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盛世汇海四分公司负责人判罚 最高判6年5个月

来源:金融虎| 2019-05-10 08:48:58| 596人阅读| 0条评论
摘要
自案发以来,盛世汇海牡丹江、湖北、衡水、上海等四地分公司负责人均已受审宣判,其中牡丹江和湖北两地分公司负责人二审分别被判处有期徒刑六年和六年五个月。衡水和上海分公司两地负责人一审被判处三年零三个月和三年半。此外,另有上海分公司5名员工和鞍山分公司1名团队经理被一审判罚。

近日,盛世汇海非法吸收公众存款案又现新进展。金融虎获悉,自案发以来,盛世汇海牡丹江、湖北、衡水、上海等四地分公司负责人均已受审宣判,其中牡丹江和湖北两地分公司负责人二审分别被判处有期徒刑六年和六年五个月。衡水和上海分公司两地负责人一审被判处三年零三个月和三年半。此外,另有上海分公司5名员工和鞍山分公司1名团队经理被一审判罚。

牡丹江分公司负责人获刑六年

据金融虎获悉,盛世汇海牡丹江分公司负责人、黑龙江省区域经理田某某二审落定,驳回上诉维持原判,最终被判处有期徒刑六年,并处罚金人民币300000元。判决书显示,2014年8月至2017年1月期间,田某某在牡丹江地区向839名社会不特定人员非法吸收存款人民币1.0332亿元,造成损失人民币1.0128亿元。

据黑龙江省牡丹江市中级人民法院刑事裁定书显示,田某某,男,1971年1月21日出生,原系北京盛世汇海投资管理有限公司(简称:盛世汇海)牡丹江分公司负责人、黑龙江省区域经理,住牡丹江市东安区。因本案于2017年10月13日被浙江省杭州市公安局西湖分局三墩派出所抓获,临时羁押于杭州市西湖区看守所,同年10月18日被牡丹江市公安局解回,次日被牡丹江市公安局刑事拘留,同年11月16日被逮捕。

一审判决认定,2014年7月16日,被告人田某某被盛世汇海任命为牡丹江分公司经理。2014年8月14日,田某某在黑龙江省牡丹江市工商行政管理局登记设立了北京盛世汇海投资管理有限公司牡丹江分公司,地址位于牡丹江市东安区某某路某某华府XXX号,田某某任该分公司法定代表人、负责人,负责牡丹江分公司日常及行政管理、分公司运营、员工招聘管理培训、分公司费用核销等。后田某某还担任黑龙江省区域经理,并在牡丹江市周边的绥芬河市、海林市、宁安市设立了三个营业点,营业执照负责人为田某某,田某某对三个营业点进行选址、人员面试及采购。

田某某负责的北京盛世汇海投资管理有限公司牡丹江分公司未经有关部门依法批准、未取得金融许可证,组织招聘人员以发传单、业务员推介、召开产品说明会、周年庆典等形式向社会公开宣传北京盛世汇海投资管理有限公司的P2P理财产品,承诺在一定期限内还本付息,以债权转让的名义与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》,向社会公众吸收资金。投资款在牡丹江分公司通过POS机刷卡或银行划扣的方法支付到北京盛世汇海投资管理有限公司。经统计,2014年8月至2017年1月期间,田某某在牡丹江地区共向刘某某、翟某某、季某某、赵某某等839名社会不特定人员非法吸收存款人民币1.0332亿元,已返还人民币204万元,造成损失人民币1.0128亿元。田志丰共获得提成款人民币360791.82元。2017年10月12日,田志丰被公安机关抓获归案。

另查明,在法庭审理阶段,被告人家属主动替田某某上缴违法所得提成款人民币360791.82元。

黑龙江省牡丹江市东安区人民法院认为,被告人田某某违反国家金融法律规定,未经有关部门依法批准,非法向社会不特定公众吸收存款,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为已构成非法吸收公众存款罪。田某某设立牡丹江分公司,负责公司全面工作,向社会不特定人员公开吸收资金,后在绥芬河市、海林市、宁安市又设立了三个营业点,致众多投资参与人经济遭受损失,应承担全部责任。根据相关司法解释,“个人为进行违法犯罪活动而设立的公司、企业、事业单位实施犯罪的,或者公司、企业、事业单位设立后,以实施犯罪为主要活动的,不以单位犯罪论”。故田某某辩护人的相关辩护意见不成立,不予采纳。田某某到案后能够如实供述自己的犯罪事实,可以从轻处罚。鉴于田某某系初犯,其家属已替其上缴违法所得,可以酌情从轻处罚并按比例退赔投资参与人。

一审判决:被告人田某某犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑六年,并处罚金人民币300000元;二、被告人田某某退缴的违法所得人民币360791.82元,按比例退赔相关投资人。

黑龙江省牡丹江市中级人民法院二审认为,上诉人田某某作为北京盛世汇海投资管理有限公司黑龙江省区域经理、牡丹江分公司的负责人,采取发放传单、业务员推介、召开产品说明会、周年庆典等宣传方式,向不特定多人宣传理财产品,开展的吸收资金的业务已经达到多数公众所知晓的效果,在明知其未经有关部门依法审批,不具有吸收资金的主体资格的情况下,非法吸收公众存款数额巨大,影响国家对金融活动的正常监管,扰乱了国家金融秩序,其行为符合非法吸收公众存款罪的主客观要件,构成非法吸收公众存款罪。故对辩护人提出的田某某不构成犯罪的辩护意见,不予支持。关于田某某提出的本案系单位犯罪,其为从犯,一审量刑畸重的上诉意见。经查,牡丹江分公司及绥芬河市、海林市、宁安市三个营业点设立后,以实施非法吸收资金为主要经营活动,根据相关司法解释,该种行为不以单位犯罪论处。本案中,在吸收公众存款的过程中,因资金链断裂,致本案判决前仍有人民币1.0128亿元的资金受到损失,造成较为恶劣的社会影响。案发后,其家属已替其上缴违法所得,一审法院综合本案事实及量刑情节,根据法律规定及相关司法解释,对田某某适用法律正确,量刑适当,故对田某某的上诉意见,不予采纳。一审法院根据田志丰犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对社会的危害程度所作出的判决,认定事实清楚,证据确实、充分,定罪及适用法律正确,量刑适当,审判程序合法。驳回上诉,维持原判。

湖北分公司负责人被判处六年五个月

事实上,自案发至今,盛世汇海案多地分公司已有多名负责人、团队经理被公开判罚。金融虎注意到,据中国裁判文书网多份相关判决书显示,2018年4月20日,盛世汇海湖北分公司负责人陈某二审被判处有期徒刑六年五个月,并处罚金人民币20万元(此款于退赔后缴纳);对本案非法吸收资金的损失继续予以追缴,追缴后向本案各集资参与人按比例发还。

湖北省武汉市武昌区人民法院一审判决显示,陈某,男,1983年8月1日出生于湖北省武汉市,大学文化程度,盛世汇海湖北分公司负责人,户籍所在地武汉市江岸区。2016年12月12日自动投案,因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于同月13日被刑事拘留,2017年1月20日被逮捕。

一审判决认定:被告人陈某于2015年1月,受聘至位于武汉市武昌区中北路知音大厦1-2层的北京盛某海投资管理有限公司湖北分公司(以下简称“盛某海湖北分公司”)工作,先后担任盛某海湖北分公司下设财富中心经理以及盛某海湖北分公司负责人,先后负责销售门店的日常及行政管理以及分公司的运营、行政管理等工作。期间,在盛某海湖北分公司不具备从事银行业金融机构业务活动资质的情况下,采取由分公司下设财富中心的业务人员在街边发传单等方式,对外宣传公司的理财产品,以高额收益为诱饵,面向社会公众吸纳资金。吸纳资金流程:由销售门店业务员到街边发放传单,宣传公司的投资理财产品,后将有意投资的客户带到公司门店签订协议,客户通过刷卡购买债券即理财产品,将资金转至北京盛某海投资管理有限公司指定的第三方支付平台(如联通、中金),北京公司通过上述支付平台向客户的银行卡返还本金及利息。截止2016年12月,盛某海湖北分公司以北京盛某海投资管理有限公司的名义,与李某、官某等323人签订《出借咨询与服务协议》,经鉴定吸收上述人员款项计人民币1.04亿余元,造成上述人员损失人民币3700余万元,其中被告人陈韦于2015年12月10日担任盛某海湖北分公司负责人后,吸收资金5700余万元,造成投资人损失人民币2900余万元。

陈某的上诉理由是:原审量刑过重。其辩护人支持其上诉理由并辩称本案系单位犯罪。在陈某的供述中显示,其负责湖北分公司日常及行政管理,数据统计上报给北京总公司、信息资料的上传下达,基本工资是每月3万元,个人按照湖北总部数据资金总额的万分之八提成作为岗位津贴,用于日常经营开销、出差等。湖北分公司吸收客户1千多人、吸收资金2亿多人民币,从2016年10月份开始就没有兑付。

湖北省武汉市中级人民法院认为:上诉人陈某伙同他人,违反国家金融管理法规,未经有关部门依法批准,向不特定社会公众非法吸收资金,数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪。原审认定事实清楚,证据确实、充分,定罪准确,审判程序合法,并根据上诉人陈某在本案中的作用、自首等情节,已对其作了从轻处罚,量刑在法定刑幅度内并无不当。故上诉人诉称原审量刑畸重及其辩护人的相同辩护意见,均不予采纳。驳回上诉,维持原判。

衡水分公司负责人获刑三年零三个月

2018年9月26日,河北省衡水市桃城区人民法院刑事判决书显示,北京盛某海投资管理有限公司衡水分公司负责人刘某某因犯非法吸收公众存款罪,被判处有期徒刑三年零三个月,并处罚金人民币五万元。

判决书显示,刘某某,男,1972年7月24日出生于河北省景县,汉族,中专文化,群众,原系北京盛世汇海投资管理有限公司衡水分公司负责人,住衡水市桃城区。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2017年10月15日被刑事拘留,同年11月21日转逮捕。

经审理查明:被告人刘某某于2014年进入北京盛某海投资管理有限公司工作。被告人刘某某在北京总公司的授意下,于2014年10月份在衡水市桃城区新华东路135号筹备北京盛某海投资管理有限公司衡水分公司,并于2014年12月23日在工商部门登记注册,刘某某为该分公司负责人。被告人刘某某在未经中国银行业监督管理委员会批准的情况下,采取电视广告、现场宣传、发放传单礼品等形式公开向社会不特定人群进行宣传,以”互盈汇”、”月息通”、”汇海通”为产品,以预期年化收益率9-12%为诱饵,吸收社会公众存款。根据衡水正则会计师事所审计报告及集资参与人提交的材料,北京盛某海投资管理有限公司衡水分公司已核实的集资参与人共计52名,吸收存款金额5140000元,支付利息58979.16元。

2017年10月15日,被告人刘某某主动到公安机关投案并如实供述了上述事实。

上海分公司负责人获刑三年六个月

2018年9月28日,上海市徐汇区人民法院刑事判决书显示,盛世汇海上海分公司6人一审获刑,其中分公司负责人高某某被判处有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币五万元。

经审理查明:2013年7月,杨2(另案处理)等人登记设立盛世汇海公司,注册地在北京市朝阳区朝阳北路XXX号院XXX号楼XXX内XXX室,法定代表人为刘某某,杨2为实际控制人。公司成立后,杨2等人组建业务团队,以高息返利为诱饵,面向社会公众推广债权转让等投资项目,变相吸收公众资金。盛世汇海上海分公司成立于2015年3月,被告人高伟英担任负责人,营业场所在本市徐汇区中山西路XXX弄XXX号XXX号楼XXX室。

2014年9月,被告人高某某入职盛世汇海公司,参与筹建盛世汇海上海分公司,担任分公司负责人,负责分公司经营活动。高伟英任职期间,盛世汇海上海分公司组建业务团队,通过发放传单、组织旅游等方式对外招揽投资人,销售债权转让等投资理财产品,承诺7%-13%保本付息回报,与投资人签订《个人出借咨询与服务协议》,累计销售理财产品人民币29,890,000元。

2014年9月,被告人蒋1入职盛世汇海上海分公司,担任营销总监,负责管理下属业务团队,带领业务团队对外销售理财产品,并根据业绩获取提成,其任职期间累计销售理财产品12,820,000元。2016年3月,被告人计某入职盛世汇海上海分公司,担任营销总监,负责管理下属业务团队,带领业务团队对外销售理财产品,并根据业绩获取提成,其任职期间累计销售理财产品6,620,000元。2015年4月,被告人蒋某2入职盛世汇海上海分公司,先后担任业务员、团队经理,负责管理下属业务团队,带领业务团队对外销售理财产品,并根据业绩获取提成,其任职期间累计销售理财产品8,780,000元。2015年4月,被告人蒋某3入职盛世汇海上海分公司,担任团队经理,负责管理下属业务团队,带领业务团队对外销售理财产品,并根据业绩获取提成,其任职期间累计销售理财产品3,740,000元。

2017年12月5日,被告人高某某、蒋1、计某经公安人员通知后主动到案。2018年1月18日,被告人蒋某2、蒋某3经公安人员通知后主动到案。被告人高某某、蒋1、计某、蒋某3到案后,如实供述了各自犯罪事实。

案发后至本院审理期间,被告人计某退赔违法所得共计110,730元,被告人高伟英退赔违法所得20,000元,被告人蒋1、蒋某2共同退赔违法所得39,000元,被告人蒋某2另单独退赔违法所得24,500元,被告人蒋某3退赔违法所得38,000元。

法院认为,被告人高某某、蒋1、计某、蒋某2、蒋某3未经有关部门批准,通过盛世汇海上海分公司,合谋实施非法吸收公众存款活动,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪,应予处罚,公诉机关指控的罪名成立。被告人高某某、蒋1、计某、蒋某2、蒋某3犯罪后均能自动投案,并如实供述自己罪行,系自首,依法分别予以从轻、减轻处罚。被告人蒋某2协助公安机关抓捕其他同案犯,应认定为有立功表现,依法予以从轻处罚。被告人高某某、蒋1、计某、蒋某2、蒋某3均有退赔表现,均酌情从轻处罚。被告人蒋1、蒋某2的辩护人提出其二人系从犯的意见,与查明的事实不符,本院不予采纳。查盛世汇海上海分公司成立后没有正常的经营活动,应认定为个人犯罪,被告人高伟英、蒋某3的辩护人提出应认定为单位犯罪的意见,本院不予采纳。结合被告人高某某、蒋1在共同犯罪中所起的作用及退赔表现等,相关辩护人提出对其二人减轻处罚、适用缓刑的意见,同样不予采纳。

上海市徐汇区人民法院判决:被告人高某某判处有期徒刑三年六个月,并处罚金人民币五万元。蒋1判处有期徒刑三年,并处罚金人民币五万元。计某判处有期徒刑一年六个月,缓刑一年六个月,并处罚金人民币二万元。被告人蒋某2判处有期徒刑一年九个月,缓刑一年九个月,并处罚金人民币二万元。蒋某3判处有期徒刑一年,缓刑一年,并处罚金人民币二万元。违法所得应予追缴。

金融虎还注意到,2018年10月24日,盛世汇海上海分公司团队经理张某某被判处有期徒刑一年四个月,缓刑一年四个月,并处罚金人民币二万元。违法所得应予追缴。经审理查明:2015年3月,被告人张某某入职盛世汇海上海分公司,担任团队经理,带领业务团队通过发放传单、组织旅游等方式对外招揽投资人,承诺6%至14%保本付息回报,与投资人签订个人出借咨询与服务协议,销售债权转让等理财产品,并根据业绩获取提成,其任职期间累计参与销售理财产品共计5,730,000元。

经司法审计,2015年10月28日至2016年10月21日期间,被告人张某某吸收客户共计45人,客户签订个人出借咨询与服务协议共计78份,协议金额合计8,950,000.00元,该期间盛世汇海上海分公司返还客户利息金额合计264,410.94元,余额8,685,589.06元;其中“顾问”为周某的客户共计15人,客户签订个人出借咨询与服务协议共计25份,协议金额合计3,220,000.00元,该期间盛世汇海上海分公司返还客户利息金额合计15,379.00元,余额3,204,621.00元。2018年5月24日,被告人张某某经公安人员通知后主动到案并如实供述了犯罪事实。审理中,被告人张某某退赔违法所得50,000元。

此外,2018年6月5日,鞍山市铁东区人民法院刑事判决书显示,盛世汇海鞍山分公司营业部经理吴某某被判处有期徒刑十个月,并处罚金人民币50000元。依法追缴被告人吴x违法所得人民币80000元,按比例返还各投资人。

判决书显示,2015年8月25日,北京盛世汇海投资管理有限公司鞍山分公司(以下简称北京盛世汇海鞍山分公司)注册成立,营业地址在鞍山市铁东区前进路1号国际明珠44层,负责人尤某某,总经理母某某。同年12月10日,被告人吴x到北京盛世汇海鞍山分公司工作,任营业部经理。2016年5月,母某某离职后,吴某某为北京盛世汇海鞍山分公司的负责人。经鞍山新兴会计师事务所有限公司审计,北京盛世汇海鞍山分公司共与44人签订《个人出借咨询与服务协议》58份,共计非法吸收投资款516万元,以还本付息方式返还176869.81元,实际造成投资人损失金额4983130.19元。2016年5月5日起,吴x作为营业部经理负责北京盛世汇海鞍山分公司的管理工作期间,共与28位投资人签订《个人出借咨询与服务协议》36份,共计非法吸收投资款317万元,以还本付息方式返还94869.81元,造成投资人实际经济损失金额3075130.19元。

2016年12月22日,公安机关收到北京市公安局经侦总部请求协助对北京盛世汇海公司涉嫌非法吸收公众存款案开展相关工作的函。经工作发现北京盛世汇海鞍山分公司涉嫌非法吸收公众存款。2017年12月8日,经电话传唤后吴x主动到公安机关投案。

据金融虎了解,2016年12月13日,北京市警方以涉嫌非法吸收公众存款案对盛世汇海立案侦查。目前,该案已经进入到审查起诉阶段。2017年8月,北京市人民检察院官网发布公告称,犯罪嫌疑人杨旭、谢飞等20人涉嫌集资诈骗罪一案,已由北京市朝阳区人民检察院于2017年7月24日报送北京市人民检察院第三分院审查起诉。杨旭和谢飞分别是盛世汇海对外宣传的董事长和总经理,也是投资者口中盛世汇海的实际控制人。

需要指出的是,作为全国性理财公司,盛世汇海案涉及范围十分广泛。据盛世汇海官网显示,北京盛世汇海投资管理有限公司创立于2013年,注册资金1.1个亿,立足北京,其所属盛世金控集团,总部设于金台夕照。官网显示,其旗下分公司遍布全国26个省份,在国内拥有300多家分支机构,万余名员工。在其分公司名录显示下,其在上海、内蒙古、山西、广东陕西、沈阳、大连、杭州、山东青岛等地共有140家分公司。其分公司北京平安盛世信息咨询有限公司,业务涉及信贷,车贷房贷等多个领域,在全国14个省份39个城市有门店50余家,员工数量2000余人。子公司盛世管家金融信息服务(上海)有限公司运营的互联网金融平台互汇盈收益率在8%左右。由此可以预见,关于盛世汇海案的相关审判也将陆续到来。

案情回顾:

2015年7月,大连市处置非法集资办公室发布通告,称从2015年年初至7月,共有36家企业违规发放涉嫌非法集资广告,其中包括大连盛世汇海投资管理有限公司,该公司属于普通类工商企业,不得以任何名义、任何形式向社会不特定对象吸收资金。

2015年10月21日,盛世汇海西安分公司铜川分部被依法关闭,铜川市给出的官方解释是,在未取得工商营业执照、经营金融业务许可的情况下,该公司擅自向不特定群体发布理财信息,吸收公众存款,已涉嫌非法集资。

2016年6月,盛世汇海因“通过登记的住所或者经营场所无法取得联系”,被列入经营异常名录。同年9月1日,上海市工商局公布12起典型虚假广告案例,其中第5起就涉及盛世汇海上海分公司,理由是虚构事例吸引投资者,“内容构成虚假和违禁广告”,处以5万元罚款。

2017年1月,据北京电视台《法治进行时》报道,北京盛世汇海投资管理公司(简称盛世汇海)已因涉嫌非法吸收公众存款罪被警方立案侦查,涉案人数超过万人,涉案金额高达50亿元。(相关链接:盛世汇海因非吸被立案侦查:投资人上万 涉及资金50亿元)。同年4月,据青岛卫视生活服务频道报道,盛世汇海董事长杨旭已经被捕,同时落网的还有好几位公司上层高管。

2018年1月,烟台市公安局针对“盛世汇海”涉嫌非法吸收公众存款一案发布通告称,该案已经进入到审查起诉阶段。警方表示,经与北京有关方面协调,2018年2月份烟台警方将向北京市相关司法机关移送烟台市的投资参与人案卷卷宗,为切实维护广大投资参与人的合法权益,烟台公安机关再次呼吁尚未前往公安机关办理报案的投资参与人携带本人身份证(或户口本)、本人与北京盛世汇海投资管理有限公司之间的投资协议、合同,银行账户对账单等与投资有关的文件,务必于2018年1月25日之前向所在县市区公安机关经侦部门报案。

2018年5月7日,盛世汇海南昌负责人罗某涉嫌非法吸收公众存款罪,被南昌市东湖区检察院依法提起公诉,涉及非法吸存金额达2000万元。

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关键字: 宣判 盛世汇海
网友评论
条评论
  • 好又来
    19/05/10
    关键投资人的钱能回来多少,这才是重点!!!
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