决权股份总数的99.8823％；反对6,700股，占出席会议的中小投资者的有表决权股份总数的0.1177％；弃权0股，占出席会议的中小投资者的有表决权股份总数的0.0000％。 表决结果：通过 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 （本页以下无正文） 4 （此页无正文，为《北京市天元律师事务所关于北京昆仑万维科技股份有限公司2019 年第六次临时股东大会的法律意见》之签署页） 北京市天元律师事务所 （盖章） 负责人： _______________ 朱小辉 经办律师（签字）： ______________ 谢发友 ______________ 任 浩 本所地址：中国北京市西城区丰盛胡同 28 号 太平洋保险大厦 10 层，邮编:100032 2019 年 9 月 4 日 5