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合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布

北方网_证券 李永强 2019-12-11 04:00:08
摘要
网贷之家小编根据舆情频道的相关数据,精心整理的关于《合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布》的精选文章10篇,希望对您的投资理财能有帮助。

中国证监会和中国人民银行于11月7日联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,《办法》将自12月1日起正式施行。

据了解,围绕着引入合格境外机构投资者的相关问题,近一年多来,中国证监会会同人民银行外汇管理局进行了大量研究,并听取了境内外专家学者和机构的意见。在此基础,制定发布了这一《办法》。

《办法》明确指出,所谓合格境外机构投资者(简称合格投资者,英文缩写QFII)是指符合本办法规定的条件,经中国证监会批准投资中国证券市场,并取得国家外汇管理局度批准的中国境外基金管理机构保险公司证券公司以及其他资产管理机构。合格投资者应委境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动

依照《办法》,申请合格投资者资格应具备相应条件:一是申请人的务稳健,资信良好,达到规定的资产规模等条件,风监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求;二是申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;三是申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为,近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚;四是申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并持着有效的监管合作关系;五是中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

《办法》同时强调,为引入中长期投资,对于符合上述规定的封闭式中国基金或在其他市场有良好投资记录的养老基金保险基金、共同基金的管理机构,予以优先考虑。

《办法》指出,经中国证监会批准,申请人在取得证券投资业务许可证后,应当通过托管人向国家外汇管理局申请投资额度。合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资下列人民币金融工具:在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票,在证券交易所挂牌交易的国债,在证券交易所挂牌交易的可转换债券企业债券及证监会批准的其他金融工具。

《办法》规定,合格投资者可以委托在境内设立的证券公司,进行境内证券投资管理。单个合格投资者对单个上市公司的持股比例,不超过该上市公司股份总数的10%;所有合格投资者对单个上市公司的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%。《办法》同时规定,中国证监会根据证券市场发展情况,可以调整上述比例。

合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布

新华社

中国证监会和中国人民银行于11月7日联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,《办法》将自12月1日起正式施行。

据了解,围绕着引入合格境外机构投资者的相关问题,近一年多来,中国证监会会同人民银行、外汇管理局进行了大量研究,并听取了境内外专家学者和机构的意见。在此基础上,制定发布了这一《办法》。

《办法》明确指出,所谓合格境外机构投资者(简称合格投资者,英文缩写QFII)是指符合本办法规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。合格投资者应委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

依照《办法》,申请合格投资者资格应具备相应条件:一是申请人的财务稳健,资信良好,达到规定的资产规模等条件,风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求;二是申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;三是申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为,近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚;四是申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;五是中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

《办法》同时强调,为引入中长期投资,对于符合上述规定的封闭式中国基金或在其他市场有良好投资记录的养老基金保险基金、共同基金的管理机构,予以优先考虑。

《办法》指出,经中国证监会批准,申请人在取得证券投资业务许可证后,应当通过托管人向国家外汇管理局申请投资额度。合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资下列人民币金融工具:在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票,在证券交易所挂牌交易的国债,在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券及证监会批准的其他金融工具。

《办法》规定,合格投资者可以委托在境内设立的证券公司,进行境内证券投资管理。单个合格投资者对单个上市公司的持股比例,不超过该上市公司股份总数的10%;所有合格投资者对单个上市公司的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%。《办法》同时规定,中国证监会根据证券市场发展情况,可以调整上述比例。

新闻背景:合格境外机构投资者(QFII)

QFII是英文Qualified Foreign Institutional Investors的缩写,即“合格境外机构投资者”。QFII制度是指允许经核准的合格境外机构投资者,在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场,其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。

这是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性制度。在一些国家和地区,特别是新兴市场经济的国家和地区,由于货币没有完全可自由兑换,资本项目尚未开放,外资介入有可能对其证券市场带来较大的负面冲击。而通过QFII制度,管理层可以对外资进入进行必要的限制和引导,使之与本国的经济发展和证券市场发展相适应,控制外来资本对本国经济独立性的影响,抑制境外投机游资对本国经济的冲击,推动资本市场国际化,促进资本市场健康发展。这种制度要求外国投资者进入一国证券市场时,必须符合一定的条件,得到该国有关部门的审批。

QFII限制的内容主要有资格条件、投资登记、投资额度、投资方向、投资范围、资金的汇入和汇出限制等等。韩国等国家和地区在20世纪90年代初开始设立和实施这种制度。

《合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布》 相关文章推荐一:合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布

中国证监会和中国人民银行于11月7日联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,《办法》将自12月1日起正式施行。

据了解,围绕着引入合格境外机构投资者的相关问题,近一年多来,中国证监会会同人民银行、外汇管理局进行了大量研究,并听取了境内外专家学者和机构的意见。在此基础上,制定发布了这一《办法》。

《办法》明确指出,所谓合格境外机构投资者(简称合格投资者,英文缩写QFII)是指符合本办法规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。合格投资者应委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

依照《办法》,申请合格投资者资格应具备相应条件:一是申请人的财务稳健,资信良好,达到规定的资产规模等条件,风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求;二是申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;三是申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为,近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚;四是申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;五是中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

《办法》同时强调,为引入中长期投资,对于符合上述规定的封闭式中国基金或在其他市场有良好投资记录的养老基金、保险基金、共同基金的管理机构,予以优先考虑。

《办法》指出,经中国证监会批准,申请人在取得证券投资业务许可证后,应当通过托管人向国家外汇管理局申请投资额度。合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资下列人民币金融工具:在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票,在证券交易所挂牌交易的国债,在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券及证监会批准的其他金融工具。

《办法》规定,合格投资者可以委托在境内设立的证券公司,进行境内证券投资管理。单个合格投资者对单个上市公司的持股比例,不超过该上市公司股份总数的10%;所有合格投资者对单个上市公司的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%。《办法》同时规定,中国证监会根据证券市场发展情况,可以调整上述比例。

合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布

新华社

中国证监会和中国人民银行于11月7日联合发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,《办法》将自12月1日起正式施行。

据了解,围绕着引入合格境外机构投资者的相关问题,近一年多来,中国证监会会同人民银行、外汇管理局进行了大量研究,并听取了境内外专家学者和机构的意见。在此基础上,制定发布了这一《办法》。

《办法》明确指出,所谓合格境外机构投资者(简称合格投资者,英文缩写QFII)是指符合本办法规定的条件,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。合格投资者应委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。

依照《办法》,申请合格投资者资格应具备相应条件:一是申请人的财务稳健,资信良好,达到规定的资产规模等条件,风险监控指标符合所在国家或者地区法律的规定和证券监管机构的要求;二是申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;三是申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为,近三年未受到所在国家或者地区监管机构的重大处罚;四是申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;五是中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

《办法》同时强调,为引入中长期投资,对于符合上述规定的封闭式中国基金或在其他市场有良好投资记录的养老基金、保险基金、共同基金的管理机构,予以优先考虑。

《办法》指出,经中国证监会批准,申请人在取得证券投资业务许可证后,应当通过托管人向国家外汇管理局申请投资额度。合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资下列人民币金融工具:在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票,在证券交易所挂牌交易的国债,在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券及证监会批准的其他金融工具。

《办法》规定,合格投资者可以委托在境内设立的证券公司,进行境内证券投资管理。单个合格投资者对单个上市公司的持股比例,不超过该上市公司股份总数的10%;所有合格投资者对单个上市公司的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的20%。《办法》同时规定,中国证监会根据证券市场发展情况,可以调整上述比例。

新闻背景:合格境外机构投资者(QFII)

QFII是英文Qualified Foreign Institutional Investors的缩写,即“合格境外机构投资者”。QFII制度是指允许经核准的合格境外机构投资者,在一定规定和限制下汇入一定额度的外汇资金,并转换为当地货币,通过严格监管的专门账户投资当地证券市场,其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。

这是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性制度。在一些国家和地区,特别是新兴市场经济的国家和地区,由于货币没有完全可自由兑换,资本项目尚未开放,外资介入有可能对其证券市场带来较大的负面冲击。而通过QFII制度,管理层可以对外资进入进行必要的限制和引导,使之与本国的经济发展和证券市场发展相适应,控制外来资本对本国经济独立性的影响,抑制境外投机性游资对本国经济的冲击,推动资本市场国际化,促进资本市场健康发展。这种制度要求外国投资者进入一国证券市场时,必须符合一定的条件,得到该国有关部门的审批。

QFII限制的内容主要有资格条件、投资登记、投资额度、投资方向、投资范围、资金的汇入和汇出限制等等。韩国等国家和地区在20世纪90年代初开始设立和实施这种制度。

《合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布》 相关文章推荐二:《上证所境外机构投资者证券交易细则》实施

经中国证监会批准,《上海证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则》12月1日正式发布,并于发布之日起施行。

海证券交易所有关负责人表示,《上证所合格境外机构投资者证券交易实施细则》是为规范合格境外机构投资者在上海证券交易所从事的证券交易行为,维护证券市场秩序,由上证所根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》相关规定制定的。上证所将依法对合格境外机构投资者的证券交易活动实行实时监控。

根据《实施细则》,境外机构投资者应委托一家具有上证所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。《实施细则》对合格投资者从事境内证券交易的持股比例作了规定,即每一合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于这家公司总股本的10%,所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于这家公司总股本的20%。所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额达到总股本的16%及其后每加2%时,上证所将于当日交易结束后通过交易所网站公布合格投资者持有这家公司挂牌A股的情况。

当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,上证所将向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者自接到减持通知之日起的五个交易日内予以平仓,以满足持股限定比例要求;当日交易结束后,如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,上证所将按照后先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者自接到通知之日起的五个交易日内作出相应处理,以满足持股限定比例要求。若五个交易日内遇其他合格投资者自行减持导致上述持股总数降至限定比例以下的,被通知减持的合格投资者可向本所申请继续持有原股份。

合格机构投资者取得证券投资业务许可证,投资额度获批准并取得外汇登记证,指定或变更托管人,指定或变更代理进行境内的证券交易活动的证券公司,变更机构名称或法人代表,增加或减少注册资本,涉及诉讼或在境外受到重大处罚,证券投资业务许可证或外汇登记证未通过年检,因违反《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》受到中国证监会、中国人民银行或国家外汇局处罚,以及出现上证所认定的其它情况时,作为其资产托管人的境内商业银行应在规定时间内将有关情况报上证所备案。

《实施细则》同时规定,合格投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,上证所及登记结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓,并可对合格投资者予以警告、公开谴责等处分,情节严重的报中国证监会查处。合格投资者发生变更托管人等情况不及时向上证所备案的,上证所可对合格投资者予以警告、公开谴责等处分,情节严重的报中国证监会查处。受托的证券公司违反《实施细则》,未尽勤勉尽责义务的,上证所有权依据有关业务规则的规定予以相应处分。

上证所负责人表示,由于技术原因,合格境外机构投资者暂不能参与中国内地国债回购企业债券的交易

《合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布》 相关文章推荐三:合格境外机构投资者证券交易实施细则(全文)

上海证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则》已经中国证监会批准,现予以发布。自发布之日起施行。

上海证券交易所

2002年12月1日

上海证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则

第一章总则

第一条为了规范合格境外机构投资者在上海证券交易所(以下简称本所)从事的证券交易活动,维护证券市场秩序,根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的相关规定,制定本实施细则。

第二条合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)在本所的证券交易活动适用本实施细则。本实施细则未作规定的,适用本所《交易规则》及其他相关业务规则的规定。

第三条本所依法对合格投资者的证券交易活动实行实时监控。

第二章合格投资者投资运作管理

第四条合格投资者应当委托一家具有本所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

第五条当合格投资者出现下列情形之一时,作为其资产托管人的境内商业银行(以下简称托管人)应当在该事实发生之日起五个工作日内将有关情况报本所备案:

(一)取得证券投资业务许可证;

(二)投资额度获批准并取得外汇登记证;

(三)指定或变更托管人;

(四)指定或变更代理进行境内证券交易活动的证券公司;

(五)变更机构名称或法定代表人:

(六)增加或减少注册资本;

(七)涉及诉讼或在境外受到重大处罚;

(八)证券投资业务许可证或外汇登记证未通过年检;

(九)因违反《暂行办法》受到中国证监会、中国人民银行或国家外汇局处罚。

(十)本所认定的其他情形。

第六条合格投资者从事境内证券交易的持股比例,每一合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的10%,所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的20%。

第七条所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时,本所于该交易日结束后通过本所网站公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

第八条当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,本所将向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者自接到减持通知之日起的五个交易日内予以平仓,以满足持股限定比例要求。

第九条当日交易结束后,如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,本所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者自接到通知之日起的五个交易日内作出相应处理,以满足持股限定比例要求。

若五个交易日内遇其他合格投资者自行减持导致上述持股总数降至限定比例以下的,被爱知减持的合格投资者可向本所申请继续持有原股份。

第十条受托证券公司应当勤勉尽责。如发现合格投资者的证券交易活动存在违规行为,应当及时向本所报告。

第三章违反本实施细则的处理

第十一条合格投资者违反本实施细则,对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,本所及登记结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓,并可对该合格投资者予以警告、公开谴责等处分,情节严重的,报中国证监会查处。

第十二条合格投资者违反本实施细则第五条规定,不及时向本所备案的,本所可对该合格投资者予以警告、公开谴责等处分,情节严重的,报中国证监会查处。

第十三条受托的证券公司违反本实施细则,未尽勤勉尽责义务的,本所有权依据有关业务规则的规定予以相应处分。

第四章附则

第十四条因技术原因,合格投资者暂不能参与国债回购和企业债券的交易

第十五条本实施细则报中国证监会批准后生效,修改时间亦同。本实施细则自公布之日起实施。

第十六条本实施细则由本所负责解释。

各有关单位:《深圳证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则》已经本所制定,并经中国证监会批准,现予发布,自发布之日起实施。

圳证券交易所

二○○二年十二月一日

深圳证券交易所合格境外机构投资者证券交易实施细则

第一章总则

第一条为了规范合格境外机构投资者在深圳证券交易所(以下简称本所)从事的证券交易活动,维护证券市场秩序,根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的相关规定,制定本实施细则。

第二条合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)在本所的证券交易活动适用本实施细则。本实施细则未作规定的,适用本所《交易规则》及其他相关业务规则的规定。

第三条本所依法对合格投资者的证券交易活动实行实时监控。

第二章合格投资者投资运作管理

第四条合格投资者应当委托一家具有本所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。

合格投资者参与本所的证券交易,只能通过其委托证券公司的一个席位进行交易。

第五条合格投资者出现下列情形之一的,其托管人应当在该事实发生之日起五个工作日内将有关情况报本所备案:

(一)取得证券投资业务许可证;

(二)投资额度获批准并取得外汇登记证;

(三)指定或变更托管人;

(四)指定或变更代理进行境内证券交易活动的证券公司;

(五)指定或变更代理进行境内证券交易活动的证券公司的交易席位;

(六)变更机构名称或法定代表人;

(七)增加或减少注册资本;

(八)涉及诉讼或在境外受到重大处罚;

(九)证券投资业务许可证或外汇登记证未通过年检;

(十)因违反《暂行办法》受到中国证监会、中国人民银行或国家外汇局处罚;

(十一)本所认定的其他情形。

第六条合格投资者从事境内证券交易的持股比例,每一合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的10%,所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的20%。

第七条所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时,本所于该交易日结束后通过本所网站公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

第八条当日交易结束后,如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的,本所将向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者自接到减持通知之日起的五个交易日内予以平仓,以满足持股限定比例要求。

第九条当日交易结束后,如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,本所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序,并向其委托的证券公司及托管人发出通知,合格投资者自接到通知之日起的五个交易日内作出相应处理,以满足持股限定比例要求。

若五个交易日内遇其他合格投资者自行减持导致上述持股总数降至限定比例以下的,被通知减持的合格投资者可向本所申请继续持有原股份。

第十条受托证券公司应当勤勉尽责。如发现合格投资者的证券交易活动存在违规行为,应当及时向本所报告。

第三章违反本实施细则的处理

第十一条合格投资者违反本实施细则,对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,本所及登记结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓,并可对该合格投资者予以警告、公开谴责等处分,情节严重的,报中国证监会查处。

第十二条合格投资者违反本实施细则第五条规定,不及时向本所备案的,本所可对该合格投资者予以警告、公开谴责等处分,情节严重的,报中国证监会查处。

第十三条受托的证券公司违反本实施细则,未尽勤勉尽责义务的,本所有权依据有关业务规则的规定予以相应处分。

第四章附则

第十四条因技术原因,合格投资者暂不能参与国债回购和企业债券的交易。

第十五条本实施细则报中国证监会批准后生效,修改时亦同。本实施细则自发布之日起实施。

第十六条本实施细则由本所负责解释。

《合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布》 相关文章推荐四:国家外汇管理局将及时增加QDII的投资额度

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》7月5日将开始实施。国家外汇管理局副局长李东荣4日接受记者采访时称,随着合格境内机构投资者(QDII)资格获得者增多和境外理财业务拓展,国家外汇管理局将及时增加QDII的投资额度。

李东荣4日在参加“湖南金融服务创新综合试点进展及成效发布会”上接受记者采访时称,国家外汇管理局同中国银监会、中国证监会、中国保监会等部门,近来不断探索和推进QDII工作,相关业务建设自今年第二季度以来已取得可喜进展。

据他介绍,银监会已于5月份调整了商业银行代客境外理财业务境外投资范围,允许银行QDII产品可直接投资境外股票市场;银监会和国家外汇管理局也颁布了文件,拓宽了信托公司的境外理财空间;证监会在6月份发文明确了基金公司和券商可以境外进行证券投资。

李东荣还披露,2004年下半年发布实施的《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》还有进一步完善的必要,目前保监会、银监会和国家外汇管理局三个部门正在联合研究进行会签,新的保险资金境外运用办法有望在最近发布。

他说,自允许银行等机构进行境外理财以来,目前国家外汇管理局总计已批准205亿美元的投资额度,其中19家银行的额度为148亿美元,4家保险公司额度为52亿美元,一家基金公司为5亿美元。

《合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布》 相关文章推荐五:国家外汇管理局将及时增加QDII的投资额度

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》7月5日将开始实施。国家外汇管理局副局长李东荣4日接受记者采访时称,随着合格境内机构投资者(QDII)资格获得者增多和境外理财业务拓展,国家外汇管理局将及时增加QDII的投资额度。

李东荣4日在参加“湖南金融服务创新综合试点进展及成效发布会”上接受记者采访时称,国家外汇管理局同中国银监会、中国证监会、中国保监会等部门,近来不断探索和推进QDII工作,相关业务建设自今年第二季度以来已取得可喜进展。

据他介绍,银监会已于5月份调整了商业银行代客境外理财业务境外投资范围,允许银行QDII产品可直接投资境外股票市场;银监会和国家外汇管理局也颁布了文件,拓宽了信托公司的境外理财空间;证监会在6月份发文明确了基金公司和券商可以境外进行证券投资。

李东荣还披露,2004年下半年发布实施的《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》还有进一步完善的必要,目前保监会、银监会和国家外汇管理局三个部门正在联合研究进行会签,新的保险资金境外运用办法有望在最近发布。

他说,自允许银行等机构进行境外理财以来,目前国家外汇管理局总计已批准205亿美元的投资额度,其中19家银行的额度为148亿美元,4家保险公司额度为52亿美元,一家基金公司为5亿美元。

《合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布》 相关文章推荐六:国家外汇管理局将及时增加QDII的投资额度

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》7月5日将开始实施。国家外汇管理局副局长李东荣4日接受记者采访时称,随着合格境内机构投资者(QDII)资格获得者增多和境外理财业务拓展,国家外汇管理局将及时增加QDII的投资额度。

李东荣4日在参加“湖南金融服务创新综合试点进展及成效发布会”上接受记者采访时称,国家外汇管理局同中国银监会、中国证监会、中国保监会等部门,近来不断探索和推进QDII工作,相关业务建设自今年第二季度以来已取得可喜进展。

据他介绍,银监会已于5月份调整了商业银行代客境外理财业务境外投资范围,允许银行QDII产品可直接投资境外股票市场;银监会和国家外汇管理局也颁布了文件,拓宽了信托公司的境外理财空间;证监会在6月份发文明确了基金公司和券商可以境外进行证券投资。

李东荣还披露,2004年下半年发布实施的《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》还有进一步完善的必要,目前保监会、银监会和国家外汇管理局三个部门正在联合研究进行会签,新的保险资金境外运用办法有望在最近发布。

他说,自允许银行等机构进行境外理财以来,目前国家外汇管理局总计已批准205亿美元的投资额度,其中19家银行的额度为148亿美元,4家保险公司额度为52亿美元,一家基金公司为5亿美元。

《合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布》 相关文章推荐七:2002股市十大政策 QFII制**PT终结列其中

编者按以下是按照重要程度筛出来的2002年股市的十大政策。这里没有将国有股减持与新股全流通的政策动向包括在内,主要原因是减持与全流通问题虽然受到市场的极大关注,但除了年初**的国有股减持方案阶段性成果和6月***决定停止通过国内证券市场减持国有股外,并没有切实可行的具体方案**。但是这一问题始终困扰着证券市场的发展,成为2002年股市难以走强的原因之一。

提高增发门槛

6月24日,针对上市公司增发新股存在的主要问题,证监会制定了《关于进一步规范上市公司增发新股的通知》的征求意见稿,抬高了上市公司申请增发新股的“门槛”。7月25日正式颁行的《关于上市公司增发新股有关条件的通知》,对增发的条件作出补充规定:公司申请增发时应满足最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于10%、且最近一个年度不低于10%的要求,但对涉及重大重组的公司重组后首次申请增发新股的,其收益率指标仍设为6%,且募集资金量可超过公司上年度末经审计的净资产值。

提高新股增发门槛,给市场带来两大利好效应:其一,这一消息与同日公布的***决定停止通过国内证券市场减持国有股的消息,被投资者认为是难得的重大利好,引发了“6·24”井喷行情;其二,多数已经提出增发方案的上市公司因为不符合新的增发要求而被迫取消,新股增发对市场造成的扩容压力明显减轻。

恢复配售新股

5月21日,证监会发出《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知》,决定恢复向二级市场投资者配售新股。5月29日精伦电子成为第一只按照100%比例向二级市场投资者配售发行的新股

新股全额配售政策将一级市场的收益向二级市场投资者倾斜,极大地提高了二级市场股票投资价值,与提高上市公司增发新股的“门槛”一样,都是顺应投资者呼声的政策利好

外资参股证券、基金公司

6月4日,证监会发布《外资参股证券公司设立规则》、《外资参股基金管理公司设立规则》,明确了外资参股证券公司基金管理公司的设立条件及程序:其中境外股东持股比例或者在外参股证券公司中拥有的权益比例,累计不得超过1/3;境内股东中的内资证券公司,应当至少有一名的持股比例或在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于1/3。外资持股比例或者在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例,累计不超过33%,在我国加入WTO后三年内,该比例不超过49%。两项《规则》从7月1日起施行。10月16日,由国泰君安证券股份有限公司和德国安联集团作为发起人的国安基金管理公司成为首家获准筹建的中外合资基金管理公司。

两个规则的实施,标志着中国在履行WTO有关承诺方面迈出了重要一步,对我国证券业的发展将产生常深远的影响。

上市公司收购管理办法》**

7月27日,《上市公司收购管理办法》向投资者和社会各界公开征求意见,10月8日正式颁布实施。办法规定,上市公司收购可以以要约收购和协议收购方式进行。投资者持有一个上市公司股份、控制股东权益达到规定比例时,继续增持股份的,应按规定履行要约收购义务;符合豁免条件的,可以申请豁免。上市公司收购活动应当遵循公开、公平、公正的原则,相关当事人应当诚实守信,自觉维护证券市场秩序。任何人不得利用上市公司收购损害被收购公司的整体利益和股东的合法权益。通过上市公司收购拥有上市公司实际控制权的收购人,在收购完成后的12个月内不得以任何形式转让其对该上市公司的控制权。投资者可以采用现金、依法可以转让的证券以及法律、行政法规允许的其他合法支付方式进行上市公司收购。被收购公司不得向收购人提供任何形式的财务资助。

该办法和同时公布的《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》标志着以充分信息披露为基础,保障投资者权益与规范、促进上市公司收购兼并的上市公司收购法律框架基本形成。

向外商转让国有股

11月4日,证监会、财政部和国家经贸委联合发布《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》,允许向外商转让上市公司的国有股和法人股。通知规定,向外商转让上市公司国有股和法人股,应当符合《外商投资产业指导目录》的要求,凡禁止外商投资的,其国有股和法人股不得向外商转让。涉及产业政策和企业改组、国有股权管理的,由国家经贸委、财政部分别负责审核,重大事项报***批准。向外商转让国有股和法人股必须符合中国证监会关于上市公司收购、信息披露等规定。原则上采取公开竞价方式,任何地方、部门不得擅自批准向外商转让上市公司国有股和法人股。

允许向外商转让国有股法人股,把中国证券市场并购重组推向新阶段,将提升中国上市公司整体质量,为中国证券市场的持续稳定健康发展打下良好基础。市场普遍认为,外资的进入将对证券业的发展、市场投资理念的重塑大有帮助,但冲击和战也是严峻的。

QFII制度正式**

11月7日,中国证监会与中国人民银行联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,允许合格的境外机构投资者,在一定规定和限制下通过严格监管的专门账户投资境内证券市场。11月28日,国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》,对于托管人管理、投资额度管理、账户管理、汇兑管理和监督管理等内容作了更加明确的规定。规定单个合格投资者申请的投资额度不得低于等值5000万美元的人民币,不得高于等值8亿美元的人民币。

12月1日《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》正式实施,标志着境内证券市场大门向境外机构投资者正式开放。

重大重组审核程序出炉

5月23日,证监会发布《股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序》,对重大重组审核工作委员会的召集方式、审核程序、投票规则以及公司重组方案被否决后的处理等作出规定。重组审核委员会根据有关法律、法规对上市公司重大购买、出售、置换资产活动进行审核。《程序》规定重组审核委员会工作会议以无记名投票方式对上市公司重组方案进行表决,当同意票数达到参会委员人数的2/3即为通过。9月16日,中国证券业协会又发布了《关于改进**股份转让工作的通知》,在**股份转让系统,退市公司重组后股份可全流通。虽然管理层**了较多的政策推动上市公司进行实质性的资产重组,但投资者也担心此举会助长上市公司的虚假重组或者利用重组牟取利益。支持重组的政策多了,反而降低了投资者对资产重组题材的炒作热情。

PT制度历史性终结

2月25日,沪深证交所分别完成了对《股票上市规则》第10章“暂停上市恢复上市终止上市”的修订,新规则对上市公司的退市程序作了修改,上市公司连续三年亏损将暂停上市,不再给予宽限期和股票特别转让服务。如果随后披露的半年报扭亏,可以提出恢复上市的申请,否则将终止上市。

PT制度的终结,不仅意味着亏损上市公司重组扭亏的压力加大,也意味着二级市场对亏损股的炒做风险的增大。此举对平抑股市中的投机炒作,树立理性投资理念有较大的帮助。

证券公司管理办法》、《上市公司治理准则》发布实施

1月8日**的《证券公司管理办法》规定,综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司,综合类证券公司持有子公司股份不得低于51%,不得从事与控股子公司相同的业务;受托投资管理业务的子公司和投资银行类子公司,其注册资本不少于5亿元;证券公司不能从事B股自营业务买卖。

1月10日,证监会、国家经贸委联合发布实施《上市公司治理准则》。《准则》明确指出,上市公司的治理结构,应确保所有股东特别是中小股东享有平等地位;当股东权利受到侵害时,有权通过民事诉讼等法律手段求得偿。

上述两个法规的**,表明管理层对证券市场参与主体的监管进一步加强。结合5月中旬全面展开的,持续半年时间的上市公司落实现代企业制度的专项检查,8月证监会决定撤销严重违规经营的鞍山证券公司,大连证券停业整顿,以及曾经在证券市场呼风唤雨的中经信也在信托业整顿中被撤销等动向,可以看出管理层并没有因为股市处于弱势,或者为了救市而放慢监管与规范的步伐。

证券交易佣金实行浮动制

4月5日,中国证监会、国家计委、国家税务总局联合发文,自5月1日起调整证券交易佣金收取标准,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度,证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

佣金浮动以及此前公布的降低印花税,都是管理层降低投资者交易成本的具体利好措施,但在股市持续低迷的环境中这些举措对活跃市场的作用不大。而佣金浮动对证券业的冲击强度几乎前所未有,导致证券业有可能从1996年以来首次出现行业性亏损的局面。

《合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布》 相关文章推荐八:中国证监会2002年发布的法律法规概览

1月7日,发布《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》和《上市公司治理准则》。

1月23日,印发《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货从业人员资格管理办法(修订)》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格审核程序指引》。

2月3日,发布《关于加强对通过发审会的拟发行证券的公司会后事项监管的通知》。

3月12日,发布《关于证券投资基金参与股票发行申购有关问题的通知》。

3月19日,发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号———外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》。

4月4日,发布《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》。

5月8日,发布《中国证监会股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会工作程序》。

5月17日,发布《期货经纪公司管理办法》和《期货交易所管理办法》(2002),自7月1日起施行。

5月20日,发布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的补充通知》。

6月1日,发布《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》,自7月1日起施行。

7月1日,发布《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》

7月24日,发布《关于上市公司增发新股有关条件的通知》

8月5日,发布《关于进一步完善境外上市外汇管理有关问题的通知》。

9月13日,发布《主承销商执业质量考核暂行办法》。

9月18日,发布《证券投资基金销售活动管理暂行规定》。

9月28日,发布《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》,自12月1日起施行。同日,证监会发布《上市公司收购管理办法》,自2002年12月1日起施行。

11月1日,发布《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》。

11月5日,发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,自2002年12月1日起施行。

12月20日,发布《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,自2003年1月1日起施行。

12月21日,发布《关于第一批取消行政审批项目(32项)的通告》。

《合格投资者境内证券投资管理暂行办法发布》 相关文章推荐九:2002年中国证券市场十大新闻

一、***决定停止通过证券市场减持国有股

6月24日,***决定停止通过证券市场减持国有股。当日深沪股市暴涨逾9%,成交达898亿元,出现“井喷”行情。

二、QFII机制正式启动

11月8日,中国人民银行和中国证监会联合发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,QFII机制正式启动。

三、证券交易佣金实行浮动制

4月4日,中国证监会、国家计委、国家税务总局联合发布通知,自5月1日起,调整证券交易佣金收取标准,此次调整只规定了3‰的上限。

四、恢复新股市值配售

5月21日,中国证监会发出通知,决定恢复向二级市场投资者配售新股的发行方式。

五、《上市公司治理准则》发布施行

1月7日,中国证监会、国家经贸委联合发布施行《上市公司治理准则》。4月26日,中国证监会、国家经贸委联合发布《关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知》。

六、证券民事赔偿案开审

11月11日,上海投资者彭女士诉嘉宝实业等因虚假陈述引起的证券民事赔偿案,以和解方式在法院结案。这是最高人民法院发布相关通知后,第一个结案的证券民事赔偿案。

七、合资基金获准筹建

10月16日,首家中外合资基金公司——国泰君安和德国安联集团发起的国安基金管理公司正式获准筹建。

八、首家合资券商获准设立

12月19日,中国加入WTO后第一家中外合资证券公司——由湘财证券法国里昂证券合资组建的华欧国际证券有限公司正式获中国证监会批准设立。

九、允许外商受让国有股

11月3日,经***批准,中国证监会、财政部和国家经贸委联合发布《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》,允许向外商转让上市公司的国有股和法人股,并加以规范管理。

十、原通海高科流通股“解冻”

“通海高科”原社会公众股股东按1:3.8的比例换购成的吉电股份于9月26日开始在深交所上市交易

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