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上海浦东全面排查辖区内私募基金管理人

来源:澎湃新闻| 作者:孙铭蔚| 2019-11-08 09:06:45| 656人阅读| 0条评论
摘要
要求注册地位于浦东新区且已在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人,收到通知之日起五个工作日内将排查材料加盖公章的PDF彩色扫描件,以及附件材料电子文件打包为一个压缩文件,报送至邮箱。

上海浦东私募基金管理人迎来全面排查。

澎湃新闻记者从私募人士处获悉,11月6日晚间,中国证券监督管理委员会上海监管局、浦东新区金融工作局向浦东新区辖区内各私募基金管理人下发《关于开展2019年浦东新区私募基金管理人全面排查工作的通知》(以下简称“通知”),要求注册地位于浦东新区且已在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人,收到通知之日起五个工作日内将排查材料加盖公章的PDF彩色扫描件,以及附件材料电子文件打包为一个压缩文件,报送至邮箱。

附件内容包括3张私募基金管理人问卷、1张私募基金问卷和承诺函。本次排查工作由监管部门委北京市君泽君(上海)律师事务所负责具体实施。

根据通知介绍,组织开展2019年浦东新区私募机构的全面排查,是按照《上海市打好防范化解重大金融风险攻坚战实施方案》要求,为进一步督促辖区私募机构规范运作、保护投资者合法权益、防范重大金融风险。

同时,该《通知》提到,上海证监局、浦东新区金融工作局、浦东新区市场监督管理局以及中基协,将根据需要共享此次排查的相关信息,并强调“各私募基金管理人务必高度重视此次排查工作并积极配合”。

多家位于浦东的私募机构相关人士均表示已经收到《通知》,并开始着手准备。

其中,《私募基金管理人问卷》包括基本信息问卷、关联方问卷以及合规问卷,主要针对管理人实际信息与中基协公示的信息是否一致进行了相关比对,其中包括管理人名称、注册资本、实缴资本及比例、高级管理人员信息、主营业务收入、净利润、近三年的诚信及舆情信息等等。

而《私募基金问卷》主要针对产品细节进行问询,主要包括产品备案日期等基础信息及自然人投资者机构投资者的人数和投资金额,此外还有,基金净资产、分级杠杆比例、是否存在清算困难情况、是否涉及资金池、是否存在管理交易、关联交易对象及金等合规运作情况。

上海一直是私募聚集重镇。根据基金业协会统计显示,截至2019年9月底,上海私募机构达4729家,比排在第二名的深圳多158家,管理基金产品达22117只,分别较深圳、北京多8094只、8294只。

特别是在浦东新区,2014年,浦东新区出台《促进私募证券投资基金行业发展政扶持办法及实施细则》,从基金规模落户奖励、购自用办公地补贴、高管住房补贴、人才奖励等方面促进私募落地浦东。

值得注意的是,根据《通知》,未按要求提交相关材料的私募机构,将被依法采取行政监管措施、自律监管措施及相关联合惩戒措施。这些私募基金管理人可能面临被列入异常机构名录、被加入黑名单、被注销管理人登记、无法办理管理人重大事项变更及基金备案、无法办理工商变更、因负面信息而无法租赁相关办公楼宇、暂停享受财政扶持资格等不利后果。

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